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| 平安鼎泰混合(167001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1604245 | ||||||||
| 基金代码 | 167001 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-15 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 7月 15日 平安鼎泰灵活配置混合型(LOF)2019年第 2季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 12日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 平安鼎泰混合 场内简称 平安鼎泰 交易代码 167001 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2016年 7月 21日 报告期末基金份额总额 349,909,486.31份 投资目标 本基金转为上市开放式基金（LOF）后，积极发掘可 能对上市公司当前或未来价值产生重大影响的各类 事件，通过筛选、鉴别事件信息扩散对资产价格的影 响模式，选择最具有竞争优势的标的，在控制风险的 前提下力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金转为上市开放式基金（LOF）后，并更名为平 安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF），在积极 把握宏观经济周期、证券市场变化以及证券市场参与 各方行为逻辑的基础上，深入挖掘可能对行业或公司 的当前或未来价值产生重大影响的事件，将事件性因 素作为投资的主线，形成以事件驱动为核心的投资策 略。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+中证综合债指数收益率 ×50% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益 高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基 金。 平安鼎泰灵活配置混合型(LOF)2019年第 2季度报告 第 3 页 共 13 页 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 4月 1日 － 2019年 6月 30日 ） 1.本期已实现收益 10,613,740.41 2.本期利润 -6,981,461.35 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0194 4.期末基金资产净值 245,483,808.32 5.期末基金份额净值 0.7016 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -2.70% 1.60% -0.11% 0.75% -2.59% 0.85% 业绩比较基准：沪深 300指数收益率*50%+中证综合债指数收益率*50% 平安鼎泰灵活配置混合型(LOF)2019年第 2季度报告 第 4 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 1、本基金基金合同于 2016年 7月 21日正式生效，截至报告期末已满两年； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓。建仓期结束时各项资产配置比例 符合合同约定。 3.3 其他指标 本基金本报告期内无其他指标。 平安鼎泰灵活配置混合型(LOF)2019年第 2季度报告 第 5 页 共 13 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 刘俊廷 平安鼎泰 灵活配置 混合型证 券投资基 金（LOF） 的基金经 理 2016年 7月 21日 - 7 刘俊廷先生，中国科 学院研究生院硕士。 曾任国泰君安证券股 份有限公司分析师。 2014年12月加入平安 基金管理有限公司， 现任平安鼎泰灵活配 置混合型证券投资基 金（LOF）、平安鼎越 灵活配置混合型证券 投资基金、平安鼎弘 混合型证券投资基金 (LOF)、平安安心灵活 配置混合型证券投资 基金、平安估值优势 灵活配置混合型证券 投资基金、平安新鑫 先锋混合型证券投资 基金基金经理。 张俊生 权益投资 中心投资 副总监、 平安鼎泰 灵活配置 混合型证 券投资基 金（LOF） 的基金经 理 2018年12月 4日 - 13 张俊生先生，中国科 学技术大学管理科学 与工程专业硕士，曾 先后担任广东发展银 行政策分析主任、鹏 华基金管理有限公司 研究员、信达澳银基 金管理有限公司高级 研究员、基金经理助 理、基金经理，深圳 昱昇富德资产管理有 限公司合伙人兼投资 总监，上海华信证券 有限责任公司权益投 资部总经理。2018年 10月加入平安基金管 理有限公司，现任权 益投资中心投资副总 平安鼎泰灵活配置混合型(LOF)2019年第 2季度报告 第 6 页 共 13 页 监。同时担任平安鼎 泰灵活配置混合型证 券投资基金（LOF）、 平安鼎越灵活配置混 合型证券投资基金、 平安安享灵活配置混 合型证券投资基金基 金经理。 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确 认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施 细则、《平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF)基金合同》和其他相关法律法规的规定， 并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有 人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持 有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 一季度整体经济运行情况好于预期,同时授予于稳健的货币政策适度宽松，积极的财政政策更 平安鼎泰灵活配置混合型(LOF)2019年第 2季度报告 第 7 页 共 13 页 为积极，减税降费、新基建等逆周期调节举措逐步落实,A股一季度经历了一轮大幅上涨. 但进入二季度,一方面由于一季度经济好于预期,各方面经济对冲政策,在 4月份开始有收缩 预期,另一方面，进入 5月后,中美贸易摩擦没有按预期达成协议，贸易战形势重新变得严峻,市场 风险偏好明显下降,A股市场经历了较大幅度调整。 本基金在二季度也跟随大盘调整，净值有所回撤。主要一方面仓位整体偏高，其次核心仓位 中新兴产业和房地产两大板块比重较大，而这两个板块也是受贸易战影响和政策重新收紧预期影 响最为直接的两个板块。 在二季度，面对市场调整，本基金从防御角度考虑，一方面适当降低了整体仓位，另一方面 适度增持了受宏观环境影响较小的消费类股票，如食品饮料、医药等板块配置，部分降低了组合 的弹性，在大盘回撤过程中，基金净值也逐步企稳回升。 展望下半年，我们仍保持谨慎乐观的判断。一方面，经济下行压力，将在 3季度体现的更为 明显，企业盈利也将明显分化。另一方面逆周期政策调节因素会在下半年继续落地，减税降费效 果会逐步体现出来。同时，全球包括欧美下半年再次宽松预期逐步明朗，市场风险偏好有提升作 用，市场仍将有结构性机会。后续我们仍将关注于几个方向：符合政策导向扶持的战略新兴产业： 如芯片半导体、安全可控、高端装备制造、新能源光伏、生物医药等；受益宽松预期，估值偏低， 具备估值修复空间的金融地产板块；行业景气独立，受外围经济影响较小，有强烈竞争护城河的 消费类龙头公司。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.7016元；本报告期基金份额净值增长率为-2.70%，业绩 比较基准收益率为-0.11%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人、基金资产净值低 于 5,000万元的情形。 平安鼎泰灵活配置混合型(LOF)2019年第 2季度报告 第 8 页 共 13 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 204,538,388.33 82.86 其中：股票 204,538,388.33 82.86 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 20,366,000.00 8.25 其中：债券 20,366,000.00 8.25 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 20,397,637.20 8.26 8 其他资产 1,552,048.60 0.63 9 合计 246,854,074.13 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 2,201,804.00 0.90 B 采矿业 - - C 制造业 111,512,000.57 45.43 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,724,614.40 1.52 J 金融业 10,636,289.00 4.33 K 房地产业 61,203,606.56 24.93 L 租赁和商务服务业 6,267,986.00 2.55 M 科学研究和技术服务业 6,290,092.80 2.56 平安鼎泰灵活配置混合型(LOF)2019年第 2季度报告 第 9 页 共 13 页 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 2,701,995.00 1.10 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 204,538,388.33 83.32 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300014 亿纬锂能 399,100 12,156,586.00 4.95 2 600383 金地集团 931,099 11,108,011.07 4.52 3 000002 万 科Ａ 355,200 9,878,112.00 4.02 4 600048 保利地产 770,000 9,825,200.00 4.00 5 000858 五 粮 液 82,826 9,769,326.70 3.98 6 601155 新城控股 243,529 9,694,889.49 3.95 7 600325 华发股份 1,226,600 9,579,746.00 3.90 8 600519 贵州茅台 9,400 9,249,600.00 3.77 9 600438 通威股份 524,142 7,369,436.52 3.00 10 601012 隆基股份 318,053 7,350,204.83 2.99 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 20,366,000.00 8.30 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 20,366,000.00 8.30 平安鼎泰灵活配置混合型(LOF)2019年第 2季度报告 第 10 页 共 13 页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 101801027 18星河实 业 MTN002 200,000 20,366,000.00 8.30 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末无权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 平安鼎泰灵活配置混合型(LOF)2019年第 2季度报告 第 11 页 共 13 页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 420,229.19 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,131,075.84 5 应收申购款 743.57 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,552,048.60 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 平安鼎泰灵活配置混合型(LOF)2019年第 2季度报告 第 12 页 共 13 页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 378,184,319.59 报告期期间基金总申购份额 240,072.66 减:报告期期间基金总赎回份额 28,514,905.94 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 349,909,486.31 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （1）中国证监会批准平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金设立的文件 （2）平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同 （3）平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)托管协议 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2019年第 2季度报告原文 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所 8.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 平安鼎泰灵活配置混合型(LOF)2019年第 2季度报告 第 13 页 共 13 页 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电 话：4008004800（免长途话费） 平安基金管理有限公司 2019年 7月 15日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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