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| 天弘港股通精选混合A(006752) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1605781 | ||||||||
| 基金代码 | 006752 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-16 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:天弘基金管理有限公司 基金托管人:招商证券股份有限公司 报告送出日期:2019年07月16日 天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年07月12日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年04月29日起至2019年06月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 天弘港股通精选 基金主代码 006752 基金运作方式 契约型开放式、发起式 基金合同生效日 2019年04月29日 报告期末基金份额总额 72,859,838.85份 投资目标 本基金通过对符合或引领中国经济转型优质企业的 深入研究，把握港股通政策带来的投资机会，在严 格控制风险的前提下，力争获取基金资产的长期稳 健增值。 投资策略 本基金投资策略分三个层次：首先是大类资产配置， 即根据经济周期决定权益类证券和固定收益类证券 的投资比例；其次是行业配置，即根据行业发展规 律和内在逻辑，在不同行业之间进行动态配置；最 后是个股选择策略和债券投资策略。在个股选择上， 本基金侧重自下而上的研究方法，对上市公司所处 的成长阶段、盈利模式、管理团队、创新能力等核 心要素进行综合判断，优选具有良好投资价值的投 资品种，构建投资组合。 业绩比较基准 恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×80%+中证 综合债指数收益率×20% 天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页 3 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中等风险、中等收益预 期的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金 和债券型基金，低于股票型基金。 本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险。 基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 招商证券股份有限公司 下属分级基金的基金简称 天弘港股通精选A 天弘港股通精选C 下属分级基金的交易代码 006752 006753 报告期末下属分级基金的份额总 额 48,231,037.33份 24,628,801.52份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年04月29日 - 2019年06月30日) 天弘港股通精选A 天弘港股通精选C 1.本期已实现收益 102,875.70 39,994.42 2.本期利润 398,722.70 190,955.12 3.加权平均基金份额本期利润 0.0083 0.0078 4.期末基金资产净值 48,629,760.03 24,819,756.64 5.期末基金份额净值 1.0083 1.0078 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的 申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、本基金合同于2019年04月29日生效，至报告期末不足一季度。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 天弘港股通精选A净值表现 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 业绩比 较基准 业绩比较 基准收益 ①-③ ②-④ 天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页 4 准差② 收益率 ③ 率标准差 ④ 自基金合同生效起至今(20 19年04月29日-2019年06月 30日) 0.83% 0.18% -0.64% 0.81% 1.47% -0.6 3% 天弘港股通精选C净值表现 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 自基金合同生效起至今(20 19年04月29日-2019年06月 30日) 0.78% 0.18% -0.64% 0.81% 1.42% -0.6 3% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页 5 注：1、本基金合同于 2019年 04月 29日生效，本基金合同生效起至披露时点不满 1年。 2、按照本基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的 投资组合比例符合基金合同的有关约定。本基金的建仓期为 2019年 04月 29日至 2019 年 10月 28日，截止本报告期末本基金仍处于建仓期。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 刘国 江 本基金基金经理。 2019 年04 月 - 11 年 男，企业管理硕士学位。 历任招商基金管理有限公 司董事会办公室业务经 理、研究员、高级研究员、 基金经理助理，同德资产 管理有限公司研究总监、 投资经理，深圳桐德投资 管理有限公司投资经理。2 017年4月加盟本公司。 注：1、基金经理任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页 6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金按照国家法律法规及基金合同的相关约定进行操作，不存在违法违规及未履 行基金合同承诺的情况。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易的执行情况包括：建立统一的研究平台和公共信息平台，保证各组合得到 公平的投资资讯；公平对待不同投资组合，禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的 的投资交易活动；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，严格执行授权审批程 序；实行集中交易制度和公平交易分配制度；建立不同投资组合投资信息的管理及保密 制度，保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离；加强对投资交易 行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系等。 报告期内，公司公平交易程序运作良好，未出现异常情况；场外、网下业务公平交 易制度执行情况良好，未出现异常情况。 公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析，对各投资组合不同时间窗口（1 日、3日、5日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了T检验，未发现违反公平交易 原则的异常交易。 本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在因非公平交 易等导致的利益输送行为，公平交易制度的整体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 为规范投资行为，公平对待投资组合，制定《异常交易监控和报告办法》对可能显 著影响市场价格、可能导致不公平交易、可能涉嫌利益输送等交易行为异常和交易价格 异常的情形进行界定，拟定相应的监控、分析和防控措施。 本报告期内，严格控制同一基金或不同基金组合之间的同日反向交易，严格禁止可 能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易；针对非公开发行股票申购、以公司名义 进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和监控，保证分配结果符合公 平交易原则。未发现本基金存在异常交易行为。 本基金本报告期内未发生同一基金或不同基金组合之间在同一交易日内进行反向 交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 二季度，港股市场的表现跌宕起伏，经历了4月的高位盘整、5月的急速调整和6月 份的强势反弹。我们认为，这与中美贸易谈判、国内经济走势和全球流动性的预期发生 剧烈重整有关。中美贸易谈判自阿根廷G20会议直至5月初，市场预期持续向好。5月初 谈判形势的急转而下超出市场预期，贸易战升级为科技战的态势使股市进一步承压。近 天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页 7 期，G20会议中中美确认贸易谈判重回正轨，市场情绪也已经得到了显著的修复。我们 对中美贸易战最终达成协议持相对乐观的看法，当然，期间将伴随难以预料的波折。与 一季度市场对国内经济展望持续上调不同，二季度内需开始转弱令市场失望。除了政策 刺激的边际效应递减外，贸易战恶化的背景下，外部需求转弱对经济也构成一定拖累。 二季度货币政策的宽松力度虽然对实体经济依然友好，但宽松力度显然不及今年一季 度，这也是股票市场调整的重要原因之一。6月份的市场反弹其实与今年年初的市场情 形颇为相似。首先，中美贸易问题重回谈判桌；其次，国内经济运行偏弱，但下行空间 不大；再次，在美联储降息的牵引下，全球进入货币政策宽松的新一轮周期。这些驱动 要素与今年年初大致相同，而今年年初迎来了全球股市的一轮小牛市。 本基金成立于4月底，目前尚处于建仓期。我们的建仓策略偏向稳健，在剧烈波动 的市场中，采取了逆向逐步加仓的投资策略，目前已完成基础仓位。我们的投资将围绕 大消费方向进行布局，重点在消费者服务业和消费品制造业领域精耕细作，挖掘具备较 好成长潜力的标的。目前，本基金持仓的行业和个股主要集中在教育、纺织服装、医药、 食品饮料和TMT等细分子行业。多数个股表现较好，取得正收益。本基金的投资策略在 市场下行的过程中产生了小幅的正收益，也超越了业绩基准。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至2019年06月30日，天弘港股通精选A基金份额净值为1.0083元，天弘港股通精 选C基金份额净值为1.0078元。报告期内份额净值增长率天弘港股通精选A为0.83%，天 弘港股通精选C为0.78%，同期业绩比较基准增长率均为-0.64%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金管理人无应说明预警信息。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 15,045,299.99 20.36 其中：股票 15,045,299.99 20.36 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页 8 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 23,000,000.00 31.13 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 35,558,717.47 48.13 8 其他资产 277,803.40 0.38 9 合计 73,881,820.86 100.00 注：本报告期末，本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为15,045,299.99元， 占基金总资产的比例为20.36%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 基础材料 - - 非日常生活消费 品 6,666,846.37 9.08 日常消费品 1,011,169.17 1.38 能源 - - 金融 - - 医疗保健 3,595,962.11 4.90 工业 - - 信息技术 - - 电信服务 3,771,322.34 5.13 公用事业 - - 地产业 - - 合计 15,045,299.99 20.48 注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产净值比例 (%) 1 01093 石药集团 242,000 2,682,259.2 3.65 天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页 9 7 2 00941 中国移动 33,000 2,065,397.7 0 2.81 3 01569 民生教育 1,350,00 0 1,757,560.6 8 2.39 4 00700 腾讯控股 5,500 1,705,924.6 4 2.32 5 02313 申洲国际 18,000 1,700,558.7 1 2.32 6 06862 海底捞 56,000 1,608,370.3 4 2.19 7 02020 安踏体育 27,000 1,274,231.4 9 1.73 8 02319 蒙牛乳业 38,000 1,011,169.1 7 1.38 9 01177 中国生物制 药 130,000 913,702.84 1.24 10 01765 希望教育 334,000 326,125.15 0.44 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页 10 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未 发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 216,832.17 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 2,816.48 4 应收利息 58,154.75 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 277,803.40 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 天弘港股通精选A 天弘港股通精选C 基金合同生效日(2019年04月29 日)基金份额总额 48,231,037.33 24,628,801.52 基金合同生效日起至报告期期末 - - 天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页 11 基金总申购份额 减：基金合同生效日起至报告期 期末基金总赎回份额 - - 基金合同生效日起至报告期期末 基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 48,231,037.33 24,628,801.52 注：本基金合同于2019年04月29日生效。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 天弘港股通精选A 天弘港股通精选C 基金合同生效日管理人持有的本基 金份额 5,000,900.18 5,000,900.00 基金合同生效日起至报告期期末买 入/申购总份额 - - 基金合同生效日起至报告期期末卖 出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份 额 5,000,900.18 5,000,900.00 报告期期末持有的本基金份额占基 金总份额比例（%） 10.37 20.31 注：1、本基金合同于2019年04月29日生效。 2、报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例，比例的分母分别采用A、C类各自 级别的份额总额计算。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总 数 持有份额 占基金总 发起份额总 数 发起份额 占基金总 发起份 额承诺 天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页 12 份额比例 份额比例 持有期 限 基金管理人固有资金 10,001,800. 18 13.73% 10,001,800. 18 13.73% 三年 基金管理人高级管理 人员 - - - - - 基金经理等人员 1,010,087.1 5 1.39% 1,010,087.1 5 1.39% 三年 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 11,011,887. 33 15.11% 11,011,887. 33 15.11% - §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本报告期内，本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过本基金总份额 20%的情况。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会批准天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金募集的文 件 2、天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 3、天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议 4、天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 5、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 6、中国证监会规定的其他文件 10.2 存放地点 天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 10.3 查阅方式 天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 页 13 投资者可到基金管理人的办公场所及网站或基金托管人的办公场所免费查阅备查 文件，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 公司网站：www.thfund.com.cn 天弘基金管理有限公司 二〇一九年七月十六日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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