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| 鹏华医药科技股票A(001230) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1605272 | ||||||||
| 基金代码 | 001230 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-16 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 鹏华医药科技股票型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2019年07月16日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年4月1日起至2019年6月30日止。 基金产品概况 基金基本情况 基金简称 鹏华医药科技 场内简称 - 基金主代码 001230 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年06月02日 报告期末基金份额总额 2,276,047,316.43份 投资目标 本基金为股票型基金，在有效控制风险前提下，精选医药科技行业的优质上市公司，力求超额收益与长期资本增值。 投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、货币、税收、汇率政策等）来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向，在此基础上对各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。 2、股票投资策略 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合。核心思路在于：1）自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；2）自下而上地评判企业的核心竞争力、管理层、治理结构等以及其所提供的产品和服务是否契合未来行业增长的大趋势，对企业基本面和估值水平进行综合的研判，深度挖掘优质的个股。 3、债券投资策略 本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策略、信用策略等积极投资策略，自上而下地管理组合的久期，灵活地调整组合的券种搭配，同时精选个券，以增强组合的持有期收益。 4、权证投资策略 本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收益。 5、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风险，并获取超额收益。 6、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效果，实现股票组合的超额收益。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×80%＋中债总指数收益率×20% 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。 基金管理人 鹏华基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年04月01日 - 2019年06月30日) 1.本期已实现收益 58,829,814.28 2.本期利润 24,347,048.74 3.加权平均基金份额本期利润 0.0105 4.期末基金资产净值 1,308,943,949.60 5.期末基金份额净值 0.575 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等)，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.95% 1.49% -7.02% 1.29% 8.97% 0.20% 注：业绩比较基准=中证医药卫生指数收益率×80%＋中债总指数收益率×20% 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同于 2015年06月02日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。 其他指标 注:无。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 金笑非 本基金基金经理 2016-06-24 - 7年 金笑非先生，国籍中国，经济学硕士，7年证券基金从业经验。2012年7月加盟鹏华基金管理有限公司，从事行业研究工作，历任研究部基金经理助理/高级研究员，现任权益投资二部基金经理。2016年06月担任鹏华医药科技股票基金基金经理，2017年07月担任鹏华医疗保健股票基金基金经理，2019年06月担任鹏华科创3年封闭混合基金基金经理。金笑非先生具备基金从业资格。本报告期内本基金基金经理未发生变动。 注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理的，任职日期为基金合同生效日。 2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，因市场波动等被动原因存在本基金投资比例不符合基金合同要求的情形，本基金管理人严格按照基金合同的约定及时进行了调整，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾二季度的行情，以调整为主，市场延续1季度的上涨，在4月中旬涨到阶段性顶部，开始不断回落，在6月初见到调整低点，开始震荡回升。同时，市场风格出现分化，核心资产白马蓝筹强于主题成长类的小票。行业方面，泛消费行业（食品饮料，家电），大金融（非银，银行）等行业具有一定的超额收益。 我们认为今年以来市场的主要脉络仍是以核心资产为主的白马价值股的结构行情，其中1季度市场吸引了一些受到监管放松带来的增量资金，这些资金偏好炒作主题和成长小票，但随着中美贸易战再度升温，叠加国内经济数据重回疲弱，市场开始下跌，且风险偏好在下降。在这个过程中，泛消费（以白酒，家电为主）的价值成长类股票，估值合理，业绩成长稳定，受到市场认可，溢价得到体现。 我们从3个维度来分析市场未来的走势，分别是经济、流动性、监管政策。一是经济的预期还是震荡往下的，但空间不大，而中美关系也给国内经济带来了不确定性，其影响我们将持续关注；二是流动性相对宽松，流动性和经济预期这两个指标相互制约，目前看两者维持相对平衡的状态；三是监管政策上有新的变量：科创板相关标的，三季度可能成为重要的投资热点，如果从目前经济和流动性都受到约束的框架下考虑，市场的谨慎资金可能会重点关注科创版新标的。 从长期角度看，我们相对看好科创板的发展壮大，如果从国内目前利益主要绑定在房地产上这个角度出发考虑，则可以认为股市上涨是打破此利益格局，完成高端制造业+高端消费升级的抓手，科创板从制度和标的上都可以从新起点规划，是一个好的实验田，这也是我们目前的关注点。 报告期内基金的业绩表现 本报告期内,鹏华医药科技组合净值增长率1.95%;鹏华医药科技业绩比较基准增长率-7.02%; 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,184,694,086.95 90.12 其中：股票 1,184,694,086.95 90.12 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 129,094,027.88 9.82 8 其他资产 773,815.07 0.06 9 合计 1,314,561,929.90 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 363,431.25 0.03 C 制造业 1,019,317,445.10 77.87 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,603.76 - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 47,129,822.96 3.60 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 117,820,677.28 9.00 R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 - S 综合 - - 合计 1,184,694,086.95 90.51 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000661 长春高新 401,977 135,868,226.00 10.38 2 600276 恒瑞医药 1,929,069 127,318,554.00 9.73 3 300651 金陵体育 2,600,238 103,099,436.70 7.88 4 600436 片仔癀 859,350 98,997,120.00 7.56 5 600566 济川药业 3,127,362 94,164,869.82 7.19 6 600771 广誉远 4,766,496 92,470,022.40 7.06 7 300760 迈瑞医疗 511,433 83,465,865.60 6.38 8 300122 智飞生物 1,390,495 59,930,334.50 4.58 9 300015 爱尔眼科 1,583,500 49,040,995.00 3.75 10 603259 药明康德 543,722 47,129,822.96 3.60 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：无。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：无。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：无。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：无。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：无。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效果，实现股票组合的超额收益。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 投资组合报告附注 济川药业 本次公告原因为泰州环保局对公司进行全面检查，公司收到泰州市环境保护局（以下简称“泰州环保局”）出具的《泰州市环境保护局行政处罚决定书（泰环罚字[2018]2-335号）》,泰州市环保局根据《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条和第四十五条的规定，判断公司未采取有效措施防治含挥发性有机物废气、废气超标排放的违法行为。鉴于济川有限积极改正环境违法行为，且情节轻微，根据相关规定中关于从轻行政处罚的情形，泰州环保局作出对济川有限未采取有效措施防治含挥发性有机物废气的行为罚款8万元，对废气超标排放的行为罚款10万元的处罚决定。 济川有限收到《责令改正违法行为决定书》后高度重视，立即进行了整改并委托江苏泰洁检测技术有限公司常州分公司进行了相关结果检测，根据其2018年7月17日出具的《检测报告（TCH（2018）1066号）》，开发区分厂污水处理设施废气处理装置排放口非甲烷总烃的排放浓度和排放速率均符合国家相关标准。2018年7月31日，泰州环保局针对整改情况进行了进一步检查，根据《泰兴市环境监测站监测报告（环监（气）字（2018）第（089）号）》，上述排放口的非甲烷总烃排放浓度符合国家标准要求。另外，针对中药车间两套乙醇回收装置的不凝性尾气经收集后未使用污染防治设施直接高空排放以及两个车间出渣室无组织废气未收集处理，济川有限已于2018年8月31日前完成相关处理设施的安装调试工作。 今后公司将进一步加强日常管理，合规地开展各项业务。目前，公司的经营情况正常。 对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司，认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司股票的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 249,210.18 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 19,693.34 5 应收申购款 504,911.55 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 773,815.07 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：无。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：无。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 2,405,741,249.24 报告期期间基金总申购份额 86,263,921.55 减:报告期期间基金总赎回份额 215,957,854.36 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 2,276,047,316.43 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：无。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注： 无。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 注：无。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 备查文件目录 (一)《鹏华医药科技股票型证券投资基金基金合同》； (二)《鹏华医药科技股票型证券投资基金托管协议》； (三)《鹏华医药科技股票型证券投资基金2019年第2季度报告》（原文）。 存放地点 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层鹏华基金管理有限公司。 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站（http：//www.phfund.com.cn）查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客户服务系统，咨询电话：4006788999。 鹏华基金管理有限公司 2019年07月16日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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