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| 国投瑞银国家安全混合A(001838) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1602872 | ||||||||
| 基金代码 | 001838 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-12 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年7月更新) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 【重要提示】 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金（以下简称：“本基金”）经 中国证监会 2015 年 8 月 24 日证监许可[2015]1983 号文注册募集。本基金基金合同 于 2015 年 12 月 2 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所 持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到 的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、股指 期货等金融衍生品投资风险、其他风险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小 企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风 险水平。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负责。 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%；投资于本 基金定义的国家安全主题相关的证券资产不低于基金非现金资产的 80%；投资于权 证的比例不超过基金资产的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金属于中高风 险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 低于股票型基金。 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 本招募说明书摘要所载内容截止日期为 2019 年 6 月 2 日，其中投资组合报告 与基金业绩截止日期为 2019 年 3 月 31 日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司于 2019 年 6 月 20 日对本招募说明书摘要 （2019 年 7 月更新）进行了复核。 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 1 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区东大名路 638 号 7 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层 法定代表人：叶柏寿 设立日期：2002 年 6 月 13 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 客服电话：400-880-6868 传 真：（0755）82904048 股权结构： 股东名称 持股比例 国投泰康信托有限公司 51% 瑞银集团 49% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事 长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任 国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事、渤海银行股份有限公 司董事。曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任，国 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 2 家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长，深圳康泰生物制品股份有限公司 董事长，国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任，国投资本控股有限 公司副董事长。 董日成先生，董事，中国香港籍，文学学士。现任瑞银资产管理（香港）有限 公司中国区董事总经理，曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银 资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管 理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理 人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重 要职务等。 李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监。 曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经 理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业 务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。 黄雪婷女士，董事，中国香港籍，工商学学士。现任瑞银资产管理(新加坡)有 限公司首席执行官兼亚太区产品开发及管理主管，曾任美盛集团(Legg Mason,Inc.) 亚洲及澳大利亚产品开发部主管，瀚亚投资(Eastspring Investments)区域投资解决方 案及基金平台主管，富达基金(Fidelity)亚洲产品部董事，苏黎世保险(Zurich Insurance Company)业务规划及项目高级经理，怡富基金 Jardine Fleming(JPMorgan)产品开发 部业务分析师。 史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高 级合伙人、律师，主要从事公司及证券业务，兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、 众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股（集团）有限公司外部董 事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独 立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技 术总公司。 龙涛先生，独立董事，中国籍，经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司 董事长，兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货（集团）股份有限公司 独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 3 皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金 管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。 邓传洲先生，独立董事，中国籍，经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人， 兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。 曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限 公司。 刘凯先生，董事，中国籍，工商管理学硕士。现任公司副总经理、代理总经理， 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。 曾任国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长，招商基金 管理有限公司客户服务部总监，平安证券蛇口营业部投资顾问，君安证券东门南营 业部研究员，尊荣集团证券投资项目经理。 2、监事会成员 卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士。现任瑞银资产管理（香 港）有限公司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资 产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理 职位。 张宝成先生，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰康信 托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开 发投资公司办公厅公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管道分公 司内部控制处科员，中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。 冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理 有限公司总经理助理，兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司清算 主管，深圳投资基金管理有限公司投研人员。 杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易 部部门总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交易员，国信证券有限责任公司投 资部一级投资经理。 3、公司高级管理人员及督察长 刘凯先生，副总经理、代理总经理，董事，中国籍，复旦大学工商管理学硕士， 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 4 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。 曾任国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长，招商基金 管理有限公司客户服务部总监，平安证券蛇口营业部投资顾问，君安证券东门南营 业部研究员，尊荣集团证券投资项目经理。 王书鹏先生，副总经理兼董秘，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国 投瑞银资本管理有限公司董事长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理，国投 泰康信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理，利安达信隆会计师事务所项 目经理，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，内蒙古自治区交通征费稽查局 哲盟分局，内蒙古哲盟交通规划设计院。 张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任 国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理，中邮创业基金管理有限 公司机构理财部副总经理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，湘财证券 有限公司营业部总经理助理。 袁野先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有 限公司总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，国信 证券基金债券部投资经理，深圳投资基金管理公司基金经理。 储诚忠先生，副总经理，中国籍，武汉大学经济学博士。曾任宝盈基金管理有 限公司总经理助理、副总经理，长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公 司总经理、华南营销中心总经理，国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开 发部总监、渠道服务部总监，国信证券有限公司综合研究部总经理，武汉大学金融 系副主任、副教授，重庆建筑专科学校（现重庆大学）经济学教研组组长。 王明辉先生，督察长，中国籍，南开大学经济学硕士，特许金融分析师协会会 员、全球风险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际 注册内部审计师(CIA)资格。兼任国投瑞银资本管理有限公司董事，曾任国投瑞银基 金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、首席风险官、公司总经理助 理兼监察稽核部及风险管理部部门总经理，国泰君安证券股份有限公司稽核审计总 部审计总监。 4、本基金基金经理 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 5 李轩，中国籍，英国利兹大学管理学硕士，14 年证券从业经历，曾任德邦证券 研究员，上海复星高科技集团产业投资公司分析师。2010 年 4 月加入国投瑞银基金 管理有限公司研究部。2014 年 12 月 3 日至 2015 年 11 月 30 日担任国投瑞银美丽中 国灵活配置混合型证券投资基金的基金经理助理。2015 年 12 月 2 日起担任国投瑞 银国家安全灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾于 2017 年 4 月 18 日至 2018 年 12 月 28 日期间担任国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 （1）投资决策委员会召集人：袁野先生，副总经理 （2）投资决策委员会成员： 杨冬冬先生：基金投资部部门总经理，基金经理 桑俊先生：研究部部门副总经理，基金经理 殷瑞飞先生：量化投资部部门副总经理，基金经理 汤海波先生：基金投资部海外投资副总监，基金经理 杨俊先生：交易部部门总经理 马少章先生：专户投资部部门总经理，投资经理 吴翰先生：专户投资部，投资经理 李达夫先生：固定收益部部门副总经理，基金经理 蔡玮菁女士：固定收益部副总监，基金经理 （3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 6 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富 的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以 上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银 行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资 基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外 三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、 私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首 家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务， 是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2019 年 3 月 31 日，中国银行已托管 710 只证券投资基金，其中境内基金 670 只，QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同 业前列。 三、相关服务机构 （一） 基金份额销售机构 1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层 法定代表人：叶柏寿 电话：(0755)83575992 83575993 传真：(0755)82904048 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 7 联系人：杨蔓、贾亚莉 客服电话：400-880-6868 网站：www.ubssdic.com 2、代销机构： （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 传真：010-66107914 联系人：陶仲伟 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 电话：010-66596688 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网站：www.boc.cn （3）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 传真：传真：010-58560666 联系人：徐野 客服电话：95568 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 8 公司网站：www.cmbc.com.cn （4）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 电话：010-68859404 传真：010-68858057 联系人：王硕 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （5）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 公司网站: bank.pingan.com （6）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022 5831 6666 传真：022 5831 6569 客服电话：95541 公司网站：www.cbhb.com.cn 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 9 （7）江苏苏州农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表人：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 联系人：陆文菁 客服电话：0512-96068、400-8696-068 公司网站：www.szrcb.com （8）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 公司网站：www.gtja.com （9）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 传真：010-65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （10）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 10 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （11）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：黄婵君 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （12）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点 公司网站：http://www.gf.com.cn （13）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 11 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客服电话：95548 公司网站：www.cs.ecitic.com （14）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-83574807 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （15）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （16）申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 12 传真：021-33388224 联系人：余敏 客服电话：95523 或 4008895523 公司网站: www.swhysc.com （17）申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 电话：0991-2307105 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：4008-000-562 网址:www.hysec.com （18）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565783 联系人：乔琳雪 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （19）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 13 客户服务热线：95579 或 4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券网站：www.95579.com （20）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层 法定代表人：王连志 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：www.essence.com.cn （21）万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表人：张建军 联系电话：020-38286026 传真：020-38286930 联系人：甘蕾 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （22）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451991 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 14 传真：022-28451892 联系人：蔡霆 客服电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn （23）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （24）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客服电话：95573、400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （25）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 15 联系人：赵艳青 客服电话：95548 公司网站：http://sd.citics.com （26）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：4008-601-555 网址：www.dwzq.com.cn （27）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：张志刚 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：尹旭航 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （28）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 授权代表人：何伟 电话：0755-83516998 传真：0755-83515567 联系人：胡永君 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 16 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （29）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：郁疆 客服电话：95525、4008888788 公司网站：www.ebscn.com （30）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836920 联系人：梁微 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （31）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市净月区生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客服电话：95360 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 17 公司网站：www.nesc.cn （32）上海证券有限责任公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 联系人：王芬 客服电话：021-962518 公司网站：www.962518.com （33）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：祁昊 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （34）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 法定代表人：吴承根 电话：021-80108518 传真：021-80106010 联系人: 陆云 客服电话：95345 公司网站：www.stocke.com.cn 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 18 （35）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：詹露阳 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 联系人：石静武 客服电话：95511 公司网站：stock.pingan.com （36）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 联系人：范超 客服电话：95318 公司网站：www.hazq.com （37）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28 楼 法定代表人：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （38）财富证券有限责任公司 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 19 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人：蔡一兵 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 联系人：郭静 客服电话：95317 公司网站：www.cfzq.com （39）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 法定代表人：陈照星 电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 联系人：李荣 客服电话：95328 公司网站：www.dgzq.com.cn （40）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 联系人：程月艳、李盼盼、党静 客服电话：95377 公司网站：www.ccnew.com （41）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 20 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （42）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 公司网站：www.longone.com.cn （43）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 法定代表人：徐丽峰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 联系人：占文驰 客服电话：4008222111 公司网站：www.gszq.com （44）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 21 电话：021-20315290 传真：021-20315137 联系人：许曼华 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （45）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：王雯 客服电话：4008323000 公司网站：www.csco.com.cn （46）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-23838751 传真：0755-25838701 联系人：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （47）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层 法定代表人：王晓峰 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 22 电话：010-59562468 传真：010-59562637 联系人：王紫雯 客服电话：95335 公司网站：www.avicsec.com （48）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳 电话：021-20655183 传真：021-20655196 联系人：王虹 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （49）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表人：陈牧原 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：范坤 客服电话：95368 公司网站：www.hlzq.com （50）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人：丁学东 电话：010-65051166 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 23 传真：010-65058065 联系人：陈曦、杨涵宇、任敏 客服电话：4009101166 公司网站：www.cicc.com.cn （51）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 传真：021-54967293 联系人：杨莉娟 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn （52）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层 法定代表人：钱于军 电话：010-58328971 传真：010-58328748 联系人：马牧 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com （53）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人：高涛 电话：0755-820236907 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 24 传真：0755-82026539 联系人：万玉琳 客服电话：400-600-8008、95532 公司网站：www.china-invs.cn （54）国融证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇 银行股份有限公司四楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层 法定代表人：张智河 电话：010-83991777 传真：010- 66412537 联系人：郭一非 客服电话：95385 公司网站：www.grzq.com （55）联讯证券股份有限公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 联系人：彭莲 客户服务电话：95564 公司网址：www.lxsec.com （56）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-87765732 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 25 传真：0451-82337279 联系人：姜志伟 客服电话：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （57）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （58）华宝证券有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址：上海市浦东新区世博大道 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼 法定代表人：陈林 电话：021-20657517 传真：021-68777992 联系人：刘闻川 客服电话：400-820-9898 公司网站：www.cnhbstock.com （59）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 电话：021-32229888 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 26 传真：021-68728703 客服电话：4001-962-502 公司网站：www.ajzq.com （60）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 联系电话：010-66045515 传真：010-66045518 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 天相投顾网址：www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （61）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话：010-85657353 传真：010-65884788 联系人：陈慧慧 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com （62）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人：汪静波 电话：021-80358236 传真：021-38509777 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 27 联系人：李娟 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （63）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （64）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509988 传真：021-54660501 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （65）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 传真：021-68596916 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 28 联系人：王诗玙 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （66）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 1 号楼 19 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （67）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：邱燕芳 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com （68）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 联系人：李珍珍 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 29 （69）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366 传真：010-62020355 联系人：张云 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com （70）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室 法定代表人：戎兵 电话：010-52413385 传真：010-85800047 联系人: 魏晨 客服电话：400-6099-200 公司网站：www.yixinfund.com （71）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 联系人：张蜓 联系电话：18017373527 客户服务电话：021-20292031 传真：021-20219923 网址：https://www.gw.com.cn/ （72）上海联泰基金销售有限公司 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 30 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：兰敏 客服电话：400-166-6788 网站：www.66liantai.com （73）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼 法定代表人：金佶 电话：021-54677088 传真：021-33323830 联系人：沈娟、臧静 客服电话：400-820-2819 网站：https://www.hotjijin.com （74）中信建投期货有限公司 住所：重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、 C 办公地址：重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人：彭文德 电话：023-86769637 传真：023-86769629 联系人：刘芸 客服电话：400-8877-780 公司网站：www.cfc108.com （75）中信期货有限公司 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 31 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 联系人：刘宏莹 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （76）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （77）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 32 （78）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表人: 陈超 联系人：江卉 电话：010-89189288 传真：010-89188000 客服电话：400 098 8511 网站：http://fund.jd.com/ （79）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 公司网站: www.hcjijin.com （80）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼 法定代表人：马刚 联系人：庄洁茹 电话：021-60818056 客服电话：95156 公司官网：https://www.tonghuafund.com （81）上海利得基金销售有限公司 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 33 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 楼 法定代表人：李兴春 传真：021-50583633 联系人：陈孜明 客服电话：400-921-7755 公司官网：www.leadfund.com.cn （82）申银万国期货有限公司 住所：上海市东方路 800 号 7、8、10 楼 办公地址：上海市东方路 800 号 7、8、10 楼 法定代表人：李建中 电话：021-50581610 传真：021-50586045 联系人：颜灵 客服电话：4008887868 公司网站：www.sywgqh.com （83）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 电 话：010-59053660 传 真：010-59053700 联系人：王超 客户服务电话：95510 公司网站：http://fund.sinosig.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本 基金，并及时公告。 （二）登记机构 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 34 名称：国投瑞银基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 638 号 7 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层 法定代表人：叶柏寿 联系人：冯伟 电话：（0755）83575836 传真：（0755）82912534 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：廖海、刘佳 联系人：刘佳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册会计师：吴翠蓉、高鹤 联系人：昌华 四、基金的名称 本基金名称：国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 35 五、基金的类型 本基金类型：混合型。 基金运作方式：契约型、开放式。 六、基金的投资目标 在有效控制风险的前提下，本基金通过股票与债券等资产的合理配置，并精选 国家安全主题的相关上市公司股票进行投资，力争基金资产的持续稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票）、债券（包括国债、央 行票据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可转换债券）、次级债、 短期融资券、中期票据、中小企业私募债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存 款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%；投资于 本基金定义的国家安全主题相关的证券资产不低于基金非现金资产的 80%；投资于 权证的比例不超过基金资产的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金的投资策略主要包括类别资产配置策略、股票投资管理策略、事件驱动 策略、债券投资管理策略。 1、类别资产配置 本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别，对股票、债券及 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 36 货币市场工具等类别资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和收益 的优化平衡。 本基金采用多因素分析框架，从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市 场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面，采取定量与定性相结 合的分析方法，对证券市场投资机会与风险进行综合研判。 （1）宏观经济环境。主要是对证券市场基本面产生普遍影响的宏观经济环境进 行分析，研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。分析的主要指标包括：GDP 增长率，进出口总额与汇率变动，固定资产投资增速，PPI 和 CPI 数据，社会商品 零售总额的增长速度，重点行业生产能力利用率等； （2）政策因素。进行政策的前瞻性分析，研究不同政策发布对不同类别资产的 影响。分析内容包括：规范与发展资本市场的政策与举措，财政政策与货币政策， 产业政策，地区经济发展政策，对外贸易政策等； （3）市场利率水平。分析市场利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。 分析指标包括存贷款利率、短期金融工具利率和债券收益率曲线形态变化，等等； （4）资金供求因素。指证券市场供求的平衡关系，主要考量指标包括：货币供 应量及流向的变化，保证金数据，市场换手率水平；IPO 及再融资速度，限售股份 释放日期与数量，各类型开放式基金认购与赎回状况，融资融券政策的进展，等等； （5）投资价值。包括内在价值—市场整体或行业盈利状况（收入、利润、现金 流等）变化，市场价值—市场或行业 P/E、P/B 与 P/CF 等的估值水平的变化以及国 际比较； （6）市场运行内在动量。指证券市场自身的内在运行惯性与回归（规律）。参 考内容包括：对政策的市场反应特征，国际股市趋势性特征，投资者基于对上市公 司投资价值认可程度的市场信心，市场投资主题，等等；但是，分析核心着眼于发 现驱动证券市场向上或向下的基本因素。 本基金管理人综合以上因素的分析结果，给出股票、债券和货币市场工具等资 产投资机会的整体评估，作为资产配置的重要依据。基金管理人将根据股市、债市 等的相对风险收益预期，调整股票、债券和货币市场工具等资产的配置比例。 此外，本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验，根据 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 37 市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调整。 2、股票投资管理 本基金通过对国家安全主题及相关行业进行深入细致的研究分析，秉承价值投 资的理念，深入挖掘国家安全主题及其相关行业股票的投资价值，分享国家安全主 题所带来的投资机会。 构建股票组合的步骤是：界定国家安全主题及其相关行业并确定股票初选库； 基于公司基本面全面考量、筛选优质企业，运用现金流贴现模型等估值方法，分析 股票内在价值；结合风险管理，构建股票组合并对其进行动态调整。 （1）国家安全主题及其相关行业的界定 国家安全是关系到国家和民族生存发展的根本大计。党的十八大报告指出：“建 设与我国国际地位相称、与国家安全和发展利益相适应的巩固国防和强大军队，是 我国现代化建设的战略任务”。本基金对于国家安全主题范畴的投资范围界定为：1） 隶属于国防工业系统下的十大集团公司旗下主营业务与国家安全相关的上市公司； 2）十大集团公司以外的为国家武装力量提供武器装备或主营业务与国家安全相关的 上市公司；3）业务范围涵盖军工、兵器、航空航天、船舶、军事电子、卫星等国家 安全领域的相关上市公司；4）其它与国家安全领域相关的公司，例如金融安全、信 息安全领域的公司；与军方签订相关销售合同或存在相关领域合作的上市公司等；5） 现在暂时不具有军工业务，但是有意愿向军民融合国策鼓励方向积极转型的民营企 业。 未来随着经济增长方式转变和产业结构升级，本基金将视实际情况调整上述对 国家安全主题类股票的识别及认定。 （2）行业配置策略 本基金管理人将精选与国家安全主题相关的行业进行投资。在进行行业配置时， 将采用自上而下与自下而上相结合的方式确定行业权重。在投资组合管理过程中， 基金管理人也将根据宏观经济形势以及各个行业的基本面特征对行业配置进行持续 动态地调整。 1）自上而下的行业配置 自上而下的行业配置策略是指通过深入分析宏观经济指标和不同行业自身的周 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 38 期变化特征以及在国民经济中所处的位置，确定在当前宏观背景下适宜投资的重点 行业。 2）自下而上的行业配置 自下而上的行业配置策略是指从行业的成长能力、盈利趋势、价格动量、市场 估值等因素来确定基金重点投资的行业。对行业的具体分析主要包括以下方面： ○1 景气分析 行业的景气程度可通过观测销量、价格、产能利用率、库存、毛利率等关键指 标进行跟踪。行业的景气程度与宏观经济、产业政策、竞争格局、科技发展与技术 进步等因素密切相关。 ○2 财务分析 行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、成长的可持续性以及盈利质量， 同时也是对行业景气分析结论的进一步确认。财务分析考量的关键指标主要包括净 资产收益率、主营业务收入增长率、毛利率、净利率、存货周转率、应收账款周转 率、经营性现金流状况、债务结构等等。 ○3 估值分析 结合上述分析，本基金管理人将根据各行业的不同特点确定适合该行业的估值 方法，同时参考可比国家类似行业的估值水平，来确定该行业的合理估值水平，并 将合理估值水平与市场估值水平相比较，从而得出该行业高估、低估或中性的判断。 估值分析中还将运用行业估值历史比较、行业间估值比较等相对估值方法进行辅助 判断。 此外，本基金还将运用数量化方法对上述行业配置策略进行辅助，并在适当情 形下对行业配置进行战术性调整，使用的方法包括行业动量与反转策略，行业间相 关性跟踪与分析等。 （3）优选个股策略 1）确定股票初选库 本基金将采用定量与定性分析相结合的方式确定股票初选库。定量分析方面， 基金管理人将综合考虑个股的价值程度、成长能力、盈利趋势、价格动量等量化指 标对个股进行初选。为克服纯量化策略的缺点，投研团队还将根据行业景气程度、 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 39 个股基本面预期等基本面分析指标，结合对相关上市公司实地调研结果，提供优质 个股组合并纳入股票初选库。 2）股票基本面分析 本基金严格遵循“价格/内在价值”的投资理念。虽然证券的市场价格波动不定， 但随着时间的推移，价格一定会反映其内在价值。 个股基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环 境评估等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和 长期内公司现金流增长的主要驱动因素，业务发展的关键点等，从而明确财务预测 （包括现金流贴现模型输入变量）的重要假设条件，并对这些假设的可靠性加以评 估。 ○1 价值评估。分析师根据一系列历史和预期的财务指标，结合定性方法，分析 公司盈利稳固性，判断相对投资价值。主要指标包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、 P/B、P/RNAV、股息率、ROE、经营利润率和净利润率等。 ○2 成长性评估。主要基于收入、EBITDA、净利润等的预期增长率来评价公司 盈利的持续增长前景。 ○3 现金流预测。通过对影响公司现金流各因素的前瞻性地估计，得到公司未来 自由现金流量。 ○4 行业所处阶段及其发展前景的评估。沿着典型的技术生命周期，产业的发展 一般经历创新期、增长繁荣期 I、震荡期、增长繁荣期 II 和技术成熟期。其中增长 繁荣期 I 和增长繁荣期 II 是投资的黄金期。 3）现金流贴现股票估值模型 用现金流贴现模型等方法对股票估值是基本面分析中的重要内容。本基金采用 的现金流贴现模型是一个多阶段自由现金流折现模型，其中，自由现金流的增长率 被分成四个阶段。 ○1 初始阶段：这个阶段现金流的增长率会受到内外部因素的影响。外部因素包 括总体经济状况和其他因素，比如货币政策、税收政策、产业政策对收入和成本的 影响等等。公司内部因素包括新产品的引入导致的市场份额变化、业务重整、以及 资金面变化，比如债务削减和资本回购。 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 40 ○2 正常阶段：在初始阶段结束时，我们假设公司处于一个正常的经济环境中， 既非繁荣也非衰退，公司达到了可持续的长期增长水平。现在，公司现金流的增长 速度和所在的行业增长速度基本一致。 ○3 变迁阶段：在这个阶段，公司资本支出比率、权益回报、盈利增长和 BETA 值都向市场平均水平靠拢。这是市场竞争的结果，因为高额的利润会吸引新的进入 者，竞争越来越激烈，新进入者不断挤压利润空间，直到整个行业利润水平跌落到 市场平均水平，在这个水平上，不会再有新的进入者。 ○4 终极阶段：在最后阶段，资本支出比率、BETA 和现金流增长率都等于市场 平均水平。 模型最后得到股票的内在价值，即四阶段现金流的现值总和。 市场价格与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。市场价格低于内在 价值的幅度，表明股票的吸引力大小。本基金在使用现金流贴现模型方法的同时， 还将考虑中国股票市场特点和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现金流量贴 现模型可能有应用效果不理想的情形，为此，我们不排斥选用其它合适的估值方法， 如 P/E、P/B、EV/EBITDA、PE/G、P/RNAV 等。 4）构建及调整投资组合 本基金结合多年的研究经验，在充分评估风险的基础上，将分析师最有价值的 研究成果引入，评估股票价格与内在价值偏离幅度的可靠性，买入估值更具吸引力 的股票，卖出估值吸引力下降的股票，构建股票投资组合，并对其进行调整。 5）权证投资管理 ○1 考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、 股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，估计权证合理价值。 ○2 根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价(Value Price)”以及权 证合理价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或 沽出权证。 3、事件驱动策略 本基金将持续关注国家安全主题的相关事件驱动投资机会，基金管理人重点关 注的事件包括资产重组、资产注入、公司兼并收购、公司股权变动、公司再融资、 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 41 上市公司管理层变动、公司股权激励计划、新产品研发与上市等等。上述事件可能 对公司的经营方向、行业地位、核心竞争力产生重要影响。管理人将对相关事件进 行合理细致的分析，选择基本面向好的企业进行投资。 4、债券投资管理 本基金采取“自上而下”的债券分析方法，并结合对未来国家安全主题及相关 行业的基本面研判，确定债券投资组合，并管理组合风险。 （1）基本价值评估 债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线（Equilibrium Yield Curves）。 均衡收益率曲线是指，当所有相关的风险都得到补偿时，收益率曲线的合理位置。 风险补偿包括五个方面：资金的时间价值（补偿）、通货膨胀补偿、期限补偿、流动 性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到均衡收益率 曲线及其预期变化。市场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是估算各种剩余期限 的个券及组合预期回报的基础。 基于均衡收益率曲线，计算不同资产类别、不同剩余期限配置的预期超额回报， 并对预期超额回报进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出内部收益率低于均 衡收益率的债券，买入内部收益率高于均衡收益率的债券。 （2）债券投资策略 债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选 择策略。在不同的时期，采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采 用何种策略取决于债券组合允许的风险程度。 久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估，以及基金债券 投资对风险收益的特定要求，确定债券组合的久期配置。 收益率曲线策略是指，首先评估均衡收益率水平，以及均衡收益率曲线合理形 态。然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比，评估不同剩余期限下的价 值偏离程度。在满足既定的组合久期要求下，根据风险调整后的预期收益率大小进 行配置。 类别选择策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债 券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析（包括利差波动、信用 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 42 转变概率、流动性等数量分析），在遵循价格/内在价值原则下，根据类别资产间的 利差合理性进行债券类别选择。 个券选择策略是指，通过自下而上的债券分析流程，鉴别出价值被市场误估的 债券，择机投资低估债券，抛出高估债券。个券分析建立在价格/内在价值分析基础 上，并将考虑信用风险、流动性和个券的特有因素等。 对于中小企业私募债券，本基金将重点关注发行人财务状况、个券增信措施等 因素，以及对基金资产流动性的影响，在充分考虑信用风险、流动性风险的基础上， 进行投资决策。 对于资产支持证券，其定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、 提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上， 以数量化模型确定其内在价值。 （3）组合构建及调整 本公司债券策略组将结合各成员债券投资管理经验，评估债券价格与内在价值 偏离幅度是否可靠，据此构建债券投资组合。 债券策略组每两周开会讨论债券投资组合，买入低估债券，卖出高估债券。同 时从风险管理的角度，评估调整对组合久期、类别权重等的影响。 5、股指期货投资策略 为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的， 适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点， 通过股指期货就本基金投资组合进行及时、有效地调整，并提高投资组合的运作效 率。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%＋中债综合指数收益率 ×40%。 沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场 第一个统一指数，该指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，抗操纵性强，并且 有较高的知名度和市场影响力。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 43 制，样本债券涵盖的范围全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场、不同 发行主体和期限，能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。综合考 虑基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用沪深 300 指数和中债综合指 数加权作为本基金的投资业绩评价基准。 在本基金的运作过程中，在不对份额持有人利益产生实质性不利影响的情况下， 如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普遍接受的业绩比较基 准，则基金管理人与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案后公告，对业绩比 较基准进行变更，而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预 期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日，本报告中所列财务数据未经审 计。 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 1,148,737,354.14 80.96 其中：股票 1,148,737,354.14 80.96 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 44 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 113,259,570.22 7.98 7 其他各项资产 156,858,033.93 11.06 8 合计 1,418,854,958.29 100.00 注：本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净 值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,148,301,405.37 94.60 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 9,740.00 0.00 E 建筑业 89,844.67 0.01 F 批发和零售业 117,093.00 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 49,311.74 0.00 J 金融业 134,343.00 0.01 K 房地产业 12,856.36 0.00 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 11,970.00 0.00 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 45 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 10,790.00 0.00 S 综合 - - 合计 1,148,737,354.14 94.63 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资 产净值比 例（％） 1 600760 中航沈飞 3,656,201.00 119,777,144.76 9.87 2 600038 中直股份 2,553,404.00 119,371,637.00 9.83 3 600967 内蒙一机 9,764,119.00 117,755,275.14 9.70 4 000768 中航飞机 6,846,834.00 116,738,519.70 9.62 5 002013 中航机电 13,779,907.00 110,514,854.14 9.10 6 600562 国睿科技 5,637,348.00 102,543,360.12 8.45 7 600372 中航电子 6,093,236.00 101,269,582.32 8.34 8 600990 四创电子 1,876,621.00 98,503,836.29 8.11 9 600416 湘电股份 9,822,823.00 71,706,607.90 5.91 10 002214 大立科技 4,864,031.00 41,052,421.64 3.38 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 46 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的， 适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点， 通过股指期货就本基金投资组合进行及时、有效地调整，并提高投资组合的运作效 率。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在 报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 （2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。 （3）其他资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 413,894.42 2 应收证券清算款 150,665,522.01 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 47 3 应收股利 - 4 应收利息 34,340.06 5 应收申购款 5,744,277.44 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 156,858,033.93 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同 期业绩比较基准收益率比较表（截止 2019 年 3 月 31 日） 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2015.12.02 至 2015.12.31 -0.60% 0.64% 2.86% 0.93% -3.46% -0.29% 2016.01.01 至 2016.12.31 -8.05% 1.78% -7.00% 0.84% -1.05% 0.94% 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 48 2017.01.01 至 2017.12.31 -14.99% 1.41% 11.14% 0.39% -26.13% 1.02% 2018.01.01 至 2018.12.31 -26.13% 1.98% -14.01% 0.80% -12.12% 1.18% 2019.01.01 至 2019.03.31 27.87% 2.03% 16.73% 0.93% 11.14% 1.10% 2015.12.02 （基金合同生效 日）至今 -26.60% 1.74% 6.73% 0.73% -33.33% 1.01% 注：1、本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%＋中债综合指数 收益率×40%。沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深 两个市场第一个统一指数，该指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，抗操纵性 强，并且有较高的知名度和市场影响力。中债综合指数由中央国债登记结算有限责 任公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市 场、不同发行主体和期限，能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。 综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用沪深 300 指数和中债 综合指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费或仲裁费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券、期货交易费用； 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 49 （7）基金的银行汇划费用； （8）基金的账户开户费用、账户维护费用； （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法 如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 上述“1、与基金运作有关的费用列示”中第（3）－（9）项费用， 根据有关 法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财 产中支付。 3、不列入基金费用的项目 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 50 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规 规定和基金合同约定调低基金管理费率或基金托管费率。 调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介 上公告。 （二）与基金销售有关的费用 1、基金申购费用 （1）申购费率 本基金申购费率随申购金额的增加而递减，投资人在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 本基金的申购费率如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万元 1.5% 100 万元≤M＜500 万元 1.0% M≥500 万元 每笔 1,000 元 申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、 登记和销售。 （2）本基金申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。登记机构根据单次申购的实际 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 51 确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算，计算公式如下： 1）申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率) 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 2）申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 2、基金赎回费用 （1）赎回费率 本基金赎回费率按持有时间递减，具体如下： 持有期 赎回费率 持有期＜7 日 1.50% 7 日≤持有期＜30 日 0.75% 30 日≤持有期＜1 年 0.50% 1 年≤持有期＜2 年 0.25% 持有期≥2 年 0% 对于持续持有基金份额少于 30 日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财 产；对持续持有基金份额长于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费，将不低于 赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有基金份额长于 3 个月但少于 6 个月的 投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有基金 份额长于 6 个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 （2）本基金赎回金额的计算 本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日 基金份额净值为基准并扣除相应的费用来计算，赎回金额计算结果保留到小数点后 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 52 2 位，小数点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。赎回金 额的计算公式为： 赎回总金额=赎回份额T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额赎回费率 净赎回金额=赎回总金额赎回费用 3、本基金的转换费用 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金 管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规 则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知 基金托管人与相关机构。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、基金管理人及其他销售机构可以根据市场情况对基金销售费用实行一定的优 惠，并履行必要的报备和信息披露手续。 （三）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管理方法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关法律法规的要求,结合本基金管 理人对本基金实施的投资管理活动，对 2019 年 1 月 14 日刊登的本基金招募说明书 进行了更新，更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的 截止日期。 2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息。 3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年 7 月更新） 53 4、在“五、相关服务机构”部分，更新了原有代销机构的信息，增加了新增代 销机构的概况。 5、在“七、基金份额的申购与赎回”部分，调整了单笔最低赎回份额及账户最 低保留份额的限制。 6、在“八、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 7、在“九、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。 8、在“二十一、其他应披露事项”部分，更新披露了自上次招募说明书更新截 止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书 正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管 理有限公司网站 www.ubssdic.com。 国投瑞银基金管理有限公司 二〇一九年七月十二日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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