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| 宝盈新锐混合A(001543) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1581428 | ||||||||
| 基金代码 | 001543 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-06-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 宝盈基金管理有限公司关于宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金增设C类基金份额并修改基金合同、托管协议部分条款的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 为了更好地满足投资者投资需求，宝盈基金管理有限公司经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定自2019年7月1日起，对宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金在现有份额的基础上增设C类基金份额（C类基金份额代码：007578），原基金份额转为A类基金份额（A类基金份额代码：001543），同时对《宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）和《宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）进行修改。具体事宜如下： 1、基金份额类别 本基金在现有份额的基础上增设C类基金份额，原基金份额（基金代码：001543）转为A类基金份额。 A类基金份额在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，而不从本类别基金资产中计提销售服务费；C类基金份额在投资者申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费。 A类基金份额、C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。两类份额之间不得相互转换。 2、C类基金份额的费率结构 本次增设的C类基金份额的销售服务费年费率为0.80%。C类基金份额的赎回费率结构如下： C类基金份额赎回费率 持有时间（T） 赎回费率 赎回费计入财产比例 T〈7日 1.50% 全额计入基金资产 7日≤T〈30日 0.50% 全额计入基金资产 T≥30日 0% - 3、投资管理 本基金将对A类基金份额和C类基金份额的资产合并进行投资管理。 4、表决权 基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成，基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。 5、C类基金份额的申购、赎回、定投及有关限制 投资者可自2019年7月1日起办理本基金C类份额的申购、赎回以及定投等业务。 C类基金份额单笔最低申购金额为人民币1元（含申购费）。投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 基金份额持有人在销售机构赎回本基金C类份额时，每次对本基金的赎回申请不得低于1份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。 本公司可在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额、最低基金份额余额等数量限制，本公司将在调整实施前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介公告。 6、C类基金份额的销售渠道与销售网点 （1）直销机构 宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层 法定代表人：李文众 总经理：杨凯 成立日期：2001年5月18日 客户服务统一咨询电话：400-8888-300（全国统一，免长途话费） 传真：0755-83515880 联系人：李依、梁靖 公司网站：http://www.byfunds.com （2）代销机构 本基金A类基金份额的代销机构参见本基金最新发布的招募说明书及增减基金销售机构的有关公告。 基金管理人可根据情况变更或增减C类基金份额的销售机构，并另行公告。 7、其他重要事项 （1）本次对宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金增设C类基金份额的事项系《基金合同》约定的不需召开基金份额持有人大会的事项，且对原有基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会审议。 （2）本公司对《基金合同》中涉及增设C类基金份额的相关内容进行了修改，并相应修改了《托管协议》涉及的内容，《基金合同》具体修改详见附件。 （3）经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，本次一并对《托管协议》部分内容进行了调整，《托管协议》具体修改详见附件。 （4）本次修改后的《基金合同》、《托管协议》于本公告发布之日在本公司网站发布。本公司将在本基金定期更新的招募说明书中对本次修改涉及内容进行更新。投资者可登陆本公司网站（www.byfunds.com）查询相关信息或拨打客户服务电话（400-8888-300）咨询相关事宜。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。 特此公告。 宝盈基金管理有限公司 2019年6月28日 附件： 《宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 原《宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 修改后的《宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》 内容 内容 第二部 分 释 义 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业 监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保 险监督管理委员会 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份 额总数 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份 额总数；针对某一类基金份额，指计算日该类基金资产净值除 以计算日该类基金份额的余额数量 新增，并相应调整后续序号： 53、基金份额类别：指本基金根据认购费、申购费及销售 服务费等收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别 54、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申 购费用， 而不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 额 55、C类基金份额： 指在投资者申购时不收取申购费用， 而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 第三部 分 基 金的基 本情况 新增： 八、基金份额类别 本基金根据认购费、 申购费及销售服务费等收取方式的 不同，将基金份额分为不同的类别：在投资者认购、申购时收 取认购、申购费用，而不从本类别基金资产中计提销售服务费 的基金份额，称为A类基金份额；在投资者申购时不收取申购 费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称 为C类基金份额。 A类基金份额、C类基金份额分别设置代码， 分别计算和 公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 投资者可自行选择认购或申购的基金份额类别。 本基金 不同基金份额类别之间不得相互转换。 在不违反法律法规规定、 基金合同的约定以及对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的情况下， 经与基金托管人 协商一致并履行适当程序后，基金管理人可增加、调整基金份 额类别设置、 停止某类基金份额的销售或对基金份额分类办 法及规则进行调整，并在调整实施之日前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持 有人大会。 第六部 分 基 金份额 的申购 与赎回 二、申购和赎回的开放日及时间 ……投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申 购、 赎回或转换申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申 购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换 的价格。 二、申购和赎回的开放日及时间 ……投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申 购、 赎回或转换申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申 购、赎回或转换价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回 或转换的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后 计算的基金份额净值为基准进行计算； 三、申购与赎回的原则 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后 计算的各类基金份额净值为基准进行计算； 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点 后第4位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日（包括该 日）内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟 计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额 的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人 决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额 除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果 均按四舍五入法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算 详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回 份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用， 赎回金额单 位为元。上述计算结果均按四舍五入法，保留到小数点后2位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 …… 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约 定以及对份额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交 易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地 开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要 求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点 后第4位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日（包 括该日）内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当 延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额 的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率 由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额 为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值， 有效 份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入法，保留到小数点 后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算 详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回 份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入法，保留 到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列 入基金财产；C类基金份额不收取申购费用。 …… 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约 定以及对份额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交 易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地 开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要 求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低A类基金份额 的申购费率。 九、巨额赎回的情形及处理方式 …… （2）部分延期赎回：……选择延期赎回的，将自动转入下 一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与 下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的 基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回 为止。…… （3）……选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继 续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理 的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎 回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值 为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。…… 九、巨额赎回的情形及处理方式 …… （2）部分延期赎回：……选择延期赎回的，将自动转入下 一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与 下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日该 类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。…… （3）……选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继 续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理 的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎 回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日该类基金份额净 值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。…… 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 …… 2、 如发生暂停的时间为1日， 基金管理人应于重新开放 日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布 最近1个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人应提前1个工 作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在 重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近1个工作日的基 金份额净值。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 …… 2、 如发生暂停的时间为1日， 基金管理人应于重新开放 日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布 最近1个开放日的各类基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人应提前1个工 作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在 重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近1个工作日的各 类基金份额净值。 第七部 分 基 金合同 当事人 及权利 义务 二、基金托管人 …… 注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万 叁仟壹佰玖拾伍元整 二、基金托管人 …… 注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万 壹仟贰佰肆拾壹元整 三、基金份额持有人 …… 每份基金份额具有同等的合法权益。 三、基金份额持有人 …… 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 第八部 分 基 金份额 持有人 大会 一、召开事由 …… （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法 律法规的要求提高该等报酬标准的除外； …… （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担 的费用； 一、召开事由 …… （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销 售服务费， 但根据法律法规的要求提高该等报酬标准或调高 销售服务费的除外； …… （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应 由基金承担的费用； 第十四 部分 基金资 产估值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净 值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.001元，小数 点后第4位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值， 并按规 定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管 理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基 金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结 果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人 对外公布。 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基 金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算， 精确到 0.001元，小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的，从其规 定。 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并 按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管 理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基 金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将各类基金份额净 值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管 理人对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施 确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点 后3位以内(含第3位)发生估值错误时，视为基金份额净值错 误。 …… （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人 应当通报基金托管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到基 金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施 确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类别基金份额净 值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误时，视为基金份额 净值错误。 …… （2）错误偏差达到该类别基金份额净值的0.25%时，基金 管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案； 错误偏差 达到该类别基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基 金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应 于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人， 由基金管理人对基金净值予以 公布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值 由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理 人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计 算结果复核确认后发送给基金管理人， 由基金管理人对基金 净值予以公布。 第十五 部分 基金费 用与税 收 一、基金费用的种类 新增，并相应调整序号： 一、基金费用的种类 3、销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 …… 上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用” ，根据有关 法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由 基金托管人从基金财产中支付。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 …… 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的 销售服务费年费率为0.80%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份 额的基金资产净值的0.8%的年费率计提。C类基金份额的销 售服务费计算方法如下： H＝E×0.8%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支 付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于 次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付至登记 机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日 等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用” ，根据有关 法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由 基金托管人从基金财产中支付。 第十六 部分 基金的 收益与 分配 三、基金收益分配原则 …… 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资， 基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金 份额进行再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收 益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金 收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分 配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 三、基金收益分配原则 …… 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资， 基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应 类别的基金份额进行再投资， 且基金份额持有人可对A类、C 类基金份额分别选择不同的收益分配方式； 若基金份额持有 人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、 基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即 基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基 金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基 金份额收取销售服务费， 各基金份额类别对应的可供分配利 润将有所不同， 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分 配权； 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供 分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分 配方式等内容。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供 分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分 配方式等内容。 由于不同基金份额类别对应的可供分配利润 有所不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投 资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足于支 付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额 持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方 法，依照《业务规则》执行。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投 资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足于支 付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额 持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。 红利再投 资的计算方法，依照《业务规则》执行。 第十八 部分 基金的 信息披 露 （四）基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回 前， 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金 份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当 在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他 媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定 的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金 份额累计净值登载在指定媒介上。 （四）基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回 前， 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类 基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当 在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他 媒介， 披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计 净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 基金资产净值和各类基金份额净值。 基金管理人应当在前款 规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、各类基金份额净 值和各类基金份额累计净值登载在指定媒介上。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者 复制前述信息资料。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 文件上载明各类基金份额申购、 赎回价格的计算方式及有关 申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅 或者复制前述信息资料。 （七）临时报告 …… 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发 生变更； 17、 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 五； （七）临时报告 …… 16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方 式和费率发生变更； 17、 任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值 百分之零点五； 六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定 和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期 更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定 和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、 各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和 定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复 核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 第十九 部分 基金合 同的变 更、终 止与基 金财产 的清算 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全 部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基 金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全 部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基 金债务后， 按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各类基金份额中的分配比例， 并在各类基金份额可分配的剩 余财产范围内按各类基金份额的基金份额持有人持有的该类 基金份额比例进行分配。 同一类别的基金份额持有人对本类 别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。 《宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改对照表 章节 原《宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 修改后的《宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金托管协 议》 内容 内容 一、托 管协议 当事人 （二）基金托管人（或简称“托管人” ） …… 注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾 贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 （二）基金托管人（或简称“托管人” ） …… 注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾 玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 三、基 金托管 人对基 金管理 人的业 务监督 和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的 约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监 督。主要包括以下方面： …… （6）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的 证券，不超过该证券的10%； …… （8） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不 得超过该权证的10%； …… （13） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权 益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合 计规模的10%； …… （17）本基金投资流通受限证券遵照《关于基金投资非 公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》（证监基金 字【2006】141号）及相关规定执行； …… （19）本基金参与股指期货交易后，需遵守下列规定： …… ⑤本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约 价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例 的有关规定。 …… （23）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。 除上述第（2）、（14）、（18）、（22）项外，因证券市场波 动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人 应当在10个交易日内进行调整， 但法律法规或中国证监会规 定的特殊情形除外。 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的 约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监 督。主要包括以下方面： …… （6）本基金管理人管理的且在本托管人处托管的全部基 金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%； …… （8）本基金管理人管理的且在本托管人处托管的全部基 金持有的同一权证，不得超过该权证的10%； …… （13） 本基金管理人管理的且在本托管人处托管的全部 基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过 其各类资产支持证券合计规模的10%； …… （18）本基金参与股指期货交易后，需遵守下列规定： …… ⑤本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约 价值，合计（轧差计算）应当占基金资产的比例为0%–95%。 …… （22）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。 除上述第（2）、（14）、（17）、（21）项外，因证券市场波 动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人 应当在10个交易日内进行调整， 但法律法规或中国证监会规 定的特殊情形除外。 3、对基金禁止从事的行为进行监督： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除 外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的 证券交易活动； （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的 其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则 本基金投资不再受相关限制。 4、 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》 的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金 到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》 的约定，对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收 资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信 息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行 复核。 （四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、 《基金合同》及本协议的规定，应当视情况暂缓或拒绝执行， 立即通知基金管理人， 并依照法律法规的规定及时向中国证 监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生 效的指令违反法律法规和其他有关规定，或者违反《基金合 同》、本协议约定的，应当立即通知基金管理人，并依照法律 法规的规定及时向中国证监会报告。 （四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、 《基金合同》及本协议的规定，应当视情况暂缓或拒绝执行， 及时通知基金管理人， 并依照法律法规的规定及时向中国证 监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生 效的指令违反法律法规和其他有关规定，或者违反《基金合 同》、本协议约定的，应当及时通知基金管理人，并依照法律 法规的规定及时向中国证监会报告。 四、基 金管理 人对基 金托管 人的业 务核查 （一）在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不 妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础 上， 基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必 要的核查， 核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人 计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管理人指令 办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （一）在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不 妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础 上， 基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必 要的核查， 核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人 计算的基金资产净值和各类基金份额净值、 根据基金管理人 指令办理清算交收、 相关信息披露和监督基金投资运作等行 为。 七、交 易及清 算交收 安排 （四）申购、赎回和基金转换的资金清算 1、T日，投资者进行基金申购、赎回和转换申请，基金管 理人和基金托管人分别计算基金资产净值，并进行核对；基金 管理人将双方盖章确认的或基金管理人决定采用的基金份额 净值以基金份额净值公告的形式传真至相关信息披露媒介。 2、T+1日，注册登记机构根据T日基金份额净值计算申购 份额、赎回金额及转换份额，更新基金份额持有人数据库；并 将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、基金管理人传 送。基金管理人、基金托管人根据确认数据进行账务处理。 （四）申购、赎回和基金转换的资金清算 1、T日，投资者进行基金申购、赎回和转换申请，基金管 理人和基金托管人分别计算基金资产净值，并进行核对；基金 管理人将双方盖章确认的或基金管理人决定采用的各类基金 份额净值以基金份额净值公告的形式传真至相关信息披露媒 介。 2、T+1日，注册登记机构根据T日各类基金份额净值计算 相应类别基金份额的申购份额、赎回金额及转换份额，更新基 金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换数据向基 金托管人、基金管理人传送。基金管理人、基金托管人根据确 认数据进行账务处理。 八、基 金资产 净值计 算和会 计核算 （一）基金资产净值的计算和复核 1、 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日该基金份 额总数后的价值。 2、基金管理人应每工作日对基金财产估值，但基金管理 人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。 估值原 则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》 及其他法律法规的规定。 用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基 金管理人应于每个工作日结束后计算得出当日的该基金份额 净值，并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人。基金 托管人应对净值计算结果进行复核， 并以双方约定的方式将 复核结果传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、 年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 …… 5、 当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后3位内 （含第3位）发生差错时，视为基金份额净值估值错误。当基金 份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取 合理的措施防止损失进一步扩大； 当计价错误达到基金份额 净值的0.25%时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价 错误达到基金份额净值的0.5%时， 基金管理人应当在报中国 证监会备案的同时并及时进行公告。 如法律法规或监管机关 对前述内容另有规定的，按其规定处理。 （一）基金资产净值的计算和复核 1、 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 各类基金份额净值是指计算日该类基金资产净值除以计算日 该类基金份额总数后的价值。 2、基金管理人应每工作日对基金财产估值，但基金管理 人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。 估值原 则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》 及其他法律法规的规定。 用于基金信息披露的基金资产净值 和各类基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人复 核。 基金管理人应于每个工作日结束后计算得出当日的各类 基金份额净值， 并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托 管人。基金托管人应对净值计算结果进行复核，并以双方约定 的方式将复核结果传送给基金管理人， 由基金管理人对外公 布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进 行。 …… 5、当基金资产的估值导致任一类别基金份额净值小数点 后3位内（含第3位）发生差错时，视为基金份额净值估值错 误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠 正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到 该类别基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当报中国证监 会备案；当计价错误达到该类别基金份额净值的0.5%时，基金 管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。如 法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处 九、基 金收益 分配 （二）基金收益分配的时间和程序 …… 3、基金收益分配可采用现金红利的方式，或者将现金红 利按收益分配权益登记日的该基金份额净值自动转为基金份 额进行再投资的方式（下称“再投资方式” ），投资者可以选 择两种方式中的一种；如果投资者没有明示选择，则视为选择 现金红利的方式处理。 （二）基金收益分配的时间和程序 …… 3、基金收益分配可采用现金红利的方式，或者将现金红 利按收益分配权益登记日的各类基金份额净值自动转为相应 类别的基金份额进行再投资的方式（下称“再投资方式” ）， 投资者可以选择两种方式中的一种； 如果投资者没有明示选 择，则视为选择现金红利的方式处理。 十、基 金信息 披露 （二） 基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息 披露程序 …… 6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披 露的（如暂停披露基金资产净值和基金份额净值），基金管理 人应及时向中国证监会报告， 并与基金托管人协商采取补救 措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人应及 时恢复办理信息披露。 （二） 基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息 披露程序 …… 6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披 露的（如暂停披露基金资产净值和各类基金份额净值），基金 管理人应及时向中国证监会报告， 并与基金托管人协商采取 补救措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人 应及时恢复办理信息披露。 十一、 基金费 用 新增，并相应调整序号： （三）销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的 销售服务费年费率为0.80%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份 额的基金资产净值的0.8%的年费率计提。C类基金份额的销 售服务费计算方法如下： H＝E×0.8%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支 付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于 次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付至登记 机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日 等，支付日期顺延。 （三）经双方当事人协商一致，基金管理人或基金托管人可酌 情调低该基金管理费和/或托管费。 （四）从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管 人的托管费之外的其他基金费用， 应当依据有关法律法规、 《基金合同》的规定执行。 （四）经双方当事人协商一致，基金管理人或基金托管人可酌 情调低该基金管理费和/或托管费和/或销售服务费。 （五）从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管 人的托管费、销售服务费之外的其他基金费用，应当依据有关 法律法规、《基金合同》的规定执行 |
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| 基金信息类型 | 基金法律文件修改,基金分级 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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