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| 东方龙混合(400001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 15688 | ||||||||
| 基金代码 | 400001 | ||||||||
| 公告日期 | 2006-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 东方龙混合型开放式证券投资基金季度报告（2006年第3季度） | ||||||||
| 信息全文 | 第一节重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金的托管人中国建设银行股份有限公司，根据本基金合同规定,于2006 年10 月20 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金招募说明书。 本报告相关财务资料未经审计。 第二节基金产品概况 基金名称：东方龙混合型开放式证券投资基金 基金简称：东方龙基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2004 年11 月25 日 报告期末基金份额总额：175,764,180.19 份 投资目标：分享中国经济和资本市场的高速增长，努力为基金持有人谋求长期发展、稳定的 投资回报。 投资策略：本基金的投资管理由自上而下的资产配置、积极风格管理和自下而上的个股（包 1 东方龙基金2006 年第3 季度报告 括债券）选择组成。本基金将资产配置、基金风格管理和个股选择都建立在全面、深入而有效的 研究的基础上。研究贯穿于基金投资管理的每一个环节。 投资范围和主要投资对象：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内 依法发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 本基金的重点投资对象为经过严格筛选的优势行业中的龙头企业。本基金投资这类公司股票 的比例将不低于基金股票资产的50%。 业绩比较基准：根据本基金积极风格管理的特征，本基金选择新华富时风格指数作为业绩比 较基准。 东方龙基金业绩比较基准=新华富时A600 成长指数*30%+新华富时A600 价值指数*45%+新华雷 曼中国债券指数*25% 如果新华富时指数有限公司停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证 监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 风险收益特征：本基金属于证券投资基金中的中等风险品种，其风险收益特征介于单纯的股 票型基金、单纯的债券型基金与单纯的货币市场基金之间，同时其股票组合部分的风险收益特征 也介于完全成长型股票组合与完全价值型股票组合之间。 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 注册登记机构：东方基金管理有限责任公司 第三节主要财务指标和基金净值表现 一、主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标2006年7月1日——2006年9月30日 基金本期净收益6,069,686.38 加权平均基金份额本期净收益0.0343 期末基金资产净值206,649,675.09 期末基金份额净值1.1757 2 东方龙基金2006 年第3 季度报告 二、基金净值表现 1、东方龙基金本期净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月3.66% 1.23% 1.43% 1.02% 2.23% 0.21% 2、东方龙基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 -30.00% -20.00% -10.00% 0.00% 10.00% 20.00% 30.00% 40.00% 50.00% 60.00% 70.00% 80.00% 日期 2004-12-17 2005-1-13 2005-2-17 2005-3-15 2005-4-8 2005-5-11 2005-6-6 2005-6-30 2005-7-26 2005-8-19 2005-9-14 2005-10-17 2005-11-10 2005-12-6 2005-12-30 2006-2-7 2006-3-3 2006-3-29 2006-4-24 2006-5-25 2006-6-20 2006-7-14 2006-8-9 2006-9-4 2006-9-28 基准累计收益率基金累计收益率 注：① 根据《东方龙混合型开放式证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围 为：股票0%～95%、债券0%～95%、货币市场工具5%～100%，基金的投资组合应在基金合同生效之 日起6 个月内达到规定的标准。本报告期内，本基金严格执行了《东方龙混合型开放式证券投资 基金基金合同》的相关规定。 ② 本基金成立于2004 年11 月25 日。 ③ 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3 东方龙基金2006 年第3 季度报告 第四节基金管理人报告 一、基金经理情况 杜位移先生，中国人民银行总行金融研究生所金融学专业研究生，经济学硕士，7 年金融、证 券从业经历。历任首钢总公司职员，大成基金管理有限公司市场部副总监、研究部副总监，富国 基金管理有限公司研究策划部副经理，2005 年加盟东方基金管理有限责任公司，任研究部经理， 现任本基金基金经理、基金管理部经理，为公司投资决策委员会委员。 二、基金运作合规性说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资 基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方龙混合型开放式证券投资 基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。 本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 三、基金经理报告 2006 年第三季度，主要经济指标略有回落，但整个前三季度经济依然处于较快增长中。尤其 是出口和消费继续保持强劲增长的势头。在经济强劲增长中物价表现较为温和。 由于中国劳动率提高和竞争力的增强，人民币将经历一个较长时期的升值过程，中国的贸易 顺差也将在较长时期维持在较高水平。并不能简单地认为人民币升值就会对中国的制造业构成威 胁，实际上比较客观的看法是未来中国制造业竞争力的增强和人民币升值将是一个形影相随的问 题，也就是说在人民币升值的整个周期中的前半段并不会损害大部分制造业的竞争优势，中国依 然向着全球制造业中心的方向迈进。由于中国制造业竞争力的增强以及全球部分产能向中国转移， 中国对外贸易顺差将可能是一个长期过程，这可能会对货币供给量构成长期压力。 虽然经济体系中流动性过分充足，固定资产投资、货币供给量增长过快，但是站在全球经济 的角度看，这样的高增长可能有一定的合理性。中国正处于工业化中期阶段，同时又赶上全球经 济重新分工，中国正在逐步迈向全球制造中心，所以需要大量的投资，需要扩充大量产能。所以 对经济过热可能无需过分担心。基于上述判断，我们估计设备制造业、原材料企业盈利会继续回 升；消费类企业经营环境依然宽松；金融业仍然具有很大的发展空间。 三季度本基金重点投资于银行业、零售业、设备制造业、贸易和物流业，同时适当配置资源、 军工、地产等。 4 东方龙基金2006 年第3 季度报告 展望2006 年第四季度，我们认为牛市中也应保持一份谨慎。未来几年中国经济可能处于一个 强劲增长轨道中，对中国而言是一次极好的发展机遇，股票市场正处于一个中长期牛市之中。就 四季度而言，股票市场可能会出现一定的波动，我们希望能抓住机会买入更多的优质公司。 我们重点关注以下四个方面：一是具有突出优势的制造业，如机械、电子、电力设备、日用 品等。二是持续增长的公司，金融、零售、食品、医药、旅游、物流业、地产。三是资产重组， 包括行业整合、资产注入。四是资源，有色金属比如电解铝行业仍有交易性机会。 我们始终在公司估值、增长中寻找投资机会，竭力为投资者创造价值。 第五节投资组合报告 一、基金资产组合情况 项目名称项目市值（元） 占基金资产总值比例 股票180,418,728.19 85.88% 债券3,802,454.60 1.81% 权证0.00 0.00% 银行存款及清算备付金合计25,368,417.67 12.08% 其他资产499,351.59 0.23% 资产总值210,088,952.05 100.00% 二、按行业分类的股票投资组合 行业市值（元） 市值占净值比 A 农、林、牧、渔业13,544,224.18 6.55% B 采掘业379,370.00 0.18% C 制造业60,022,997.40 29.05% C0 食品、饮料6,221,754.18 3.01% C1 纺织、服装、皮毛0.00 0.00% C2 木材、家具0.00 0.00% C3 造纸、印刷15,097,924.80 7.31% C4 石油、化学、塑胶、塑料220,454.14 0.11% C5 电子3,074,513.88 1.49% C6 金属、非金属129,064.32 0.06% C7 机械、设备、仪表35,279,286.08 17.07% C8 医药、生物制品0.00 0.00% C99 其他制造业0.00 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供应业0.00 0.00% E 建筑业0.00 0.00% F 交通运输、仓储业10,240,103.40 4.96% 5 东方龙基金2006 年第3 季度报告 G 信息技术业5,245,654.60 2.54% H 批发和零售贸易37,462,988.20 18.13% I 金融、保险业29,098,193.00 14.08% J 房地产业20,791,964.58 10.06% K 社会服务业823,615.08 0.40% L 传播与文化产业0.00 0.00% M 综合类2,809,617.75 1.36% 合计180,418,728.19 87.31% 三、基金投资前十名股票明细 序号股票代码股票名称市值（元） 市值占净 值比 数量（股） 1 600500 G 中化18,731,284.60 9.06% 3,263,290.00 2 600963 G 岳阳15,097,924.80 7.31% 2,096,934.00 3 600694 大商股份13,522,718.00 6.54% 323,510.00 4 600438 G 通威12,565,233.60 6.08% 1,411,824.00 5 600036 G 招行12,425,000.00 6.01% 1,250,000.00 6 600016 G 民生12,271,413.00 5.94% 2,276,700.00 7 600967 G 北创9,614,871.80 4.65% 1,499,980.00 8 600416 G 湘电9,044,000.00 4.38% 850,000.00 9 000002 G 万科Ａ 8,326,311.13 4.03% 1,099,909.00 10 601111 中国国航7,160,000.00 3.46% 2,000,000.00 四、债券各券种投资组合信息披露 债券类别债券市值（元） 市值占净值比 交易所国债投资3,647,719.80 1.77% 银行间国债投资0.00 0.00% 央行票据投资0.00 0.00% 企业债券投资0.00 0.00% 金融债券投资0.00 0.00% 可转换债投资154,734.80 0.07% 国家政策金融债券0.00 0.00% 合计3,802,454.60 1.84% 五、债券投资持仓前五名 6 东方龙基金2006 年第3 季度报告 债券名称市值（元） 市值占净值比 05 国债⑺ 3,647,719.80 1.77% 招商转债154,734.80 0.07% 六、投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未被监管部门立案调查，在本报告编制日 前一年内也未受到公开谴责、处罚。 2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、其他资产的构成 项目名称项目市值（元） 交易保证金390,741.00 应收利息18,885.59 应收申购款89,725.00 合计499,351.59 4、本基金在本期间未持有处于转股期的可转换债券。 5、本报告期内，本基金无权证投资。 6、本报告期内，本基金无资产支持证券投资。 第六节开放式基金份额变动 单位：份 期1 初基金份额55,092,708.62 期4 间总申购份额0,692,475.36 期2 间总赎回份额0,021,003.79 期1 末基金份额75,764,180.19 第七节备查文件目录 一、《东方龙混合型开放式证券投资基金基金合同》 二、《东方龙混合型开放式证券投资基金托管协议》 7 东方龙基金2006 年第3 季度报告 三、东方基金管理有限责任公司批准成立批件、营业执照、公司章程 四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告 上述备查文本存放在本基金管理人办公场所，投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合 理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理 人网站（www.orient-fund.com）查阅。 本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。 东方基金管理有限责任公司 2006 年10 月25 日 8 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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