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| 诺德价值优势混合(570001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1604992 | ||||||||
| 基金代码 | 570001 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-16 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺德价值优势混合型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2019年7月16日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。 基金产品概况 基金简称 诺德价值优势混合 场内简称 - 基金主代码 570001 交易代码 570001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年4月19日 报告期末基金份额总额 1,183,110,171.26份 投资目标 本基金重点关注处于上升周期的行业，投资于具有持续竞争优势和增长潜力的上市公司，分享中国经济和资本市场高速增长的成果。基于对全球经济的增长、中国经济的产业布局、上市公司质地、投资风险等因素的深入分析，在有效控制风险的前提下为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的长期稳定回报。 投资策略 本基金秉承和深化价值投资理念，重视行业中长期的发展前景，强调对上市公司基本面的深入研究，精心挑选优势行业中的优势企业。在充分挖掘企业的投资价值基础上，进行中长期投资。 业绩比较基准 80%×沪深300 指数+20%×上证国债指数 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 基金管理人 诺德基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年4月1日 － 2019年6月30日 ） 1.本期已实现收益 -4,158,573.61 2.本期利润 48,382,632.35 3.加权平均基金份额本期利润 0.0562 4.期末基金资产净值 1,581,728,915.26 5.期末基金份额净值 1.3369 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.63% 1.42% -0.71% 1.23% 2.34% 0.19% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金成立于2007年4月19日，图示时间段为2007年4月19日至2019年6月30日。 本基金建仓期间自2007年4月19日至2007年10月18日，报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 罗世锋 本基金基金经理、诺德周期策略混合型证券投资基金和诺德新生活混合型证券投资基金的基金经理、研究总监 2014年11月25日 - 11 清华大学工商管理硕士。2008年6月加入诺德基金管理有限公司，在投资研究部从事投资管理相关工作，历任研究员、基金经理助理职务。现任研究总监，具有基金从业资格。 注：任职日期是指本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期；证券从业的含义遵守行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。此外，本基金管理人还建立了公平交易制度，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 异常交易行为的专项说明 公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《诺德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》，明确公司对投资组合的同向与反向交易和其他日常交易行为进行监控，并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内，本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易，也未发现存在不公平交易的情况。 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年2季度国内经济继续维持相对疲弱的态势，其中进出口方面出现了较大的压力，消费仍保持相对平稳的趋势，一二线城市的地产数据有所改善，而PMI等先行指标却显示经济的下行压力有所增强。从中长期看，我国经济目前仍处于由高速增长向中低速增长的换挡阶段，经济结构也处于转型期，虽然有一些积极的因素，但未来不确定性仍然比较大。 从股票市场的表现看，2季度初A股市场延续了春节以来的快速上涨行情，不过在4月中下旬中美贸易谈判出现破裂后，受风险偏好影响，A股市场经历了由上涨向下跌趋势的快速转换。2季度沪深300指数由3872.3下跌到3825.5，跌幅为1.21%，创业板指数则由1693.5下跌到1511.5，跌幅为10.75%。从行业看，所有27个申万一级行业中，只有食品饮料、家电、银行、非银和休闲服务五个行业实现正收益，其余22个行业全部都下跌的局面，其中传媒、轻工、钢铁等11个行业的跌幅超过10%。 2季度本基金继续坚持一直以来所秉持的价值投资理念，持续持有价值股。2季度本基金的仓位整体上处于中高位置，在行业配置上，本基金重点配置在家电、食品饮料、医药、建筑建材等行业的低估值价值股，同时在清洁能源、先进制造和消费电子等成长前景较为确定的行业上也配置了一定的权重。整体上，本基金2季度的操作思路依旧是按照成长型价值投资的投资框架进行的。 展望2019年3季度，我们对A股市场仍保持相对谨慎偏乐观的态度。首先，从市场风险偏好来看，3季度是朝着有利于提升风险偏好的方向发展的。一方面美联储的货币政策已启动由加息到降息预期的快速逆转，全球流动性有望进入再宽松阶段，这方面对于新兴市场是相对有利的。另一方面，G20之后，中美贸易摩擦恶化的局面得到控制，双方重启谈判进程，因此短期内影响全球经济和资本市场的一个较大的风险因素得以缓解或改善。中期看，中美贸易谈判的结果，以及中美关系的发展方向，都还存在较大的不确定性，这方面仍将持续对资本市场的风险偏好产生显著影响。另一方面，从过去一个季度的宏观数据看，全球经济下行的压力都在加大，国内受贸易摩擦的影响更为直接，因此在经济上的压力也不小。不过，国内对经济增速下行的容忍度在提高，因此短期采取刺激政策而保经济的可能性并不大。不过在当前的情况下，国内很可能会采取更为积极的改革和开放措施，加快经济结构转型，为中国经济的中长期发展注入活力和动力。 中长期看，本基金认为中国经济未来的出路在于结构转型，主要体现在具有持续创新能力的新兴产业和稳定成长的内需消费。本基金将继续秉承成长价值投资策略，一方面，在代表中国经济未来转型方向的新兴产业中精选个股，投资真正具有成长性、估值相对安全并且能够在经济转型中胜出的优质企业；另一方面，加大对新兴消费的投资比例。同时本基金也将持续关注投资组合的抗风险能力，减少净值波动，力争为基金持有人创造长期可持续的较高投资收益。 报告期内基金的业绩表现 截至2019年6月30日，本基金份额净值为1.3369元，累计净值为1.7669 元。本报告期份额净值增长率为1.63%，同期业绩比较基准增长率为-0.71%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,414,010,986.26 89.15 其中：股票 1,414,010,986.26 89.15 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 130,089,408.46 8.20 8 其他资产 42,083,690.31 2.65 9 合计 1,586,184,085.03 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 24,474,823.94 1.55 C 制造业 1,035,024,112.93 65.44 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 102,300,481.00 6.47 G 交通运输、仓储和邮政业 16,749,130.04 1.06 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 681,500.00 0.04 J 金融业 228,589,831.75 14.45 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 6,168,000.00 0.39 R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.00 S 综合 - - 合计 1,414,010,986.26 89.40 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601012 隆基股份 6,278,205 145,089,317.55 9.17 2 600887 伊利股份 4,222,818 141,084,349.38 8.92 3 300595 欧普康视 3,204,000 114,062,400.00 7.21 4 600519 贵州茅台 101,900 100,269,600.00 6.34 5 601318 中国平安 1,115,879 98,878,038.19 6.25 6 600438 通威股份 6,384,993 89,773,001.58 5.68 7 600305 恒顺醋业 4,600,921 84,748,964.82 5.36 8 002507 涪陵榨菜 2,541,986 77,530,573.00 4.90 9 601933 永辉超市 7,494,700 76,520,887.00 4.84 10 300146 汤臣倍健 3,889,900 75,464,060.00 4.77 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 386,573.36 2 应收证券清算款 41,484,486.43 3 应收股利 - 4 应收利息 62,747.36 5 应收申购款 149,883.16 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 42,083,690.31 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限的股票投资。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 626,065,416.50 报告期期间基金总申购份额 640,131,381.83 减:报告期期间基金总赎回份额 83,086,627.07 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 1,183,110,171.26 注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，本基金管理人未持有本基金份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20190530-20190626 0.00 234,849,429.17 - 234,849,429.17 19.85% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 1、基金净值大幅波动的风险 单一持有基金比例过高的投资者连续大量赎回，可能会影响基金投资的持续性和稳定性，增加变现成本。同时，按照净值计算尾差处理规则可能引起基金份额净值异常上涨或下跌。 2、赎回申请延期办理的风险 单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后可能触发本基金巨额赎回条件，导致同期中小投资者小额赎回面临部分延期办理的情况。 3、基金投资策略难以实现的风险 单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产总净值显著降低，从而使基金在投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会批准本基金发行及募集的文件。 2、《诺德价值优势混合型证券投资基金基金合同》。 3、《诺德价值优势混合型证券投资基金托管协议》。 4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。 5、诺德价值优势混合型证券投资基金本季度报告原文。 6、诺德基金管理有限公司董事会决议。 存放地点 基金管理人和/或基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人网站：http://www.nuodefund.com 查阅方式 投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司，咨询电话400-888-0009、(021)68604888，或发电子邮件，E-mail:service@nuodefund.com。 诺德基金管理有限公司 2019年7月16日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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