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| 中银中小盘成长混合(163818) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1583908 | ||||||||
| 基金代码 | 163818 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-07-01 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中银中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 中银中小盘成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019年第2号） 基金管理人：中银基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二〇一九年七月 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会2011年5月26日证监许可【2011】820号文核准，基金合同于2011年11月23日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日为2019年5月22日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人招商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。 一、基金合同生效日 2011年11月23日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 公司名称：中银基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、27楼、45楼 法定代表人：章砚 设立日期：2004年8月12日 电话：（021）38834999 传真：（021）68872488 联系人：高爽秋 注册资本：1亿元人民币 股权结构： 股东 出资额 占注册资本的比例 中国银行股份有限公司 人民币8350万元 83.5% 贝莱德投资管理（英国）有限公司 相当于人民币1650万元的美元 16.5% （二）主要人员情况 1、董事会成员 章砚（ZHANG Yan）女士，董事长。国籍：中国。英国伦敦大学伦敦政治经济学院公共金融政策专业硕士。现任中银基金管理有限公司董事长。历任中国银行总行全球金融市场部主管、助理总经理、总监，总行金融市场总部、投资银行与资产管理部总经理。 李道滨（LI Daobin）先生，董事。国籍：中国。清华大学法学博士。中银基金管理有限公司执行总裁。2000年10月至2012年4月任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。 韩温（HAN Wen）先生，董事。国籍：中国。首都经济贸易大学经济学学士。现任中国银行总行人力资源部副总经理。历任中国银行北京市分行公司业务部高级经理，通州支行副行长，海淀支行副行长，上地支行副行长（主持工作）、行长，丰台支行行长等职。 王卫东（Wang Weidong）先生，董事。国籍：中国。清华大学-香港中文大学MBA，北京大学学士。现任中国银行总行投资银行与资产管理部副总经理。历任中国银行总行资金部交易员，中国银行香港分行投资经理，中国银行总行金融市场总部高级交易员、主管，中国银行总行投资银行与资产管理部主管，中国银行上海分行金融市场部总经理等职。 曾仲诚（Paul Tsang）先生，董事。国籍：中国。为贝莱德亚太区首席风险管理总监、董事总经理，负责领导亚太区的风险管理工作，同时担任贝莱德亚太区执行委员会成员。曾先生于2015年6月加入贝莱德。此前，他曾担任摩根士丹利亚洲首席风险管理总监，以及其亚太区执行委员会成员，带领独立的风险管理团队，专责管理摩根士丹利在亚洲各经营范围的市场、信贷及营运风险，包括机构销售及交易（股票及固定收益）、资本市场、投资银行、投资管理及财富管理业务。曾先生过去亦曾于美林的市场风险管理团队效力九年，并曾于瑞银的利率衍生工具交易\结构部工作两年。曾先生现为中国清华大学及北京大学的风险管理客座讲师。他拥有美国威斯康辛大学麦迪逊分校工商管理学士学位，以及宾夕法尼亚大学沃顿商学院工商管理硕士学位。 赵欣舸（ZHAO Xinge）先生，独立董事。国籍：中国。美国西北大学经济学博士。曾在美国威廉与玛丽学院商学院任教，并曾为美国投资公司协会（美国共同基金业行业协会）等公司和机构提供咨询。现任中欧国际工商学院金融学与会计学教授、副教务长和金融MBA主任，并在华宝信托担任独立董事。 杜惠芬（DU Huifen）女士，独立董事。国籍：中国。山西财经大学经济学学士，美国俄克拉荷马州梅达斯经济学院工商管理硕士，澳大利亚国立大学高级访问学者，中央财经大学经济学博士。现任中央财经大学金融学院教授，兼任新时代信托股份有限公司独立董事。曾任山西财经大学计统系讲师、山西财经大学金融学院副教授、中央财经大学独立学院（筹）教授、副院长、中央财经大学金融学院副院长等职。 付磊（Fu Lei）先生，独立董事。国籍：中国。首都经济贸易大学管理学博士。现任首都经济贸易大学会计学院教授、博士生导师。兼任中国商业会计学会常务理事、中国内部审计协会理事、中国会计学会会计史专业委员会主任、北京会计学会常务理事、北京总会计师协会学术委员，江河创建集团股份有限公司独立董事、北京九强生物技术股份有限公司独立董事、航天长征化学工程股份有限公司独立董事、国投泰康信托有限公司独立董事等职。 2、监事 卢井泉（LU Jingquan）先生，监事，国籍：中国。南京政治学院法学硕士。历任空军指挥学院教员、中国银行总行机关党委组织部副部长、武汉中北支行副行长、企业年金理事会高级经理、投资银行与资产管理部高级交易员。 赵蓓青（ZHAO Beiqing）女士，职工监事，国籍：中国，研究生学历。历任辽宁省证券公司上海总部交易员、天治基金管理有限公司交易员、中银基金管理有限公司交易员、交易主管。现任中银基金管理有限公司交易部总经理。 3、管理层成员 李道滨（LI Daobin）先生，董事、执行总裁。简历见董事会成员介绍。 欧阳向军（Jason X. OUYANG）先生，督察长。国籍：加拿大。中国证券业协会-沃顿商学院高级管理培训班(Wharton-SAC Executive Program)毕业证书，加拿大西部大学毅伟商学院(Ivey School of Business, Western University)工商管理硕士（MBA）和经济学硕士。曾在加拿大太平洋集团公司、加拿大帝国商业银行和加拿大伦敦人寿保险公司等海外机构从事金融工作多年，也曾任蔚深证券有限责任公司（现英大证券）研究发展中心总经理、融通基金管理公司市场拓展总监、监察稽核总监和上海复旦大学国际金融系国际金融教研室主任、讲师。 张家文（ZHANG Jiawen）先生，副执行总裁。国籍：中国。西安交通大学工商管理硕士。历任中国银行苏州分行太仓支行副行长、苏州分行风险管理处处长、苏州分行工业园区支行行长、苏州分行副行长、党委委员。 陈军（CHEN Jun）先生，副执行总裁。国籍：中国。上海交通大学工商管理硕士、美国伊利诺伊大学金融学硕士。2004年加入中银基金管理有限公司，历任基金经理、权益投资部总经理、助理执行总裁。 王圣明（WANG Shengming）先生，副执行总裁。国籍：中国。北京师范大学教育管理学院硕士。现任中银基金管理有限公司副执行总裁。历任中国银行托管业务部副总经理。 4、基金经理 现任基金经理： 王伟（WANG Wei）先生，中银基金管理有限公司助理副总裁（AVP），工学硕士。2010年加入中银基金管理有限公司，曾任研究员、基金经理助理。2015年2月至今任中银美丽中国基金基金经理，2015年3月至今任中银中小盘基金基金经理，2015年5月至今任中银优选基金基金经理，2015年6月至今任中银智能制造基金基金经理。具有9年证券从业年限。具备基金从业资格。 曾任基金经理： 张发余（ZHANG Fayu）先生，2014年3月至2015年4月担任本基金基金经理。 王涛（WANG Tao）先生，2011年11月至2014年3月担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员的姓名及职务 主席：李道滨（执行总裁） 成员：陈军（副执行总裁）、奚鹏洲（固定收益投资部总经理）、李建（权益投资部总经理）、张发余（研究部总经理）、方明（专户理财部副总经理）、李丽洋（财富管理部副总经理） 列席成员：欧阳向军（督察长） 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2019年3月31日，本集团总资产67,943.47亿元人民币，高级法下资本充足率15.86%，权重法下资本充足率13.28%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队，现有员工80人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖。 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003年7月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至1995年，在中国科技国际信托投资公司工作；1995年6月至2001年10月，历任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年10月至2006年3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年3月至2008年6月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作）；2008年6月至2012年6月，任北京分行行长、党委书记；2012年6月至2013年11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013年11月至2014年12月，任招商银行总行行长助理；2015年1月起担任本行副行长；2016年11月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至2019年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管450只证券投资基金。 四、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构 中银基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、27楼、45楼 法定代表人：章砚 电话：（021）38834999 传真：（021）68872488 1）中银基金管理有限公司直销柜台 地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼 客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566 电子信箱： clientservice@bocim.com 联系人：周虹 2）中银基金管理有限公司电子直销平台 本公司电子直销平台包括： 中银基金官方网站（www.bocim.com） 官方微信服务号（在微信中搜索公众号“中银基金”并选择关注） 中银基金官方APP客户端（在各大手机应用商城搜索“中银基金”下载安装） 客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566 电子信箱：clientservice@bocim.com 联系人：张磊 2、其他销售机构 1)中国银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 客户服务电话： 95566 联系人：陈洪源 网址： www.boc.cn 2)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话： 95555 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com 3)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：王佺 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 4)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 联系人：张静 网址：www.ccb.com 5)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 客户服务电话： 95559 联系人：曹榕 网址：www.bankcomm.com 6)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 客户服务电话：95558 联系人：赵树林 网址：bank.ecitic.com 7)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 联系人：姚健英 公司网站：www.cmbc.com.cn 8)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 客户服务电话： 95577 联系人：刘军祥 公司网站：http://www.hxb.com.cn 9)兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦邮政编码：350003 法定代表人：高建平 联系人：李博 联系电话： 95561 公司网址： www.cib.com.cn/ 10)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：李明霞 客服电话： 95521 公司网站： www.gtja.com 11)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：姚巍 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com 12)中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 客服电话： 4008-888-108 公司网站： http://www.csc108.com/ 13)平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵、吴琼 客服电话：95511-8 公司网站：http://stock.pingan.com 14)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：刘佳 客服电话： 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站： www.htsec.com 15)中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：罗春蓉、肖婷 联系电话： 010-65051166或直接联系各营业部 公司网站： http:// www.cicc.com.cn 16)中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：宁敏 联系人：李澎 联系电话：61195566 公司网站： www.bocichina.com 17)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：张彤 客服电话： 4006515988 公司网站： http://www.bhzq.com 18)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 客服电话： 400-800-8899 公司网站： http://www.cindasc.com 19)华宝证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 联系人: 刘闻川、胡星煜 客服电话： 400-820-9898 公司网站： www.cnhbstock.com 20)天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人: 蒋刻真 客服电话: 010-66045678 公司网站: http://www.txsec.com 或www.jjm.com.cn 21)天风证券股份有限公司 注册地址：湖北武汉东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北武汉江汉区唐家墩路32号国资大厦B座 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 客服电话： 028-86712334 公司网站：www.tfzq.com 22)中泰证券股份有限公司 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 联系人：王霖 公司网站：http://www.zts.com.cn 23)招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君、罗苑峰 客服电话： 95565 公司网站：www.newone.com.cn 24)中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层法定代表人：陈共炎 联系人：徐小琴、肖克 客服电话： 4008-888-888 公司网站： www.chinastock.com.cn 25)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：林晓东、王虹 客服电话： 96326（福建省外加拨0591） 公司网站： www.hfzq.com.cn 26)华泰证券股份有限公司 办公地址：南京市江东中路228号法定代表人：周易 联系人：盛芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn 27)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 客服电话：（0532）96577 公司网站： http://www.zxwt.com.cn 28)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：汤迅、侯艳红 联系电话： 95558 公司网站： www.cs.ecitic.com 29)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：张丽、李颖 客服电话： 95536 公司网站： http://www.guosen.com.cn 30)国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 联系人：李航 客服电话： 400 818 8118 公司网站： www.guodu.com 31）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 客服电话： 95523 公司网站：www.swhysc.com 32）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 联系人：黄英 公司网址：www.xyzq.com.cn 33）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 客户服务电话： 4008219031 联系人：宁博宇 网址：www.lufunds.com 34）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客户服务电话： 95021/4001818188 联系人：唐湘怡 网址： http://fund.eastmoney.com/ 35）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 客户服务电话：4000-766-123 联系人：韩爱彬 网址： www.fund123.cn 36）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：4007009665 联系人：王诗玙 网址： www.ehowbuy.com 37）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 联系人：邱湘湘 网址： www.yingmi.cn 38）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场 法定代表人：李兴春 客户服务电话：95733 联系人：陈孜明 网址： www.leadfund.com.cn 39）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008773772 联系人：董一锋 网址： www.5ifund.com 40）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层 法定代表人：江卉 客户服务电话：95118 网址： fund.jd.com 41）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客户服务电话：95177 网址： www.snjijin.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17 号 法定代表人：周明 电话：（010）59378835 传真：（010）59378907 联系人：任瑞新 （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：上海通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：李永波 经办律师：吕红、李永波 （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话： 010-58153000 传真： 010-85188298 联系人：徐艳 经办会计师：徐艳、许培菁 五、基金名称 中银中小盘成长混合型证券投资基金 六、基金的类型 混合型基金 七、基金的投资目标 通过对具备良好成长潜力及合理估值水平的中小盘股票的投资，在有效控制组合风险的基础上，力图实现基金资产的长期稳定增值。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的A股股票（包含中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 基金投资组合中股票资产占基金资产的60%-95%，权证投资占基金资产净值的0%-3%，现金、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%，其中，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金将不低于80%的股票资产投资于中小盘股票。本基金对中小盘股票的界定方式为：基金管理人每季度末对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到总流通市值50% 的股票为中小盘股票，调整完成的结果由基金管理人发送给基金托管人。 九、投资策略 （一）投资策略 本基金将通过分析宏观经济因素、政策导向因素、市场环境因素等，对证券市场系统性风险程度和中长期预期收益率进行动态监控，在投资范围内确定相应大类资产配置比例；其次通过股票筛选建立基础股票池，在基础股票池的基础上，结合衡量股票成长性的定性和定量指标，精选具有良好基本面和成长潜力的中小盘上市公司进行投资。 1、大类资产配置策略 本基金在投资上遵循“自上而下”和“自下而上”相结合的方法构建投资组合。首先，基金管理人将对宏观经济的状况进行详尽的分析，预计下一阶段国际及国内宏观经济的总体状况，并据此判断股票市场和债券市场的走势，并指导本基金的大类资产配置。同时，在个股的选择上，基金管理人将严格遵循股票库的制度，在中小盘股票库内通过对个股基本面、估值水平、成长潜力等因素的深入分析，筛选出符合本基金投资要求的股票。 2、股票投资策略 本基金采用“自下而上”的股票投资策略，股票投资的主要对象是具有较高成长性的中小市值公司。在股票选择方面，本基金以成长性为分析重点，对中小市值公司的基本面进行全面考察，挖掘具有潜力的企业进行投资。 （1）股票筛选 本基金每季度对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流通市值占比达到总流通市值50%的股票为中小盘股票。排序时遇到停牌或暂停交易的股票，本基金将根据市场情况，取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算其流通市值。在中小盘股票筛选的基础上，剔除投资限制中规定的禁止投资股票，以剩余的中小盘股票建立基础股票池。 （2）股票精选 在基础股票池基础上，本基金主要采取定性和定量相结合的方式，对基础股票池中的股票进行深入研究，精选符合投资理念的优质股票。中小盘股票的最大特点是其较高的成长性，因此在分析的过程中，将主要考察目标公司的成长性因素，同时综合考察其估值水平和盈利能力。 1）定性标准 成长性是中小盘股票的最重要特点之一，中小市值的上市公司由于自身的行业地位、市场占有率和业务规模有限等原因，若忽略其成长性因素，则对其当前的分析往往具有局限性，难以获得较好的评价结果，也容易错失分享企业未来成长所带来的投资机会。因此，在对中小盘股票进行考察时，成长性指标也应该优先于其他指标，在股票的综合评分中占有较高的比重。从定性的角度看，成长性的考察因素如下： ?核心竞争力分析：主要指公司拥有比同行业其他竞争对手更强的研究与开发新产品的能力。这种能力主要体现在生产的技术水平和产品的技术含量上。在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素。核心竞争力同时也包括核心技术的领先程度、持续的技术创新能力、市场营销能力、潜在市场需求和专利等优势的排他性； ?行业地位分析：具有高成长性的上市公司往往处于发展初期的行业，本基金主要通过细分行业所处的发展阶段和细分行业内部的竞争状况判断目标公司的行业地位和发展前景； ?经济区位分析：上市公司的投资价值与区位经济的发展密切相关。具有核心竞争力的中小市值公司在成长初期由于其自身的市场影响、财务能力等方面的限制，往往存在一定的发展障碍。如果区位内上市公司的主营业务符合当地政府的经济发展战略规划或相关产业政策，一般会享受相应的财政、信贷及税收等诸多方面的优惠措施。这些扶植政策有利于引导和推动相应产业的发展，产业内的中小企业将因此收益。因此是否符合政府产业政策导向、是否享受政府税收和补贴优惠、是否获得政策支持等是主要考虑因素； ?公司经营能力分析：良好的公司法人治理结构，包括：规范的股权结构、有效的股东大会制度、董事会权利的合理界定与约束、完善的独立董事制度、监事会的独立性和监督责任、优秀的职业经理层和相关利益者的共同治理。同时也包括人力资源管理、收益分配与激励机制、财务制度和公司从业人员素质等因素。 2）定量标准 进行成长性定量筛选的主要指标包括：成长性指标、估值指标和盈利能力指标。 ?成长性指标：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率。收入增长率是反映企业成长能力的主要指标，反映出企业产品及服务的市场拓展能力，是业绩成长的基础。营业利润综合考虑了收入扣除成本和相关费用后的利润水平，能够比较综合地衡量企业获利能力，能避免单纯比较收入增长带来的片面性。净利润增长率涉及每股收益的情况，直接影响PE和PEG估值，因此也是重要的成长性指标； ?估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市值。本基金将根据上市公司所处的细分行业、市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市值等估值指标，对备选中小盘股票成长性的投资价值进行动态评估。PEG指标由于综合考虑了PE估值和企业未来成长性的因素，充分体现出成长/估值之间的平衡性，因此对成长性股票具有很好的参考价值。总市值可以用来在所处行业、业务模式相似的企业之间进行比较，找出市场价值被低估的股票； ?盈利能力指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率。毛利率首先反映了企业产品及服务的进入门槛、竞争状况、成本控制能力，较高的毛利率某种程度上体现出企业的竞争能力，较高的毛利率也容易带来较好的赢利能力。营业利润率综合考虑了毛利率和费用率之后的企业盈利能力，能够避免单独比较毛利率带来的片面性。净资产收益率反映企业所有者权益的投资报酬率，不仅反映出企业的盈利能力，也反映出企业的资产负债结构是否合理、资产周转是否较快，是很强的综合评判指标，同时净资产收益率高低也是影响股票估值水平的重要因素。 （3）投资组合的构建 在中小盘股票库的基础上，通过定性和定量的双重指标的筛选，基金管理人初步筛选投资组合的目标中小盘成长股票。此后，基金管理人根据目标股票的估值情况和当前市场状况等综合因素，择机将相应的股票纳入投资组合之中，从而形成最终的中小盘成长股票投资组合。 3、债券投资策略 依据资产配置结果，本基金将在部分阶段以改善组合风险构成为出发点配置债券资产。首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期和期限结构配置；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等综合影响确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。 （1）久期管理 债券久期是债券组合管理的核心环节，是提高收益、控制风险的有效手段。衡量利率变化对债券组合资产价值影响的一个重要指标即为债券组合的久期。本基金将在对国内宏观经济要素变化趋势进行分析和判断的基础上，通过有效控制风险，基于对利率水平的预测和股票基金中债券投资相对被动的特点，进行以“目标久期”为中心的资产配置，以收益性和安全性为导向配置债券组合。 （2）期限结构配置 在组合久期既定的情况下，债券投资组合的期限配置是债券资产配置的一个重要环节。由于期限不同，债券对市场利率的敏感程度也不同，本基金将结合对收益率曲线变化的预测，采取下面的几种策略进行期限结构配置：首先采取主动型策略，直接进行期限结构配置，通过分析和情景测试，确定长、中、短期三种债券的投资比例。然后与数量化方法相结合，结合对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断，适时采用不同投资组合中债券的期限结构配置。 （3）确定类属配置 收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。按照市场的划分，可以将债券分为银行间债券与交易所债券，按照发行主体划分，又可以将债券分为国债、金融债、企业债、可转债、资产支持证券等。本基金考察债券品种的相对价值是以其收益为基础，以其历史价格关系的数量分析为依据，同时兼顾相关类属的基本面分析。本基金在充分考虑不同类型债券流动性、税收、以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，优化组合收益。 （4）个债选择 本基金在综合考虑上述配置原则基础上，通过对个体券种的价值分析，重点考察各券种的收益率、流动性、信用等级，选择相应的最优投资对象。本基金还将采取积极主动的策略，针对市场定价失误和回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会。本基金在已有组合基础上，根据对未来市场预期的变化，持续运用上述策略对债券组合进行动态调整。 4、现金管理 在现金管理上，本基金通过对未来现金流的预测进行现金预算管理，及时满足本基金运作中的流动性需求。 5、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具。在进行权证投资时,投资管理人将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性，通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证投资。投资管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。 十、业绩比较基准 本基金整体业绩比较基准为：中证700 指数×80％＋上证国债指数×20％。 中证700指数衡量股票投资部分的业绩。中证700指数是中证指数有限公司以沪深300指数为基础编制的系列规模指数之一，其成分股由中证中盘200指数（CSI Midcap200 index）和中证小盘500指数（CSI Smallcap500 index）的成份股一起构成，具有较高的权威性及市场代表性。本基金股票投资部分主要投资于具有良好品质和较大发展潜力的企业，尤其是处于快速成长过程中的中型及小型企业的股票，中证700 指数作为综合反映沪深证券市场中小市值公司整体状况的基准指数，可以较合理地衡量本基金股票投资业绩。 如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况在履行适当的程序后对业绩比较基准进行相应调整。 十一、风险收益特征 本基金是混合型基金，属于证券投资基金中的中高预期风险和较高预期收益品种，其预期风险收益水平高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 十二、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 （一）基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权利，保护基金份额持有人的利益； （二）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； （三）有利于基金财产的安全与增值； （四）不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。 十三、投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年6月14日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日，本报告所列财务数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 30,986,801.32 81.22 其中：股票 30,986,801.32 81.22 2 固定收益投资 122,732.10 0.32 其中：债券 122,732.10 0.32 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 6,966,927.38 18.26 7 其他各项资产 77,333.24 0.20 8 合计 38,153,794.04 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 22,283,073.82 58.75 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 971,479.30 2.56 G 交通运输、仓储和邮政业 455,430.00 1.20 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,555,249.10 6.74 J 金融业 394,903.20 1.04 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 2,140,274.90 5.64 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 752.00 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,185,639.00 5.76 S 综合 - - 合计 30,986,801.32 81.70 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 300450 先导智能 50,300 1,870,657.00 4.93 2 300144 宋城演艺 65,700 1,524,240.00 4.02 3 300751 迈为股份 7,900 1,339,445.00 3.53 4 603486 科沃斯 16,000 974,720.00 2.57 5 300662 科锐国际 22,466 913,242.90 2.41 6 300146 汤臣倍健 39,024 891,698.40 2.35 7 300438 鹏辉能源 34,500 871,125.00 2.30 8 603338 浙江鼎力 9,980 827,940.80 2.18 9 603517 绝味食品 16,800 826,896.00 2.18 10 600984 建设机械 121,800 820,932.00 2.16 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 122,732.10 0.32 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 122,732.10 0.32 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 110054 通威转债 840 84,000.00 0.22 2 113513 安井转债 330 38,732.10 0.10 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未参与股指期货投资。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围未包括股指期货，无相关投资政策。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金报告期内未参与国债期货投资。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。 11 投资组合报告附注 11.1报告期内，浙江鼎力由于涉嫌违反法律法规，受到相关监管机构处罚。 基金管理人通过进行进一步了解后，认为上述处罚不会对相关证券的投资价值构成实质性的影响。 报告期内，本基金投资的前十名证券的其余发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 16,136.47 2 应收证券清算款 52,335.75 3 应收股利 - 4 应收利息 1,603.02 5 应收申购款 7,258.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 77,333.24 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113513 安井转债 38,732.10 0.10 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十四、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2011年11月23日，基金合同生效以来基金投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2011年11月23日（基金合同生效日）至2011年12月31日 0.20% 0.03% -13.13% 1.27% 13.33% -1.24% 2012年1月1日至2012年12月31日 -5.89% 1.06% 1.82% 1.19% -7.71% -0.13% 2013年1月1日 至2013年12月31日 11.56% 1.34% 9.00% 1.13% 2.56% 0.21% 2014年1月1日至2014年12月31日 20.91% 1.19% 31.22% 0.95% -10.31% 0.24% 2015年1月1日至2015年12月31日 44.18% 2.76% 28.04% 2.23% 16.14% 0.53% 2016年1月1日至2016年12月31日 -25.35% 1.75% -13.19% 1.45% -12.16% 0.30% 2017年1月1日至2017年12月31日 5.55% 1.09% 2.81% 0.67% 2.74% 0.42% 2018年1月1日至2018年12月31日 -27.96% 1.54% -25.96% 1.17% -2.00% 0.37% 2019年1月1日至2019年3月31日 25.17% 1.41% 26.34% 1.34% -1.17% 0.07% 自基金合同生效起至2019年3月31日 30.30% 1.61% 35.24% 1.34% -4.94% 0.27% 十五、基金的费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 1）基金管理人的管理费； 2）基金托管人的托管费； 3）基金财产拨划支付的银行费用； 4）基金合同生效后的基金信息披露费用； 5）基金份额持有人大会费用； 6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 7）基金的证券交易费用； 8）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按基金资产净值的1. 5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1. 5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 （二）与基金销售有关的费用 申购费率 申购金额 申购费率 小于100万元 1.5% 100万元（含）-200万元 1.2% 200万元（含）-500万元 0.6% 大于500万元（含） 1000元/笔 赎回费率 持有期限 赎回费率 小于7天 1.5% 7天（含）-1年以内 0.5% 1年（含）-2年以内 0.25% 2年（含）以上 0 注1：就赎回费率的计算而言， 1年指365日，2年730日，以此类推。 注2：上述持有期是指在注册登记系统内，投资者持有基金份额的连续期限。 注3：自2018年11月12日起，对通过本公司直销中心柜台申购的养老金客户实施特定申购费率（仅限前端收费模式），单笔申购金额在500万以下的，适用的申购费率为对应申购金额所适用的原申购费率的10%；单笔申购金额在500万以上（含）的，适用的申购费率与对应申购金额所适用的原申购费率相同。其中，养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 1、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。 2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。其中对于持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。 3、基金管理人可以在基金合同的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日2个工作日前在指定报刊和网站上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以在履行适当程序后，采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则和操作规范须遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 （三）其他费用 本基金其他费用根据相关法律法规执行。 十六、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金运作的实际情况，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： （一）在“重要提示”部分，对招募说明书所载内容的截止日和有关数据截止日进行了更新； （二）在“基金管理人”部分，对基金管理人的相关信息进行了更新； （三）在“基金托管人”部分，对基金托管人的相关信息进行了更新； （四）在“相关服务机构”部分，对基金份额发售机构的相关信息进行了更新； （五）在“投资组合报告”部分，根据《信息披露内容与格式准则第5号》及《基金合同》，披露了本基金最近一期投资组合报告的内容； （六）在“基金的业绩”部分，披露了基金自合同生效以来的投资业绩； （七）在“其他应披露事项”部分，列明了前次招募说明书公布以来的其他应披露事项。 中银基金管理有限公司 2019年7月1日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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