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| 信澳产业升级混合(610006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 158006 | ||||||||
| 基金代码 | 610006 | ||||||||
| 公告日期 | 2012-04-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 信达澳银产业升级股票型证券投资基金2012年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2012年4月24日 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2012年1月1日起至2012年3月31日止。 §2基金产品概况 基金简称 信达澳银产业升级股票 基金主代码 610006 交易代码 610006 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年6月13日 报告期末基金份额总额 414,541,735.53份 投资目标 把握经济结构调整中的传统产业升级和新兴产业发展的战略性机遇，精选受益于产业升级和新兴产业发展的个股，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金以中国经济转型过程中传统产业升级和新兴产业发展作为投资主线，并通过"自上而下"和"自下而上"相结合的方法构建基金的资产组合。一方面，本基金通过"自上而下"的深入分析，在对国内外宏观经济发展趋势、国家相关政策深入研究的基础上，优化大类资产配置、甄选受益行业；另一方面，通过"自下而上"的深入分析精选公司素质高、核心竞争力突出、估值合理的公司，依靠这些公司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力，力争获得超越行业平均水平的良好回报。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20% 风险收益特征 本基金是股票型基金，长期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金，属于风险及预期收益较高的证券投资基金产品。 基金管理人 信达澳银基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2012年1月1日－2012年3月31日） 1.本期已实现收益 -29,065,880.66 2.本期利润 -14,283,112.61 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0331 4.期末基金资产净值 329,117,359.97 5.期末基金份额净值 0.794 注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -4.22% 1.44% 3.91% 1.22% -8.13% 0.22% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同于2011年6月13日生效，2011年7月11日开始办理申购、赎回业务。 2、本基金自成立起至披露时点不满一年。 3、本基金的投资组合比例为：股票等权益类资产为基金资产的60%-95%，债券等固定收益类资产及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%，权证占基金资产净值的0%－3%，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；基金投资受益于产业升级的股票不低于股票资产的80%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张俊生 本基金基金经理、信达澳银红利回报股票基金基金经理、投资研究部高级分析师 2011-6-13 - 7年 中国科学技术大学管理学硕士。2005年至2006年就职于广东发展银行总行，任信用风险政策组主任；2006年至2009年，就职于鹏华基金管理有限公司研究部，任研究员；2009年7月加入信达澳银基金，历任信达澳银中小盘股票基金基金经理助理、信达澳银领先增长股票基金基金经理助理。 注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生损害基金持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法，对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易价差进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易进行了审核和监控，未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未发生交易所公开竞价的同日反向交易。 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 2012年一季度，A股市场小幅上涨，期间经历2月冲高后，3月初开始回落，主要还是市场对未来经济回落和政策放松力度有所担忧。在基金投资策略方面，基于对市场谨慎乐观的判断，本基金保持了较高的仓位水平；同时对持仓结构进行了一定调整，增加了地产、汽车、家电等早周期板块配置，也增加了符合政策导向及行业景气触底回升的券商、TMT等板块，适度增加了业绩增长确定的白酒等消费品比重，减持了部分景气下滑、业绩低与预期、估值偏高的中小盘股票。 展望二季度，我们对未来的市场走势持谨慎乐观态度。一方面，经济层面一季度GDP同比增速只有8.1%.已经下降到比较低的水平，企业的盈利也出现了大幅的下滑。另一方面，结合一季度较低的GDP增速，未来货币政策预调微调仍然是比较确定的方向。另外，结合首套房政策正在回暖、监管部门推进金融改革、A股市场整体估值仍较低等综合形势，我们认为二季度A股市场仍可能有一定的机会。 从具体的行业配置角度来看，在国家稳增长、调结构的整体政策导引下，我们认为：一方面会经济回升较为敏感的早周期类板块值得重点关注，如金融、地产、汽车、家电等行业；另一方面符合政策导向的战略新兴产业如节能环保、TMT、生物医药、高端装备制造业等板块，仍将不断涌现出投资机会。同时，对于估值较低、稳定增长、持续分红能力突出行业和公司，未来也会是我们重点关注的方向。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为0.794元，份额累计净值为0.794元，报告期内份额净值增长率为-4.22%，同期业绩比较基准收益率为3.91%。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 275,485,107.40 81.42 其中：股票 275,485,107.40 81.42 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 62,645,421.81 18.52 6 其他资产 217,970.66 0.06 7 合计 338,348,499.87 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 18,810,580.72 5.72 C 制造业 134,603,253.66 40.90 C0 食品、饮料 24,367,264.94 7.40 C1 纺织、服装、皮毛 3,390,038.09 1.03 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 - - C5 电子 27,573,279.63 8.38 C6 金属、非金属 8,482,448.25 2.58 C7 机械、设备、仪表 48,738,182.41 14.81 C8 医药、生物制品 22,052,040.34 6.70 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 4,617,200.00 1.40 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 9,989,102.70 3.04 H 批发和零售贸易 - - I 金融、保险业 41,302,148.31 12.55 J 房地产业 57,371,315.51 17.43 K 社会服务业 8,791,506.50 2.67 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 275,485,107.40 83.70 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000650 仁和药业 1,104,680 13,510,236.40 4.10 2 000858 五 粮 液 389,778 12,800,309.52 3.89 3 600383 金地集团 2,019,883 12,099,099.17 3.68 4 600048 保利地产 1,020,000 11,515,800.00 3.50 5 600742 一汽富维 516,400 10,901,204.00 3.31 6 300020 银江股份 1,037,290 9,989,102.70 3.04 7 601888 中国国旅 344,225 8,791,506.50 2.67 8 000024 招商地产 400,000 8,200,000.00 2.49 9 000651 格力电器 375,249 7,628,812.17 2.32 10 601169 北京银行 769,923 7,560,643.86 2.30 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.8投资组合报告附注 5.8.1基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。 五粮液（000858）因在信息披露存在以下违法事实于2009年开始被监管部门立案调查：1，五粮液关于四川省宜宾五粮液投资（咨询）有限责任公司对成都智溢塑胶制品有限公司在亚洲证券有限责任公司的证券投资款的《澄清公告》存在重大遗漏；2，五粮液在中国科技证券有限责任公司的证券投资信息披露不及时、不完整；3，五粮液2007年年度报告存在录入差错未及时更正；4，五粮液未及时披露董事被司法羁押事项。五粮液已对有关事项进行了认真整改，并于2011年5月27日接受了中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》（[2011]17号）。 基金管理人分析认为，五粮液违法行为充分暴露出该公司此前在内部管理方面存在的漏洞与不足，但公司自查及改正的态度是端正的，后续处理的情况也基本明朗，该事件不会影响公司后续经营活动的正常开展。经过此事件，五粮液的内部管理和信息披露更加规范，治理结构得到完善；同时，五粮液2010年和2011年的主业经营保持良好发展趋势，具有较好的一线白酒龙头的投资价值。因此，五粮液公告中国证监会《行政处罚决定书》后，基金管理人经审慎分析，将其调出禁止股票库，并在本报告期内继续保持对其的投资。 除五粮液（000858）外，本基金投资的其余前九名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.8.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 198,490.82 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 13,564.12 5 应收申购款 5,915.72 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 217,970.66 5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 440,933,437.54 报告期期间基金总申购份额 1,210,694.09 减：报告期期间基金总赎回份额 27,602,396.10 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 414,541,735.53 §7影响投资者决策的其他重要信息 无。 §8备查文件目录 8.1备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、《信达澳银产业升级股票型证券投资基金基金合同》； 3、《信达澳银产业升级股票型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。 8.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 8.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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