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| 国投瑞银新兴市场股票(QDII-LOF)(161210) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 156970 | ||||||||
| 基金代码 | 161210 | ||||||||
| 公告日期 | 2012-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）2012年第一季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2012年4月21日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2012年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国投瑞银新兴市场股票(QDII－LOF)(场内简称:国投新兴) 基金主代码 161210 基金运作方式 上市契约型开放式 基金合同生效日 2010年6月10日 报告期末基金份额总额 84,790,501.88份 投资目标 本基金主要投资于全球新兴市场国家或者地区，通过对投资对象的精选和组合投资，分散投资风险，力求实现基金资产的中长期稳定增值。 投资策略 本基金将采取积极的股票投资管理策略，充分借鉴UBS Global AM 的全球投资管理经验，在辅助性地考虑类别资产配置、国别或区域配置等因素的基础上，主要通过精选具有国际竞争力或高成长性的全球新兴市场优质企业和严谨的风险控制管理下的组合构建及调整，力求实现基金资产的中长期稳定增长。 业绩比较基准 摩根士丹利资本国际新兴市场指数（MSCI Emerging Markets Index（Net Total Return）） 风险收益特征 本基金为全球投资股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与收益水平高于债券型基金和混合型基金。由于投资国家与地区市场的分散，风险低于投资单一市场的股票型基金。但是，本基金主要投资于全球新兴市场的证券，因此具有较大的新兴市场投资所面临的特定风险。 基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 境外投资顾问 英文名称 UBS Global Asset Management (Singapore) Ltd 中文名称 瑞银环球资产管理（新加坡）有限公司 境外资产托管人 英文名称 Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited 中文名称 渣打银行（香港）有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 金额单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2012年1月1日-2012年3月31日） 1.本期已实现收益 -641,756.74 2.本期利润 8,513,162.20 3.加权平均基金份额本期利润 0.1144 4.期末基金资产净值 82,528,942.04 5.期末基金份额净值 0.973 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费、基金转换费等）,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 16.81% 1.00% 13.53% 0.93% 3.28% 0.07% 注：1、MSCI Emerging Markets Index （Net Total Return），即摩根士丹利资本国际新兴市场指数，是按照自由流通市值调整方法并考虑净红利再投资的全回报（Total return）因素编制的跟踪全球新兴市场的全球性投资指数，是适合作为全球新兴市场投资业绩比较基准的指数。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：截至本报告期末各项资产配置比例分别为股票及存托凭证投资占基金净值比例92.79%，权证投资占基金净值比例0%，债券投资占基金净值比例0%，现金和到期日不超过1年的政府债券占基金净值比例7.71%，符合基金合同的相关规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 LU RONG QIANG 本基金基金经理、国际业务部副总监 2010年6月10日 2012年3月10日 12 澳大利亚籍，澳大利亚新南威尔士大学基金管理专业硕士，具有基金从业资格。曾任康联首域投资基金公司投资经理、投资分析师；联邦基金公司数量分析员、投资绩效分析员；美世投资管理顾问公司投资分析师。2008年2月加入国投瑞银。现任国投瑞银瑞和沪深300指数分级基金基金经理。 汤海波 本基金基金经理 2012年3月10日 13 中国籍，硕士，具有基金从业资格。美国特许金融分析师（CFA）。曾任职于华安基金、摩根大通证券、美林证券、中信资本投资研究有限公司。2010年7月加入国投瑞银。 注：任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业年限 说明 Yit-Mee Cheah 瑞银环球资产管理（新加坡）有限公司董事总经理，兼任新兴市场及亚太地区组合经理 22 毕业于新加坡国立大学，美国特许金融分析师（CFA） Bin Shi（施斌） 亚洲（不含日本）投资组合经理 18 毕业于美国Tulane大学，美国特许金融分析师（CFA） Geoffrey Wong Ee Kay 瑞银环球资产管理（新加坡）有限公司董事总经理、投资负责人、兼任全球新兴市场及亚太地区股票投资研究主管 24 毕业于美国麻省理工学院，美国特许金融分析师（CFA） 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在报告期内，本基金管理人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系列法规和《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》等有关规定，本着恪守诚信、审慎勤勉，忠实尽职的原则，为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内，基金的投资决策规范，基金运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易相关的系列制度，通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现，以确保本基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待，通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，形成了有效的公平交易体系。本报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发现异常交易行为，也未出现基金管理人管理的所有投资组合参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2012年以来，欧洲债务危机显著缓解，美国经济数据好于预期，全球风险资产价格显著回升。截至3月底，MSCI新兴市场指数（人民币计价，下同）累计上涨13.5%。 主要经济体中，美国2012年以来就业情况继续改善，失业率下降的幅度超出市场预期；房地产市场尽管仍在低位徘徊，但筑底走稳的趋势明显；2月底伯南克的国会证词表明美联储对经济复苏的展望比之前略为乐观。政策方面，美联储在1月宣布将目前超低的基准利率至少延长至2014 年底。稳定的美国经济有望显著降低全球股市的风险，而长期低利率的预期有助于推动资产价格的上扬。欧债危机方面，对希腊的第二轮援助进展总体顺利，市场尾部风险大大下降。此外，欧洲央行在二月底再次向银行体系进行了5000亿欧元的长期再融资操作，对银行以及国债市场形成显著支撑。但另一方面，实体经济中的结构性问题并不会因此而得到立即解决，欧债危机仍将是困扰市场的一个长期问题。 新兴市场方面，主要国家和地区的经济保持此前的运行态势，即经济增长继续放缓，同时通胀压力下降，宏观政策也随之放松。尽管中国的PMI数据在一季度持续小幅回升，但出口和消费均显著下滑，经济增长放缓的趋势并未改变；其他主要新兴市场国家的工业产值、出口等经济活动指标也继续呈现增长放缓的趋势。政策方面，2012年以来主要新兴市场国家中巴西降息75基点，印度尼西亚降息25个基点，印度两次下调存款准备金率各50个基点和75个基点，中国也下调存款准备金率50个基点，表明宏观政策已经明显转向。 本季度我们的投资组合继续专注于股票选择上，国家和行业的组合占比主要是自下而上选股方式的结果。我们维持低配全球周期性行业，如原材料和能源，同时我们维持低配那些容易受到全球经济放缓的影响的国家和地区，如韩国和台湾。我们超配内需驱动的防御性行业，如电信，消费品行业等。 4.5.2 报告期内基金的业绩表现 截止报告期末，本基金份额净值为0.973元，本报告期份额净值增长率为16.81%，同期MSCI新兴市场指数（按人民币计价）上涨13.53%, 同期超额收益3.28%，主要来自于自下而上个股选择的贡献，对台湾和韩国的低配，以及对俄罗斯和泰国的超配等。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望第二季度，欧债危机的尾部风险大为降低，而美国的经济表现有望保持平稳，新兴市场内部的经济运行态势将成为投资者关注的重点。新兴市场国家经济增速的持续放缓将继续给股市表现带来压力，但是宏观经济政策的相应放松有望给市场带来支撑。我们预期包括中国在内的主要新兴市场国家的经济增长可能会在未来一两个季度内触底企稳，对经济走势改善的预期加上目前仍具有吸引力的估值水平有望驱动新兴市场股市获得良好表现。风险因素包括：美国的经济数据超预期的程度可能见顶回落；伊朗问题可能导致原油价格大幅上升，从而令各国央行在货币政策方面更加谨慎；欧债危机重新蔓延可能性仍在。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 76,582,151.17 91.43 其中：普通股 42,030,685.39 50.18 存托凭证 34,551,465.78 41.25 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 4 金融衍生品投资 － － 其中：远期 － － 期货 － － 期权 － － 权证 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 6 货币市场工具 － － 7 银行存款和结算备付金合计 6,361,291.06 7.59 其中：买断式回购的买入反售金融资产 － 9 其他各项资产 815,334.43 0.97 10 合计 83,758,776.66 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 金额单位：人民币元 国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 中国香港 15,888,426.96 19.25 美国 13,770,506.11 16.69 英国 11,109,914.17 13.46 南非 7,810,287.32 9.46 泰国 6,411,415.40 7.77 韩国 5,364,404.11 6.50 卢森堡 4,283,750.69 5.19 印度尼西亚 3,208,400.07 3.89 墨西哥 2,407,755.74 2.92 捷克 2,288,448.63 2.77 百慕大 2,048,378.73 2.48 巴西 1,990,463.24 2.41 合计 76,582,151.17 92.79 注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。若股票及存托凭证按照发行人注册地或者主要经济活动所属国家（地区）统计，相关国家（地区）投资比例分布如下：中国 19.25％，巴西 12.44％，俄罗斯 11.47％，韩国 10.64％，南非 9.46％，泰国 7.77％，印度 7.73％，台湾 4.46％，印度尼西亚3.89％，捷克 2.77％，墨西哥 2.92％。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 基础材料 12,233,041.53 14.82 通讯 13,041,845.26 15.80 消费品，周期性 6,408,680.16 7.77 消费品，非周期性 6,809,196.39 8.25 能源 4,011,533.63 4.86 金融 18,650,205.97 22.60 工业 7,568,366.23 9.17 科技 5,570,833.37 6.75 公用事业 2,288,448.63 2.77 合计 76,582,151.17 92.79 注：以上行业分类采用彭博行业分类标准。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证 投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称 （英文） 公司名称 （中文） 证券 代码 所在证 券市场 所属国家 (地区) 数量 （股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(％) 1 GAZPROM OAO 俄罗斯天然气 OGZD LI 伦敦证券交易所 英国 52,240 4,011,533.63 4.86 2 HON HAI PRECISION 台湾鸿海精密 HHPD LI 伦敦证券交易所 英国 74,983 3,681,330.81 4.46 3 SAMSUNG ELECTR 韩国三星电子 SMSN LI 伦敦证券交易所 英国 960 3,417,049.73 4.14 4 NASPERS LTD NPN SJ 约翰内斯堡证券交易所 南非 9,596 3,392,070.40 4.11 5 MOBILE TELESYSTEMS MBT US 纽约证券交易所 美国 29,000 3,347,686.46 4.06 6 KASIKORNBANK 泰国泰华农民银行 KBANK-R TB 泰国证券交易所 泰国 106,300 3,338,916.08 4.05 7 TELEKOMUNIKASI TBK TLKM IJ 雅加达证券交易所 印度尼西亚 666,000 3,208,400.07 3.89 8 CHINA UNICOM HONG KONG LTD 中国联通 762 HK 香港联合交易所 中国香港 290,000 3,093,688.33 3.75 9 Gerdau Sa 盖尔道集团 GGB US 纽约证券交易所 美国 51,000 3,091,319.57 3.75 10 VALE SA 巴西淡水河谷 VALE/P US 纽约证券交易所 美国 21,600 3,084,861.54 3.74 注：上述表格"所属国家（地区）"均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。若股票及存托凭证按照发行人注册地或者主要经济活动所属国家（地区）统计，相关股票及存托凭证所属国家（地区）如下：GAZPROM OAO 俄罗斯；HON HAI PRECISION 台湾；SAMSUNG ELECTR 韩国； MOBILE TELESYSTEMS-SP ADR 俄罗斯；CHINA UNICOM HONG KONG LTD 中国；Gerdau Sa 巴西；VALE SA 巴西。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 细 本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金投资。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。 5.10.2 基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。 5.10.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 31,250.00 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 95,209.80 4 应收利息 1,229.09 5 应收申购款 687,645.54 6 其他应收款 － 7 其他 － 8 合计 815,334.43 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本期末未持有债券投资。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6 本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 63,269,932.13 本报告期基金总申购份额 34,898,070.41 减：本报告期基金总赎回份额 13,377,500.66 本报告期基金拆分变动份额 － 本报告期期末基金份额总额 84,790,501.88 §7 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内基金管理人变更本基金的基金经理，指定媒体公告时间为2012年3月10日。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 《关于核准国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可[2009]1375号） 《关于国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）备案确认的函》（证监基金[2010]363号） 《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》 《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）托管协议》 国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件 本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告原文 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）2012年第一季度报告原文 8.2 存放地点 中国广东省深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 存放网址：http://www.ubssdic.com 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 咨询电话：400-880-6868 国投瑞银基金管理有限公司 二〇一二年四月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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