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| 民生加银量化中国混合A(002449) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1588808 | ||||||||
| 基金代码 | 002449 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-03 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 民生加银量化中国灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要2019年第1号 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：民生加银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一九年七月 重要提示 民生加银量化中国灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经2016年2 月5日中国证监会证监许可【2016】246号文注册。基金合同于2016年5月19日生效。 根据中国证监会2017年8月31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》” ），对已经成立的开放式基金，原基金 合同内容不符合该《流动性风险管理规定》的，应当在《流动性风险管理规定》施行之日 起6个月内修改基金合同并公告。根据《流动性风险管理规定》等法律法规，经与基金托 管人协商一致，并报监管机构备案，民生加银基金管理有限公司对民生加银量化中国灵 活配置混合型证券投资基金的基金合同进行了修改。修改后的基金合同已于2018年3月 23日起生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市 场前景等作出实质性判断或者保证。 证券投资基金（以下简称“基金” ）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可 能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管 理风险、技术风险、合规风险以及本基金特有风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有 的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一开放日基金总份额的百分之十 时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 本基金是混合型证券投资基金，预期风险高于债券型基金和货币市场基金，低于股 票型基金，属于中高预期风险和中高预期收益的基金产品。投资者应当认真阅读基金合 同、招募说明书等基金信息披露文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、 投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，自主判断 基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，并通过基金管理人或基金管理 人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规 由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债券的风险主要包括信用 风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险，是中小企业私募债券 最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债券交投不活跃导致的投资者被迫持有到 期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带 来的风险，它影响债券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示 其未来业绩表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保 证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在做出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资有风险，投资人认购（或 申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2019年05月19日，有关财务数据和 净值表现截止日为2019年03月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：民生加银基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A 办公地址：深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A 法定代表人：张焕南 成立时间：2008年11月3日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2008]1187号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：人民币叁亿元 存续期间：永续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 股权结构：公司股东为中国民生银行股份有限公司（持股63.33％）、加拿大皇家银行 （持股30％）、三峡财务有限责任公司（持股6.67％） 电话：010-68960030 传真：010-88566500 联系人：张冬梅 民生加银基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会；董事会下设专门委员会： 审计委员会、合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会；经营管理层下设专门委员会： 投资决策委员会、风险控制委员会和产品委员会，以及设立常设部门。投资决策委员会下 设公募投资决策委员会和专户投资决策委员会；常设部门包括：投资部、研究部、固定收 益部、专户理财一部、专户理财二部、专户理财三部、专户理财四部、资产配置部、战略发 展与产品部、专户产品管理部、市场策划中心、渠道管理部、机构一部、机构二部、机构三 部、机构四部、电子商务部、客户服务部、交易部、监察稽核部、风险管理部、运营管理部、 信息技术部、深圳管理总部、综合管理部、纪检监察室。 基金管理情况：截至2019年05月19日，民生加银基金管理有限公司管理46只开放式 基金：民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收益债券型证券 投资基金、民生加银精选混合型证券投资基金、民生加银稳健成长混合型证券投资基金、 民生加银内需增长混合型证券投资基金、民生加银景气行业混合型证券投资基金、民生 加银中证内地资源主题指数型证券投资基金、民生加银信用双利债券型证券投资基金、 民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银平稳增利定期开放债券型证 券投资基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生加银积极成长混合型发起式证券投 资基金、民生加银家盈理财7天债券型证券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资 基金、民生加银家盈理财月度债券型证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置混合型 证券投资基金、民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银平稳添利定 期开放债券型证券投资基金、民生加银现金宝货币市场基金、民生加银城镇化灵活配置 混合型证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、民生加银研究精选灵活配置 混合型证券投资基金、民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新战略 灵活配置混合型证券投资基金、民生加银和鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、民 生加银量化中国灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫福灵活配置混合型证券投资 基金、民生加银鑫安纯债债券型证券投资基金、民生加银养老服务灵活配置混合型证券 投资基金、民生加银鑫享债券型证券投资基金、民生加银前沿科技灵活配置混合型证券 投资基金、民生加银腾元宝货币市场基金、民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金、 民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金、民生加银汇鑫一年定期开放债券型证券投资基 金、民生加银中证港股通高股息精选指数型证券投资基金、民生加银鑫元纯债债券型证 券投资基金、民生加银家盈季度定期宝理财债券型证券投资基金、民生加银智造2025灵 活配置混合型证券投资基金、民生加银家盈半年定期宝理财债券型证券投资基金、民生 加银鹏程混合型证券投资基金、民生加银恒益纯债债券型证券投资基金、民生加银新兴 成长混合型证券投资基金、民生加银创新成长混合型证券投资基金、民生加银睿通3个月 定期开放债券型发起式证券投资基金、民生加银康宁稳健养老目标一年持有期混合型基 金中基金（FOF）。 （二）主要人员情况 1、董事会成员基本情况 张焕南先生：董事长，硕士。历任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委 副秘书长，江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投办主任。现 任民生加银基金管理有限公司党委书记、董事长，民生加银资产管理有限公司党委书记、 董事长。 李操纲先生：董事、总经理，博士。历任江苏经济管理干部学院经济系教师；华夏证券 有限公司东四营业部副总经理；华夏证券有限公司清算中心总经理；华夏基金管理有限 公司副总经理；中国金融在线有限公司首席运营官；阳光保险集团股份有限公司执行委 员会委员； 鹏扬基金管理有限公司副总经理。2019年3月加入民生加银基金管理有限公 司，现任民生加银基金管理有限公司总经理。 宋永明先生：董事、副总经理，博士。历任中国建设银行山西省分行计划财务部科员， 中国人民银行银行管理司监管制度处主任科员，中国银监会银行监管一部国有银行改革 办公室秘书处主任科员，中国银监会人事部（党委组织部）综合处、机关人事处副处长， 中国银监会办公厅处长，中国银监会城市银行部综合处兼城商行监管处处长，中国银监 会国有重点金融机构监事会副巡视员（副局级）。2017年7月加入民生加银基金管理有限 公司，现任民生加银基金管理有限公司党委委员、副总经理。 Clive< Brown先生： 董事， 学士。历任Price< Waterhouse审计师、高级经理，JP< Morgan< 资产管理亚洲业务、JP< Morgan< EMEA和JP< Morgan资产管理的首席执行 官。现任加拿大皇家银行环球资产管理（英国）有限公司亚洲区和RBC< EMEA全球资产 管理首席执行官。 王维绛先生：董事，学士。历任外汇管理局储备管理司副司长及首席投资官、汇丰集 团伦敦总部及香港分行全球市场部董事总经理、加拿大皇家银行香港分行资本市场部董 事总经理、加拿大皇家银行北京分行行长。现任加拿大皇家银行董事总经理、香港分行中 国区CEO。 张星燎先生：董事，硕士。历任葛洲坝电厂会计、中国长江电力股份有限公司财务主 任、财务部副经理、湖北大冶有色金属有限公司副总经理、财务总监、监事会副主席、湖北 清能地产集团有限公司董事、党委委员、副总经理、总会计师、中国长江三峡集团公司资 产财务部主任。现任三峡财务有限责任公司总经理、党委副书记。 任淮秀先生：独立董事，经济学博士。历任中国人民大学工业经济系讲师，基本建设 经济教研室主任、党支部书记，投资经济系副系主任，投资经济系副教授，财金学院投资 经济系系主任，人民大学财金学院副院长。现任中国人民大学财政金融学院教授委员会 副主席。 钟伟先生：独立董事，博士后。历任江南大学商学院讲师、北京师范大学经济学院副 教授，教授，曾在同济大学管理科学与工程学院从事博士后研究，2005年至今兼任厦门大 学经济学院教授、博导，北京市跨世纪哲学社会科学人才入选者，教育部新世纪哲学社会 科学人才入选者。2008年共同创立金融智库中国金融四十人。现任北京师范大学金融系 教授、博士生导师。 于学会先生：独立董事，学士。从事过10年企业经营管理工作。历任北京市汉华律师 事务所律师、北京市必浩得律师事务所合伙人、律师。现任北京市众天律师事务所合伙 人、律师。 2、监事会成员基本情况 朱晓光先生：监事会主席，硕士，高级经济师。历任中国银行北京分行财会部副科长， 中国民生银行总行财会部会计处处长，中国民生银行福州分行副行长，中国民生银行中 小企业金融部副总经理兼财务总监，民生加银基金管理有限公司督察长、副总经理。现任 民生加银基金管理有限公司党委委员、监事会主席。 谭伟明先生：监事，香港专业文凭，香港会计师公会会士、香港特许公认会计师工会 资深会员。曾在普华永道国际会计事务所、黛丽斯国际有限公司、怡富集团从事财务工 作，曾任摩根资产管理董事总经理兼北亚区主管、德意志银行资产与财富管理董事总经 理兼全球客户亚太区（日本除外）主管。现任加拿大皇家银行环球资产管理董事总经理 兼亚洲业务总主管。 刘大明先生：监事，博士。历任北京师范大学出版社职员，北京光磊（博诚慧）文化发 展有限公司业务主管， 三峡财务有限责任公司研究发展部研究员及投资银行部研究员、 部门经理助理。现任三峡财务有限责任公司投资银行部部门负责人。 董文艳女士：监事，学士。曾就职于河南叶县教育局办公室从事统计工作，中国人民 银行外管局从事稽核检查工作。2008年加入民生加银基金管理有限公司，现任民生加银 基金管理有限公司深圳管理总部负责人兼工会办公室主任。 刘静女士：监事，博士。曾就职于中国证监会稽查总队、稽查局。2015年加入民生加银 基金管理有限公司，现任民生加银基金管理有限公司风险管理部总监。 李杨女士：监事，硕士。曾就职于广发银行北京分行。2012年加入民生加银基金管理 有限公司，现任民生加银基金管理有限公司电子商务部总监。 3、高级管理人员基本情况 张焕南先生：董事长，简历见上。 李操纲先生：总经理，简历见上。 宋永明先生：副总经理，简历见上。 于善辉先生：副总经理，硕士。历任天相投资顾问有限公司董事、副总经理。2012<年 加入民生加银基金管理有限公司，曾兼任金融工程与产品部总监、总经理助理。现任民生 加银基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼资产配置部总监、专户投资总监、投资决 策委员会主席、公募投资决策委员会主席、专户投资决策委员会主席。 邢颖女士：督察长，博士。历任中国人民武装警察部队学院法律教研室副教授、北京 观韬律师事务所律师、湘财荷银基金管理有限公司产品部经理及监察稽核部副总监、大 成基金管理有限公司监察稽核部经理、泰达宏利基金管理有限公司法律合规部总经理、 方正富邦基金管理有限公司监察稽核部总监，2012年4月加入民生加银基金管理有限公 司，现任民生加银基金管理有限公司党委委员、督察长，兼任监察稽核部总监。 王国栋先生：副总经理，硕士。历任金融时报社证券新闻部、总编室编辑、记者，中国 人民财产保险股份有限公司党委办公室/办公室品牌宣传处副处长、高级业务主管，中国 出口信用保险公司党委办公室/办公室处长、主任助理，中国出口信用保险公司上海分公 司党委委员、总经理助理，中国出口信用保险公司党委办公室/办公室副主任。2016年6月 加入民生加银基金管理有限公司，曾任党委委员、董事会秘书，现任民生加银基金管理有 限公司党委委员、副总经理。 4、本基金基金经理 蔡晓先生: <中国科学院半导体研究所微电子与固体电子学硕士，15年证券从业经 历。曾在中信建投证券、新华资产管理公司研究部担任研究员，在建信基金管理公司研究 部担任总监助理、策略组长、专户投委会成员。2014年10月加入民生加银基金管理有限公 司，曾任研究部总监助理，现任研究部副总监、投资决策委员会委员、公募投资决策委员 会委员、专户投资决策委员会委员，基金经理。现任民生加银中证内地资源主题指数型证 券投资基金(2016年01月至今)、民生加银量化中国灵活配置混合型证券投资基金(2016年 05月至今)、民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金(2017年06月至今)、民生 加银研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2018年03月至今)的基金经理。 5、投资决策委员会 投资决策委员会下设公募投资决策委员会和专户投资决策委员会，由9名成员组成。 由于善辉先生担任投资决策委员会主席、公募投资决策委员会主席、专户投资决策委员 会主席，现任公司副总经理兼资产配置部总监、专户投资总监；杨林耘女士，投资决策委 员会委员、公募投资决策委员会委员，现任公司首席研究员；牛洪振先生，投资决策委员 会委员、公募投资决策委员会委员、专户投资委员会委员，现任公司交易部总监；何江先 生，公募投资决策委员会委员，现任ETF与指数投资部（筹）总监；蔡晓先生，投资决策委 员会委员、公募投资决策委员会委员、专户投资决策委员会委员，现任研究部副总监；孙 伟先生，公募投资决策委员会委员，现任投资部副总监；李宁宁女士，投资决策委员会委 员、专户投资决策委员会委员，现任公司总经理助理；赵景亮先生，专户投资决策委员会 委员，现任专户理财一部总监；尹涛先生，专户投资决策委员会委员，现任专户理财二部 总监助理。 6、上述人员之间不存在亲属关系。 三、基金管理人的职责 按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任 职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任 职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 六、基金管理人的内部控制制度 本基金管理人即民生加银基金管理有限公司（以下简称“公司” ）为保证本公司诚 信、合法、有效经营，防范、化解经营风险和所管理的资产运作风险，充分保护资产委托 人、公司和公司股东的合法权益，依据《基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导 意见》等法律法规和中国证监会的有关文件，以及《民生加银基金管理有限公司章程》， 制定《民生加银基金管理有限公司内部控制大纲》。 内部控制体系是指公司为防范和化解风险， 保证经营运作符合公司的发展规划，在 充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制 措施而形成的系统。内部控制制度是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机 制、管理办法、操作程序与控制措施的总称。 内部控制制度由公司章程、内部控制大纲、基本管理制度、部门管理制度、各项具体 业务规则等部分组成。 1、内部控制的总体目标 （1）保护基金投资人利益不受侵犯，维护股东的合法权益。 （2）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （3）建立和健全法人治理结构，形成合理的决策、执行和监督机制。 （4）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资 产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （5）确保公司经营目标和发展战略的顺利实施。 （6）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制遵循以下原则 （1）健全性原则。内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到 各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序，并适时调 整和不断完善，维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、制定内部控制制度遵循以下原则 （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度 上的空白和漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （4）有效性原则。内部控制制度应当是可操作的，有效的。 （5）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战 略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司 治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范 意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章 制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）公司按“利益公平、信息透明、信誉可靠、责任到位” 的基本原则制定治理结构， 充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制 现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （4）公司根据健全性、高效性、独立性、制约性、前瞻性及防火墙等原则设计内部组 织架构，建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管 理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的基础 上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，加强对业务风 险的控制。部门管理层应定期对部门内风险进行评估，确定风险管理战略并实施，监控风 险管理绩效，以不断改进风险管理能力。 （5）公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： 1）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知 悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 2） 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制， 相关部门和岗位之间相互监督制 衡。 3）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实 行严格的检查和反馈。 （6）内部控制风险评估包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险评估 以及违规、投诉、危机事件发生后的风险评估等。 （7）风险评估是每个控制主体的责任。 1） 董事会下属的合规与风险管理委员会和督察长对公司制度的合规性和有效性进 行评估，并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查。 2）投资决策委员会负责对基金投资过程中的市场风险进行评估和控制。 3）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。 （8）授权控制是内部控制活动的基本要点，它贯穿于公司经营活动的始终。授权控 制的主要内容包括： 1）股东会、董事会、监事会和管理层必须充分了解和履行各自的职权，建立健全公司 授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。 2） 公司各业务部门、分支机构和公司员工必须在规定的授权范围内行使相应的职 责。 3）公司业务实行分级授权管理，任何部门和个人不得越级越权办理业务。 4）公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书须明确授权内容和时效，经授权 人签章确认后下达到被授权人，并报有关部门备案。 5）公司授权要适当，对已获授权的部门和人员须建立有效的评价和反馈机制，对已 不适用的授权须及时修改或取消。 （9）建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托 资产要实行独立运作，单独核算。 （10）建立科学、严格的岗位分离制度，业务授权、业务执行、业务记录和业务监督严 格分离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。 重要业务部门和岗位须实行物理隔离。 （11）制定切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。 （12）采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动所需的一切 信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性和完整性，必须能 实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。 （13）根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，凡是属于超越权限的任 何决策必须履行规定的请示报告程序。 （14）内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等 部门在各自的职权范围内开展。必要时，公司董事会、监事会、合规与风险管理委员会、总 经理等均可聘请外部专家对公司内部控制进行检查和评价。 （15）根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公司须 组织专门部门对原有的内部控制进行全面的检讨，审查其合法合规性、合理性和有效性， 适时改进。 5、内部控制的主要内容 （1）研究业务控制主要内容包括： 1）研究工作应保持独立、客观。 2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。 3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金合同要求，在充分研究的基础上建 立和维护备选库。 4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。 5）建立研究报告质量评价体系。 （2）投资决策业务控制主要内容包括： 1）投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、 投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 2）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。 3） 投资决策应当有充分的投资依据， 重要投资要有详细的研究报告和风险分析支 持，并有决策记录。 4）建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。 5）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征 和决策程序、基金绩效归因分析等内容。 （3）基金交易业务控制主要内容包括： 1）基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接 进行交易。 2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。 3）投资指令应进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规 或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。 4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。 5）建立完善的交易记录制度，交易记录应当及时进行反馈、核对并存档保管。 6）建立科学的交易绩效评价体系。 7） 场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规 则。 8）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及 关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关部门批准。 （4）基金清算和基金会计业务控制主要内容包括： 1）规范基金清算交割和会计核算工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确 保基金资产的安全。 2）基金会计与公司会计在人员、空间、制度上严格分离。 3）对所管理的基金以基金作为会计核算主体，每只基金分别设立不同的独立帐户， 进行单独核算，保证不同基金在名册登记、帐户设置、资金划转、帐簿记录等方面相互独 立。 4）公司应当采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证 券在估值时点的价值。 5）与托管银行间的业务往来严格按《托管协议》进行，分清权责，协调合作，互相监 督。 （5）基金营销业务控制主要内容包括： 1）新产品开发前应进行充分的市场调研和可行性论证，进行风险识别，提出风险控 制措施。 2）以竭诚服务于基金投资者为宗旨，开展市场营销、基金销售及客户服务等各项业 务，严禁误导和欺骗投资者。 3）注重对市场的开发和培育，统一部署基金的营销战略计划，建立客户服务体系，为 投资者提供周到的售前、售中和售后服务。 4）以诚信为原则进行基金和公司的对外宣传，自觉维护公司形象。 （6）信息披露控制主要内容包括： 1）严格按照法律、法规和中国证监会的有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公 开披露的信息真实、准确、完整、及时。 2）公司设立信息披露负责人，负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。 3）公司对信息披露应当进行持续检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对 信息披露出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。 4）公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 （7）信息技术系统控制主要内容包括： 1）根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信 息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度。 2）信息技术系统的设计开发应符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整 的技术资料；在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统 的可稽性。 3）对信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施明确的责任 管理，信息技术系统投入运行前，必须经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 4）公司应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理 措施，确保系统安全运行。 5）计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合有关标准，设备运行和维护整个过程 实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。 6）公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备身 份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。 7）信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。 8）建立计算机系统的日常维护和管理，数据库和操作系统的密码口令应当分别由不 同人员保管。用户使用的密码口令要定期更换，不得向他人透露。 9）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确 地传递到各职能部门。 10）严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制度。 11）建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当异地备份并且长期保 存。 12）指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度。 13）信息技术系统应当定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故 障、灾难恢复演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。 （8）公司财务管理控制主要内容包括： 1）公司根据国家颁布的会计准则和财务通则，严格按照公司财务和基金财务相互独 立的原则制定公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对 各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 2）公司应当明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相 互监督的岗位由一人独自操作全过程。 3）建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确 记载经济业务，明确经济责任。 4）建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。 5）建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 6）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。 7） 制定财务收支审批制度和费用报销管理办法， 自觉遵守国家财税制度和财经纪 律。 8）制定完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门应妥善保管密押、业务用章、 支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄 密。 9）强化财产登记保管和实物资产盘点制度。 （9）监察稽核控制主要内容包括： 1）公司设立督察长，对董事会负责。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督 察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履 行检查、评价、报告、建议职能。 2）督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督 察长的报告进行审议。 3）公司设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察 稽核部门的独立性和权威性。 4）全面推行监察稽核工作的责任管理制度，明确监察稽核部门各岗位的具体职责， 配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程 序和组织纪律。 5）公司应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况， 确保公司各项经营管理活动的有效运行。 6）公司董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内 部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。 6、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （2）公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759< 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行， 总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于 2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿 元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行” ，美国《环球金 融》“2017最佳转型银行” 、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行” 、“2017 年中国最佳大型零售银行奖” 、《银行家》“2017最佳金融创新奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银 行1000强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境 托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托 管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事 务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、 信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其 拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分 行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会 计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理 部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务 管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以 客户为中心” 的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步 发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投 资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内 的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度 末，中国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和 业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳 托管银行” 、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行” 、连续5年获得中债登“优秀资产托 管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖” 。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管 规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合 法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工作，对 托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托 管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保 管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统” ，严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管 理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况 核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1．直销机构 民生加银基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福中三路2005号民生金融大厦13楼13A 办公地址： 深圳市福田区福中三路2005号民生金融大厦13楼13A 法定代表人：张焕南 客服电话：400-8888-388 联系人：林泳江 电话：0755-23999809 传真：0755-23999810 网址：www.msjyfund.com.cn 2．代销机构 （1）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 联系人：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 网址：www.cmbc.com.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 电话：010-66275654 传真：010-66275654 联系人：张静 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （3）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 联系电话：021-38637673 客户服务电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （4）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 客服电话：95541 联系人：王宏 网址：www.cbhb.com.cn （5）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：杨德红 客户服务热线：95521 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com （6）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人：石静武 业务咨询电话：95511转8 网站：stock.pingan.com （7）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 开放式基金咨询电话：400-8888-108 联系人：魏明 电话：010-85130579 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com （8）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 联系人：陆敏 电话：021-20613600 传真：021-68596916 网址：www.ehowbuy.com （9）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 客服电话：400-6788-887 联系人：童彩平 电话：0755-33092861 传真：0755-33227951 公司网站：www.zlfund.cn<及www.jjmmw.com （10）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 联系人：顾祥柏 电话： 021-60897840 传真：0571-26698533 公司网站：www.fund123.cn （11）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 联系人：丁珊珊 电话：010-65980380-8010 传真：020-87597505 公司网站：www.1234567.com.cn （12）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人： 凌顺平 联系人：林海明 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 网站：www.10jqka.com.cn （13）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：张云 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 网站：www.myfund.com/ （14）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 客服电话：4008-2190-31 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 网站：www.lufunds.com （15）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO< 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO< 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 < < < <联系人：高静 电话：010-57418813 传真：010-57569671 网站：www.qianjing.com （16）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 网站：www.yingmi.cn （17）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-068-1176 联系人：牛亚楠 网站：www.jimufund.com （18）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 联系人：张裕 电话：021-38509735 传真：021-38509777 网站：www.noah-fund.com （19）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 客服电话：400-166-1188 联系人：张燕 电话：010-83363099 传真：010-83363072 网站：http://8.jrj.com.cn （20）中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层 法定代表人：弭洪军 客服电话：400-9655-365 联系人：黄鹏 电话：021-33355392 传真：021-33355288 网址：www.cmiwm.com （21）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 法定代表人：陈超 客服电话：95118，400< 098< 8511 联系人：江卉 电话：010-89189297 传真：010-89188000 网址：http://fund.jd.com （22）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 1108 法定代表人：赖任军 客服电话：4009-500-888 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 网址：www.jfz.com （23）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1307室 法定代表人：TEO 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 网址： www.ifastps.com.cn （24）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发 展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 客服电话:< 400-820-5369 联系人： 吴鸿飞 电话：021-65370077 传真：021-55085991 网址： www.jiyufund.com.cn （25）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客服电话:< 400-619-9059 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 网址：http://www.fundzone.cn （26）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 客服电话:< 400-818-8866 联系人：宋志强 电话：010-58170932 传真：010-58170840 网址：www.gscaifu.com （27）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人：张冠宇 客服电话:< 400-819-9868 联系人：王国壮 电话：010-85870662 传真：010-59200800 网址：www.tdyhfund.com （28）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：杨纪峰 客服电话:< 4006-802-123 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 网址：www.zhixin-inv.com （29）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人： 钟斐斐 客服电话：400-0618-518 联系人：秦艳琴 电话：18600764131 传真：010-61840699 网址：https://danjuanapp.com （30）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人： 王廷富 客服电话：400-821-0203 联系人： 徐亚丹 电话：021-51327185 传真：021-50710161 网址：www.520fund.com.cn （31）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58408483 传真：021-58408842 网址：http://www.bankcomm.com/ （32）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 400-888-8888 联系人：辛国政 电话：010-83574507 传真：010-83574807 网址：www.chinastock.com.cn （33）金元证券股份有限公司 注册地址： 海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址： 深圳市深南大道4001号时代金融中心3层 法定代表人：王作义 客户服务热线：95372 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 网址：www.jyzq.cn （34）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人： 刘汉青 客服电话：95177 联系人： 赵耶 电话：18551602256 传真：025-66996699-884131 网址：www.snjijin.com （35）泰诚财富基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 上海市徐汇区中山南二路107号美奂大厦裙楼 法定代表人： 林卓 客服电话：400-0411-001 联系人：徐江 电话：18840800358 网址：www.haojiyoujijin.com （36）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 客服电话：400-166-6788 传真：021-52975270 网址：www.66zichan.com （37）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 联系人：张鼎 电话：18641514414 客服电话：400-898-0618 传真：010-53509643 网址：www.chtwm.com （38）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 联系人：曹砚财 电话：010-58349088 客服电话：400-699-7719 传真：010-88371180 网址：www.xiquefund.com （39）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢 23层1号4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人：陶捷 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （40）弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市中华路50号 办公地址：南京市中华路50号弘业大厦 法定代表人： 周剑秋 电话：025-52278870 传真：025-52313068 网址：www.ftol.com.cn （41）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 网址：www.htsc.com.cn （42）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客服电话：400-888-8588；95531 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn （43）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 法定代表人：丁东华 联系人：许艳 电话：010-59287105 客服热线：400-111-0889 传真：010-59287825 公司网址：www.gomefund.com （44）深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室办公地址：深圳市福田区 中心区东南部时代财富大厦49A< 法定代表人： 周文联系人： 殷浩然联系电话： 010-84865370 客服电话：0755-23946579 传真：010-84865051 网址： http://www.ecpefund.com （45）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路A栋201 办公地址：深圳市南山区田厦国际中心36楼、37楼 法定代表人：顾敏 客服电话：400-999-8800 传真：0755-86700688 网站：www.webank.com （46）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 联系人：贾一夫 电话：010-85097648 传真：010-65215433 网站：https://www.harvestwm.cn （47）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客服热线： 400-6666-888 公司网址： www.cgws.com/cczq （48）东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：付静雅 电话：0431-82006251 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择 其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）注册登记机构 名称：民生加银基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A 办公地址：深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A 法定代表人：张焕南 电话：0755-23999888 传真：0755-23999833 联系人：蔡海峰 （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 经办律师：吕红、安冬 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：TonyMao<毛鞍宁 经办注册会计师：昌华、乌爱莉 电话：010-58153000< 0755-25028288 传真：010-85188298< 0755-25026188 联系人：昌华 四、基金的名称 民生加银量化中国灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金主要通过建立量化投资模型，采用量化手段，在严格控制下行风险的前提下， 力争实现超越业绩比较基准的持续稳健的收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的衍生工 具（权证、股指期货及其他经中国证监会允许投资的衍生工具等），股票（含中小板、创业 板及其他经中国证监会允许投资的股票等），债券（含国债、金融债、企业债、公司债、地 方政府债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超 短期融资券）、中小企业私募债券、证券公司发行的短期公司债券、并购重组私募债及其 他经中国证监会允许投资的债券等）、资产支持证券、债券回购、质押及买断式回购、银行 存款等固定收益类资产以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%。基金持有全部权证的市 值不超过基金资产净值的3%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净 值的5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 八、基金的投资策略 本基金管理人主要采用自主研发的量化模型来进行投资管理。首先通过量化资产配 置模型确定股票、债券以及现金等各类金融工具的大资产配置比例；其次通过量化择股 模型和量化择时模型等模型相结合的方式，精选投资个股；最后通过量化风险模型来动 态调整投资组合，以期达到投资策略的多元化，降低组合的波动，从而力争实现投资目 标。 1、大类资产配置策略 本基金主要对国内外宏观经济环境、货币财政政策形势、证券市场走势等进行综合 分析，判断市场时机，从而确定本基金在股票、债券等各类资产的投资比例，以最大限度 地降低投资组合的风险、提高投资组合的收益。 2、股票投资策略 本基金采用的量化投资模型来精选股票， 并在实际运行过程中将不断进行修正，优 化股票投资组合。具体来说，本基金股票投资策略主要是以量化择股模型和量择时模型 相结合的方式，根据市场的变化，灵活运用多种量化模型策略（如多因子模型、技术分析 策略、个股统计分析策略、统计套利策略、定向增发策略、事件驱动策略等），从而提高组 合收益，以期达到投资策略的多元化，降低组合的波动。 根据量化择股系统筛选出的个股，再从基本面分析入手，主要考虑的方面包括上市 公司治理结构、核心竞争优势、议价能力、市场占有率、成长性、盈利能力、运营效率、财务 结构、现金流情况等公司基本面因素，对上市公司的投资价值进行综合评价，精选具有较 高投资价值的上市公司构建多头组合。 3、债券投资策略 本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。 （1）债券投资组合策略 本基金的投资组合策略采用自上而下进行分析， 从宏观经济和货币政策等方面，判 断未来的利率走势，从而确定债券资产的配置策略；同时，在日常的操作中综合运用久期 管理、收益率曲线形变预测等组合管理手段进行债券日常管理。 1）久期管理 本基金通过宏观经济及政策形势分析，对未来利率走势进行判断，在充分保证流动 性的前提下，确定债券组合久期以及可以调整的范围。 2）收益率曲线形变预测 收益率曲线形状的变化将直接影响本基金债券组合的收益情况。本基金将根据宏观 面、货币政策面等综合因素，对收益率曲线变化进行预测，在保证债券流动性的前提下， 适时采用子弹、杠铃或梯形策略构造组合。 （2）个券选择策略 在个券选择上，本基金重点考虑个券的流动性，包括是否可以进行质押融资回购等 要素，还将根据对未来利率走势的判断，综合运用收益率曲线估值、信用风险分析等方法 来评估个券的投资价值。此外，对于可转换债券等内嵌期权的债券，还将通过运用金融工 程的方法对期权价值进行判断，最终确定其投资策略。 本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券： 1）信用等级高、流动性好； 2）资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的债券； 3）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率曲线模型或其他相 关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券； 4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、有一定下行保护 的可转债。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策 流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风 险、流动性风险等各种风险。本基金将适时跟踪和分析中小企业私募债券发债主体的财 务状况以及营业模式对偿债能力的影响，做好风险控制，并综合考虑信用基本面、债券收 益率和流动性等要素，根据债券市场的收益率数据，对单个债券进行估值分析，选择具有 良好投资价值的私募债券品种进行投资。尽量选择有担保或其他内外部增信措施来提高 偿债能力控制风险的私募债券，从而降低资产管理计划的风险。 5、并购重组私募债券投资策略 本基金投资并购重组私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策 流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等 各种风险。本基金将适时分析并购重组私募债券发债主体的财务状况以及营业模式对偿 债能力的影响，做好风险控制，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，根 据债券市场的收益率数据，对单个债券进行估值分析，选择具有良好投资价值的私募债 券品种进行投资。 6、证券公司发行的短期公司债券投资策略 在有效控制风险的前提下，本基金对证券公司发行的短期公司债券从以下方面综合 定价，选择低估的品种进行投资。主要包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和 提前还款因素。 7、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指期货的 投资，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益 性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体 风险。 8、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证投资。基金管理人将通过对权证标的 证券基本面的研究，在采用量化模型分析其合理定价的基础上，追求在风险可控的前提 下实现稳健的超额收益。 9、资产支持证券投资策略 在有效控制风险的前提下，本基金对资产支持证券从以下方面综合定价，选择低估 的品种进行投资。主要包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。 九、基金的业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%＋中证国债指数收益率×40% 沪深300指数是中证指数有限公司于2005年4月8日发布的反映A股市场整体走势的 指数。沪深300指数编制目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，因此 可以作为本基金股票投资部分的基准。 中证国债指数是由中证指数有限公司编制，于2008年推出的覆盖银行间市场和交易 所市场的国债指数。中证国债指数通过对银行间市场和交易所市场交易、剩余期限在一 年以上的国债，采用发行量派许加权计算的综合价格指数，可以准确反映高信用固定收 益债券的价格走势，具有较强的代表性，可以作为本基金债券投资部分的基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基 准推出，或市场上出现更加适用于本基金的业绩比较基准时，本基金管理人可以依据维 护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整 业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案。基金管理人应在调整实施前2 个工作日在指定媒介上予以公告，而无需召开基金份额持有人大会审议。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基 金、但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本投资组合报 告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告截至时间为2019年03月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1<报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资14,530,740.68 80.40 其中：股票14,530,740.68 80.40 2 基金投资- - 3 固定收益投资- - 其中：债券- - 资产支持证券- - 4 贵金属投资- - 5 金融衍生品投资- - 6 买入返售金融资产- - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付 金合计 3,534,860.75 19.56 8 其他资产8,538.53 0.05 9 合计18,074,139.96 100.00 2<报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1<报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业447,030.00 2.50 B 采矿业375,097.00 2.10 C 制造业8,517,646.80 47.72 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 127,276.00 0.71 E 建筑业396,677.00 2.22 F 批发和零售业699,819.00 3.92 G 交通运输、仓储和邮政 业 392,610.00 2.20 H 住宿和餐饮业- - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 1,178,745.00 6.60 J 金融业652,104.88 3.65 K 房地产业280,336.00 1.57 L 租赁和商务服务业427,855.00 2.40 M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利、环境和公共设施 管理业 393,800.00 2.21 O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育123,000.00 0.69 Q 卫生和社会工作- - R 文化、体育和娱乐业391,289.00 2.19 S 综合127,455.00 0.71 合计14,530,740.68 81.40 3<报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600352 浙江龙盛11,500 197,800.00 1.11 2 000568 泸州老窖2,700 179,766.00 1.01 3 002475 立讯精密6,800 168,640.00 0.94 4 603338 浙江鼎力2,000 165,920.00 0.93 5 601888 中国国旅2,300 161,184.00 0.90 6 002661 克明面业9,000 156,060.00 0.87 7 002705 新宝股份12,000 156,000.00 0.87 8 000639 西王食品14,800 153,032.00 0.86 9 002798 帝欧家居6,400 152,960.00 0.86 10 601233 桐昆股份10,100 152,813.00 0.86 4<报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5<报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 6<报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7<报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8<报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9<报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1<报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2<本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指期货的 投资，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益 性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体 风险。 10<报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1<本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金 暂不参与国债期货交易。 10.2<报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3<本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 11<投资组合报告附注 11.1<本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2<基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3<其他资产构成 序号名称金额（元） 1 存出保证金5,775.33 2 应收证券清算款- 3 应收股利- 4 应收利息791.12 5 应收申购款1,972.08 6 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他- 9 合计8,538.53 11.4<报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5<报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6<投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2016 年 （2016 年5 月19 日至 2016 年12 月31日） 3.20% 0.42% 5.22% 0.50% -2.02% -0.08% 2017年度9.21% 0.53% 11.84% 0.38% -2.63% 0.15% 2018年度-27.51% 1.16% -12.75% 0.80% -14.76% 0.36% 2019 年（1 月1日-3月 31日） 16.40% 0.97% 17.20% 0.92% -0.80% 0.05% 自基金合同 生效起至今 （2016 年5 月19 日至 2019年3月 31日） -4.90% 0.83% 20.34% 0.64% -25.24% 0.19% 注：业绩比较基准=沪深300指数收益率*60%+中证国债指数收益率*40% 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如 下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务 数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再 出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管 理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25. %的年费率计提。托管费的计算方法 如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务 数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再 出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管 理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求，对2019年1月3日公布的《民生加银量化中国灵活配置混合 型证券投资基金招募说明书》进行了更新， 本招募说明书所载内容截止日为2019年5月 19日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年03月31日，主要修改内容如下： 1、针对“重要提示” 部分，更新了招募说明书所载内容截止日期以及有关财务数据 和净值表现截止日期。 2、针对“三、基金管理人”部分，更新了三、基金管理人相关信息。 3、针对“五、相关服务机构”部分，更新了五、相关服务机构相关信息。 4、针对“九、基金的投资”部分，更新了九、基金的投资相关信息。 5、针对“十、基金的业绩”部分，更新了十、基金的业绩相关信息。 6、针对“二十二、其他应披露事项” 部分，更新了二十二、其他应披露事项相关信 息。 民生加银基金管理有限公司 二〇一九年七月三日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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