上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
平安安心灵活配置混合C(007048)  基金公开信息
流水号 1605824
基金代码 007048
公告日期 2019-07-16
编号 1
标题 平安安心灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告
信息全文 基金管理人:平安基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:2019年 7月 16日
平安安心灵活配置 2019年第 2季度报告
第 2 页 共 15 页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 7月 15日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 4月 1日起至 6月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 平安安心灵活配置混合
场内简称 -
交易代码 002304
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 1月 18日
报告期末基金份额总额 212,164,732.73份
投资目标
通过对宏观经济和股票市场、债券市场发展趋势
的分析,力求把握在不同行情中可行的投资机
会,追求基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金基于宏观经济环境、微观经济因素、经济
周期情况、政策形势和证券市场趋势的综合分
析,结合经济周期理论,形成对不同市场周期的
预测和判断,进行积极、灵活的资产配置,确定
组合中股票、债券、现金等资产之间的投资比例。
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×50% + 中证全债指数收
益率×50%。
风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期风险和收益水平高
于债券基金及货币市场基金,低于股票型基金。
基金管理人 平安基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
平安安心灵活配置混合
A
平安安心灵活配置混
合 C
下属分级基金的场内简称 - -
下属分级基金的交易代码 002304 007048
下属分级基金的前端交易代码 - -
平安安心灵活配置 2019年第 2季度报告
第 3 页 共 15 页
下属分级基金的后端交易代码 - -
报告期末下属分级基金的份额总额 180,179,784.11份 31,984,948.62份
下属分级基金的风险收益特征 - -

§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2019年 4月 1日 - 2019年 6月 30日 )
平安安心灵活配置混合 A 平安安心灵活配置混合 C
1.本期已实现收益 1,113,328.61 210,246.49
2.本期利润 2,209,603.18 129,131.25
3.加权平均基金份额本期利润 0.0183 0.0034
4.期末基金资产净值 187,567,658.02 33,334,793.34
5.期末基金份额净值 1.0410 1.0422
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所
列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
平安安心灵活配置混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个月 0.72% 0.20% -0.11% 0.75% 0.83% -0.55%

平安安心灵活配置混合 C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个月 0.70% 0.20% -0.11% 0.75% 0.81% -0.55%
沪深 300指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%

平安安心灵活配置 2019年第 2季度报告
第 4 页 共 15 页
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较

平安安心灵活配置 2019年第 2季度报告
第 5 页 共 15 页

1、本基金转型日期为 2019年 1月 18日,截止报告期末,本基金转型后基金合同生效未满半年;
2、自 2019年 2月 19日起在现有份额的基础上增设 C类份额;
3、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金未完成建仓。

3.3 其他指标
本基金本报告期内无其他指标。




平安安心灵活配置 2019年第 2季度报告
第 6 页 共 15 页
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
刘俊廷
平安安
心灵活
配置混
合型证
券投资
基金的
基金经

2019 年 1
月 18日
- 7
刘俊廷先生,中国科学院研
究生院硕士。曾任国泰君安
证券股份有限公司分析师。
2014 年 12 月加入平安基金
管理有限公司,现任平安鼎
泰灵活配置混合型证券投
资基金(LOF)、平安鼎越灵
活配置混合型证券投资基
金、平安鼎弘混合型证券投
资基金(LOF)、平安安心灵
活配置混合型证券投资基
金、平安估值优势灵活配置
混合型证券投资基金、平安
新鑫先锋混合型证券投资
基金基金经理。
张恒
平安安
心灵活
配置混
合型证
券投资
基金的
基金经

2019 年 1
月 18日
- 7
张恒先生,西南财经大学硕
士。曾先后任职于华泰证券
股份有限公司、摩根士丹利
华鑫基金、景顺长城基金,
2015 年起在第一创业证券
历任投资经理、高级投资经
理、投资主办人。 2017 年
11 月加入平安基金管理有
限公司,任固定收益投资部
投资经理。现任平安惠融纯
债债券型证券投资基金、平
安合正定期开放纯债债券
型发起式证券投资基金、平
安安心灵活配置混合型证
券投资基金、平安惠安纯债
债券型证券投资基金、平安
惠兴纯债债券型证券投资
基金、平安惠锦纯债债券型
证券投资基金、平安惠诚纯
债债券型证券投资基金、平
安 0-3年期政策性金融债债
券型证券投资基金、平安季
平安安心灵活配置 2019年第 2季度报告
第 7 页 共 15 页
添盈三个月定期开放债券
型证券投资基金、平安惠聚
纯债债券型证券投资基金、
平安合盛 3个月定期开放债
券型发起式证券投资基金、
平安高等级债债券型证券
投资基金、平安惠添纯债债
券型证券投资基金基金经
理。
曹力
平安安
心灵活
配置混
合型证
券投资
基金的
基金经

2019 年 1
月 18日
2019 年 4 月
10日
10
曹力先生,马里兰大学博
士。曾先后担任美国联邦政
府交通部统计分析中心统
计分析师、华泰联合证券高
级分析师、华泰证券投资经
理、中国中投证券有限责任
公司量化投资总监。2014
年 9月加入平安基金管理有
限公司,曾任资本市场专户
投资部投资经理。曾担任平
安安心灵活配置混合型证
券投资基金、平安安盈保本
混合型证券投资基金、平安
估值优势灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。
1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决定确
认的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确
认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施
细则、《平安安心灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,并本着
诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求
最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利
益的行为。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公
平安安心灵活配置 2019年第 2季度报告
第 8 页 共 15 页
司制定的公平交易相关制度。

4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5%。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
二季度货币政策一波两折,前半季货币政策边际收紧,后半季监管推进金融供给侧改革、托
管包商银行,引发银行间市场流动性分层和信任危机,央行最终再度边际放松、着力疏导该现象。
经济基本面在一季度良好表现之后,二季度开始呈现回落的压力,而逆周期调节的力度在二季度
也相对温和。报告期内本基金操作相对灵活,主要配置高等级同业存单和大盘股,同时参与了可
转债的波段操作,基金净值稳定上涨。

4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末平安安心灵活配置混合 A基金份额净值为 1.0410元,本报告期基金份额净值
增长率为 0.72%;截至本报告期末平安安心灵活配置混合 C基金份额净值为 1.0422元,本报告期
基金份额净值增长率为 0.70%;同期业绩比较基准收益率为-0.11%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人、基金资产净值低
于 5,000万元的情形。





平安安心灵活配置 2019年第 2季度报告
第 9 页 共 15 页
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 71,303,316.52 32.23
其中:股票 71,303,316.52 32.23
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 147,000,910.10 66.44
其中:债券 147,000,910.10 66.44
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 1,646,483.80 0.74
8 其他资产 1,289,184.46 0.58
9 合计 221,239,894.88 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务

- -
J 金融业 71,303,316.52 32.28
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
平安安心灵活配置 2019年第 2季度报告
第 10 页 共 15 页
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 71,303,316.52 32.28

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 002142 宁波银行 462,970 11,222,392.80 5.08
2 600000 浦发银行 900,000 10,512,000.00 4.76
3 600036 招商银行 288,000 10,362,240.00 4.69
4 601939 建设银行 1,300,000 9,672,000.00 4.38
5 601328 交通银行 1,499,981 9,179,883.72 4.16
6 601166 兴业银行 500,000 9,145,000.00 4.14
7 601288 农业银行 2,500,000 9,000,000.00 4.07
8 601818 光大银行 580,000 2,209,800.00 1.00

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,996,000.00 4.53
其中:政策性金融债 9,996,000.00 4.53
4 企业债券 6,567,325.60 2.97
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 2,123,600.00 0.96
7 可转债(可交换债) 2,278,984.50 1.03
8 同业存单 126,035,000.00 57.05
9 其他 - -
10 合计 147,000,910.10 66.55


平安安心灵活配置 2019年第 2季度报告
第 11 页 共 15 页
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 111910145
19兴业银行
CD145
200,000 19,408,000.00 8.79
2 111909116
19浦发银行
CD116
200,000 19,398,000.00 8.78
3 111914086
19江苏银行
CD086
200,000 19,386,000.00 8.78
4 111997451
19徽商银行
CD034
200,000 19,374,000.00 8.77
5 190201 19国开 01 100,000 9,996,000.00 4.53

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货投资。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
平安安心灵活配置 2019年第 2季度报告
第 12 页 共 15 页
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资。

5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1
中国人民银行于 2018年 7月 26日做出处罚决定,由于上海浦东发展银行股份有限公司 (以
下简称“公司”):未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、
未按照规定报送大额交易报告或可疑报告、与身份不明的客户进行交易。根据相关规定对公司罚
款 170万元。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析,认为该事项有利于公司规范开展
业务,对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策
流程,符合法律法规和公司制度的规定。
银保监会于 2018年 11月 9日做出银保监银罚决字〔2018〕8号处罚决定,由于中国民生银
行股份有限公司(以下简称“公司”):(一)内控管理严重违反审慎经营规则;(二)同业投资违
规接受担保;(三)同业投资、理财资金违规投资房地产,用于缴交或置换土地出让金及土地储备
融资;(四)本行理财产品之间风险隔离不到位;(五)个人理财资金违规投资;(六)票据代理未
明示,增信未簿记和计提资本占用;(七)为非保本理财产品提供保本承诺。根据相关规定对公司
罚款 3160万元。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析,认为该事项有利于公司规范开
展业务,对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决
策流程,符合法律法规和公司制度的规定。
银保监会于 2018年 11月 9日做出银保监银罚决字〔2018〕5号处罚决定,由于中国民生银
行股份有限公司(以下简称“公司”):贷款业务严重违反审慎经营规则。根据相关规定对公司罚
款 200万元。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析,认为该事项有利于公司规范开展
业务,对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策
流程,符合法律法规和公司制度的规定。
本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
平安安心灵活配置 2019年第 2季度报告
第 13 页 共 15 页
5.11.2
基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 12,829.45
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,276,155.73
5 应收申购款 199.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,289,184.46

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113014 林洋转债 957,100.00 0.43

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 平安安心灵活配置混合 A
平安安心灵活配置混
合 C
报告期期初基金份额总额 38,038,601.93 58,140,030.62
报告期期间基金总申购份额 152,867,796.32 2,915,169.56
减:报告期期间基金总赎回份额 10,726,614.14 29,070,251.56
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以"-"填列)
- -
报告期期末基金份额总额 180,179,784.11 31,984,948.62

平安安心灵活配置 2019年第 2季度报告
第 14 页 共 15 页
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况





报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况


持有基金份额比例达
到或者超过 20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占



1 20190401--20190422 29,069,767.44 0.00 29,069,767.44 0.00 0.00%
2 20190401--20190507 29,069,767.44 0.00 0.00 29,069,767.44 13.70%
3 20190508--20190630 0.00 97,360,529.65 0.00 97,360,529.65 45.89%
4 20190508--20190630 0.00 48,679,778.02 0.00 48,679,778.02 22.94%
产品特有风险
本报告期内,本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况。当该基金份额持有人选择大比
例赎回时,可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时,存在一定的流动性风险;为应对
巨额赎回而进行投资标的变现时,可能存在仓位调整困难,甚至对基金份额净值造成不利影响。基金经理会
对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理,但当基金出现巨额赎回并被全部确认时,申请
赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓支付的风险,未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内
基金资产变现冲击成本对基金份额净值产生的不利影响。
在极端情况下,当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时,可能导致在其赎回后本基金
资产规模连续六十个工作日低于 5,000 万元,基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金
合同等情形。

平安安心灵活配置 2019年第 2季度报告
第 15 页 共 15 页
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(1)中国证监会批准平安安心灵活配置混合型证券投资基金设立的文件
(2)平安安心灵活配置混合型证券投资基金基金合同
(3)平安安心灵活配置混合型证券投资基金托管协议
(4)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
(5)平安安心灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告原文

9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所

9.3 查阅方式
(1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
(2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司,客户服务电
话:4008004800(免长途话费)


平安基金管理有限公司
2019年 7月 16日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
返回页顶