最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 海富通收益增长混合(519003) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 15774 | ||||||||
| 基金代码 | 519003 | ||||||||
| 公告日期 | 2006-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 海富通收益增长证券投资基金2006年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 海富通收益增长证券投资基金2006年第3季度报告 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2006年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期为2006年7月1日起至9月30日止。本报告中的财务资料未经审计。 二、基金产品概况 1、基金简称： 海富通收益增长 2、基金运作方式： 契约型开放式 3、基金合同生效日： 2004年3月12日 4、报告期末基金份额总额： 2,515,724,389.17份 5、投资目标： 建立随时间推移非负增长的收益增长线，运用优化组合保险机制实现风险预算管理，力争基金单位资产净值高于收益增长线水平。在此基础上，通过精选证券和适度主动地把握市场时机，将中国经济的高速成长转化为基金资产的长期稳定增值。 6、投资策略： 整体投资策略分为三个层次：第一层次，以优化投资组合保险策略为核心，并结合把握市场时机，确定和调整基金资产在债券和股票间的配置比例，实现风险预算管理、降低系统性风险，保证基金投资目标的实现；第二层次，采用自上而下的策略，以久期管理为核心，从整体资产配置、类属资产配置和个券选择三个层次进行积极主动的债券投资管理，保证基金单位资产净值超越收益增长线；第三层次，从定价指标、盈利预测指标和流动性指标三个方面，积极主动精选个股和构建分散化的股票组合，控制非系统性风险，充分获取股市上涨收益。 7、业绩比较基准： 上证综合指数×40%+上证国债指数×60% 8、风险收益特征： 属于证券投资基金中风险较低的产品，追求在风险预算目标下基金资产增值的最大化。 9、基金管理人： 海富通基金管理有限公司 10、基金托管人： 中国银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 基金本期净收益 244,754,270.31元 基金加权平均份额本期净收益 0.0866元 期末基金资产净值 3,171,254,358.96元 期末基金份额净值 1.261元 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准标准差（4） (1)－(3) (2)－(4) 过去3个月 2.94% 0.87% 2.71% 0.49% 0.23% 0.38% （三）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较 海富通收益增长累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2004年3月12日至2006年9月30日） 注：1、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同有关投资范围的规定，即股票资产0－80％、债券资产20－100％，同时满足第18章（七）有关投资组合限制的各项比例要求。 2、自2006年9月起，陈洪先生不再担任本基金基金经理。 四、管理人报告 1、基金经理简介 陈绍胜先生，硕士学位。历任香港英皇金融集团外汇投资经理、原上海万国证券公司证券分析师、海通证券交易总部投资经理。拥有中国证券业协会基金从业人员资格证书。2003年4月至2004年2月任海富通基金管理有限公司股票分析师、策略分析师，2004年3月至今任本基金基金经理。 2、报告期内本基金运作的遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《海富通收益增长证券投资基金基金合同》、《海富通收益增长证券投资基金基金招募说明书》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 3、报告期内的业绩表现和投资策略 （1） 行情回顾及运作分析 截止本报告期末，上证指数基本持平，而报告期内走出了一个V形，表现出了典型的强势整理特征。主要的推动因素来自两个方面：一是股权分置改革已经接近尾声，长期困绕市场的大股东恶意占款问题有望得到解决，上市公司治理结构有望得到完善。二是资金充裕，推动了市场进一步活跃，地产、银行、机械成为三季度市场的亮点。基于此，海富通收益增长基金三季度股票部分增加了地产、机械、交通运输行业配置，适度减少了食品饮料的配置。 报告期债券市场在盘整中由弱渐强，经历了强烈紧缩政策之后，债市在喘息声中进入了平稳发展期。在新股发行密集期，海富通收益增长基金微微拉长了久期的同时，加强了流动性管理，以提高资金的使用效率。 （2） 本基金业绩表现 截止本报告期末，本基金份额净值为.1.261元，累积净值为1.321元。本报告期本基金份额净值增长率为2.77%，同期业绩比较基准增长率为2.79%，净值增长率与基准增长率基本持平。 （3） 市场展望和投资策略 继中国工商银行登陆A股市场之后，股票发行将进入常态。根据过去的经验，市场资金将在第四季度偏紧，这可能会对市场产生一定的负面影响。但是，它并没有改变市场长期向好的趋势。预计今后估值低的大盘股、优质资产注入主题、成长性主题等可能仍会受到市场的关注。 五、投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 项目 金额（元） 占基金资产总值比例 股票 1,901,343,671.72 59.17% 债券 888,975,496.54 27.67% 银行存款和清算备付金合计 375,398,109.75 11.68% 应收证券清算款 34,814,646.89 1.08% 权证 0.00 0.00% 其他资产 12,818,192.88 0.40% 合计 3,213,350,117.78 100.00% （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 行业 市值（元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 2,677,075.00 0.08% B 采掘业 244,184,000.00 7.70% C 制造业 735,811,322.44 23.20% C0 食品、饮料 221,390,776.05 6.98% C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造纸、印刷 17,523,936.00 0.55% C4 石油、化学、塑胶、塑料 32,469,996.58 1.02% C5 电子 1,744,297.19 0.05% C6 金属、非金属 37,580,683.56 1.19% C7 机械、设备、仪表 340,009,129.00 10.72% C8 医药、生物制品 58,905,888.00 1.86% C99 其他制造业 26,186,616.06 0.83% D 电力、煤气及水的生产和供应业 21,188,091.68 0.67% E 建筑业 0.00 0.00% F 交通运输、仓储业 229,241,340.00 7.23% G 信息技术业 236,127,206.20 7.45% H 批发和零售贸易 61,528,066.08 1.94% I 金融、保险业 99,400,000.00 3.13% J 房地产业 251,980,488.60 7.95% K 社会服务业 0.00 0.00% L 传播与文化产业 0.00 0.00% M 综合类 19,206,081.72 0.61% 合计 1,901,343,671.72 59.96% （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 000002 G 万科Ａ 20,000,000.00 151,400,000.00 4.77% 2 600028 XD中国石 20,000,000.00 135,800,000.00 4.28% 3 600718 G 东 软 8,700,000.00 133,197,000.00 4.20% 4 600717 G 天津港 15,000,000.00 131,550,000.00 4.15% 5 600583 G 海 工 4,800,000.00 108,384,000.00 3.42% 6 600519 G 茅 台 2,200,000.00 104,346,000.00 3.29% 7 600036 G 招 行 10,000,000.00 99,400,000.00 3.13% 8 000858 G 五粮液 7,000,000.00 90,930,000.00 2.87% 9 600797 G 网 新 20,000,000.00 85,000,000.00 2.68% 10 600879 G 火 箭 6,000,000.00 84,720,000.00 2.67% （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 市值（元） 占基金资产净值比例 1 国 债 91,044,000.00 2.87% 2 金 融 债 718,819,981.52 22.66% 3 央行票据 49,694,038.46 1.57% 4 企 业 债 0.00 0.00% 5 可 转 债 29,417,476.56 0.93% 6 其他 0.00 0.00% 合 计 888,975,496.54 28.03% （五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券名称 市值（元） 占基金资产净值比例 1 05农发17 390,320,100.00 12.31% 2 04国开15 202,725,800.00 6.39% 3 21国债⑶ 91,044,000.00 2.87% 4 03国开13 55,561,000.00 1.75% 5 06央票71 49,694,038.46 1.57% （六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证明细 无 （七）投资组合报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2、基金投资的前十名股票中，没有有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 3、报告期内基金没有投资资产支持证券。 4、基金的其他资产构成 单位：元 项目 金额 交易保证金 3,108,704.37 应收股利 401,554.37 应收利息 9,295,042.12 应收申购款 12,892.02 其他应收款 0.00 买入返售债券 0.00 合计 12,818,192.88 5、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 债券代码 债券名称 市值（元） 占基金资产净值比例 125024 招商转债 2,789,062.80 0.09% 125822 海化转债 26,628,413.76 0.84% 六、开放式基金份额变动 单位：份 本报告期初基金份额总额 3,131,026,113.48 本报告期间基金总申购份额 3,098,404.62 本报告期间基金总赎回份额 618,400,128.93 本报告期末基金份额总额 2,515,724,389.17 七、备查文件目录 （一）备查文件目录 1. 中国证监会批准设立海富通收益增长证券投资基金的文件 2. 海富通收益增长证券投资基金基金合同 3. 海富通收益增长证券投资基金招募说明书 4. 海富通收益增长证券投资基金托管协议 5. 中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件 6. 报告期内海富通收益增长证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 （二）存放地点 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼本基金管理人办公地址。 （三）查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人海富通基金管理有限公司。 客户服务中心电话：021-38784858；40088-40099 公司网址：www.hftfund.com 海富通基金管理有限公司 二○○六年十月二十七日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |