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| 海富通股票混合(519005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 15775 | ||||||||
| 基金代码 | 519005 | ||||||||
| 公告日期 | 2006-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 海富通股票证券投资基金2006年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 海富通股票证券投资基金2006年第3季度报告 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2006年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期为2006年7月1日起至9月30日止。本报告中的财务资料未经审计。 二、基金产品概况 1、基金简称： 海富通股票 2、基金运作方式： 契约型开放式 3、基金合同生效日： 2005年7月29日 4、报告期末基金份额总额： 663,951,507.68份 5、投资目标： 精选景气行业和积极主动精选股票投资相结合，分享中国经济高速成长的成果，谋求基金资产的长期最大化增值。 6、投资策略： 本基金采用双层次的投资策略：第一层次主要通过对股票市场的系统性风险进行分析，确定股票和现金资产的配置比例；第二层次主要是通过对行业景气循环和个股的研究，精选适合本投资组合风险收益特征的股票。 7、业绩比较基准： 上证综合指数×80％＋上证国债指数×20％ 8、风险收益特征： 本基金属于证券投资基金中较高风险、较高收益的股票型基金产品。 9、基金管理人： 海富通基金管理有限公司 10、基金托管人： 中国银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 (基金会计部负责) 基金本期净收益 28,816,422.70元 基金加权平均份额本期净收益 0.0424元 期末基金资产净值 1,008,221,169.71元 期末基金份额净值 1.519元 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(投资部负责) 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准标准差（4） (1)－(3) (2)－(4) 过去3个月 0.86% 1.29% 4.11% 0.97% -3.25% 0.32% （三）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较 海富通股票累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2005年7月29日至2006年9月30日） 注： 1、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同有关投资范围的规定，即股票资产70％-95%，一年期以内的国家债券和现金的比例不低于5％。同时满足第14章（七）有关投资组合限制的各项比例要求。 2、自2006年9月起，陈洪先生不再担任本基金基金经理。 四、管理人报告 1、基金经理简介 郑拓先生，硕士学位，特许金融分析师（CFA），持有基金从业人员资格证书。历任黑龙江省进出口公司外销员、君安证券有限公司业务经理、广达投资咨询公司经理、加拿大Donier International Holding, Ltd.经理、美国Robert W. Baird Co.基金分析员。2003 年7 月任海富通基金管理有限公司股票分析师，2004 年4 月开始任海富通精选基金基金经理助理, 2005 年4 月任海富通精选基金基金经理, 2005 年8 月开始兼任海富通股票基金基金经理，2006年5月起兼任海富通强化回报基金基金经理，现任海富通股票基金和海富通风格优势基金基金经理。 2、报告期内本基金运作的遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《海富通股票证券投资基金基金合同》、《海富通股票证券投资基金基金招募说明书》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 3、报告期内的业绩表现和投资策略 （1）行情回顾及运作分析 二零零六年第三季度，中国股票市场总体来说，呈现了横盘整理的走势，而个股的活跃度依然较高。整个季度上证指数上升了约4%。消费类，军工股，3G等在明年仍会有较好盈利增长，或有资产注入等题材的股票成为市场的亮点。我们认为，目前市场的整体估值水平并不低，个股选择将成为未来市场获利的关键因素。 （2）本基金业绩表现 在本季度，海富通股票基金基准的回报为4.11%，而同期基金净值增长率为0.86%。海富通股票基金超过业绩比较基准的超额回报为-3.25%.。 （3）市场展望和投资策略 在报告期内，基于对市场总体估值合理，而个股维持高度活跃的判断，我们更强调了对各个行业未来长期增长潜力的分析，重点配置长期投资价值明显的股票而忽略股票短期的波动。在行业配置方面，继续重仓持有消费品等非周期类股票，对周期类股票采取了谨慎的态度。在今年余下的时间里，市场将呈现指数小幅波动，而个股行情层出不穷的特点。因此，重点研究未来若干年行业趋势明显向好的个股，就成为未来基金业绩良好表现的关键。 五、投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 项目 金额（元） 占基金资产总值比例 股票 849,318,423.02 83.62% 债券 37,387,506.00 3.68% 银行存款和清算备付金合计 126,373,773.63 12.44% 应收证券清算款 0.00 0.00% 权证 1,221,450.00 0.12% 其他资产 1,421,996.04 0.14% 合计 1,015,723,148.69 100.00% （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 行业 市值（元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 755,880.00 0.07% B 采掘业 96,481,103.24 9.57% C 制造业 277,529,176.67 27.53% C0 食品、饮料 58,108,500.00 5.76% C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造纸、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化学、塑胶、塑料 2,173,364.70 0.22% C5 电子 15,756,207.19 1.56% C6 金属、非金属 89,100.00 0.01% C7 机械、设备、仪表 156,863,163.18 15.56% C8 医药、生物制品 44,538,841.60 4.42% C99 其他制造业 0.00 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供应业 9,539,262.32 0.94% E 建筑业 0.00 0.00% F 交通运输、仓储业 103,205,029.46 10.24% G 信息技术业 30,401,880.72 3.01% H 批发和零售贸易 161,596,780.36 16.03% I 金融、保险业 49,267,428.15 4.89% J 房地产业 74,364,299.30 7.38% K 社会服务业 35,678,212.80 3.54% L 传播与文化产业 10,499,370.00 1.04% M 综合类 0.00 0.00% 合计 849,318,423.02 84.24% （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 600583 G 海 工 3,051,828.00 68,910,276.24 6.83% 2 600754 G 锦 江 3,844,635.00 35,678,212.80 3.54% 3 600859 王 府 井 2,096,294.00 33,373,000.48 3.31% 4 600036 G 招 行 3,300,000.00 32,802,000.00 3.25% 5 600125 G 铁 龙 4,848,952.00 32,390,999.36 3.21% 6 600519 G 茅 台 650,000.00 30,829,500.00 3.06% 7 600435 G 天 鸟 4,160,649.00 29,207,755.98 2.90% 8 000837 G 秦发展 4,000,000.00 29,080,000.00 2.88% 9 600787 G 中 储 4,963,306.00 28,687,908.68 2.85% 10 000501 G 武商Ａ 4,834,615.00 27,363,920.90 2.71% （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 市值（元） 占基金资产净值比例 1 金 融 债 30,040,800.00 2.98% 2 可 转 债 7,346,706.00 0.73% 合 计 37,387,506.00 3.71% （五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券名称 市值（元） 占基金资产净值比例 1 01国开19 30,040,800.00 2.98% 2 招商转债 7,346,706.00 0.73% （六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证明细 权证代码 权证名称 市值（元） 占基金资产净值比例 030002 五粮YGC1 1,221,450.00 0.12% （七）投资组合报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 3、报告期内基金没有投资资产支持证券。 4、基金的其他资产构成 单位：元 项目 金额 交易保证金 652,242.68 应收股利 1,440.00 应收利息 750,027.64 应收申购款 18,285.72 其他应收款 0.00 买入返售证券 0.00 合计 1,421,996.04 5、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 债券代码 债券名称 市值（元） 占基金资产净值比例 125024 招商转债 7,346,706.00 0.73% 六、开放式基金份额变动 单位：份 本报告期初基金份额总额 680,365,016.36 本报告期间基金总申购份额 57,216,172.93 本报告期间基金总赎回份额 73,629,681.61 本报告期末基金份额总额 663,951,507.68 七、备查文件目录 （一）备查文件目录 1. 中国证监会批准设立海富通股票证券投资基金的文件 2. 海富通股票证券投资基金基金合同 3. 海富通股票证券投资基金招募说明书 4. 海富通股票证券投资基金托管协议 5. 中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件 6. 报告期内海富通股票证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 （二）存放地点 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼本基金管理人办公地址。 （三）查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人海富通基金管理有限公司。 客户服务中心电话：021-38784858；40088-40099 公司网址：www.hftfund.com 海富通基金管理有限公司 二○○六年十月二十七日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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