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| 平安鑫利混合A(003626) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1604227 | ||||||||
| 基金代码 | 003626 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-15 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 7月 15日 平安鑫利混合 2019年第 2季度报告 第 2 页 共 14 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 12日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 平安鑫利混合 场内简称 - 交易代码 003626 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 12月 7日 报告期末基金份额总额 640,746,148.92份 投资目标 在严格控制风险的基础上，本基金通过灵活的资 产配置，力求在有效分散风险的同时实现基金资 产的长期稳健增值。 投资策略 本基金转型为开放式基金后，将灵活运用多种投 资策略，在严格控制风险的前提下，充分挖掘市 场投资机会，力争实现基金资产的长期稳健增 值。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×30%+中证综合债指数收益 率×70% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期 收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股 票型基金。 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 平安鑫利混合 A 平安鑫利混合 C 下属分级基金的场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 003626 006433 下属分级基金的前端交易代码 - - 下属分级基金的后端交易代码 - - 平安鑫利混合 2019年第 2季度报告 第 3 页 共 14 页 报告期末下属分级基金的份额总额 241,404.74份 640,504,744.18份 下属分级基金的风险收益特征 - - §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 4月 1日 － 2019年 6月 30日 ） 平安鑫利混合 A 平安鑫利混合 C 1．本期已实现收益 1,765.28 4,462,334.62 2．本期利润 2,190.54 5,139,085.27 3．加权平均基金份额本期利润 0.0088 0.0065 4．期末基金资产净值 259,206.11 686,707,312.28 5．期末基金份额净值 1.0737 1.0721 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 平安鑫利混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.84% 0.02% 0.23% 0.44% 0.61% -0.42% 平安鑫利混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.71% 0.02% 0.23% 0.44% 0.48% -0.42% 业绩比较基准：中证综合债指数收益率*70%+沪深 300指数收益率*30% 平安鑫利混合 2019年第 2季度报告 第 4 页 共 14 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 平安鑫利混合 2019年第 2季度报告 第 5 页 共 14 页 1、本基金基金合同于 2016年 12月 7日正式生效，截至报告期末已满两年； 2、自 2018年 9月 14日起在现有份额的基础上增设 C类份额； 3、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓。建仓期结束时各项资产配置比例 符合基金合同约定。 3.3 其他指标 本基金本报告期内无其他指标。 平安鑫利混合 2019年第 2季度报告 第 6 页 共 14 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 张文平 固定收 益投资 中心投 资执行 总经理、 平安鑫 利灵活 配置混 合型证 券投资 基金的 基金经 理 2018 年 9 月 20日 - 8 张文平先生，南京大学硕 士。先后担任毕马威(中国) 企业咨询有限公司南京分 公司审计一部审计师、大成 基金管理有限公司固定收 益部基金经理。2018年 3月 加入平安基金管理有限公 司，现任固定收益投资中心 投资执行总经理。同时担任 平安短债债券型证券投资 基金、平安惠金定期开放债 券型证券投资基金、平安日 增利货币市场基金、平安鑫 利灵活配置混合型证券投 资基金、平安惠悦纯债债券 型证券投资基金、平安合颖 定期开放纯债债券型发起 式证券投资基金、平安惠轩 纯债债券型证券投资基金、 平安中短债债券型证券投 资基金、平安鑫安混合型证 券投资基金、平安 3-5年期 政策性金融债债券型证券 投资基金、平安惠安纯债债 券型证券投资基金、平安惠 裕债券型证券投资基金、平 安如意中短债债券型证券 投资基金、平安惠聚纯债债 券型证券投资基金、平安交 易型货币市场基金基金经 理。 段玮婧 平安鑫 利灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 2018 年 9 月 26日 - 12 段玮婧女士，中山大学硕 士。曾担任中国中投证券有 限责任公司投资经理。2016 年 9月加入平安基金管理有 限公司，担任投资研究部固 定收益组投资经理。2017年 平安鑫利混合 2019年第 2季度报告 第 7 页 共 14 页 金经理 1 月起担任平安交易型货币 市场基金、平安金管家货币 市场基金、平安合正定期开 放纯债债券型发起式证券 投资基金、平安合瑞定期开 放债券型发起式证券投资 基金、平安合韵定期开放纯 债债券型发起式证券投资 基金、平安短债债券型证券 投资基金、平安合慧定期开 放纯债债券型发起式证券 投资基金、平安合丰定期开 放纯债债券型发起式证券 投资基金、平安鑫利灵活配 置混合型证券投资基金、平 安中短债债券型证券投资 基金基金经理。 田元强 平安鑫 利灵活 配置混 合型证 券投资 基金的 基金经 理 2018年 11 月 26日 - 6 田元强先生，西安交通大学 工商管理硕士，曾先后担任 鹏元资信评估有限公司信 用评级部分析师、生命保险 资产管理有限公司信用评 估部分析师、中国中投证券 有限责任公司研究总部分 析员。2016 年 11月加入平 安基金管理有限公司，曾任 固定收益投资中心固定收 益高级研究员。现担任平安 交易型货币市场基金、平安 合颖定期开放纯债债券型 发起式证券投资基金、平安 鑫利灵活配置混合型证券 投资基金、平安 3-5年期政 策性金融债债券型证券投 资基金、平安日增利货币市 场基金、平安鑫安混合型证 券投资基金、平安如意中短 债债券型证券投资基金基 金经理。 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确 认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 平安鑫利混合 2019年第 2季度报告 第 8 页 共 14 页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施 细则、《平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着 诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求 最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利 益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内，全球再次步入宽松格局，国内经济整体向好，但存在结构性隐忧。货币政策强调 “不搞大水漫灌”但整体相对宽松；受通胀压力略大、贸易谈判持续波折、刺激政策预期等影响， 债市预期出现摇摆，债券市场震荡为主。报告期内，本基金的投资操作相对稳健，以配置银行同 业存单为主，适当开展利率债交易，在兼顾安全性、流动性和收益性的情况下，本基金净值实现 增长。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末鑫利 A基金份额净值为 1.0737元，本报告期基金份额净值增长率为 0.84%； 截至本报告期末鑫利 C基金份额净值为 1.0721元，本报告期基金份额净值增长率为 0.71%；同期 业绩比较基准收益率为 0.23%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人、基金资产净值低 平安鑫利混合 2019年第 2季度报告 第 9 页 共 14 页 于 5,000万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 942,313,500.00 98.70 其中：债券 942,313,500.00 98.70 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 911,323.06 0.10 8 其他资产 11,512,214.90 1.21 9 合计 954,737,037.96 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票 。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 25,306,500.00 3.68 2 央行票据 - - 平安鑫利混合 2019年第 2季度报告 第 10 页 共 14 页 3 金融债券 50,067,000.00 7.29 其中：政策性金融债 50,067,000.00 7.29 4 企业债券 40,030,000.00 5.83 5 企业短期融资券 30,039,000.00 4.37 6 中期票据 20,252,000.00 2.95 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 776,619,000.00 113.05 9 其他 - - 10 合计 942,313,500.00 137.17 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 111907075 19招商银行 CD075 1,000,000 96,980,000.00 14.12 2 111812183 18北京银行 CD183 800,000 77,408,000.00 11.27 3 111910028 19兴业银行 CD028 500,000 48,960,000.00 7.13 4 111903047 19农业银行 CD047 500,000 48,510,000.00 7.06 5 111814276 18江苏银行 CD276 500,000 48,440,000.00 7.05 5 111913036 19浙商银行 CD036 500,000 48,440,000.00 7.05 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 平安鑫利混合 2019年第 2季度报告 第 11 页 共 14 页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 中国人民银行于 2018年 7月 26日做出处罚决定，由于上海浦东发展银行股份有限公司 （以 下简称“公司”）：未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、 未按照规定报送大额交易报告或可疑报告、与身份不明的客户进行交易。根据相关规定对公司罚 款 170万元。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项有利于公司规范开展 业务，对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策 流程，符合法律法规和公司制度的规定。 银保监会于 2018年 11月 19日做出银保监银罚决字〔2018〕14号处罚决定，由于中信银行 股份有限公司（以下简称“公司”）：（一）理财资金违规缴纳土地款；（二）自有资金融资违规缴 纳土地款；（三）为非保本理财产品提供保本承诺；（四）本行信贷资金为理财产品提供融资；（五） 收益权转让业务违规提供信用担保；（六）项目投资审核严重缺位。根据相关规定对公司罚款 2280 平安鑫利混合 2019年第 2季度报告 第 12 页 共 14 页 万元。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项有利于公司规范开展业务， 对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程， 符合法律法规和公司制度的规定。 银保监会于 2018年 11月 9日做出银保监银罚决字〔2018〕11号处罚决定，由于浙商银行股 份有限公司（以下简称“公司”）：（一）投资同业理财产品未尽职审查；（二）为客户缴交土地出 让金提供理财资金融资；（三）投资非保本理财产品违规接受回购承诺；（四）理财产品销售文本 使用误导性语言；（五）个人理财资金违规投资；（六）理财产品相互交易，业务风险隔离不到位； （七）为非保本理财产品提供保本承诺。根据相关规定对公司罚款 5550万元。本基金管理人对该 公司进行了深入的了解和分析，认为该事项有利于公司规范开展业务，对公司的偿债能力暂不会 造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度 的规定。 本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 5.11.2 本基金本报告期末未持有股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 8,980.99 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 11,498,233.91 5 应收申购款 2,000.00 6 其他应收款 3,000.00 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,512,214.90 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 平安鑫利混合 2019年第 2季度报告 第 13 页 共 14 页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 平安鑫利混合 A 平安鑫利混合 C 报告期期初基金份额总额 283,902.29 1,137,188,678.38 报告期期间基金总申购份额 11,292.72 182,980,119.46 减:报告期期间基金总赎回份额 53,790.27 679,664,053.66 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 241,404.74 640,504,744.18 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （1）中国证监会批准平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金设立的文件 （2）平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （3）平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金托管协议 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 平安鑫利混合 2019年第 2季度报告 第 14 页 共 14 页 （5）平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告原文 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所 8.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电 话：4008004800（免长途话费） 平安基金管理有限公司 2019年 7月 15日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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