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| 东方精选混合(400003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 15702 | ||||||||
| 基金代码 | 400003 | ||||||||
| 公告日期 | 2006-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 东方精选混合型开放式证券投资基金季度报告（2006年第3季度） | ||||||||
| 信息全文 | 第一节重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金的托管人中国民生银行股份有限公司，根据本基金合同规定,于2006 年10 月20 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金招募说明书。 本报告相关财务资料未经审计。 第二节基金产品概况 基金名称：东方精选混合型开放式证券投资基金 基金简称：东方精选基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2006 年1 月11 日 报告期末基金份额总额：326,602,426.99 份 投资目标：深入研究中国经济高速增长的根本动力，重点投资于高速成长的优质上市公司， 努力使基金份额持有人最大限度的分享中国经济的高速增长。 投资策略：本基金的投资管理由自上而下的大类资产配置和自下而上的精选个股、行业优化 1 东方精选基金2006 年第3 季度报告 组成。在大类资产配置环节，本基金在综合宏观因素分析、资本市场、品种分析的基础上，应用 本基金管理人的大盘趋势预测模型，结合本基金资产配置限制，制定最优的资产配置策略。 投资范围和主要投资对象：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内 依法发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 本基金的重点投资对象为经过严格筛选的卓越的成长性公司。本基金投资这类公司股票的比 例将不低于基金股票资产的60％。 业绩比较基准：根据本基金的特征，我们选择新华富时A600 成长指数作为本基金股票部分的 业绩比较基准，选择新华富时中国国债指数作为债券及货币市场工具的比较基准。 东方精选基金业绩比较基准=新华富时A600 成长指数×60％＋新华富时中国国债指数×40％ 如果新华富时指数有限公司停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证 监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 风险收益特征：本基金属于证券投资基金中的中高风险中高收益品种，其风险收益特征介于 单纯的股票型组合与单纯的债券型组合之间。本基金力争使基金的单位风险收益值从长期平均来 看高于业绩比较基准的单位风险收益值。 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 注册登记机构：东方基金管理有限责任公司 第三节主要财务指标和基金净值表现 一、主要财务指标（单位：人民币元） 主要财务指标本期间 基金本期净收益4,311,763.31 基金份额本期净收益0.0124 期末基金资产净值368,630,161.20 期末基金份额净值1.1287 2 东方精选基金2006 年第3 季度报告 二、基金净值表现 1、东方精选基金本期净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2006/7/1-2006/9/30 1.41% 1.09% 1.86% 0.81% -0.45% 0.28% 2、东方精选基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 -10.00% 0.00% 10.00% 20.00% 30.00% 40.00% 50.00% 60.00% 日期 2006-1-19 2006-2-8 2006-2-17 2006-2-28 2006-3-9 2006-3-20 2006-3-29 2006-4-7 2006-4-18 2006-4-27 2006-5-15 2006-5-24 2006-6-2 2006-6-13 2006-6-22 2006-7-3 2006-7-12 2006-7-21 2006-8-1 2006-8-10 2006-8-21 2006-8-30 2006-9-8 2006-9-19 2006-9-28 基准累计收益率基金累计收益率 注：① 根据《东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范 围为：股票30%～95%、债券0%～65%、货币市场工具5%～70%，基金的投资组合应在基金合同生效 之日起6 个月内达到规定的标准。本报告期内，本基金严格执行了《东方精选混合型开放式证券 投资基金基金合同》的相关规定。 ② 本基金成立于2006 年1 月11 日，截至2006 年9 月30 日，本基金成立不满一年。 ③ 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3 东方精选基金2006 年第3 季度报告 第四节基金管理人报告 一、基金经理情况 付勇先生，北京大学在读金融学博士，会计学硕士、数学学士，十余年金融、证券从业经历。 历任中国建设银行个人银行业务部主任科员，华龙证券有限责任公司投资银行（北京）总部副总 经理，2004 年加盟东方基金管理有限责任公司，任发展规划部经理、投资总监助理、东方龙基金 基金经理助理，现任本基金基金经理、总经理助理，为公司投资决策委员会委员。 二、基金运作合规性说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资 基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方精选混合型开放式证券投 资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行 为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 三、基金经理报告 正如我们在二季度报告中预计的那样，2006 年三季度的股票市场没有再现二季度那种单边上 涨的火暴局面，而是呈现出震荡上行的走势，个股的表现也出现了分化。中国银行上市的高开低 走，使得看空的资金有了一个宣泄的出口，市场随之进行了调整，而随后上市的中国国航，更加 剧了这种心态。但市场上涨的根本动力并没有发生改变，在进行了充分调整之后，地产、金融类 公司带领大盘再度上行，为市场带来了新的生机。 在三季度的调整中，我们保持了良好的心态，从长期趋势出发，在市场震荡过程时，适当增 加了地产、金融等行业的比重，保持了比较高的仓位，从而在随后的市场上涨中取得了令人满意 的收益。我们高兴地向我们的基金份额持有人汇报，截止三季度末，我们的基金份额净值达到1.1287 元，累计份额净值为1.5167 元，创出基金成立以来的新高。这也意味着从我们的基金招募之日起 到三季度末，不管什么时候申购我们基金的投资者都是盈利的，这让我们深感欣慰。 展望四季度，我们认为，市场将继续保持震荡上行的趋势。更多大市值股票的上市，可以使 中国证券市场更好地成为中国经济的晴雨表，从而使我们可以更充分地分享中国的经济成长。我 们将继续在金融、交通运输、能源电力、装备制造、钢铁等行业中发掘具备长期增长潜力的低估 品种，精选个股进行投资；同时注意把握局部热点，并加强对大市值公司的研究，继续为我们的 基金份额持有人创造满意的回报。 4 东方精选基金2006 年第3 季度报告 第五节投资组合报告 一、基金资产组合情况 项目名称项目市值（元） 占基金资产总值比重 股票340,973,534.64 91.40% 债券0 0.00% 银行存款及清算备付金合计28,803,822.51 7.72% 其他资产3,294,168.17 0.88% 资产总值373,071,525.32 100.00% 二、按行业分类的股票投资组合 行业市值（元） 市值占净值比 A 农、林、牧、渔业0.00 0.00% B 采掘业9,506,000.00 2.58% C 制造业201,252,979.73 54.59% C0 食品、饮料14,079,890.52 3.82% C1 纺织、服装、皮毛8,434,800.00 2.29% C2 木材、家具0.00 0.00% C3 造纸、印刷0.00 0.00% C4 石油、化学、塑胶、塑料71,372,610.12 19.36% C5 电子0.00 0.00% C6 金属、非金属67,839,417.83 18.40% C7 机械、设备、仪表39,526,261.26 10.72% C8 医药、生物制品0.00 0.00% C99 其他制造业0.00 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供应业39,559,577.61 10.73% E 建筑业0.00 0.00% F 交通运输、仓储业7,989,096.78 2.17% G 信息技术业40,928,101.80 11.10% H 批发和零售贸易0.00 0.00% I 金融、保险业8,776,801.32 2.38% J 房地产业16,256,392.40 4.41% K 社会服务业8,431,800.00 2.29% L 传播与文化产业8,272,785.00 2.24% M 综合类0.00 0.00% 合计340,973,534.64 92.50% 三、基金投资前十名股票明细 5 东方精选基金2006 年第3 季度报告 序号股票代码股票名称市值（元） 市值占净值比数量（股） 1 600688 上海石化34,975,514.40 9.49% 5,641,212.00 2 000027 G深能源32,989,577.61 8.95% 4,719,539.00 3 600094 华源股份31,552,962.12 8.56% 5,998,662.00 4 000748 G*ST 信息21,125,876.80 5.73% 4,102,112.00 5 600296 兰州铝业12,575,957.40 3.41% 1,369,930.00 6 600406 国电南瑞11,014,920.00 2.99% 423,000.00 7 600028 XD中国石9,506,000.00 2.58% 1,400,000.00 8 600050 G联通8,787,305.00 2.38% 3,514,922.00 9 600036 G招行8,776,801.32 2.38% 882,978.00 10 000898 G鞍钢8,746,007.20 2.37% 1,561,787.00 四、债券各券种投资组合信息披露 债券类别债券市值（元） 市值占净值比 交易所国债投资0.00 0.00% 银行间国债投资0.00 0.00% 央行票据投资0.00 0.00% 企业债券投资0.00 0.00% 金融债券投资0.00 0.00% 可转换债投资0.00 0.00% 债券投资合计0.00 0.00% 五、债券投资持仓前五名 截止2006 年9 月30 日，本基金不持有任何类型的债券。 六、投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未被监管部门立案调查，在本报告 编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。 2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、其他资产的构成 项目名称项目市值（元） 交易保证金2,500,000.00 应收证券清算款475,415.71 6 东方精选基金2006 年第3 季度报告 应收股利0.00 应收利息11,139.08 应收申购款307,613.38 其他应收款0.00 买入返售证券0.00 待摊费用0.00 配股权证0.00 合计3,294,168.17 4、本基金在本期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、本基金在本期末未持有任何权证。 第六节开放式基金份额变动 单位：份 成立时基金份额351,463,523.87 期间总申购份额45,034,747.11 期间总赎回份额69,895,843.99 期末基金份额326,602,426.99 第七节备查文件目录 一、《东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》 二、《东方精选混合型开放式证券投资基金托管协议》 三、东方基金管理有限责任公司批准成立批件、营业执照、公司章程 四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告 上述备查文本存放在本基金管理人办公场所，投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合 理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理 人网站（www.orient-fund.com）查阅。 本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。 东方基金管理有限责任公司 2006 年10 月25 日 7 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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