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融通新蓝筹混合(161601) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 158368 | ||||||||
基金代码 | 161601 | ||||||||
公告日期 | 2012-04-24 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 融通新蓝筹证券投资基金2012年第1季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2012年4月24日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年4月12日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2012年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通新蓝筹混合 基金主代码 161601 交易代码 161601(前端收费模式) 161602(后端收费模式) 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2002 年9 月13 日 报告期末基金份额总额 15,307,403,651.61 份 投资目标 主要投资于处于成长阶段和成熟阶段早期的"新蓝筹"上市公司。通过组合投资,在充分控制风险的前提下实现基金净值的稳定增长,为基金持有人获取长期稳定的投资收益。 投资策略 在对市场趋势判断的前提下,重视仓位选择和行业配置,同时更重视基本面分析,强调通过基本面分析挖掘个股。在正常市场状况下,股票投资比例浮动范围:30%-75%;债券投资比例浮动范围:20%-55%; 权证投资比例浮动范围:0%-3%;现金留存比例浮动范围:不低于5%。 业绩比较基准 沪深300 指数收益率×75%+中信标普全债指数收益率×25% 风险收益特征 在适度风险下追求较高收益 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2012年1 月1 日-2012 年3 月31 日) 1.本期已实现收益 -478,821,866.91 2.本期利润 -16,206,430.47 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0011 4.期末基金资产净值 10,281,286,493.98 5.期末基金份额净值 0.6717 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 1 基金净值表现 2 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 3 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -0.18% 1.18% 3.82% 1.14% -4.00% 0.04% 650.00% 510.00% 370.00% 230.00% 90.00% -50.00% -190.00% 2002年9月13日2005年11月13日2009年1月13日2012年3月13日融通新蓝筹混合基金业绩比较基准 注:上表中基金业绩比较基准项目分段计算,其中2009年12月31日之前(含此日)采用"国泰君安指数×75%+银行间债券综合指数×25%",2010年1月1日起使用新基准即"沪深300指数收益率×75%+中信标普全债指数收益率×25%"。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 注:任职日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关工作的时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严 格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 2 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在 授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 3 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2012年一季度的宏观经济在持续探底过程中,但通胀在稳步下降。A股市场年初开始在对政 策放松和经济触底的良好预期中稳步上扬,尽管三月份回调较多,但一季度沪深300指数仍录得 4.65%的涨幅,板块方面有色、证券、房地产等涨幅居前。 本基金在一季度加仓了房地产等经济先导板块和煤炭等资源股,增加了组合的弹性,并在高位减持相当数量的成长股,周期板块采取了波段操作的方式获得一定收益。 最近一系列的经济数据印证了三月份市场下跌的合理性,也是对一二月份"无数据的上涨"的修正。但是,市场并不意味着糟糕到要创新低的地步。通胀角度至少上半年可控,美元高位盘整不至于使大宗商品飙升;盈利增长角度,全社会对盈利预期已经处于极度悲观状态,市场在这个方面的超调是好事;政策方面,已经出现"增强忧患意识"等声音,对经济下跌的对冲政策会陆续出台;除小市值股票可能有继续分化下跌的风险外,除非有新的黑天鹅事件,大盘蓝筹股估值的下行风险是很小的。当然从负面角度看,大家还是会忧虑经济复苏的前景,尤其进入下半年之后,复胀的阴影又会抬头,同时股票供给的压力仍不容小觑。因此,我们预计市场会是一个宽幅震荡的格局。 4.5 报告期内基金的业绩表现 2012年一季度本基金净值下跌0.18%,组合中大众消费品正贡献较大。 §5投资组合报告 4 1报告期末基金资产组合情况 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7 投资组合报告附注 8 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 9 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 10 其他资产构成 11 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 12 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 吴巍 本基金的基 2011 年4 月 - 19 硕士学位,具有证券从业资格。 金经理、基金管理部执行总监 6 日 自1993 年7 月起,先后任职珠海丽珠医药集团公司药品开发工程师、中旅信证券深圳研究所行业研究员、深圳市至善投资有限公司行业研究员、宝盈基金管理有限公司行业研究员,2003年12月进入融通基金管理有限公司,先后任行业研究员、研究部总监、基金管理部执行总监。 汪忠远 本基金的基金经理、融通通乾封闭基金的基金经理 2010 年4 月23 日 - 16 毕业于曼彻斯特大学商学院,研究生学历,具有证券从业资格。1993 年至1997 年,任职君安证券武汉营业部投资经理;1997 年至1999 年,任职延宁发展有限公司证券投资部经理;2001年至2005 年,任职深圳林奇投资顾问有限公司投资经理;2006 年加入融通基金管理有限公司,任机构理财部投资经理助理。 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 7,127,560,684.12 68.80 其中:股票 7,127,560,684.12 68.80 2 固定收益投资 2,294,309,000.00 22.15 其中:债券 2,294,309,000.00 22.15 资产支持证券 - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 780,227,951.97 7.53 6 其他资产 157,165,014.49 1.52 7 合计 10,359,262,650.58 100.00 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 15,110,000.00 0.15 B 采掘业 509,441,443.15 4.96 C 制造业 3,844,766,043.53 37.40 C0 食品、饮料 1,368,387,128.26 13.31 C1 纺织、服装、皮毛 67,690,000.00 0.66 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 229,737,751.69 2.23 C5 电子 - - C6 金属、非金属 128,468,000.00 1.25 C7 机械、设备、仪表 1,069,660,544.74 10.40 C8 医药、生物制品 980,822,618.84 9.54 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 530,946,450.64 5.16 H 批发和零售贸易 443,460,792.69 4.31 I 金融、保险业 580,595,156.96 5.65 J 房地产业 989,296,332.34 9.62 K 社会服务业 139,922,464.81 1.36 L 传播与文化产业 - - M 综合类 74,022,000.00 0.72 合计 7,127,560,684.12 69.33 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600887 伊利股份 40,500,000 892,620,000.00 8.68 2 000538 云南白药 10,800,000 531,576,000.00 5.17 3 000002 万 科A 61,085,608 505,788,834.24 4.92 4 600166 福田汽车 60,000,000 409,200,000.00 3.98 5 600519 贵州茅台 1,451,676 285,922,104.96 2.78 6 002024 苏宁电器 23,000,811 224,257,907.25 2.18 7 600498 烽火通信 7,722,637 206,348,860.64 2.01 8 601601 中国太保 9,000,951 173,628,344.79 1.69 9 000423 东阿阿胶 4,000,900 161,316,288.00 1.57 10 000550 江铃汽车 7,082,010 152,404,855.20 1.48 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 85,072,000.00 0.83 2 央行票据 696,474,000.00 6.77 3 金融债券 1,512,763,000.00 14.71 其中:政策性金融债 1,512,763,000.00 14.71 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 2,294,309,000.00 22.32 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 1101088 11 央行票据88 5,800,000 561,034,000.00 5.46 2 110222 11 国开22 2,500,000 250,050,000.00 2.43 3 110242 11 国开42 2,400,000 240,408,000.00 2.34 4 110234 11 国开34 2,000,000 200,320,000.00 1.95 5 110409 11 农发09 2,000,000 199,980,000.00 1.95 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,829,571.99 2 应收证券清算款 97,439,909.67 3 应收股利 6,480,000.00 4 应收利息 49,092,797.07 5 应收申购款 322,735.76 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 157,165,014.49 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 15,444,132,290.41 本报告期基金总申购份额 25,994,417.64 减:本报告期基金总赎回份额 162,723,056.44 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 15,307,403,651.61 §7备查文件目录 7.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准融通新蓝筹证券投资基金设立的文件 (二)《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》 (三)《融通新蓝筹证券投资基金托管协议》 (四)《融通新蓝筹证券投资基金招募说明书》及其更新 (五)融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程 (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告 2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。 融通基金管理有限公司 二○一二年四月二十四日 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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