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| 华富恒盛纯债债券A(006405) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1590075 | ||||||||
| 基金代码 | 006405 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-04 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华富恒盛纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要) | ||||||||
| 信息全文 | 华富恒盛纯债债券型证券投资基金招募 说明书（更新） （2019 年第 1 号） 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 1 目录 重要提示........................................................................................................................................... 2 第一部分 基金管理人 ..................................................................................................................... 4 第二部分 基金托管人 ..................................................................................................................... 8 第三部分 相关服务机构 ............................................................................................................... 13 第四部分 基金的募集 ................................................................................................................... 17 第五部分 基金的类型 ................................................................................................................... 17 第六部分 基金的投资目标 ........................................................................................................... 17 第七部分 基金的投资范围 ........................................................................................................... 18 第八部分 基金的投资策略 ........................................................................................................... 19 第九部分 基金的业绩比较基准 ................................................................................................... 22 第十部分 基金的风险收益特征 ................................................................................................... 22 第十一部分 基金的投资组合报告 ............................................................................................... 23 第十二部分 基金的业绩 ............................................................................................................... 26 第十三部分 基金费用与税收 ....................................................................................................... 28 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 ............................................................................... 31 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 2 重要提示 华富恒盛纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中 国证监会 2018 年 8 月 8 日证监许可[2018]1275 号准予募集注册。本基金基金合 同于 2018 年 11 月 20 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书等信息 披露文件。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资 风险。本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混 合型基金和股票型基金。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，自主判断基金的投资价值， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主做出投资决策，并自行承担 基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、估值风险、流动性风 险、本基金特有风险和其他风险等。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益 偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结 束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 3 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 5 月 20 日，有关财务数据 和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日。 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 4 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：华富基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号 31 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 邮政编码：200120 法定代表人：章宏韬 设立日期：2004 年 4 月 19 日 核准设立机关：中国证监会 核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.5 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 联系人：邵恒 电话：021-68886996 传真：021-68887997 股权结构：华安证券股份有限公司 49%、安徽省信用担保集团有限公司 27%、 合肥兴泰金融控股（集团）有限公司 24% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 章宏韬先生，董事长，大学本科学历，工商管理硕士，经济师。历任安徽省 农村经济管理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副 科级秘书，安徽证券交易中心综合部（办公室）经理助理、副经理（副主任）， 安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理，华安证券有限责任公司办公室副主任、 总裁助理兼办公室主任、副总裁、总裁。现任华安证券股份有限公司党委书记、 董事长，兼任华富基金管理有限公司董事长、华安期货有限责任公司董事，中国 证券业协会托管结算专业委员会副主任委员，安徽证券期货业协会会长，安徽省华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 5 政协委员。 徐峰先生，董事，工学博士，研究生学历。历任安徽大学助教、讲师，安徽 证券交易中心工程师、高级工程师、电讯工程部经理助理、副经理，华安证券股 份有限公司信息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼任 经纪业务部总经理，现任华安证券股份有限公司副总裁、党委委员。 郑晓静女士，董事，硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局（非税局） 科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处长，合肥市 金融办（市投融资管理中心）资本市场处（企业融资处）副处长（主持工作）， 合肥市金融办担保与保险处处长，合肥市金融办资本市场处处长。现任合肥兴泰 金融控股（集团）有限公司副总裁，兼任合肥兴泰资本管理有限公司董事长。 曹华玮先生，总经理，硕士学位。历任庆泰信托公司投资银行部客户经理、 新疆金新信托投资股份有限公司市场部经理、德恒证券有限责任公司重点客户服 务中心经理、嘉实基金管理有限公司渠道部高级经理、汇添富基金管理有限公司 机构部总监助理、华泰柏瑞基金管理有限公司机构理财部总监。曾任华富基金管 理有限公司总经理助理、机构理财部总监、副总经理、常务副总经理。现任华富 基金管理有限公司总经理。 刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中国经济体 制改革研究所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有限公司任信息部经 理、深圳公司副总经理，北京商品交易所常务副总裁，深圳特区证券公司（现巨 田证券）高级顾问。现任深圳神华期货经纪有限公司独立董事，冠通期货经纪有 限公司独立董事。 陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长， 申银证券公司哈尔滨营业部总经理，上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问，宁波 国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。 张赛美女士，独立董事，硕士学位，研究生学历。历任上海张江公社团委副 书记，上海建平中学教师，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证券股 份有限公司投资银行部副总经理（主持工作）、投资银行管理部总经理、并购及 资本市场部总经理、战略规划部总经理、衍生产品部总经理，海通开元投资有限 公司董事长，海通创意资本管理有限公司董事长。现任上海双创投资管理有限公华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 6 司创始合伙人，上海双创投资中心总经理。 2、基金管理人监事会成员 王忠道先生，监事会主席，本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助 教，安徽省财政厅副主任科员，安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信 用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团 有限责任公司总经济师。 梅鹏军先生，监事，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国际经济技术 合作公司，安徽省物资局（后更名为安徽省徽商集团）工作，历任合肥兴泰控股 集团有限公司投资发展部业务经理，合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所 长。现任合肥兴泰金融控股（集团）有限公司金融研究所所长，安徽大学经济学 院金融硕士研究生兼职导师。 李宏升先生，监事，本科学历，经济师。历任国元证券斜土路营业部交易部 经理，交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综合管 理部总监。 陈启明先生，监事，本科学历，会计学硕士。历任日盛嘉富证券上海代表处 研究员、群益证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理。曾任华富基金管 理有限公司行业研究员、基金经理助理、研究发展部副总监。现任华富基金管理 有限公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总监、基金经理。 3、高级管理人员 章宏韬先生，董事长，简历同上。 曹华玮先生，总经理，简历同上。 满志弘女士，督察长，管理学硕士，CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务 部总经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书，上海华富利 得资产管理有限公司监事，现任华富基金管理有限公司督察长。 龚炜先生，副总经理，硕士学位，先后供职于湘财证券有限责任公司、中国 证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工 程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现 任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。 4、本基金基金经理简介 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 7 倪莉莎女士，英国曼彻斯特大学管理学硕士，研究生学历，五年证券从业经 历。2014 年 2 月加入华富基金管理有限公司，先后担任集中交易部助理交易员、 交易员，固定收益部华富货币市场基金、华富天益货币市场基金、华富益鑫灵活 配置混合型基金、华富恒财分级债券型基金的基金经理助理，现任华富恒盛纯债 债券型基金基金经理、华富恒财定期开放债券型基金基金经理、华富天盈货币市 场基金基金经理、华富恒玖 3 个月定期开放债券型基金基金经理、华富富瑞 3 个月定期开放债券型发起式基金基金经理、华富恒悦定期开放债券型基金基金经 理、华富弘鑫灵活配置混合型基金基金经理。 5、公募投资决策委员会成员 公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司分管 公募投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决 策委员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业 务的最高业务领导担任，负责投决会的召集和主持。 公募投资决策委员会成员姓名和职务如下： 龚炜先生 公司公募投资决策委员会主席、公司副总经理、基 金经理 曹华玮 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理 张娅女士 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理助理、 创新业务部总监、基金经理 陈启明先生 公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总监、 基金经理 郦彬先生 公司公募投资决策委员会成员、研究发展部总监 尹培俊先生 公司公募投资决策委员会成员、固定收益部总监、 基金经理 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 8 第二部分 基金托管人 一、基金托管人概况 本基金基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“上海浦东发展银行”） 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 成立时间：1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本：293.52 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管 部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 9 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业 务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 二、主要人员情况 高国富，男，1956 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾 任上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任； 上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公 司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海 浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金 融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会 委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男，1965 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展 银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务 办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有 限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 孔建，男，1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科 员、副主任科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东 发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、 党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管 部总经理。 三、基金托管业务经营情况 截止2019年3月31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为4614.20 亿元，比去年末增加 9.52%。托管证券投资基金共一百五十六只，分别为国泰金 龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、 汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 10 信利众债券基金（LOF）、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配 置混合基金、博时安丰 18 个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定 期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财定开 债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰 宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国 泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、 国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新 价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱 基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、 国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利 债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活 配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、 长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定 开基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方 红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合 基金、汇添富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、 中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、 广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南 方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、 兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易 方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华 纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益 混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、 国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数 增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券 投资基金、景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券 基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、 易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 11 家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资 基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基 金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基 金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置 混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式 基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改 革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳 灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前 海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基 金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券 投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债 券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型 证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投 资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、 永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳 达债券型证券投资基金基金、中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资基金、 东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证 券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基 金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消 费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、 广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、 广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、 华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资 基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿 安保安丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时 中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、 博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债 券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华安安泰定期开 放债券型发起式证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 12 金、永赢合益债券型证券投资基金等。 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 13 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构： 名称：华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号 31 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 法定代表人：章宏韬 联系人：方萍 咨询电话：021-50619688，400-700-8001 传真：021-68415680 网址：www.hffund.com 2、其他销售机构： 1）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：95318 公司网址：www.hazq.com 2）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 26 楼 法定代表人：其实 联系人：唐湘怡 电话：021-54509977 传真：021-64385308 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 14 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn 3）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 联系人：于慧、虞谷云 客户服务热线：95528 公司网址：www.spdb.com.cn 4）南京苏宁基金销售有限公司 住所：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 联系人：张慧 电话：025-66996699 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 5）奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 传真号码：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 6）浙江同花顺基金销售有限公司 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 15 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：费超超 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008773772 公司网址：www.5ifund.com 7）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 联系人：王超 客服热线：95510 公司网站：http://fund.sinosig.com 8）上海利得基金销售有限公司 住所：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人： 李兴春 联系人：郭丹妮 电话：021-50583533 传真：021-61101630 客服电话：400-921-7755 公司网址：a.leadfund.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 16 金，并及时公告。基金管理人有权根据实际情况按照相关程序变更或增减销售 机构，并予以公告。 二、登记机构 名称：华富基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号 31 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 法定代表人：章宏韬 联系人：潘伟 电话：021-68886996 传真：021-68887997 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 经办律师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：浙江省杭州市钱江路 1366 号华润大厦 B 座 31 层 执行事务合伙人：胡少先 电话: 021-62281910 传真: 021-62286290 联系人：曹小勤 经办注册会计师：曹小勤、林晶 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 17 第四部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同及其他有关规定募集，经中国证监会 2018 年 8 月 8 日中国证监会证监许可 [2018]1275 号准予注册募集。募集期自 2018 年 11 月 9 日至 2018 年 11 月 15 日 止，共募集了 200,238,451.91 份，有效认购户数为 203 户。本基金的类型为债 券型，基金存续期为不定期。 第五部分 基金的类型 契约型、开放式 第六部分 基金的投资目标 在严格控制投资风险的基础上，追求稳定的收益和基金资产的稳健增值。 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 18 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府 债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、央行票据、中期票据、短期 融资券（含超短期融资券）、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行 存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、可分离交易可转债 的纯债部分以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合 中国证监会的相关规定）。 本基金不投资于股票、权证，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的 纯债部分除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规 或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可 以调整上述投资品种的投资比例。 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 19 第八部分 基金的投资策略 一、资产配置策略 本基金投资组合中债券类、货币类等大类资产各自的长期均衡比重，依照本 基金的特征和风险偏好而确定。本基金定位为债券型基金，其资产配置以债券为 主，并不因市场的中短期变化而改变。在不同的市场条件下，本基金将综合考虑 宏观环境、市场估值水平、风险水平以及市场情绪，在一定的范围内对资产配置 调整，以降低系统性风险对基金收益的影响。 二、固定收益资产投资策略 本基金固定收益资产投资策略主要基于华富宏观利率检测体系的观测指标 和结果，通过久期控制、期限结构管理、类属资产选择实施组合战略管理，同时 利用个券选择、跨市场套利、骑乘策略、息差策略等战术性策略提升组合的收益 率水平。 1、华富宏观利率监测体系 华富宏观利率监测体系主要是通过对影响债券市场收益率变化的诸多因素 进行跟踪，逐一评价各相应指标的影响程度并据此判断未来市场利率的趋势及收 益率曲线形态变化。具体执行中将结合定性的预测和定量的因子分析法、时间序 列回归等诸多统计手段来增强预测的科学性和准确性。 2、战略管理 组合战略管理是在华富宏观利率检测体系对基础利率、债券收益率变化趋势 及收益率曲线变化对固定收益组合实施久期控制、期限结构管理、类属资产选择， 以实现组合主要收益的稳定。 久期控制：根据华富宏观利率检测体系对利率水平的预期对组合的久期进行 积极的管理，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带 来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期（包括买入浮动利率债券），以规 避债券价格下降的风险。 期限结构管理：通过对债券收益率曲线形状变化（即不同期限的债券品种受 到利率变化影响不一样大）的预期，选择相应的投资策略如子弹型、哑铃型或梯华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 20 形的不同期限债券的组合形式，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。 类属资产选择：通过提高相对收益率较高类属、降低相对收益率较低的类属 以取得较高的总回报。由于信用差异、流动性差异、税收差异等诸多因素导致固 定收益品种中同一期限的国债、金融债、企业债、资产支持证券等收益率之间价 差在不同的时点价差出现波动。通过把握经济周期变化、不同投资主体投资需求 变化等，分析不同固定收益类资产之间相对收益率价差的变化趋势，选择相对低 估、收益率相对较高的类属资产进行配置，择机减持相对高估、收益率相对较低 的类属资产。 3、组合战术性策略 本基金纯固定收益组合在战略管理基础上，利用个券选择、跨市场套利、骑 乘策略、息差策略等战术性策略提升组合的收益率水平。 个券选择：由于各发债主体信用等级，发行规模、担保人等因素导致同一类 属资产的收益率水平存在差异，本基金在符合组合战略管理的条件下，综合考虑 流动性、信用风险、收益率水平等因素后优先选择综合价值低估的品种。 跨市场套利：由于国内债券市场被分割为交易所市场和银行间市场，不同市 场投资主体差异化、市场资金面的供求关系导致现券、回购等相同或相近的交易 中存在显著的套利，本基金将充分利用市场的套利机会，积极进行跨市场回购套 利、跨市场债券套利等。 骑乘策略：主要是利用收益率曲线陡峭特征，买入期限位于收益率曲线陡峭 处的债券持有一段时间后获得因期限缩短而导致的收益下滑进而带来的资本利 得。中国债券市场收益率曲线在不同时期不同期限表现出来的陡峭程度不一，为 本基金实施骑乘策略提供了有利的市场环境。 息差策略：息差策略是通过正回购融资放大交易策略，其主要目标是获得票 息大于回购成本而产生的收益。一般而言市场回购利率普遍低于中长期债券的收 益率，为息差交易提供了机会，不过由于可能导致的资本利差损失，因此本基金 将根据对市场回购利率走势的判断，适当地选择杠杆比率，谨慎地实施息差策略， 提高投资组合的收益水平。 4、中小企业私募债券投资策略 由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数量上限，华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 21 整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信 用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这 两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。 投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑 信用风险、久期、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。作为开放 式基金，本基金将严格控制该类债券占基金净资产的比例，对于有一定信用风险 隐患的个券，基于流动性风险的考虑，本基金将及时减仓或卖出。 5、资产支持证券投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景 气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预 测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标 的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交 易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选 择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 22 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：中证全债指数收益率 中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深 交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市 场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数有限公司每日计算并发布中证全 债的收盘指数及相应的债券属性指标，为债券投资人提供投资分析工具和业绩评 价基准。该指数能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征，因此适合作为 本基金的业绩比较基准。 如果上述指数停止编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或者有更 权威、更能为市场普遍接受、更能表征本基金风险收益特征的指数发布，则本基 金管理人可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，变更业绩比较基准 并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合 型基金和股票型基金。 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 23 第十一部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和 投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金投资组合报告的期间为 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 3 月 31 日，报告中 所列财务数据未经审计。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 61,182,300.00 54.61 其中：债券 61,182,300.00 54.61 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 44,464,621.45 39.69 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 5,570,137.62 4.97 8 其他资产 822,843.40 0.73 9 合计 112,039,902.47 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 24 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 61,182,300.00 54.68 其中：政策性金融债 61,182,300.00 54.68 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 61,182,300.00 54.68 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 160403 16 农发 03 300,000 30,042,000.00 26.85 2 180208 18 国开 08 100,000 10,214,000.00 9.13 3 180216 18 国开 16 100,000 10,004,000.00 8.94 4 190205 19 国开 05 100,000 9,916,000.00 8.86 5 108902 农发 1802 10,000 1,006,300.00 0.90 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 25 1.10 投资组合报告附注 1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.10.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 1.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 766.90 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 822,076.50 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 822,843.40 1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 26 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华富恒盛纯债债券 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2018.11.20 -2018.12.31 0.67% 0.06% 0.92% 0.06% -0.25% 0.00% 2019.01.01 -2019.03.31 1.16% 0.07% 1.42% 0.06% -0.26% 0.01% 2018.11.20 -2019.03.31 1.84% 0.06% 2.36% 0.06% -0.52% 0.00% 华富恒盛纯债债券 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2018.11.20 -2018.12.31 0.62% 0.06% 0.92% 0.06% -0.30% 0.00% 2019.01.01 -2019.03.31 1.08% 0.07% 1.42% 0.06% -0.34% 0.01% 2018.11.20 -2019.03.31 1.71% 0.06% 2.36% 0.06% -0.65% 0.00% （二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 27 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 28 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期 顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 29 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人 根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月前 5 个工作日按照指定的账 户路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法 定节假日、公休假等，支付日期顺延。 销售服务费专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有人服务。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 上述“一、基金费用的种类”中第 3－8、10 项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人根据基金管理人指令 并参照行业惯例从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 30 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和 /或本金承担纳税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产 账户直接缴付，或划付至基金管理人账户并自基金管理人依据税务部门要求完成 税款申报缴纳。 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） 31 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律 法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原《华富恒盛 纯债债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了华富恒盛纯债债券型证券投资基金基金合 同的生效日期，以及招募说明书更新和截止日期等内容。 2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关信息。 3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。 4、在“五、相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的内容。 5、在“六、基金的募集”部分，更新了基金募集的情况。 6、在“七、基金合同的生效”中更新了基金合同生效的情况，删除了基金 备案条件、基金募集失败的处理方式等内容。 7、在“九、基金的投资”部分，增加了基金最近一期投资组合报告的内容。 8、新增“十、基金的业绩”部分，披露了基金最近一期的业绩说明。 9、新增“二十二、其他应披露事项”披露了本期基金的相关公告。 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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