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| 交银精选混合(519688) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 15718 | ||||||||
| 基金代码 | 519688 | ||||||||
| 公告日期 | 2006-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 交银施罗德精选股票证券投资基金季度报告（2006年第三季度） | ||||||||
| 信息全文 | 基金简称：交银精选 基金代码：前端519688，后端519689 一、 重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于2006年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期为2006年7月1日至9月30日。本报告财务资料未经审计师审计。 二、 基金产品概况 基金简称：交银精选 基金代码：前端519688，后端519689 运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2005年9月29日 报告期末基金份额总额：1,227,460,281.55份 投资目标：本基金将坚持并不断深化价值投资的基本理念，充分发挥专业研究与管理能力，自上而下配置资产，自下而上精选证券，有效控制风险，分享中国经济与资本市场高速成长的成果，谋求实现基金财产的长期稳定增长。 投资策略：自上而下配置资产，自下而上精选证券，有效控制下行风险。 基金业绩比较基准：交银精选基金总体业绩评价基准 = 沪深300指数×75% + 中信全债指数（中信标普全债指数）×25%。 风险收益特征：本基金是一只主动投资的股票型基金。基金的预期收益和风险都要高于混合型基金。基金力争在严格控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长。 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 三、 主要财务指标和基金净值表现 （一） 主要财务指标 主要财务指标 2006年7月1日至2006年9月30日 基金本期净收益(元) 62,903,505.54 基金份额本期净收益(元) 0.0517 期末基金资产净值(元) 1,894,895,777.58 期末基金份额净值(元) 1.5438 期末基金累计份额净值（元） 1.6438 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际收益水平要低于所列数字。 （二） 基金净值表现 1．报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 4.47% 0.96% 0.90% 1.00% 3.57% -0.04% 自基金成立起至今（2005年9月29日－2006年9月30日） 66.77% 1.04% 40.24% 0.95% 26.53% 0.09% 2．基金合同生效以来基金份额净值变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较 交银精选基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （时间2005年9月29日至2006年9月30日） 注：基金合同中关于基金投资比例的约定： 1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； 2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%； 3、本基金财产参与股票发行申购，基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 4、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三； 5、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的百分之十； 6、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五； 7、本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； 8、法律法规或监管部门取消上述限制，则本基金不受上述限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述1 - 6项规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 四、 管理人报告 1、 基金经理简介 赵枫先生，基金经理，美国哥伦比亚大学硕士。基金从业经验7 年。曾任职于中国技术进出口总公司投资研究员，融通基金管理有限公司研究员、研究部经理和基金经理。2005 年加入交银施罗德基金管理有限公司。 张媚钗女士，基金经理助理，经济学硕士。4年证券、基金从业经历，2003年进入申银万国证券研究所，任电力行业研究员，2005年10月加入交银施罗德基金管理有限公司，任投资研究部研究员，负责食品饮料、电力、煤炭等行业研究工作。 2、本报告期内遵规守信情况说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、《交银施罗德精选股票证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，为基金持有人谋求最大利益。 3、报告期内基金的投资策略和业绩表现 二季度，A股市场经过短暂的调整后再度上攻，支持市场上升的因素主要有三个：一是上市公司的基本面持续改善，半年报显示A股上市公司的盈利仍保持较高的增长，虽然市场整体估值水平有所提高，但盈利的增长使得当前的股价并没有显得昂贵；二是资金面的持续改善，虽然央行不断的通过各种措施控制货币供应的增长，但持续的高额外贸顺差仍然使得整个经济体资金非常充裕，在有限的投资品种选择面前，股票投资的吸引力仍然是最高的；最后，伴随着资本市场改革的推进，市场功能逐步恢复，融资者和投资者的信心得到了极大的恢复，资本市场的地位正在逐步提高。 展望四季度，我们对市场相对乐观，A股市场将呈现资金推动和价值驱动双重效应。相对于我国的GDP水平和巨大的存款余额，A股市场的总市值仍处于较低的水平；良好的宏观经济形势和有利于资本市场的政策取向将进一步提升投资者的信心，我们对市场的资金供给持有乐观的看法，市场可能出现一定程度上的资金推动，估值水平将进一步提高。另一方面，经过多年的整合和竞争，具备竞争优势的上市公司的行业龙头地位日益稳固，国内无序竞争的减少将有利于利润的体现，而竞争实力的进一步加强使得这些公司面临更为广阔的国际市场；资本市场融资功能的恢复也将使得优质的实业资源加速向上市公司集中。我们将看到越来越多的上市公司出现销售收入和利润的同步增长，企业的净资产回报率得到提升。 五、 投资组合报告 （一） 报告期末基金资产组合情况 资产类别 金额（元） 占基金总资产的比例 股 票 1,642,208,763.43 86.23% 债 券 3,210,938.92 0.17% 银行存款及清算备付金合计 218,144,021.73 11.45% 其他资产 40,907,031.05 2.15% 合计 1,904,470,755.13 100.00% （二） 报告期末按行业分类的股票投资组合 行业 股票市值（元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 3,649,680.32 0.19% B 采掘业 67,900,000.00 3.58% C 制造业 739,857,191.99 39.04% C0 食品、饮料 345,886,318.83 18.25% C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 31,709,000.00 1.67% C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 81,810,763.61 4.32% C5 电子 1,390,563.13 0.07% C6 金属、非金属 50,175,000.00 2.65% C7 机械、设备、仪表 114,483,118.10 6.04% C8 医药、生物制品 114,402,428.32 6.04% C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 56,262,980.00 2.97% G 信息技术业 117,133,147.90 6.18% H 批发和零售贸易 198,797,414.66 10.49% I 金融、保险业 229,141,591.76 12.09% J 房地产业 157,390,955.62 8.31% K 社会服务业 41,850,772.20 2.21% L 传播与文化产业 30,225,028.98 1.60% M 综合类 - - 合计 1,642,208,763.43 86.66% （三） 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 000895 S双汇 5,514,999 171,902,518.83 9.07% 2 600036 招商银行 15,000,000 149,100,000.00 7.87% 3 600887 伊利股份 3,500,000 73,150,000.00 3.86% 4 600016 民生银行 13,000,000 70,070,000.00 3.70% 5 600028 中国石化 10,000,000 67,900,000.00 3.58% 6 600361 华联综超 4,000,000 67,320,000.00 3.55% 7 000002 万科Ａ 8,000,000 60,560,000.00 3.20% 8 600383 金地集团 6,000,000 56,340,000.00 2.97% 9 000063 中兴通讯 1,699,950 54,347,401.50 2.87% 10 600031 三一重工 3,000,000 48,900,000.00 2.58% （四） 报告期末按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 国债 - - 2 央行票据 - - 3 金融债 - - 4 企业债 - - 5 可转债 3,210,938.92 0.17% 合计 3,210,938.92 0.17% （五） 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 125024 招商转债 25,109 3,210,938.92 0.17% （六） 投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 2、本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 3、其他资产构成 其他资产 期末余额（元） 交易保证金 2,210,306.35 应收证券交易清算款 6,737,603.14 应收股利 - 应收利息 42,626.32 应收申购款 30,566,005.64 其他应收款 - 配股权证 1,350,489.60 买入返售债券 - 待摊费用 - 合计 40,907,031.05 4、本报告期内无处于转股期的可转债 5、本报告期间因股权分置改革而被动持有的权证明细 序号 代码 权证名称 持有数量（份） 成本总额 1 580005 万华HXB1 115,200 0.00 6、交银施罗德基金管理有限公司在本期及期末持有本基金份额21,680,147.48份，占本基金期末总份额的1.77%，适用申购/赎回费率按照《交银施罗德精选股票证券投资基金招募说明书》规定 六、 基金份额变动表 项目名称 基金份额（份） 报告期期初基金份额 1,229,574,235.97 报告期间总申购份额 116,460,937.93 报告期间总赎回份额 118,574,892.35 报告期期末基金份额 1,227,460,281.55 七、 备查文件目录 （一）备查文件目录 1、中国证监会批准交银施罗德精选股票证券投资基金设立的文件； 2、《交银施罗德精选股票证券投资基金基金合同》； 3、《交银施罗德精选股票证券投资基金招募说明书》； 4、《交银施罗德精选股票证券投资基金托管协议》； 5、关于募集交银施罗德精选股票证券投资基金之法律意见书； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、基金托管人业务资格批件、营业执照； 8、报告期内交银施罗德精选股票证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。 （二）存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公场所。 （三）查阅方式 投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或者登录基金管理人的网站(www.jysld.com)查阅。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人交银施罗德基金管理有限公司。本公司客户服务中心电话：021-61055000，或发电子邮件：services@jysld.com。 交银施罗德基金管理有限公司 2006年 10 月 27 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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