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| 华安安顺灵活配置混合A(519909) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1575212 | ||||||||
| 基金代码 | 519909 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-06-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华安安顺灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二○一九年六月 重要提示 华安安顺灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由安顺证券 投资基金（以下简称“安顺基金”）转型而成。依据2014年4月22日证券基金机构 监管部部函【2014】66号文备案的安顺证券投资基金基金份额持有人大会决议， 安顺证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调 整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“华安安顺灵活配置混合型 证券投资基金”。自2014年5月12日起，由《安顺证券投资基金基金合同》修订而 成的《华安安顺灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市 场基金低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。基金在投资 运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、 技术风险和合规风险等。 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性 风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市 场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资 于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 投资有风险，投资人集中申购（或申购）基金时应当认真阅读《基金合同》、 《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资 目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力 相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书摘要中涉及与托管人相关的基金信息已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2019年5月12日，有关财务数据 截止日为2019年3月31日，净值表现截止日为2018年12月31日。 目 录 一、基金管理人 .............................................................................................................................2 二、基金托管人 ............................................................................................................................. 7 三、相关服务机构 ......................................................................................................................... 9 四、基金的名称 ........................................................................................................................... 33 五、基金的类型 ........................................................................................................................... 33 六、基金的投资目标.................................................................................................................... 34 七、基金的投资方向.................................................................................................................... 34 八、基金的投资策略.................................................................................................................... 34 九、基金的业绩比较基准............................................................................................................ 36 十、基金的风险收益特征............................................................................................................ 37 十一、基金投资组合报告............................................................................................................ 37 十二、基金的业绩 ....................................................................................................................... 42 十三、费用概览 ........................................................................................................................... 44 十四、对招募说明书更新部分的说明 ........................................................................................ 47 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 层 3、法定代表人：朱学华 4、设立日期：1998 年 6 月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本：1.5 亿元人民币 7、组织形式：有限责任公司 8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准 的其他业务 9、存续期间：持续经营 10、联系电话：（021）38969999 11、客户服务电话：40088-50099 12、联系人：王艳 13、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 国泰君安证券股份有限公司 20% 上海上国投资产管理有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、 2 学历及兼职情况等。 （1）董事会 朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政 证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总 经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经 理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金 管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事 会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总 经理。 邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记， 上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经 理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海 国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总 公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集团）有限 公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公司计划 财务部经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海 锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董 事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文 化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产 保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助 理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、 营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘 书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股 份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。 3 现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部 总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协会投资业务 委员会副主任委员。 夏则炎先生，本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部 业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理；国泰君安证券股份有限公 司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部 经理、上海福山路营业部副总经理（主持工作）、上海福山路营业部总经理、上 海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办 公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家， 财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学 院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委 员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限 公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司合规总监，华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监， 华安资产管理（香港）有限公司董事。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 4 级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 （3）高级管理人员 朱学华先生，本科学历，20 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局 首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公 司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司 董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历，17 年证券、基金从业经验。历任上海证券有 限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 （主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公 司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士，硕士研究生学历，18 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大 学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工 作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 翁启森先生，硕士研究生学历，24 年金融、证券、基金行业从业经验。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全 球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安 基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生，硕士研究生学历，15 年金融、基金行业从业经验。历任香港 恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华 安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司 总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士，硕士研究生学历，19 年金融、基金行业从业经验。历任广发 银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公 司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安 基金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 谢振东先生，天津大学理学学士、加州大学洛杉矶分校工学硕士研究生，9 5 年证券、基金行业从业经验。曾任华泰联合证券行业研究员。2011 年 9 月加入 华安基金，曾任投资研究部高级研究员、基金投资部基金经理助理。2015 年 3 月起同时担任本基金、华安科技动力混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 3 月至 2016 年 9 月担任华安动态灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 6 月起，同时担任华安文体健康主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理。2018 年 8 月起，同时担任华安安华灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理。2018 年 10 月起，同时担任华安新丝路主题股票型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理： 尚志民先生：2003 年 9 月 18 日--2015 年 2 月 17 日担任本基金基金经理； 翁启森先生：2015 年 2 月 17 日--2016 年 9 月 21 日担任本基金基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务 如下： 童威先生，总经理 翁启森先生，副总经理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监 贺涛先生，固定收益部总监 苏圻涵先生，全球投资部副总监 万建军先生，投资研究部联席总监 谢振东先生，基金投资部副总监 崔莹先生，基金投资部助理总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 截至 2019 年 3 月 31 日，公司目前共有员工 361 人（不含香港公司），其中 57%具有硕士及以上学位，92%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有 丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理 部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务 板块组成。 6 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188 号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号 邮政编码：200336 注册时间：1987 年 3 月 30 日 注册资本：742.63 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007 年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2018年英国《银 行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 11 位，连续 五年跻身全球银行20 强；根据 2018年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司 排行榜，交通银行营业收入位列第 168 位，较上年提升 3 位。 截至 2019 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为人民币 97,857.47 亿元。2019 年 1-3 月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 210.71亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 7 2、主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长、执行董事，2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行长；2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责 任公司执行董事、总经理；2005年8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长； 2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董 事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理；1994 年至 2001 年 历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生 2018 年 8 月起任本行副董事长、执行董事、行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018年6月兼任中 国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行 副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风 险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳 阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁； 1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、 处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学 计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 3、基金托管业务经营情况 截至 2018 年 12 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 400 只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、 8 银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障 管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证 券投资资产、RQDII证券投资资产和 QDLP 资金等产品。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、场外发售机构 （1）直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 层 电话：（021）38969973 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7号英蓝国际金融中心522 室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：刘雯 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场D 座 504 单元 电话：（020）38082891 传真：（020）38082079 联系人：林承壮 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 电话：（029）87651812 传真：（029）87651820 联系人：赵安平 9 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段 19号威斯顿联邦大厦12 层 1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张晓帆 （6）华安基金管理有限公司沈阳业务部 地址：沈阳市沈河区北站路 59号财富中心E 座 2103 室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司深圳业务部 地址：深圳福田区金田路 2030号卓越世纪中心3 号楼 2008 室 邮编：518000 电话：0755-82755911 联系人：唐硕 （8）华安基金管理有限公司江苏业务部 地址：南京市中山南路 49号商茂世纪广场19D2 电话：025-86890489 联系人：李展 （9）华安基金管理有限公司华东业务部 地址：福建福州鼓楼区五四路 151 号宏远帝豪国际大厦2307 室 电话：0591-87831775 联系人：王枫 （10）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台：iPhone交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线：40088-50099 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 （2）代销机构 10 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）中国银行股份有限公司 注册地址：中国北京市复兴门内大街1 号 办公地址：中国北京市复兴门内大街1 号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （5）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （6）招商银行股份有限公司 11 注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7）平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路 5047号 法定代表人：谢永林 联系电话：（0755）82080387 传真号码：（0755）82080386 客户服务电话：95511 网址：bank.pingan.com （8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话：4000-766-123 网址: www.fund123.cn （9）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：（010）65183888 传真：（010）65182261 客户服务电话：95587 网址：www.csc108.com （10）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 12 电话：（0755）82130833-2181 传真：（0755）82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （11）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19、35、36、 38、39-44 楼 法定代表人：孙树明 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn （12）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：（0755）23835383 传真：（010）60836029 客户服务电话：0755-23835888 网址：www.cs.ecitic.com （13）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 电话：（010）66568047 传真：（010）66568536 客户服务电话：95551/4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （14）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 13 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：（021）96250500 网址：www.swhysc.com （15）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦；上海市浦东新区长柳路36 号丁香 国际东塔 21 楼 法定代表人：杨华辉 电话：（021）68419974 传真：（021）68419867 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （16）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层 法定代表人：王连志 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客户服务电话：4008001001 网址：www.essences.com.cn （17）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：（023）63786433 传真：（023）63786477 客户服务电话：40080-96096 网址：www.swsc.com.cn 14 （18）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人：张建军 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （19）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 电话：（022）28451861 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn （20）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 电话：（025）83290551 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （21）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层 法定代表人：姜晓林 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （22）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 15 办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （23）方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人：高利 电话：（0731）85832367 传真：（0731）85832366 客户服务电话：0731-95571 网址：www.foundersc.com （24）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 客户服务电话: 95525、4008888788 网站：www.ebscn.com （25）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 客户服务电话：020-83963933 网址：www.gzs.com.cn （26）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 16 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 电话：(021) 53519888 传真：(021) 53519888 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com （27） 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人：叶顺德 电话：（010）83561149 传真：（010）83561094 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （28）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201 号 办公地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7楼 法定代表人：吴承根 客户服务电话：95345 网址：www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp （29）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036 号 16-20 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 法定代表人：刘世安 电话：4008866338 传真：（0755）82400862 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （30）华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 17 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 电话：（0551）65161691 传真：（0551）65161600 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （31）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：陈照星 电话：（0769）22119351 传真：（0769）22119423 客户服务电话：0769-95328 网址：www.dgzq.com.cn （32）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦 9 层、10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 电话：（010）84183389 传真：（010）64482090 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （33）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 传真：（0531）68889752 客户服务电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn （34）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋 4 层、18-21 18 层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋 4 层、18-21 层 法定代表人：高涛 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话 400-600-8008，95532 网址：www.china-invs.cn （35）华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 邮编：200120 法定代表人：陈林 电话：（021）50122107 传真：（021）50122078 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com （36）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道 1600号 32 楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32 楼 法定代表人：祝健 电话：（021）32229888 传真：（021）62878701 客户服务电话：4001962502 网址： http://www.ajzq.com/ （37）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 电话：（027）87618889 19 传真：（027）87618863 客户服务电话：（028）86712334 网址：www.tfzq.com （38）上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 电话：021-58788678 传真：021-58787698 客户服务电话：400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn （39）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-59601366-7024 客户服务电话：4008886661 网址：www.myfp.cn （40）北京恒天明泽基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座 23 层 法定代表人：梁越 客服电话：4008980618 网址：www.chtfund.com/ （41）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：4000011566 网址：www.yilucaifu.com （42）海银基金销售有限公司 20 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人：刘惠 联系电话：021-80133888 传真号码：021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com （43）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn （44）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 电话：（010）65051166 传真：（010）65051156 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn （45）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 法定代表人：李兴春 业务联系人：陈洁 联系电话：18901780806 办公电话：021-60195121 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadfund.com.cn 21 （46）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com （47）北京虹点基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人：董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com （48）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 客服电话：400-866-6618 网址：www.lu.com （49）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 地址：北京市丰台区东管头 1号2 号楼 2-45 室 法定代表人：彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com （50）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔12 楼 法定代表人：肖雯 联系电话：020-89629021 客户服务电话: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn 22 （51）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 客户服务电话：400-684-0500 公司网站：www.ifastps.com.cn （52）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼 法定代表人：其实 电话：4001818188 网址: www.1234567.com.cn （53）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人：宋建明 客户服务电话：4009962000、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点进 行咨询。 网址：www.csrcbank.com （54）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼 2 单元 21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼 2 单元 21层222507 住所：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000618518 传真：010-61840699 网站：https://danjuanapp.com/ （55）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 23 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （56）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31 号中水大厦 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人：梁蓉 联系电话：010-66154828 传真号码：010-88067526 客户服务电话：400-6262-818 公司网址：www.5irich.com （57）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层 法定代表人：宋卫东 客户服务电话：4008211357 网址：http://www.huajinsc.cn （58）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A座11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号 E 世界财富中心 A座11层 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （59）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园2 楼 法定代表人：易峥 电话：0571-88920879 传真：0571-86800423 电话：0571-88920897 4008-773-772 24 网址: www.5ifund.com （60）宁波银行股份有限公司 地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （61）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室 法定代表人：杨文斌 电话：400-700-9665 网址: www.ehowbuy.com （62）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人：戴新装 电话：021-20538888 传真：021-20538999 联系人：江辉 客服电话：4008201515 网址：www.zhengtongfunds.com （63）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室 法定代表人：王兴吉 联系电话：010-62062880 传真号码：010-82057741 网站：www.qiandaojr.com （64）东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 25 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人：陈太康 联系电话：021-68757102 传真号码：021-68757102 网址：www.qh168.com.cn （65）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网） 400-071-6766（腾讯财经） 公司网站：www.jianfortune.com （66）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 法定代表人：林卓 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com （67）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 注册资本：2000 万元 法定代表人：江卉 电 话：4000988511/ 4000888816 传 真：010-89188000 客服电话：个人业务:95118 企业业务：400-088-8816 公司网址：http://fund.jd.com/ （68）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 26 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （69) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人：陶捷 联系电话：（027）87006009 传真号码：（027）87006010 客户服务电话：4000279899 网址：http://www.buyfunds.cn （70) 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 05 单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 05 单元 法定代表人：弭洪军 联系电话：021-33355333 传真号码：021-33355288 全国统一客服电话:400-876-5716 公司网站:www.cmiwm.com （71) 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 客户服务电话:400-990-8826 27 网址:www.citicsf.com （72) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 联系电话：（0519）96005 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html （73) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人：戎兵 联系电话：010-52413385 传真号码：010-85894285 网址：http://www.yixinfund.com/ 客服电话：400-6099-200 （74) 上海通华财富基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号 9 楼 法定代表人：马刚 客户服务电话：021-61766900 网址: www.tonghuafund.cn （75)上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号 11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 客户服务电话：400-821-0203 （76) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人：于海锋 客户服务电话：4008-588-588 网址：www.puyifund.com/ 28 （77）中国民族证券有限责任公司 注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层 法定代表人：姜志军 客服：400-889-5618 网站：http://www.e5618.com/ （78）北京电盈基金销售有限公司 法定代表人：程刚 住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 电话：400-100-3391 网址：http://www.dianyingfund.com/ （79）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95 号 办公地址：成都市东城根上街95 号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690125 传真：（028）86690126 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （80）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 法定代表人：薛峰 电话：4006-788-887 传真：0755-82080798 网址: www.zlfund.cn www.jjmmw.com 29 （81）上海有鱼基金销售有限公司 办公地址：上海徐汇区桂平路391 号 B 座 19 层 客服电话：021-60907378 网址：http://www.youyufund.com/ （82）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 法定代表人：王翔 联系电话：021-65370077 公司网站：www.jiyufund.com.cn/ 客户服务电话：400-820-5369 （83）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2 号厦门第一广场西座1501-1504 室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2 号厦门第一广场西座1501-1504 室 法定代表人：陈洪生 联系电话：0592-3122673 传真号码：0592-3122701 客服热线：400-918-0808 公司网址：www.xds.com.cn （84）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19 号 A 座 1504/1505 室 法定代表人：张冠宇 联系电话：86-10-85870662 传真号码：86-10-85932880 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 30 （85）嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二 期 53 层 5312-15 单元 法定代表人：赵学军 客户服务电话：4000218850 公司网站：www.harvestwm.cn （86）福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 办公地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 法定代表人：俞敏 联系电话：0591-87332762 传真号码：0591-7330926 客户服务热线:400-893-9999 公司网站:www.fjhxbank.com （87）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 法定代表人：胡燕亮 联系电话：021-50810687 传真号码：021-58300279 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com (88) 北京植信基金销售有限公司 地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院2 号楼 106 室-67 法定代表人：于龙 网站网址:www.zhixin-inv.com 客服联系方式：4006-802-123 (89) 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 31 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201 法定代表人：李招弟 电话：010-59393923 传真：010-59393074 客服电话：4008080069 网址：www.wy-fund.com (90)玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 联系电话：021-50701053 2、场内发售机构 本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的上海证券交易所会员单位，具体 发售机构见发售公告。 本基金集中申购结束前获得基金代销资格的上海证券交易所会员单位可新增 为本基金的场内发售机构。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电话：（010）59378856 传真：（010）59378907 联系人：崔巍 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：通力律师事务所 32 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心19 楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358716 联系人：黎明 经办律师：黎明、孙睿 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单 元 01 室 办公地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场2 座普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：张青萌 经办注册会计师：单峰、魏佳亮 四、基金的名称 本基金名称：华安安顺灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 33 六、基金的投资目标 本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间灵活配置，并结合对个股、 个券的精选策略，以追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票，含普通股和优 先股）、权证、股指期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具（包括 国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政 府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持 证券、债券回购、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳 入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为 0-95%，每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例 依照法律法规或监管机构的规定执行。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金采取相对灵活的资产配置策略，通过将基金资产在权益类、固定收益 类之间灵活配置，并适当借用金融衍生品的投资来追求基金资产的长期稳健增 值。在具体大类资产配置过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对 宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研 34 究和预测，结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理 论的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的 风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。 2、股票投资策略 （1）行业配置策略 在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，通过对国内 外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调 整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。 （2）个股投资策略 本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法，在拟配置的行业内部通过 定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。 定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型，通过对价值指标、成长指标、 盈利指标等公开数据的细致分析，考察上市公司的盈利能力、盈利质量、成长能 力、运营能力以及负债水平等方面，初步筛选出财务健康、成长性良好的优质股 票。 定性的方法主要是在定量分析的基础上，由公司的研究人员采用案头研究和 实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、核心竞争力、主营业务成长性、 公司治理结构、经营管理能力、商业模式、等进行定性分析以确定最终的投资目 标。 基金管理人将根据法律法规和监管机构的要求，制定优先股投资的具体策 略，稳妥有序的开展优先股投资。 3、固定收益投资策略 本基金可投资于国债、金融债、企业债、可转换债券、中期票据和中小企业 私募债等债券品种，基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因 素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比例，构 造债券组合。 在选择利率债品种时,本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流 动性风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合；在选择信用债 品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质，信用资质主 35 要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基金 还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债的市场流 动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。 对于中小企业私募债而言，由于其采取非公开方式发行和交易，并限制投资 者数量上限，整体流动性相对其它信用债品种而言较差。同时，中小企业私募债 的发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差，进而整体 的信用风险相对较高。因此，本基金在投资中小企业私募债券的过程中将采取更 为谨慎的投资策略。 4、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期 保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货 的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指 期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲 风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 5、权证投资策略 本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证 定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。 6、资产支持证券的投资 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得 长期稳定收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：50%×中证 800 指数收益率＋50%×中国债券总指数 36 收益率 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基 金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准或其 权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证 监会备案后及时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额持有人 大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市 场基金低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 十一、基金投资组合报告 1、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日。 2.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 758,849,123.87 63.98 其中：股票 758,849,123.87 63.98 37 2 固定收益投资 93,216,450.00 7.86 其中：债券 93,216,450.00 7.86 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 219,998,350.00 18.55 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 109,929,707.16 9.27 7 其他各项资产 4,141,343.47 0.35 8 合计 1,186,134,974.50 100.00 2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 8,702,400.00 0.75 C 制造业 449,976,177.93 38.53 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 3,678,000.00 0.31 E 建筑业 - - F 批发和零售业 24,148,000.00 2.07 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 41,765,902.94 3.58 J 金融业 118,817,543.00 10.17 38 K 房地产业 51,849,600.00 4.44 L 租赁和商务服务业 7,919,500.00 0.68 M 科学研究和技术服务业 7,040,000.00 0.60 N 水利、环境和公共设施管理业 31,939,000.00 2.73 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 13,013,000.00 1.11 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 758,849,123.87 64.98 2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (％) 1 300257 开山股份 4,160,000 58,697,600.00 5.03 2 300326 凯利泰 3,100,000 34,565,000.00 2.96 3 000895 双汇发展 1,180,000 30,503,000.00 2.61 4 601318 中国平安 390,000 30,069,000.00 2.57 5 002695 煌上煌 2,300,000 29,509,000.00 2.53 6 000997 新 大 陆 1,650,000 29,205,000.00 2.50 7 000002 万 科Ａ 880,000 27,033,600.00 2.31 8 603508 思维列控 600,000 26,814,000.00 2.30 9 002202 金风科技 1,785,000 25,971,750.00 2.22 10 600340 华夏幸福 800,000 24,816,000.00 2.12 2.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 39 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 90,993,000.00 7.79 其中：政策性金融债 90,993,000.00 7.79 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 2,223,450.00 0.19 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 93,216,450.00 7.98 2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (％) 1 170307 17进出07 500,000 50,925,000.00 4.36 2 180407 18农发07 400,000 40,068,000.00 3.43 3 113520 百合转债 15,000 2,223,450.00 0.19 2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 40 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 2.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 2.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资股指期货。 2.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 2.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 2.10.1 本期国债期货投资政策 无。 2.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 2.10.3 本期国债期货投资评价 无。 2.11 投资组合报告附注 2.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立 案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 2.11.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 2.11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 41 1 存出保证金 599,536.59 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,374,230.82 5 应收申购款 167,576.06 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,141,343.47 2.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 2.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限情 况说明 1 002202 金风科技 4,146,750.00 0.36 配股未上市 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 （一）基金净值表现 42 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较（截止时 间 2018 年 12 月 31 日）。 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2018年1月 1 日至2018 年 12 月 31 日 -11.14% 0.88% -10.61% 0.66% -0.53% 0.22% 2017年1月 1 日至2017 年 12 月 31 日 12.38% 0.61% 5.45% 0.33% 6.93% 0.28% 2016年1月 1 日至2016 年 12 月 31 日 -4.16% 1.54% -7.53% 0.77% 3.37% 0.77% 2015年1月 1 日至2015 年 12 月 31 日 24.44% 2.39% 9.70% 1.25% 14.74% 1.14% 2014-5-12 （基金成立 日）至 2014-12-31 20.74% 1.13% 29.36% 0.57% -8.62% 0.56% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 43 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 （1）本基金管理费按前一日相应类别基金份额的基金资产净值的 1.5%年费 率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 （2）基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核 对一致的财务数据，自动在月初 2 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支 付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 （1）本基金托管费按前一日相应类别基金份额的基金资产净值的 0.25%的 年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 （2）基金托管费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核 对一致的财务数据，自动在月初 2 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支 付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日。 上述“一、基金费用的种类中其余费用”，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 （1）场外申购费率 44 本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有多 笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差 别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其 纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客 户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。 其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下表所示： 单笔申购金额（M） 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<300 万 1.2% 300 万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 每笔 1000 元 （2）场内申购费率 本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。 （3）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本 基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费用 （1）场外赎回费率 本基金的赎回费率按持有期递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有 人承担。具体费率如下： 赎回费率（持有期限 Y） Y＜7 天 1.5% 45 7 天≤Y＜30 天 0.75% 30 天≤Y＜1 年 0.5% 1 年≤Y＜2 年 0.25% Y≥2 年 0 注：一年指 365 天，两年为 730 天 对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续 持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%计入基金财产；对 持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的50% 计入基金财产；对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 25%计入基金财产。 （2）场内赎回费率 本基金的场内赎回费率参照场外赎回费率执行。 原安顺基金份额持有人在安顺基金终止上市前持有的基金份额，持有期限自 本基金合同生效之日起计算；投资人通过集中申购和日常申购所得的基金份额， 持有期限自登记机构确认登记之日起计算（其中：集中申购份额由登记机构在集 中申购期结束后确认）。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体 上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等 进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费 率和基金赎回费率。 （三）其他费用 1、基金的开户费用、账户维护费用； 2、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 3、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 46 4、基金份额持有人大会费用； 5、基金的证券、期货交易费用； 6、基金的银行汇划费用； 7、基金上市费及年费（在未来系统条件允许的情况下，本基金可上市交易）； 8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 （四）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （五）基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。 （六）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息 披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的 47 投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 章节 主要更新内容 三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了相关服务机构的相关信息； 十、基金的投资 更新了最近一期基金投资组合报告等信息。 十一、基金的业绩 更新了基金合同生效以来的基金业绩。 十八、风险揭示 更新了风险揭示的相关信息。 二十三、其他应披露 事项 披露了自2018年11月12日至2019年5月12日期间本基 金的公告信息，详见招募说明书。 华安基金管理有限公司 二○一九年六月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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