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| 工银农业产业股票(001195) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1597923 | ||||||||
| 基金代码 | 001195 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-09 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2015年3月25日证监许可﹝2015﹞430号文注册募 集。本基金基金合同于2015年5月26日正式生效，自该日起基金管理人开始管理本基金。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。 投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对 本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 25 日，有关财务数据和净值表现数据截 止日为 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 5－ 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、 甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 邮政编码：100033 法定代表人：王海璐 成立日期：2005 年 6 月 21 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有 限公司占公司注册资本的 20%。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1、董事会成员 郭特华女士，董事长，博士，曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商 银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经 理。 Michael Levin 先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin 先 生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和 私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前， Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官，AsiaCrest Capital 是一家位于香港的对 冲基金 FoF。再之前，他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 4 也是 Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业 拥有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学 理学士学位。 王海璐女士，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997 年 7 月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作；2010 年 9 月 至 2019 年 1 月任中国工商银行总行金融市场部副总经理；2019 年加入工银瑞信基金管理 有限公司。 王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、 专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商 银行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算 中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处 长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专 家。 田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高 等研究院院长，美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计 划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政 府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。2006 年被《华尔街电讯》 列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设 计、中国经济等。 葛蓉蓉女士，独立董事，管理学博士，高级经济师。2017年12月起担任北京创新伙伴 教育科技公司监事。2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司，曾任汇金公司 股权监事、银行一部副主任（董事总经理）。2001年9月至2005年3月任职于中国证监会发 行监管部。1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司（北京）研究部副研究员。1994年7月至 1998年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。 Alan H Smith 先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指 数顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 5 员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾 被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。 2、监事会成员 郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005 年 12 月起，郑剑锋先生任职于中国工 商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要 负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起，郑剑锋先生被任命为中 国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董 事。 黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信 贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国 区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务 所高级审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。 倪莹女士，监事，硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长， 校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入 工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。 章琼女士，监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任 职于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。 3、高级管理人员 王海璐女士，总经理，简历同上。 朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委 员、督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999 年中国华融信托投资公司 证券总部经理，2000－2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经 理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产 管理（国际）有限公司董事，1997 年 7 月至 2002 年 9 月，任职于长城证券有限责任公 司，历任职员、债券（金融工程）研究员；2002 年 10 月至 2003 年 5 月，任职于宝盈基金 管理有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003 年 6 月至 2006 年 3 月，任职于招商基 金管理有限公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 6 赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工 银瑞信投资管理有限公司董事，1989 年 8 月至 1993 年 5 月，任职于中国工商银行海淀支 行，从事国际业务；1993 年 6 月至 2002 年 4 月，任职于中国工商银行北京市分行国际业 务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002 年 5 月至 2005 年 6 月，任职于中国 工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005 年加入工银瑞信 基金管理有限公司。 郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银 瑞信资产管理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001 年 4 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4、本基金基金经理 杨柯先生，11 年证券从业经验；曾任中国国际金融有限公司研究员；2011 年加入工银 瑞信，现任研究部副总监、食品饮料农业研究团队负责人。2013 年 4 月 16 日至 2017 年 5 月 27 日，担任工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金基金经理；2014 年 1 月 20 日至 2017 年 12 月 22 日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014 年 10 月 23 日至 2017 年 12 月 22 日，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2015 年 5 月 26 日至 今，担任工银瑞信农业产业股票型基金基金经理；2016 年 3 月 1 日至 2017 年 12 月 22 日，担任工银瑞信物流产业股票型基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。 宋炳珅先生，15 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007 年加入工 银瑞信，现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资 基金基金经理；2013 年 1 月 18 日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日，担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理；2014 年 1 月 20 日 至 2018 年 8 月 28 日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014 年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014 年 10 月 23 日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014 年 11 月 18 日至 2018 年 8 月 28 日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12 月 22 日，担任工银战略转型主题股票基金基金经理；2017 年 4 月 12 日至 2018 年 12 月 28 日，担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金经理。 欧阳凯先生，17 年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010 年加入工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 7 工银瑞信，现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今，担任工银双利债券型基金基 金经理；2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日，担任工银保本混合基金基金经理；2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日，担任工银保本 2 号混合型发起式基金(自 2016 年 2 月 19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理；2013 年 6 月 26 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理； 2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2 月 23 日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理；2014 年 9 月 19 日起至今，担任 工银新财富灵活配置混合型基金基金经理；2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日，担任 工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生，16 年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证 券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010 年加 入工银瑞信，现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今，担任工银瑞信主题策略混合型 证券投资基金基金经理；2013 年 9 月 23 日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理； 2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理； 2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理； 2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经 理；2017 年 4 月 21 日至 2019 年 1 月 24 日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 基金经理；2018 年 3 月 28 日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经 理，2018 年 6 月 5 日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生，16 年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理；2008 年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金 投资中心总经理。 郝康先生，21 年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，在 联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资 产管理（国际）有限公司担任副总经理；2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权 益投资总监，兼任工银瑞信（国际）投资总监，2016 年 12 月 30 日至今，担任工银瑞信沪 港深股票型证券投资基金基金经理；2017 年 11 月 9 日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵 活配置混合型证券投资基金基金经理，2018 年 5 月 10 日至今，担任工银瑞信新经济灵活 配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理；2018 年 12 月 25 日至今，担任工银瑞信红利 优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990 年至 1995 年，工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 8 任职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995 年至 2002 年，任职于日本大和投资信托（香 港）有限公司，担任资深投资经理；2003 年至 2004 年，任职于台湾英国保诚投资信托公 司，担任投资总监；2004 年至 2006 年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管 理部副总裁；2006 年至 2008 年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资 总监；2008 年至 2013 年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监； 2014 年至 2016 年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017 年至 2018 年 6 月，任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。 朱碧艳女士，简历同上。 章赟先生，12 年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学 研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限 公司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）； 2014 年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本：32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销中心 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 9 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人：王海璐 联系人：宋倩芳 电话：010-66583199 传真：010-81042588、010-81042599 客户服务电话：400-811-9999 网址：www.icbccs.com.cn 2、其他销售机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：http://www.abchina.com （2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客户服务电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com/ （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 10 联系人：季平伟 电话：0755－83198888 传真：0755－83195049 客户服务电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com/ （4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 联系人：侯燕鹏 传真：010－66594431 客户服务电话：95566 网址：http://www.boc.cn/ （5）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表人：高建平 注册日期：1988 年 8 月 26 日 注册资本：190.52 亿元人民币 联系人：刘玲 电话：021-52629999 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：吴雅婷 电话：021-61162160 传真：021－63602431 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 11 客户服务电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn （7）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 联系电话：010－58568235 联系传真：010－58568062 公司网址：www.hrsec.com.cn 客服电话：010-58568118 （8）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020－88836999 传真：020－88836654 客户服务电话：961303 网址：http://www.gzs.com.cn （9）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （10）华安证券股份有限公司 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 12 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客户服务电话：95318 网址：http://www.hazq.com/ （11）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 联系电话：021-23586603 传真：021-23586860 公司网址：http://www.18.cn 客户咨询电话：95357 （12）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 电话：021-22169999 传真：021－22169134 客户服务电话：95525 网址：http://www.ebscn.com/ （13）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 13 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （14）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：0755－82825551 传真：0755－82558355 客户服务电话：4008001001 网址：http://www.essences.com.cn （15）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室 法定代表人：范炎 联系人：沈刚 电话：0510－82831662 传真：0510－82830162 客户服务电话：95570 网址：http://www.glsc.com.cn （16）中国国际金融股份有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人：金立群 联系人：罗春蓉、武明明 电话：010－65051166 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 14 传真：010－65051156 客户服务电话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址：http://www.cicc.com.cn/ （17）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 传真：021－38670161 客户服务电话：400-8888-666/95521 网址：http://www.gtja.com/ （18）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 邮编： 518048 法定代表人：张佑君 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 邮编： 100026 电话：010-60838888 传真：010-6083 6029 联系人：王一通 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （19）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010－85130588 传真：010－65182261 客户服务电话：4008888108 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 15 网址：http://www.csc108.com/ （20）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021－23219275 传真：021－63602722 客户服务电话：95553 网址：http://www.htsec.com/ （21）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 电话：021-38643230 传真：021-58991896 客户服务电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com （22）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579; 4008-888-999 网址：http://www.95579.com/ 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 16 （23）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755－82130833 传真：0755－82133952 客户服务电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn/ （24）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客户服务电话：95565、4008888111 网址：http://www.newone.com.cn/ （25）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-83252182 传真：010－63080978 客户服务电话：95321 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 17 网址：http://www.cindasc.com （26）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 电话：0531-89606166 传真：0532－85022605 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （27）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：0571－86811958 传真：0571－85783771 客户服务电话：0571-95548 网址：http://www.bigsun.com.cn/ （28）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 电话：010-59562468 客户服务电话：95335 网址：http://www.avicsec.com/ 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 18 （29）汉口银行股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号 法定代表人：陈新民 联系人：李欣 电话：027-82656704 传真：027-82656236 客服电话：96558（武汉）4006096558（全国） 网址：www.hkbchina.com （30）成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号 办公地址：四川省成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 6 楼 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028-85315412 传真：028-85190961 客服电话：4006-028-666 网址：www.cdrcb.com （31）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话： 0769-22866143 传真： 0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （32）齐商银行股份有限公司 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 19 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 法定代表人：杲传勇 联系人：孙菁艺 电话：0533-2178888-9910 传真：0533-6120373 客服电话：400-86-96588 网址：www.qsbank.cc （33）德州银行股份有限公司 注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号 办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号 法定代表人：孙玉芝 联系人：王方震 电话：0534-2297326 传真：0533-2297327 客服电话：40084-96588 网址：www.dzbchina.com （34）威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路 9 号 办公地址：威海市宝泉路 9 号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话：0631-5211651 传真：0631-5215726 客服电话：40000-96636 网址：www.whccb.com （35）北京农村商业银行股份有限公司 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 20 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表人：王金山 联系人：鲁娟 电话：010-89198762 传真：010-89198678 客户服务电话：96198 网址：http://www.bjrcb.com （36）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （37）徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：吴学民 联系人：陶锋 电话： 0551-65898113 传真： 0551-62667684 客户服务电话：96588 网址：www.hsbank.com.cn 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 21 （38）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客户服务电话：4006960296 网址：www.bank-of-tianjin.com.cn （39）云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号 办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座 法定代表人：李光林 联系人：马杰 电话：0871-65236624 传真：0871-65236614 客服电话：0877-96522 网址：www.ynhtbank.com （40）江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号 办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号 法定代表人：张小军 联系人：游丹 电话：025-88866645 传真：025-88866724 客户服务电话：025-96008 网址：http://www.zjrcbank.com （41）富滇银行股份有限公司 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 22 注册地址：昆明市拓东路 41 号 办公地址：昆明市拓东路 41 号 法定代表人：夏蜀 联系人：杨翊琳 电话：0871-63140324 传真：0871-63194471 客户服务电话：400-88-96533 网址：www.fudian-bank.com （42）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 电话：0512-69868364 传真：0512-69868370 客户服务电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （43）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 联系人：张静 传真：010－66275654 客户服务电话：95533 网址：http://www.ccb.com/ （44）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 传真：010－66107914 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 23 客户服务电话：95588 网址：http://www.icbc.com.cn/ （45）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表人：李长伟 联系人：唐昌田 传真：010-88321763 客户服务电话：4006650999 网址：www.tpyzq.com （46）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务电话：95541 网址：http://www.cbhb.com.cn （47）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 传真：0755-25838701 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn （48）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市大北街 13 号 办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 24 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351－4130322 传真：0351－4192803 客户服务电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn （49）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451－87765732 传真：0451－82337279 客户服务电话：4006662288 网址：http://www.jhzq.com.cn （50）江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号 办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号 法定代表人：张小军 联系人：游丹 电话：025-88866645 传真：025-88866724 客户服务电话：025-96008 网址：http://www.zjrcbank.com （51）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010－66045182 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 25 传真：010－66045518 客户服务电话：010-66045678 网址：http://www.txsec.com （52）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话： 0755-33227950 传真： 0755- 33227951 客户服务电话： 4006-788-887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （53）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话： 010-59601366-7167 客服电话：400-818-8000 传真： 0351-4110714 网址： www.myfund.com （54）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509977 客服电话：95021/400-1818-188 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 26 （55）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：0571-28829790，021-60897869 客服电话：4000-766-123 传真：0571-26698533 网址：http://www.fund123.cn/ （56）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 联系电话：021-20613999 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：http://www.ehowbuy.com （57）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系电话：021-80358749 客服电话：400-821-5399 传真：021-38509777 网址： http://www.noah-fund.com/ （58）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 27 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：010-85650628 客服电话：400-920-0022 传真：010-65884788 网址：http://www.licaike.com/ （59）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人：李兴春 联系人：郭丹妮 联系电话：021-50583533 客服电话：400-921-7755 传真：021-61101630 网址： www.leadfund.com.cn （60）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 联系电话：010- 60842306 客服电话：400-021-8850 传真：010-85097308 网址： http://www.harvestwm.cn/ （61）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 28 客服电话：400-876-9988 传真：010-64788016 网址：www.zscffund.com （62）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 网址: www.5ifund.com （63）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：常艳琴 联系电话：021-20691832 客服电话：400-089-1289 传真：021-20691861 网址: http://www.erichfund.com （64）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：马勇 联系人： 文雯 联系电话：010-83363101 客服电话：4008-166-1188 传真：0010-83363072 网址： http://8.jrj.com.cn/ （65）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 29 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：010-52413385 客服电话：400-609-9200 网址: www.yixinfund.com （66）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 法定代表人：沈丹义 联系人：杨徐霆 联系电话：021-60818249 客服电话：400-101-9301 网址：https://www.tonghuafund.com （67）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 联系电话：010-56075718 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （68） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 联系电话：010-88312877-8032 客服电话：400-001-1566 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 30 网址：www.yilucaifu.com （69）北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 联系电话：010-65807865 客服电话：010-65807609 网址：www.cifcofund.com （70）北京中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室 办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层 法定代表人：洪少猛 联系人：万里峰 联系电话：010-58276999 客服电话：400-650-9972 网址：www.sinowel.com （71）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 网址：www.zengcaiwang.com （72）海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 31 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （73）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人：申健 联系人：张蜓 联系电话：021-20219988*35374 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （74）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼 法定代表人：金佶 联系人：沈娟 电话：8621-34013996 客服电话：8621-34013999 网站：https://www.hotjijin.com/ （75）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室 法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 电话：028-86758820-803 客服电话：400-020-0606 网址：www.puyifund.com.cn/ （76）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 32 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com （77）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：陈铭洲 电话：010-65951887 传真：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （78）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com （79）北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人：李振 联系人：魏尧 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 33 电话：010-65181028 传真：010-65174782/65231189 客服电话：400-066-9355 网址：www.htfund.com （80）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话：021-63333389 传真：021-63333390 客户服务电话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com （81）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客户服务电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn （82）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999907 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 34 网址：www.fujiwealth.cn （83）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 法定代表人：梁蓉 联系人：王瑶 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客户服务电话：010-66154828 网址：www.5irich.com （84）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 电话： 010-59336544 传真： 010-59336586 客户服务电话：4008-909-998 网址： www.jnlc.com （85）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座 法定代表人：李淑慧 联系人：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客户服务电话：4000-555-671 网址： www.hgccpb.com （86）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 35 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人： 叶健 电话： 0755-89460500 传真： 0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn （87）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （88）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人：蒋煜 联系人：曲哲伦 电话：010-58170911 传真：010-58170800 客户服务电话：400 818 8866 网址：http://fund.shengshiview.com/ （89）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发 展区） 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 36 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-65370077-268 传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn （90）深圳安见基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德一道中州控股中心 B 座 32K 法定代表人：吴永宏 联系人：陈鹏 电话：0755-86382002 客户服务电话：400-800-8668 网址：www.ph6.com （91）南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人：宋时琳 联系人：张士帅 电话：025-86853969 传真：025-86853960 客户服务电话：4007-999-999 转 3 网址：http://jr.tuniu.com/ （92）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：李瑞真 电话：010-56251471 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 37 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （93）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 电话：010-85594745 传真：010-85932427 客户服务电话：400-066-8586 网址： www.igesafe.com （94）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 联系人：姜英华 电话：010-52798634 传真：010-82055860 客户服务电话：400-623-6060 网址： www.niuniufund.com （95）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-50712782 传真： 021-5071 0161 客户服务电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 38 （96）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 联系人： 陈霞 电话：010-59313555 传真：010-53509643 客户服务电话：4008-980-618 网址： www.chtwm.com （97）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287061 传真：010-59287825 客户服务电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （98）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：李春光 联系人：徐江 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客户服务电话：400-0411-001 网址：www.taichengcaifu.com （99）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 39 法定代表人：夏予柱 联系人：胡明哲 电话：010-64068617 传真：010-68091380 客户服务电话：400-106-0101 网址：www.fundsure.com （100）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电话：010-62675657 传真： 8610-62676582 客户服务电话： 010-62675369 网址： www.xincai.com （101）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 法定代表人：江卉 联系人：黄立影 电话：010-89188345 传真：89189566 客户服务电话： 个人业务：95118 企业业务：400 088 8816 网址：http://fund.jd.com （102）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 40 联系人：仲秋玥 电话： 010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话： 400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （103）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 联系人： 侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客户服务电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com （104）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （105）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 电话：021-50810683 传真：021-50810687 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 41 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （106）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 联系人：张慧 电话：025-66996699-882796 传真：无 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com （107）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东 联系人：贾伟刚 电话：0411-39027808 传真：0411-39027835 客户服务电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （108）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 联系人：霍博华 电话：010-61952703 传真：010-61951007 客户服务电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com （109）玄元保险代理有限公司 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 42 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 电话：021-50701053 传真：021-50701053 客户服务电话：021-50701053 网址：http://www.xyinsure.com/kfit_xybx51 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规 定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）基金登记机构 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层 法定代表人：王海璐 全国统一客户服务电话：400-811-9999 传 真：010-66583100 联系人：朱辉毅 （三）律师事务所及经办律师 名 称：上海源泰律师事务所 住 所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 电 话：（021）51150298 传 真：（021）51150398 经办律师：廖海、刘佳 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住 所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 43 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层 法定代表人：葛明 经办注册会计师：李慧明，王珊珊 联系电话：（010）58152145 传真：（010）58114645 联系人：王珊珊 四、基金的名称 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 五、基金的类型 股票型基金 六、基金的投资目标 本基金主要投资于农业产业相关上市公司，在有效控制风险的前提下，力争实现基金 资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票 （包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货、债券 （包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转 债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银 行存款、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国 证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%–95%，其中，投资于本基 金界定的农业产业相关股票占非现金基金资产的比例不低于 80%。每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品 种的投资比例。 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 44 八、基金的投资策略 （一）资产配置策略 本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济 政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的发 展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长性分析，综合评价各类资产的风险收益水平。 在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上，采用动态调整策略，在市场上涨阶段中，适 当增加权益类资产配置比例，在市场下行周期中，适当降低权益类资产配置比例，力求实 现基金财产的长期稳定增值，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。 （二）股票选择策略 （1）农业产业相关股票的界定 本基金界定的农业产业相关股票包括： 1）中信证券一级行业分类中的农林牧渔行业的上市公司； 2）参与或受益于农村土地改革、农产品价格改革的相关上市公司； 3）为农业现代化、农业产业化提供产品、服务支持的相关上市公司，包括但不限于农 业机械、信息化软硬件、金融服务等； 4）致力于建设资源节约、环境友好农业，为保障粮食安全、发展生态农业提供支持的 相关上市公司； 5）当前非主营业务提供的产品或服务隶属于农业产业，且未来这些产品或服务有望成 为主要收入或利润来源的公司。 如果中信证券调整或停止行业分类，或者基金管理人认为有更适当的农业产业划分标 准，基金管理人有权对农业产业的界定方法进行变更并及时公告。 因上述原因使得本基金持有的农业产业股票的比例低于非现金基金资产的 80%，本基 金将在三十个交易日之内进行调整。 （2）个股选择 本基金在行业配置的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的办法，选择具有核心 竞争优势和持续增长潜力，且估值水平相对合理的农业产业相关优质上市公司的股票进行 重点投资。 1）定性分析 本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 45 投资价值的重要依据，主要包括以下几个方面： A、农业产业上市公司投资价值分析：农业产业具有较强的资源品属性，同时受到政策 扶持的力度较大，因此农业产业上市公司往往具有价值投资和主题投资的双重属性。本基 金将从自然因素变化、政策影响、价格波动影响、资源垄断性、技术突破性等多个维度考 察标的的投资价值。重点考察公司的市场优势，在细分市场是否占据领先位置，是否具有 品牌号召力或较高的行业知名度等；资源优势，包括是否拥有独特优势的物资或非物质资 源，比如市场资源、专利技术等；产品优势，包括是否拥有对产品的定价能力等以及其他 优势；政策优势，包括是否受益于国家有关农业及其子产业的扶持政策，如粮食补贴、土 地流转改革政策等。 B、农业产业上市公司盈利模式分析：农业产业的上市公司业务具有综合性、季节性等 特点，本基金首先将重点通过收入和利润的分解，找出公司的核心盈利业务；对核心盈利 模式进行分析，考察企业盈利模式的属性以及成熟程度，并观测、跟踪关键指标的变化。 在对公司盈利进行估计后，对上市公司进行估值分析，精选估值合理的标的进行投资。 C、公司治理评估:本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方面的特 征：①公司治理框架保护并便于行使股东权利，公平对待所有股东；②尊重公司相关利益 者的权利；③公司信息披露及时、准确、完整；④公司董事会勤勉、尽责，运作透明；⑤ 公司股东能够对董事会成员施加有效的监督，公司能够保证外部审计机构独立、客观地履 行审计职责。不符合上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。 2）定量分析 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行 定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。包括：成长性指标（收入 增长率、营业利润增长率和净利润增长率等）、财务指标（毛利率、营业利润率、净利率、 净资产收益率等）、估值指标（PE、PEG、PS等）。 （三）股指期货投资策略 本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，本着谨 慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆 效应和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略 包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为避免市场 冲击，提前建立股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解除股指期货多头，当完成现货 建仓后将股指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 46 寸，然后逐步卖出现货并解除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金 在股指期货套期保值过程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的 稳定性，精细化确定投资方案比例。 （四）债券投资策略 本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，专业研 究人员分别从利率、债券信用风险等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团 队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。 （1）利率策略 研究 GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情 景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化 趋势及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度 变化趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，综 合宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，可以制定出组合的目标久期，预期市场利 率水平将上升时，降低组合的久期，以规避债券价格下降的风险和资本损失，获得较高的 再投资收益；预期市场利率将下降时，提高组合的久期，在市场利率实际下降时获得债券 价格上升的收益，并获得较高利息收入。 （2）信用策略 根据国民经济运行周期阶段，分析债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状 况、企业市场地位、财务状况、管理水平、债务水平等因素，评价债券发行人的信用风 险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资 价值。 （3）债券选择与组合优化 本基金将根据债券市场情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在综合考虑流动 性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，评估债券投资价 值，选择定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据市场变化情况对组合进行 优化。 （4）可转换债券投资 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票 价格上涨收益的特点，是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 47 其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量 化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。 （五）权证投资策略 本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证，或者本 基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时，将在 对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合隐含波动率、剩余期限、标的证券 价格走势等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或 避险交易组合，力求取得最优的风险调整收益。 （六）资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS） 等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还 率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙 特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决 策。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：85%×中信农林牧渔一级行业指数收益率＋15%×中债综合 财富指数收益率。 中信农林牧渔一级行业指数收益率反映沪深 A 股中农业产业公司股票的整体表现，对 农业产业相关股票具有较强的代表性，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。中债综 合财富指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体 价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易所市场，成份券种包括除资产支持 债和部分在交易所发行上市的债券以外的其他所有债券，具有广泛的市场代表性，能够反 映债券市场总体走势。本基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的 风险收益特征。 本基金是股票型证券投资基金，股票投资比例为 80-95%，本基金对中信农林牧渔一级 行业指数和中债综合财富指数分别赋予 85%和 15%的权重符合本基金的投资特性。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，经与基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及 时公告。 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 48 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场 基金。 十一、基金的投资组合报告 本报告期为 2019 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止（财务数据未经审计）。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 824,596,972.29 88.66 其中：股票 824,596,972.29 88.66 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 10,008,000.00 1.08 其中：债券 10,008,000.00 1.08 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 19,800,000.00 2.13 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 66,588,344.73 7.16 8 其他资产 9,051,770.03 0.97 9 合计 930,045,087.05 100.00 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 264,068,896.51 29.51 B 采矿业 32,622,000.00 3.65 C 制造业 416,189,319.95 46.51 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 29,775,884.00 3.33 E 建筑业 - - F 批发和零售业 36,125.89 0.00 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 49 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,254,902.94 0.48 J 金融业 45,856,843.00 5.12 K 房地产业 27,728,000.00 3.10 L 租赁和商务服务业 4,065,000.00 0.45 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 824,596,972.29 92.14 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 300498 温氏股份 2,150,093 87,293,775.80 9.75 2 000895 双汇发展 2,400,049 62,041,266.65 6.93 3 002311 海大集团 1,700,010 47,940,282.00 5.36 4 002157 正邦科技 2,500,000 40,725,000.00 4.55 5 000876 新希望 2,900,013 38,570,172.90 4.31 6 002714 牧原股份 600,053 37,989,355.43 4.25 7 002458 益生股份 1,000,022 35,180,773.96 3.93 8 002746 仙坛股份 1,500,088 34,742,038.08 3.88 9 002124 天邦股份 1,600,055 27,968,961.40 3.13 10 002234 民和股份 929,000 23,791,690.00 2.66 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 50 3 金融债券 10,008,000.00 1.12 其中：政策性金融债 10,008,000.00 1.12 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 10,008,000.00 1.12 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 180410 18 农发 10 100,000 10,008,000.00 1.12 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 51 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 1.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 422,384.66 2 应收证券清算款 7,887,203.41 3 应收股利 - 4 应收利息 117,485.49 5 应收申购款 624,696.47 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,051,770.03 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同生效日为2015年5月26日，基金合同生效以来（截至2019年3月31日）的工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 52 投资业绩及同期基准的比较如下表所示： 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015.5.26- 2015.12.31 -31.00% 2.63% -21.38% 2.44% -9.62% 0.19% 2016 年 -18.55% 1.76% -9.38% 1.31% -9.17% 0.45% 2017 年 13.88% 0.81% -10.62% 0.80% 24.50% 0.01% 2018 年 0 -20.78% 1.53% -17.88% 1.11% -2.90% 0.42% 2019.1.1-2019.3.31 34.12% 1.75% 40.72% 1.94% -6.60% -0.19% 自基金合同生效日起 至今 -32.00% 1.70% -26.41% 1.46% -5.59% 0.24% 2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较： （2015 年 5 月 26 日至 2019 年 3 月 31 日） 注：1、本基金基金合同于 2015 年 5 月 26 日生效。 2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末，本基金的投资符合基 金合同关于投资范围及投资限制的规定：股票资产占基金资产的比例为 80%–95%，其中， 投资于本基金界定的农业产业相关股票占非现金基金资产的比例不低于 80%。每个交易日工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 53 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现 金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等。 十三、费用概览 （一） 与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券、期货交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）基金的相关账户的开户及维护费用； （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5 %年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 双方核对无误后，基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 54 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 双方核对无误后，基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （3）证券账户开户费用：证券账户开户费由基金管理人垫付，运作后由基金管理人向 基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次日起 3 个工作日内从基金资产中一次 性支付给基金管理人。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、基金管理费和基金托管费的调整 在法律法规允许的条件下，基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基 金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费 率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金对申购设置级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别 计算。 本基金的申购费率如下表所示： 基金的申购费率结构 费用种类 申购金额（M） 费率 M＜100 万 1.5% 申购费 100 万≤M＜300 万 1.0% 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 55 300 万≤M＜500 万 0.8% 500 万≤M 按笔收取，1,000 元/笔 注：M 为申购金额 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各 项费用，不列入基金财产。 2、赎回费 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产；对持续持有期 不少于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期 不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有 期不少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 25%计入基金财产（1 年以 365 天计）。赎回 费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下： 基金的赎回费率结构 持有期限 赎回费率 Y＜7 天 1.5% 7 天≤Y＜30 天 0.75% 30 天≤Y＜1 年 0.50% 1 年≤Y＜2 年 0.30% 赎回费率 Y≥2 年 0% 注：Y 为持有期限，1 年指 365 天。 3、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管 部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （三）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 56 及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。 2、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行 了更新。 3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金销售机构信息。 4、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 5、在“十、基金的业绩”部分，更新了本基金截至2019年3月31日的基金业绩的内 容。 6、在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的有关本基金的所 有公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登 陆工银瑞信基金管理有限公司网站 www.icbccs.com.cn。 工银瑞信基金管理有限公司 二〇一九年七月九日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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