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| 汇丰晋信2016周期混合A(540001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 15806 | ||||||||
| 基金代码 | 540001 | ||||||||
| 公告日期 | 2006-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金季度报告2006年第3季度 | ||||||||
| 信息全文 | 一、重要提示： 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2006 年10 月18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告期为2006 年7 月1 日起至2006 年9 月30 日止。本报告中的财务资料未经审计。 1 汇丰晋信2016 生命周期开放式证券投资基金2006 年第3 季度报告 二、基金产品概况 （一）基金概况 基金简称：汇丰晋信2016 基金代码：前端540001 后端：541001 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2006 年5 月23 日 报告期末基金份额总额：2,527,747,233.75 份 （二）投资目标 通过基于内在价值判断的股票投资方法、基于宏观经济/现金流/信用分析的固定收益证 券研究和严谨的结构化投资流程，本基金期望实现与其承担的风险相对应的长期稳健回报， 追求高于业绩比较基准的收益。 （三）投资策略 1、动态调整的资产配置策略 本基金投资的资产配置策略，随着投资人生命周期的延续和投资目标期限的临近，相应 的从“进取”，转变为“稳健”，再转变为“保守”，股票类资产比例逐步下降，而固定收益 类资产比例逐步上升。 2、以风险控制为前提的股票筛选策略 本基金首先筛选出股票市场中具有低风险/高流动性特征的股票；同时，再通过严格的 基本面分析（CFROI 为核心的财务分析、公司治理结构分析）和公司实地调研，最终挑选出 质地优良的具有高收益风险比的优选股票。 3、动态投资的固定收益类资产投资策略 在投资初始阶段，本基金债券投资将奉行较为“积极”的策略；随着目标期限的临近和 达到，本基金债券投资将逐步转向“稳健”和“保守”，在组合久期配置和个券选择上作相 应变动。 （四）业绩比较基准 1、2016 年6 月1 日前业绩比较基准 基金合同生效后至2016 年5 月31 日，本基金业绩比较基准如下： 业绩比较基准= X * 新华富时中国A 全指+（1-X）* 新华雷曼中国全债指数 其中X 值见下表： 时间段 股票类资产 比例% X 值（%） （1-X ）值（%） 基金合同生效之日至 2007/5/31 0-65 45.5 54.5 2007/6/1-2008/5/31 0-60 42.0 58.0 2008/6/1-2009/5/31 0-55 38.5 61.5 2009/6/1-2010/5/31 0-45 31.5 68.5 2010/6/1-2011/5/31 0-40 28.0 72.0 2011/6/1-2012/5/31 0-35 24.5 75.5 2012/6/1-2013/5/31 0-25 17.5 82.5 2013/6/1-2014/5/31 0-20 14.0 86.0 2014/6/1-2015/5/31 0-15 10.5 89.5 2015/6/1-2016/5/31 0-10 7.0 93.0 2、2016 年6 月1 日后业绩比较基准 2016 年6 月1 日起，本基金业绩比较基准= 银行活期存款利率（税后） 2 汇丰晋信2016 生命周期开放式证券投资基金2006 年第3 季度报告 （五）风险收益特征 本基金是一只生命周期基金，风险与收益水平会随着投资者目标时间期限的接近而逐步 降低。 本基金的预期风险与收益在投资初始阶段属于中等水平；随着目标投资期限的逐步接 近，本基金会逐步降低预期风险与收益水平，转变成为中低风险的证券投资基金；在临近目 标期限和目标期限达到以后，本基金转变成为低风险的证券投资基金。 （六）基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司 （七）基金托管人 交通银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现（未经审计） （一） 主要财务指标（单位：人民币元） 基金本期净收益14,904,942.50 基金份额本期净收益0.0051 期末基金资产净值2,656,213,405.52 期末基金份额净值1.0508 注：本基金于2006 年5 月23 日成立，数据涉及期间为2006 年7 月1 日至2006 年9 月 30 日。 提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申 购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二） 与同期业绩比较基准变动的比较 1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去3 个月3.15% 0.55% 1.70% 0.63% 1.45% -0.08% 2006 年5 月23 日（基 金合同生效日）至 2006 年9 月30 日 5.08% 0.48% 3.04% 0.70% 2.04% -0.22% 2、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 3 汇丰晋信2016 生命周期开放式证券投资基金2006 年第3 季度报告 -6.00% -4.00% -2.00% 0.00% 2.00% 4.00% 6.00% 2006-5-23 2006-6-22 2006-7-22 2006-8-21 2006-9-20 汇丰晋信2016净值增长率业绩基准增长率 注：本基金的基金合同生效日为2006 年5 月23 日，按照基金合同的约定，本基金自基金合 同生效日起不超过六个月内完成建仓，截止2006 年9 月30 日，本基金尚未完成建仓。 四、管理人报告 （一）基金经理简介 万文俊先生，1971 年出生，北京大学经济学学士，美国波士顿学院工商管理硕士。曾 任中国银行江西分行信贷专员、美国Putnam Investments 分析师、美国Yankee Group 投 资经理和高级分析师、东方证券股份有限公司高级投资经理、上投摩根富林明基金管理有限 公司行业专家。 （二）基金运作的遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会 的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控 制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益 的行为。 （三）基金投资策略和业绩表现说明 本基金正式成立于2006年5月23日，适逢A股市场连续上涨9周且迭创年内新高之际。在 建仓初期，我们充分认识到市场正面临着因累计涨幅过高而形成的阶段性调整风险，因此以 控制风险为主的防御型投资是我们在投资策略上的优先选择。基于对大盘后势的谨慎判断和 本基金作为生命周期类型基金追求稳健回报的具体要求，我们在市场剧烈波动的过程中始终 严格控制建仓节奏， 采取逢低吸纳的方式逐步构建和调整投资组合，以兼顾基金资产的安 全性和长期收益。截至9月30日为止，本基金的基准指数上涨3.04%，而本基金的单位净值达 到1.0508，超出业绩比较基准2.04%。 就具体投资策略而言，本基金采用自上而下的资产配置和自下而上的个股精选相结合的 4 汇丰晋信2016 生命周期开放式证券投资基金2006 年第3 季度报告 方式，集中投资于估值水平合理并具有可预见的持续盈利成长前景的行业和股票，在整体上 表现为偏重于基本面状况良好的防御型板块和具备行业领先地位的流动性较好的大盘蓝筹 股，其中银行、交通运输、机械设备、食品饮料和石油化工等行业是我们配置的重点。 展望四季度的A 股市场，我们持谨慎乐观的态度。2006 年以来的这一轮牛市，是以股 权分置制度改革带来的制度性红利和市场指数从过去四年来的低点持续回升为标志的行情。 截至目前为止，市场整体的估值水平已经进入合理区间，部分涨幅过大且缺乏业绩支持的上 市公司的股价略显偏高。就短期而言，宏观调控和货币政策的趋势、新股发行的规模和节奏、 金融衍生工具的推出等一切影响投资者情绪的因素都会对市场走势形成影响，但从长期来 看，市场上升的动力将更多地依赖于未来上市公司的盈利是否具备持续稳定增长的能力。我 们预期市场在四季度初期可能继续上涨， 但鉴于股权分置改革所造就的一次性收益因素将 随着中国石化的复牌而基本终结，我们认为支持市场短线持续上涨的理由可能主要是来自充 裕的流动性，即增量资金的推动。与此同时，我们认为市场偏好将逐渐向基本面回归， 因 此上市公司的盈利成长是未来长时间内应当关注的重点。 我们在下一阶段将持续关注具有估值比较优势的大盘优质蓝筹公司、具有核心竞争能力 的成长类公司和在人民币持续升值过程中能够长期受益的金融和消费类公司等三大类上市 公司，同时积极寻找和挖掘以资产注入和整体上市为代表的并购重组类型的投资机会。 五、投资组合报告 （一） 报告期末基金资产组合 期末市值（元） 占基金总资产的比例 股票1,552,468,464.52 57.69% 债券247,162,686.37 9.18% 权证0.00 0.00 银行存款和清算备付金188,266,410.79 7.00% 银行间买入返售证券款700,000,000.00 26.01% 其他资产3,114,142.14 0.12% 合计2,691,011,703.82 100.00% （二） 报告期末按行业分类的股票投资组合 行业分类股票市值（元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业2,216,492.12 0.08% B 采掘业113,034,045.95 4.26% C 制造业791,160,760.77 29.79% C0 食品、饮料124,688,203.98 4.69% C1 纺织、服装、皮毛606,184.56 0.02% C2 木材、家具0.00 0.00% C3 造纸、印刷18,993,410.80 0.72% C4 石油、化学、塑胶、塑料160,549,428.02 6.04% C5 电子1,744,297.19 0.07% C6 金属、非金属346,490,654.64 13.05% 5 汇丰晋信2016 生命周期开放式证券投资基金2006 年第3 季度报告 C7 机械、设备、仪表98,522,331.90 3.71% C8 医药、生物制品39,566,249.68 1.49% C99 其他制造业0.00 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供应业16,424,664.93 0.62% E 建筑业0.00 0.00% F 交通运输、仓储业237,016,839.05 8.92% G 信息技术业67,255,319.54 2.53% H 批发和零售贸易业26,555,260.88 1.00% I 金融、保险业249,136,113.94 9.38% J 房地产业31,431,056.64 1.18% K 社会服务业18,237,910.70 0.69% L 传播与文化产业0.00 0.00% M 综合类0.00 0.00% 合计1,552,468,464.52 58.45% （三） 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号股票代码股票名称期末数量（股） 期末市值（元） 占基金资产净值比例 1 600036 G 招行17,644,234 175,383,685.96 6.60% 2 600009 G 沪机场6,751,945 93,716,996.60 3.53% 3 000039 G 中集7,815,847 93,399,371.65 3.52% 4 600660 G 福耀10,640,398 84,378,356.14 3.18% 5 600028 XD 中国石12,190,165 82,771,220.35 3.12% 6 000858 G 五粮液6,030,938 78,341,884.62 2.95% 7 600309 G 万华4,676,851 70,293,070.53 2.65% 8 601111 中国国航15,937,439 57,056,031.62 2.15% 9 601006 大秦铁路8,889,707 56,005,154.10 2.11% 10 000063 G 中兴1,552,482 49,632,849.54 1.87% （四） 报告期末按券种分类的债券投资组合 债券类别债券市值（元） 占基金资产净值的比例 国家债券投资2,312,517.10 0.09% 央行票据投资244,850,169.27 9.22% 金融债券投资0.00 0.00% 企业债券投资0.00 0.00% 可转债投资0.00 0.00% 债券投资合计247,162,686.37 9.31% （五） 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号名称市值（元） 占基金资产净值的比例 1 06 央行票据35 156,304,000.00 5.88% 2 06 央行票据49 29,824,585.71 1.12% 3 05 央行票据99 19,724,742.47 0.74% 4 06 央行票据33 19,502,084.93 0.73% 6 汇丰晋信2016 生命周期开放式证券投资基金2006 年第3 季度报告 5 06 央行票据37 19,494,756.16 0.73% （六） 投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告 编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。 2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 3、其他资产的构成如下： 分类市值（元） 交易保证金609,609.61 应收利息2,387,395.43 应收股利0.00 应收申购款117,137.10 合计3,114,142.14 4、报告期末本基金未投资处于转股期的可转换债券。 5、报告期内本基金未投资权证。 6、报告期内本基金未投资资产支持证券。 六、开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额2,956,331,559.05 报告期间基金总申购份额57,033,265.07 报告期间基金总赎回份额485,617,590.37 报告期期末基金份额总额2,527,747,233.75 注：本基金于2006 年5 月23 日成立，数据涉及期间为2006 年7 月1 日至2006 年9 月 30 日。 七、备查文件目录 （一） 本基金备查文件目录 1、中国证监会批准汇丰晋信2016 生命周期开放式证券投资基金设立的文件 2、汇丰晋信2016 生命周期开放式证券投资基金基金合同 3、汇丰晋信2016 生命周期开放式证券投资基金招募说明书 4、汇丰晋信2016 生命周期开放式证券投资基金托管协议 5、汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则 6、基金管理人业务资格批件和营业执照 7、基金托管人业务资格批件和营业执照 8、报告期内汇丰晋信2016 生命周期开放式证券投资基金在指定媒体上披露的各项公 告 9、中国证监会要求的其他文件 （二） 存放地点及查阅方式 文件存放地点：上海市浦东新区富城路99 号震旦大厦35 楼本基金管理人办公地址 文件查阅方式：投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 7 汇丰晋信2016 生命周期开放式证券投资基金2006 年第3 季度报告 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。 客户服务中心电话：021-38789998 公司网址：http://www.hsbcjt.cn 汇丰晋信基金管理有限公司 2006 年10 月27 日 8 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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