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嘉实研究增强混合(001758)  基金公开信息
流水号 1601335
基金代码 001758
公告日期 2019-07-10
编号 1
标题 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
信息全文 基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2015
年7 月16 日证监许可[1673 ] 号《关于准予嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金注
册的批复》注册募集,并经机构部函[2016]2199 号确认。本基金基金合同于2016 年12 月1
日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合
同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019 年6 月1
日,有关财务数据和净值表现截止日为2019 年3 月31 日(未经审计),特别事项注明除外。
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
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一、基金管理人
(一) 基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 经雷
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立
信投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于1999 年3 月25
日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总
部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公
司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
(二) 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员情况
牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管
理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;
银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业
务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
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员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。
赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年10 月至2017 年12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年12 月起任公司董事长。
朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;
国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、
深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年2 月
至2000 年5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任公
司总经理;2001 年11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。
Mark H.Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。
曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商
品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)
全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。
高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996 年加入德意志银行以
来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,
2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,
美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年12 月起担任中央财经大学商学
院院长兼MBA 教育中心主任。
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
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经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许
金融分析师(CFA)。1998 年到2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部
担任研究投资工作。2008 年到2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资
总监及资产管理中心负责人。2013 年10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总
经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年3 月起任公司总经理。
张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经
理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业
(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年11 月至今任
立信投资有限公司财务总监。
曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年7 月至2003 年10 月就职于首钢集团,2003 年
10 月至2008 年6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年7 月至今,就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000 年7 月至2004 年8 月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表,2004 年9 月至2006 年1 月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事
务主管,2006 年2 月至2007 年10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007 年10
月至2010 年12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年12 月加入嘉实基金
管理有限公司,现任稽核部执行总监。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年6 月至1996 年10
月任职于中办警卫局。1996 年11 月至1998 年7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年7 月至1999 年3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年3 月至今任职于嘉实基金管
理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。
2、基金经理
(1)现任基金经理
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
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张丹华先生,博士,8 年证券从业经历,具有基金从业资格。2011 年6 月加入嘉实基金
管理有限公司研究部任研究员。2017 年12 月30 日至2019 年1 月10 日任嘉实沪港深回报
混合型证券投资基金基金经理、2017 年12 月30 日至2019 年1 月10 日任嘉实沪港深精选
股票型证券投资基金基金经理。2015 年5 月15 日至今任嘉实全球互联网股票型证券投资基
金基金经理、2017 年5 月19 日至今任嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金基金经理、
2018 年5 月25 日至今任嘉实文体娱乐股票型证券投资基金基金经理、2018 年11 月1 日至
今任嘉实研究精选混合型证券投资基金基金经理、2018 年11 月1 日至今任嘉实研究增强灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、2018 年11 月1 日至今任嘉实研究阿尔法股票型证券
投资基金基金经理。
张露女士,博士,6 年证券从业经历,具有基金从业资格。2012 年7 月加入嘉实基金管
理有限公司研究部,从事研究和分析工作。2017 年8 月11 日至2018 年9 月12 日任嘉实沪
深300 指数研究增强型证券投资基金基金经理。2017 年8 月11 日至今任嘉实研究阿尔法股
票型证券投资基金基金经理、2018 年11 月27 日至今任嘉实研究精选混合型证券投资基金
基金经理、2018 年11 月27 日至今任嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。
(2)历任基金经理
陈少平女士,管理时间为2016 年12 月1 日至2018 年11 月1 日。
3、股票投资决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括:公司股票投资业务联席CIO 邵健先生,公司总经理
经雷先生,各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士,研究部执
行总监张丹华先生。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间:1984 年1 月1 日
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币34,932,123.46 万元
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
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联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至2018 年12 月,中国工商银行资产托管部共有员工202 人,平均年龄33 岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998 年在国内首家提供托管服
务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职
责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、
企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018 年12 月,
中国工商银行共托管证券投资基金923 只。自2003 年以来,本行连续十五年获得香港
《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时
报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的64 项最佳托管银行大奖;是获得奖
项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
(四)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管
行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控
建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积
极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完
善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、
2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017、2018共十二次顺利通过评估组
织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和
有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托
管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内
控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
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规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的
内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保
障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门
(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共
同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作
进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配
备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独
立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯
穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督
制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位
和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内
控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和
其他委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完
善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人
员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定
和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗
位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,
并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制
度和管理独立、网络独立。
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(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制
定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部
在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理
部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的
内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定
期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活
动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目
的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管
理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、
评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输
线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、
应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练
更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现
在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个
小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理
的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务
健康、稳定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个
员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施
全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗
位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形
成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
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(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险
防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资
产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽
核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个
业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产
托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,
一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变
化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放
在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金
的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券
市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收
入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据
等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月
开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金
法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到
通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管
人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通
知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知
基金管理人限期纠正。
三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构
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(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街7 号北京万豪中心D 座12 层
电话 (010)65215588 传真 (010)65215577
联系人 赵佳
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期53 层09-11 单元
电话 (021)38789658 传真 (021)68880023
联系人 邵琦
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177 号中海国际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 (028)86202100 传真 (028)86202100
联系人 王启明
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路6001 号太平金融大厦16 层
电话 0755-84362200 传真 (0755)25870663
联系人 陈寒梦
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路6 号华润大厦3101 室
电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676
联系人 胡洪峰
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366 号万象城2 幢1001A 室
电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391
联系人 王振
(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路137 号信合广场801A 单元
电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670
联系人 吴志锋
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
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(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路288 号新世纪广场A 座4202 室
电话 (025)66671118 传真 (025)66671100
联系人 徐莉莉
(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心裙楼103、203 单元
电话 (020)62305005 传真 (020)62305005
联系人 周炜
2、代销机构
序 号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人:陈四清
联系人:杨菲
传真:010-66107914
客服电话:95588

址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com
2 中国银行股份有限公司 办公地址:中国北京市复兴门内大街1 号
法定代表人:刘连舸(代)
电话:(010)66596688
传真:(010)66594946
客服电话:95566
网址:http://www.boc.cn
3 中国建设银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街25 号
法定代表人:田国立
客服电话:95533
网址:http://www.ccb.com
4 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人:任德奇(代)
联系人:王菁
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com
5 招商银行股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人:李建红
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
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联系人:季平伟
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195050
客服电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com
6 中信银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9 号
法定代表人:李庆萍
联系人:丰靖
客服电话:95558
网址:http://www.citicbank.com
7 中国邮政储蓄银行股份有限公

办公地址:北京市西城区金融大街3 号A 座
法定代表人:李国华
联系人:王硕
传真:(010)68858057
客服电话:95580
8 上海银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号
法定代表人:金煜
联系人:汤征程
电话:021-68475888
传真:021-68476111
客服电话:95594
网址:http://www.bosc.cn
9 平安银行股份有限公司 办公地址:深圳市深南东路5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:张青
电话:0755-22166118
传真:0755-82080406
客服电话:95511-3 或95501
网址:http://www.bank.pingan.com
10 上海农村商业银行股份有限公

办公地址:上海市浦东新区银城中路8 号16 层
法定代表人:冀光恒
联系人:施传荣
电话:021-38523692
传真:021-50105124
客服电话:(021)962999
网址:http://www.srcb.com
11 北京农村商业银行股份有限公

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街16 号
法定代表人:王金山
联系人:王薇娜
电话:(010)85605006
传真:(010)85605345
客服电话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
12 青岛银行股份有限公司 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6 号3 号楼
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
13
法定代表人:郭少泉
联系人:徐伟静
电话:0532-68629925
传真:0532-68629939
客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国)
网址:http://www.qdccb.com/
13 东莞银行股份有限公司 办公地址:广东省东莞市莞城区体育路21 号
法定代表人:卢国锋
联系人:吴照群
电话:(0769)22119061
传真:(0769)22117730
客服电话:4001196228
网址:http://www.dongguanbank.cn/
14 江苏银行股份有限公司 办公地址:江苏省南京市中华路26 号
法定代表人:夏平
联系人:张洪玮
电话:(025)58587036
传真:(025)58587820
客服电话:95319
网址:http://www.jsbchina.cn
15 渤海银行股份有限公司 办公地址:天津市河西区友谊北路银丰大厦4 层
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:(022)58316666
传真:(022)58316569
客服电话:400-888-8811
网址:http://www.cbhb.com.cn
16 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8 号
法定代表人:任思宇
联系人:何佳
电话:(0991)8824667
传真:(0991)8824667
客服电话:(0991)96518
网址:http://www.uccb.com.cn
17 东莞农村商业银行股份有限公

办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
法定代表人:王耀球
联系人:谭少筠
电话:0769-22866255
传真:0769-22866282
客服电话:(0769)961122
网址:http://www.drcbank.com/
18 河北银行股份有限公司 办公地址:河北省石家庄市平安北大街28 号
法定代表人:乔志强
联系人:王娟
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
14
电话:0311-88627587
传真:0311-88627027
客服电话:4006129999
网址:http://www.hebbank.com
19 江苏昆山农村商业银行股份有
限公司
办公地址:江苏省昆山市前进东路828 号
法定代表人:张哲清
联系人:黄怡
电话:0512-57379810
传真:0512-57370750
客服电话:0512-96079
网址:http://www.ksrcb.cn
20 四川天府银行股份有限公司 办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段97
号26 栋
法定代表人:邢敏
联系人:樊海波
电话:028-67676033
传真:028-67676033
网址:http://www.tf.cn
21 泉州银行股份有限公司 办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3 号
法定代表人:傅子能
联系人:董培姗、王燕玲
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电话:4008896312
网址:http://www.qzccbank.com/
22 锦州银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门北大街5 号
法定代表人:张伟
联系人:张华阳
电话:0416-3220085
传真:0416-3220017
客服电话:400-6696178
网址:http://www.jinzhoubank.com
23 青岛农村商业银行股份有限公

办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6 号1 号楼
法定代表人:刘仲生
联系人:李洪姣
电话:0532-66957228
传真:0532-85933730
客服电话:400-11-96668
网址:http://www.qrcb.com.cn
24 江苏紫金农村商业银行股份有
限公司
办公地址:南京市建邺区江东中路381 号
法定代表人:张小军
联系人:游丹
电话:025-88866645
传真:025-88866724
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15
客服电话:96008
网址:http://www.zjrcbank.com/
25 天相投资顾问有限公司 办公地址:西城区新街口外大街28 号院C 座505
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
电话:010-66045182
传真:010-66045518
客服电话:010-66045678
网址:txsec.com
26 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32 号C 栋
法定代表人:汪静波
联系人:张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址:http://www.noah-fund.com
27 上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88 号金座
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:95021
网址:http://www.1234567.com.cn
28 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2

法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:4007009665
网址:https://www.howbuy.com/
29 上海长量基金销售投资顾问有
限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路1267 号陆家嘴
金融服务广场二期11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691869
传真:021-20691861
客服电话:400-089-1289
网址:http://www.erichfund.com
30 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区古荡街道
法定代表人:吴强
联系人:林海明
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
16
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31 北京展恒基金销售股份有限公

办公地址:北京市朝阳区安苑路15 号邮电新闻大

法定代表人:闫振杰
联系人:李静如
电话:010-59601366-7024
客服电话:4008886661
网址:http://www.myfund.com
32 上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海宝山区蕴川路5475 号1033 室
法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话:400-921-7755
网址:http://www.leadfund.com.cn
33 嘉实财富管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道八号国金中心
二期53 楼
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话:400-021-8850
网址:http://www.harvestwm.cn
34 北京创金启富基金销售有限公

办公地址:中国北京市西城区民丰胡同31 号5 号
楼215A
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:http://www.5irich.com
35 宜信普泽(北京)基金销售有限
公司
办公地址:北京市朝阳区建国路88 号楼15 层1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电话:400-6099-200
网址:http://www.yixinfund.com
36 众升财富(北京)基金销售有限
公司
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号
楼3201 内3201 单元
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
电话:010-59393923
传真:010-59393074
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17
客服电话:400-876-9988
网址:http://www.wy-fund.com
37 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路4026
号田面城市大厦18 层b
法定代表人:曾革
联系人:鄢萌莎
电话:0755-33376922
传真:0755-33065516
客服电话:4006877899
网址:http://www.tenyuanfund.com
38 北京恒天明泽基金销售有限公

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19 号嘉盛
中心30 层
法定代表人:周斌
联系人:侯艳红
电话:010-53572363
传真:010-59313586
客服电话:400-8980-618
网址:http://www.chtfund.com/
39 北京唐鼎耀华基金销售有限公

办公地址:北京市朝阳区建外大街19 号国际大厦
A 座1503
法定代表人:张冠宇
联系人:王丽敏
电话:010-85932810
传真:010-59200800
网址:http://www.tdyhfund.com
40 北京植信基金销售有限公司 办公地址:北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼
106 室-67
法定代表人:于龙
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电话:400-680-2123
网址:http://www.zhixin-inv.com
41 上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路518 号8 号楼3

法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com
42 上海汇付基金销售有限公司 办公地址:上海市中山南路100 号金外滩国际广场
19 楼
法定代表人:金佶
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18
联系人:陈云卉
电话:021-33323998
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
43 上海基煜基金销售有限公司 办公地址:上海昆明路518 号北美广场A1002
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客服电话:4008-205-369
网址:http://www.jiyufund.com.cn
44 上海中正达广基金销售有限公

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815 号302 室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132*802
客服电话:400-6767-523
网址:http://www.zzwealth.cn
45 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14
楼09 单元
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:http://www.lufunds.com
46 大泰金石基金销售有限公司 办公地址:南京市建邺区江东中路222 号南京奥体
中心现代五项馆2105 室
法定代表人:袁顾明
联系人:朱海涛
电话:15921264785
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266
网址:http://www.dtfortune.com/
47 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址:珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn
48 奕丰基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德
三道交汇处航天科技广场A 座17 楼1704 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
19
联系人:叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
网址:https://www.ifastps.com.cn/
49 中证金牛(北京)投资咨询有限
公司
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球
财讯中心A 座5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:仲甜甜
电话:010-59336492
传真:010-59336510
客服电话:010-59336512
网址:http://www.jnlc.com
50 大连网金基金销售有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号2F
法定代表人:樊怀东
联系人:于舒
电话:0411-39027828
传真:0411-39027835
客服电话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
51 中民财富基金销售(上海)有限
公司
办公地址:上海市黄浦区老太平弄88 号A、B 单

法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客服电话:400-876-5716
网址:http://www.cmiwm.com/
52 万家财富基金销售(天津)有限
公司
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保
险大厦A 座5 层
法定代表人:李修辞
联系人:王芳芳
电话:010-59013842/18519215322
传真:010-59013828
网址:http://www.wanjiawealth.com
53 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙12 号1 号楼
昆泰国际大厦
法定代表人:李科
联系人:王超
电话:010-59053660
传真:010-59053700
客服电话:95510
网址:http://life.sinosig.com/
54 国泰君安证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路68 号32 层
法定代表人:杨德红
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
20
联系人:芮敏祺
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
客服电话:4008888666
网址:http://www.gtja.com
55 中信建投证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝内大街188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:(010)65183880
传真:(010)65182261
客服电话:400-8888-108
网址:http://www.csc108.com
56 国信证券股份有限公司 办公地址:深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn
57 招商证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路111 号
法定代表人:霍达
联系人:林生迎
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
客服电话:4008888111、95565
网址:http://www.cmschina.com
58 广发证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区马场路26 号广发证券大

法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:(020)87555888
传真:(020)87555305
客服电话:95575 或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn
59 中信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路8 号中信证券大
厦;北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
电话:010-60838888
客服电话:95558
网址:http://www.cs.ecitic.com
60 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业
大厦C 座2-6 层
法定代表人:陈共炎
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
21
联系人:辛国政
电话:010-83574507
传真:010-83574807
客服电话:400-8888-888
网址:http://www.chinastock.com.cn
61 海通证券股份有限公司 办公地址:上海市黄浦区广东路689 号海通证券大

法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:http://www.htsec.com
62 申万宏源证券有限公司 办公地址:北京市西城区太平桥大街19 号
法定代表人:李梅
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电话:95523 或4008895523
网址:http://www.swhysc.com
63 安信证券股份有限公司 办公地址:广东省深圳市福田区金田路4018 号安
联大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
电话:(0755)82825551
传真:(0755)82558355
客服电话:4008001001
网址:http://www.essence.com.cn
64 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金
融广场1 号楼第20 层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
电话:(0531)89606166
传真:(0532)85022605
客服电话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
65 中国中投证券有限责任公司 办公地址:深圳福田区益田路6003 号荣超商务中
心A 座4 层、18-21 层
法定代表人:高涛
联系人:胡芷境
电话:0755-88320851
传真:0755-82026539
客服电话:400 600 8008
网址:http://www.china-invs.cn
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
22
66 长城证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报
业大厦16、17 层
法定代表人:曹宏
联系人:金夏
电话:(021)62821733
传真:(0755)83515567
客服电话:4006666888、(0755)33680000
网址:http://www.cgws.com
67 光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人:周健男
联系人:刘晨、李芳芳
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
客服电话:4008888788、10108998
网址:http://www.ebscn.com
68 广州证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江西路5 号广州国际金
融中心主塔19 层、20 层
法定代表人:胡伏云
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:95396
网址:http://www.gzs.com.cn
69 财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段80 号顺天国际
财富中心26-28 层
法定代表人:胡贺波
联系人:郭静
电话:(0731)84403347
传真:(0731)84403439
客服电话:95317
网址:http://www.cfzq.com
70 申万宏源西部证券有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
法定代表人:李琦
联系人:王怀春
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
客服电话:4008-000-562
网址:http://www.swhysc.com/index.jsp
71 中泰证券股份有限公司 办公地址:济南市市中区经七路86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
客服电话:95538
网址:http://www.zts.com.cn
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
23
72 第一创业证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路115 号投行大厦
9、16-20 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:(0755)23838750
传真:(0755)25838701
客服电话:95358
网址:http://www.firstcapital.com.cn
73 中国国际金融股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大
厦2 座27 层及28 层
法定代表人:毕明建
联系人:杨涵宇
电话:(010)65051166
传真:(010)85679203
客服电话:400 910 1166
网址:http://www.cicc.com.cn
74 联讯证券股份有限公司 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55
号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
客服电话:95564
网址:http://www.lxsec.com
75 宏信证券有限责任公司 办公地址:成都市人民南路二段18 号川信大厦10

法定代表人:吴玉明
联系人:刘进海
电话:028-86199278
传真:028-86199382
客服电话:4008366366
网址:http://www.hx818.com
76 中信期货有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广
场(二期)北座13 层1303-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
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77 长江证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8 号
法定代表人:李新华
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78 万联证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江东路11 号高德置地
广场F 座18、19 楼
法定代表人:罗钦城
联系人:甘蕾
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79 民生证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街28 号民生
金融中心A 座16 层-18 层
法定代表人:冯鹤年
联系人:程博怡
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80 东吴证券股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
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81 信达证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
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82 南京证券股份有限公司 办公地址:江苏省南京市江东中路389 号
法定代表人:步国旬
联系人:王万君
电话:(025)58519523
传真:(025)83369725
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83 上海证券有限责任公司 办公地址:上海市西藏中路336 号华旭国际大厦6

法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:(021)53686888
传真:(021)53686100-7008
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84 平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区益田路5033 号平安金融
中心61 层-64 层
法定代表人:何之江
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-58991896
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85 东莞证券股份有限公司 办公地址:东莞市莞城区可园南路1 号金源中心
30 楼
法定代表人:陈照星
联系人:李荣
电话:(0769)22115712
传真:(0769)22115712
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86 中原证券股份有限公司 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10

法定代表人:菅明军
联系人:程月艳、李昐昐
电话:0371--69099882
传真:0371--65585899
客服电话:95377
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87 国都证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投
资大厦9 层10 层
法定代表人:翁振杰(代)
联系人:黄静
电话:(010)84183389
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88 东海证券股份有限公司 办公地址:江苏省常州市延陵西路23 号投资广场
18 层
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
电话:(021)20333333
传真:(021)50498825
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89 金元证券股份有限公司 办公地址:海口市南宝路36 号证券大厦4 楼
法定代表人:王作义
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联系人:马贤清
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90 西部证券股份有限公司 办公地址:陕西省西安市新城区东新街319 号8 幢
10000 室
法定代表人:徐朝晖
联系人:梁承华
电话:(029)87416168
传真:(029)87406710
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91 华龙证券股份有限公司 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号兰
州财富中心21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:范坤
电话:(0931)4890208
传真:(0931)4890628
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92 国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95 号
成证大厦16 楼
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
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93 华融证券股份有限公司 办公地址:北京朝阳门北大街18 号中国人保寿险
大厦18 层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
电话:010-85556100
传真:010-85556088
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94 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址:深圳市南山区海天二路33 号腾讯滨海
大厦15 楼
法定代表人:刘明军
联系人:谭广锋
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95 北京百度百盈基金销售有限公

办公地址:北京市海淀区上地十街10 号1 幢1 层
101
法定代表人:张旭阳
联系人:杨琳
电话:010-61952702
传真:010-61951007
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96 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙
时代广场B 座12 楼
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
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97 北京汇成基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村大街11 号11 层
1108 室
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
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98 北京新浪仓石基金销售有限公

办公地址:北京市海淀区北四环西路58 号理想国
际大厦906 室
联系人:付文红
电话:010-62676405
传真:010-62676582
客服电话:010-62675369
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99 上海万得基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)浦东新区福山路33 号9

法定代表人:王廷富
联系人:姜吉灵
电话:021-68882280
传真:021-68882281
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100 凤凰金信(银川)基金销售有限
公司
办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万
寿路142 号14 层办公房
法定代表人:程刚
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联系人:张旭
电话:010-58160168
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网址:http://www.fengfd.com/
101 和耕传承基金销售有限公司 办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北6 号
楼6 楼602、603 房间
法定代表人:李淑慧
联系人:裴小龙
电话:0371-85518395 4000-555-671
传真:0371-85518397
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102 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼
22 层2603-06
法定代表人:江卉
联系人:江卉
电话:4000988511
传真:010-89188000
客服电话:010-89188462
网址:http://fund.jd.com
103 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼
2 单元21 层222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-159-9288
网址:http://www.ncfjj.com
(二) 登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8 号上海国金中心二期53
层09-11 单元
办公地址 北京市建国门北大街8 号华润大厦8 层
法定代表人 经雷
联系人 彭鑫
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
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(三) 出具法律意见书的律师事务所
名称 北京市天元律师事务所
住所、办公地址 北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦10 层
负责人 朱小辉 联系人 叶兵兵
电话 (010)57763888 传真 (010) 57763777
经办律师 李大凯、叶兵兵
(四) 审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大
厦507 单元01 室
办公地址 上海市黄浦区湖滨路202 号领展企业广场二座普华永道中心
11 楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 (021)23238888 传真 (021)23238800
经办注册会计师 薛竞、张勇
四、基金名称
本基金名称:嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型、开放式证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金在严格控制风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力争实现基金资产的长
期稳健增值。
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30
七、基金的投资范围
本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的
股票),股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含
分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、
中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、大额存单、银行存款等固定收益类资产以
及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的
相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0—95%;在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;股指期货、权证
及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将从宏观面、政策面、基本面,资金面和估值等五个角度进行综合分析,在控
制风险的前提下,合理确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例,并根
据宏观经济形势和市场时机的变化适时进行动态调整。
2、股票投资策略
本基金采取自下而上的个股精选策略,以深入的基本面研究为基础,精选具有一定核
心优势的且成长性良好、价值被低估的上市公司股票。自下而上的投资策略相信,无论经
济环境或行业环境如何变化,总是有一些个股能超越市场表现,获得高于市场平均水平的
回报。因而,自下而上的研究方法,就是非常密切地关注公司的管理、历史、商业模式、
成长前景及其他特征。在行业配置方面,本基金管理人将根据宏观经济形式对行业配置进
行动态调整。
3、债券投资策略
本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及
不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以
收益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
4、中小企业私募债券投资策略
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31
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小企业私募
债券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风
险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产
流动性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。
基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、流动性风险等各种风
险。
5、衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用股指期货、
权证等衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,
控制下跌风险,实现保值和锁定收益。
6、资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等
因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化
对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合
运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险
的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期
获得长期稳定收益。
7、风险管理策略
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Barra 多因子模型、风险预算模型等,并结
合公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调
整投资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。
具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由投资决策委员会及宏观策略研究小
组进行监控;在个股投资的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单
一个股投资风险。
8. 投资决策依据和决策程序
(1)投资决策依据
· 法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基
金的有关规定。
· 宏观经济和上市公司的基本面数据。
· 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的
范围内,选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
(2)投资决策程序
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· 公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏
观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理提供决
策依据。
· 投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据本基金投资目标和对市场的
判断决定本计划的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决
定。
· 在既定的投资目标与原则下,根据分析师基本面研究成果以及定量投资模
型,由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。
· 独立的交易执行:本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功
能,保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。
· 动态的组合管理:基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合
本基金的现金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态的调整,
使之不断得到优化。
风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控制小
组进行日常跟踪,出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。
九、基金业绩比较基准
沪深300 指数收益率*50%+中证综合债券指数收益率*50%
如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较
基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金,风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股
票型基金,属于较高风险、较高收益的品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019 年4 月17 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019 年3 月31 日(“报告期末”),本报告所列财务数
据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元 ) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 300,442,302.03 89.69
其中:股票 300,442,302.03 89.69
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 10,000,000.00 2.99
其中:债券 10,000,000.00 2.99
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购
的买入返售金融资

- -
7
银行存款和结算备
付金合计
24,151,223.65 7.21
8 其他资产 378,540.31 0.11
9 合计 334,972,065.99 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 2,162,036.00 0.65
B 采矿业 7,616,022.99 2.28
C 制造业 128,694,839.34 38.57
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应业
8,307,872.00 2.49
E 建筑业 6,192,986.00 1.86
F 批发和零售业 9,735,953.00 2.92
G
交通运输、仓储和
邮政业
9,623,760.36 2.88
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
17,462,891.34 5.23
J 金融业 79,743,815.60 23.90
K 房地产业 15,657,280.00 4.69
L 租赁和商务服务业 5,907,662.40 1.77
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M
科学研究和技术服
务业
3,086,329.00 0.92
N
水利、环境和公共
设施管理业
1,117,134.00 0.33
O
居民服务、修理和
其他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,555,022.00 1.07
R
文化、体育和娱乐

1,578,698.00 0.47
S 综合 - -
合计 300,442,302.03 90.04
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 601318 中国平安 183,300 14,132,430.00 4.24
2 600036 招商银行 402,100 13,639,232.00 4.09
3 600030 中信证券 476,200 11,800,236.00 3.54
4 601336 新华保险 171,240 9,193,875.60 2.76
5 601939 建设银行 1,064,100 7,395,495.00 2.22
6 601288 农业银行 1,929,900 7,198,527.00 2.16
7 600519 贵州茅台 7,700 6,575,723.00 1.97
8 601166 兴业银行 278,300 5,056,711.00 1.52
9 002120 韵达股份 132,016 4,797,617.12 1.44
10 601155 新城控股 105,000 4,740,750.00 1.42
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,000,000.00 3.00
其中:政策性金融债 10,000,000.00 3.00
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 10,000,000.00 3.00
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值
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比例(%)
1 190201 19 国开01 100,000 10,000,000.00 3.00
注:报告期末,本基金仅持有上述1 支债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
报告期末,本基金未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

报告期末,本基金未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末,本基金未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与股指期货交易。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与国债期货交易。
11. 投资组合报告附注
(1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
(1) 2018 年5 月4 日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表(银
监罚决字〔2018〕1 号),对招商银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规则,违规
批量转让以个人为借款主体的不良贷款等违规事实,于2018 年2 月12 日作出行政处罚决定,
罚款6570 万元,没收违法所得3.024 万元,罚没合计6573.024 万元。
2018 年5 月4 日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表(银保
监银罚决字〔2018〕1 号),对兴业银行股份有限公司重大关联交易未按规定审查审批且未
向监管部门报告,非真实转让信贷资产等违规事实,于2018 年4 月19 日作出行政处罚决定,
罚款5870 万元。
本基金投资于“招商银行(600036)、”“兴业银行(601166)”的决策程序说明:基于对
招商银行和兴业银行基本面研究以及二级市场的判断,本基金投资于“招商银行”、“兴业银
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
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行”股票的决策流程,符合公司投资管理制度的相关规定。
(2)报告期内本基金投资的前十名证券中,其他八名证券发行主体无被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成


名称 金额(元)
1 存出保证金 83,235.64
2 应收证券清算款 129,392.36
3 应收股利 -
4 应收利息 62,727.21
5 应收申购款 103,185.10
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 378,540.31
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允
价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
流通受限情况
说明
1 002120 韵达股份 2,458,686.72 0.74
非公开发行流通
受限
2 002120 韵达股份 2,292,550.40 0.69
非公开发行流通
受限
注:基金可作为特定投资者,认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公
开发行股份,所认购的股份自发行结束之日起12 个月内不得转让。根据《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》及《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》,本基金持有的上市公司非公开发行股份,自股份解除限售之
日起12 个月内,通过集中竞价交易减持的数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的
50%;采取集中竞价交易方式的,在任意连续90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总
数的1%;采取大宗交易方式的,在任意连续90 日内,减持股份的总数不得超过公司股份总
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
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数的2%。
十二、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
2016 年12
月1 日(基
金合同生
效日)至
2016 年12
月31 日
-1.50% 0.28% -3.86% 0.44% 2.36% -0.16%
2017 年 24.47% 0.89% 10.65% 0.32% 13.82% 0.57%
2018 年 -37.03% 1.35% -9.62% 0.67% -27.41% 0.68%
2019 年1
月1 日至3
月31 日
26.42% 1.32% 14.39% 0.77% 12.03% 0.55%
(二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
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图:嘉实研究增强混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比

(2016 年12 月1 日至2019 年3 月31 日)
注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6 个月内为建仓期,
建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)
的有关约定。
十三、基金的费用与税收
(一) 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券、期货交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
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2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人
双方核对后,由基金托管人于次月前3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经管理人和基金托管人双方
核对后,由基金托管人于次月前3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
上述“1、基金费用的种类中第(3)-(8)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(二) 与基金销售有关的费用
1、本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购
费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
M<100万元 1.5%
100万元≤M<200万元 1.0%
200万元≤M<500万元 0.6%
M≥500万元 按笔收取,单笔1000元
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其
申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡持卡人,
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
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申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直
销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。
优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购
费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方
式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
注:2014 年9 月2 日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收
费基金产品的公告》,自2017 年1 月13 日起,增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的后
端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统
交易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表:
持有期限(T)
基金网上直销
后端申购优惠费率
0 1 年≤T<3 年 0.10%
T≥3 年 0.00%
本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公
告。
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用,不列入基金财产。
2、本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费
率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于7天的投资人收取1.5%的
赎回费,对持续持有期大于等于7天少于30天的投资人收取0.75%的赎回费,并将上述赎回费
全额计入基金财产;对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人收取0.5%的赎回费,并将
赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期大于等于90天少于180天的投资人收取0.5%
的赎回费,并将赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期大于等于180天少于365天的
投资人收取0.5%的赎回费,将赎回费总额的25%计入基金财产;对持续持有期大于等于365
天少于730天的投资人收取0.25%的赎回费,将赎回费总额的25%计入基金财产。
本基金基金份额的赎回费率具体如下:
持有期限(T) 赎回费率
T<7天 1.5%
7天≤T<30天 0.75%
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
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30天≤T<365天 0.5%
365天≤T<730天 0.25%
T≥730天 0
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或
收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。
3、转换费用
本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成:
(1)通过代销机构办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金
转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购
补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补
差。
(2)通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从0 申购费用基金向非0 申购费用基
金转换时,每次按照非0 申购费用基金申购费用收取申购补差费;非0 申购费用基金互转时,
不收取申购补差费用。
通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优
惠费率执行。
(3)通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式)
① 若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;
② 若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。
(4)基金转换份额的计算方式
基金转换采取未知价法,以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下:
转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率
转出基金申购费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转出基金申购费率÷(1+
转出基金申购费率)
转入基金申购费用=(转出基金金额-转出基金赎回费用)×转入基金申购费率÷(1+
转入基金申购费率)
申购补差费用=MAX(0,转入基金申购费用-转出基金申购费用)
转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
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净转入金额=转出基金金额-转换费用
转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值
转出基金有赎回费用的,收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金
合同及招募说明书的相关约定。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,
调整后的基金转换费率应及时公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)或在特定时间段等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动
范围内的投资者调低基金转换费率。
注:嘉实新兴产业股票、嘉实快线货币A、嘉实逆向策略股票、嘉实新趋势混合、嘉
实稳祥纯债债券A、嘉实稳祥纯债债券C、嘉实增益宝货币、嘉实稳华纯债债券、嘉实致盈
债券、嘉实债券、嘉实货币A、嘉实超短债债券、嘉实多元债券A、嘉实多元债券B、嘉实
信用债券A、嘉实信用债券C、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实
纯债债券A、嘉实纯债债券C、嘉实货币B、嘉实中证中期企业债指数(LOF)A、嘉实中证
中期企业债指数(LOF)C 有单日单个基金账户账户的累计申购(转入)限制,嘉实增长混
合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务,具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公
告。定期开放类基金在封闭期内无法转换。
(三)不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第1 号)
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管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了
更新。主要更新内容如下:
1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期。
2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关内容。
3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关内容。
4.在“五、相关服务机构”部分:更新相关代销机构的信息。
5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分:更新了申购赎回转换的相关内容。
6.在“九、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
7.在“十、基金的业绩”部分:基金业绩更新至2019 年3 月31 日。
8.在“二十二、其他应披露事项”部分:列示了本基金自2018 年12 月1 日至2019 年
6 月1 日相关临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2019 年7 月10 日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券报
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