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| 基金景阳(500007) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1568 | ||||||||
| 基金代码 | 500007 | ||||||||
| 公告日期 | 2002-03-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 景阳证券投资基金2001年年度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示：本基金托管人中国农业银行已于2002年3 月25日复核了本公告。本基金的管理人、托管人愿就报告中所载资料的真实性、准确性和完整性负责。本报告中的内容由本基金管理人负责解释。 一、 基金简介 （一） 基金名称 :景阳证券投资基金 基金简称：基金景阳 基金交易代码：500007 基金发起人：大成基金管理有限公司 湖南省国际信托投资公司 基金发行日期(规范后扩募)：1999年11月4日 基金成立日期(规范后扩募)：1999年11月12日 基金单位总份额：10亿份基金单位 基金类型：契约型封闭式 基金存续期：15年 基金上市地点：上海证券交易所 基金上市日期(规范后扩募)：1999年11月15日 （二）基金管理人：大成基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区新闻路报社大院报业大厦12层C区 邮政编码：518034 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 邮政编码：518040 公司网址：http://www.dcfund.com.cn 法定代表人：姜继增 总经理：龙小波 信息披露负责人：杜鹏、胡勇钦 电话：(0755)3183388 传真：(0755)3199588 （三）基金托管人：中国农业银行 注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号 办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦8层 邮政编码：100036 法定代表人：尚福林 托管部负责人：郭辉 信息披露负责人：李芳菲 电话：(010)68435588 传真：(010)68424181 （四）会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册及办公地址：上海市淮海中路333号瑞安广场12层 法定代表人：周忠惠 注册会计师：周忠惠、王笑 电话：(021)63863388 传真：(021)63863300 （五）律师事务所：北京市众天中瑞律师事务所 注册及办公地址：北京市朝阳区北三环东路8号静安中心2051室 法定代表人：苌宏亮 经办律师：苌宏亮 汪华 电话：(010)64609888 传真：(010)64689566 64689568 （六）信息披露报纸及网址： 选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 年度报告备置地点：大成基金管理有限公司 二、主要财务指标 单位：元 序号 指标名称 2001年 2000年 1999年 按新公式计算 按新公式计算 按旧公式计算 按新公式计算 按旧公式计算 1 基金本期净收益 6,361,771 284,619,421 284,619,421 13,663,989 13,663,989 2 单位基金本期净收益 0.0064 0.2846 0.2846 0.0137 0.0137 3 基金可分配净收益/损失 －6,884,519 292,708,622 292,708,622 30,432,356 30,432,356 4 单位基金可分配净收益/损失 －0.0069 0.2927 0.2927 0.0304 0.0304 5 期末基金资产总值 996,315,393 1,491,459,810 1,491,459,810 1,055,099,630 1,055,099,630 6 期末基金资产净值 993,115,482 1,438,728,518 1,438,728,518 1,030,432,356 1,030,432,356 7 单位基金资产净值 0.9931 1.4387 1.4387 1.0304 1.0304 8 基金资产净值收益率(％) 0.54 28.39 28.39 2.21 3.49 9 本期基金资产净值增长率(％) －15.09 42.68 43.53 －12.06 －0.44 10 累计资产净值增长率(％) 6.54 25.47 41.71 －12.06 －0.44 附注： 新的计算公式： 基金资产净值收益率=当期净收益/调整后期初基金资产净值 注：老基金扩募当年，基金资产净值收益率=基金本期净收益/（期初资产净值＊本期天数＋扩募日资金流入额＊扩募日至本期末天数 ）/本期天数 本期基金资产净值增长率=（分红或扩募前单位净值/期初单位净值）·（期末单位净值/分红或扩募后单位净值）－1 累计资产净值增长率=（第1年度净值增长率＋1）·（第2年度净值增长率 ＋1）·（本期净值增长率＋1）－1 旧的计算公式： 基金资产净值收益率=当期净收益/调整后期初基金资产净值 注：计算1999年本指标时本期净收益包含老基金改制前的收益本期基金资产净值 增长率=（本期期末净值－调整后期初净值）/调整后期初净值 累计基金净值增长率=期末累计净值/基金最初净值－1 三、基金管理人报告 （一）年度业绩表现 截至2001年12月31日，本基金单位资产净值为0.9931元，本期基金净值下跌15.09％；同期上证A股指数下跌21.89％ ，景阳净值表现优于深沪大盘。 （二）基金特点、投资理念及投资风格 1、基金特点： 按照基金契约，景阳定位于中小企业成长基金，股票投资对象为深沪两市股本规模处于市场平均规模及以下或者总市值处于市场平均规模及以下的上市公司。 纵观国内外成长型企业的发展历程，我们发现，已度过初创阶段的中小成长型企业，基数比较低，比较容易出现高增长，投资这类企业，有可能获得较高的投资收益。 但是，刚刚度过创业阶段、才进入成长初级阶段的中小成长企业，企业成长尚具有较大不确定性，较易出现反复、曲折乃至失败，把握这类企业基本面的难度相应也比较大，加之中小企业股价波动幅度本来就比较大，因此，投资这类企业的风险也会相对高一些。 2、投资理念和策略： （1）在控制风险的基础上，追求较高的投资收益。 （2）突出企业高成长性，强调长线投资价值。要求企业所处行业为朝阳产业，在本行业内竞争地位突出，主营业务收入和主营利润高增长。 （3） 适度关注行业周期处于上升阶段、行业内竞争地位突出的上市公司。 （4）重点从生产规模大幅增长或者产品效益大幅提高两个角度挖掘业绩高成长企业。 3、投资风格： （1）积极投资 按照研究驱动和稳健安全的投资原则，通过对宏观经济、行业和上市公司全面深入的研究分析，在市场、行业和个股三个层面上都采取相对积极的投资策略，构造和调整投资组合。 （2） 核心持股与分散投资相结合 核心持股对象主要是指那些已渡过初创阶段和起步阶段，但进入快速成长阶段、中长期投资价值突出的成长型企业。 分散投资对象主要是指成长性尚不非常明显和确定的成长性企业，我们也称之为小市值投资组合。经过研究，一旦发现小市值组合内有成长性非常确定和突出的好股票，企业中长期投资价值尚未被充分挖掘，我们将其加仓为核心持股品种。 （3） 中长线投资与波段操作相结合。 对于核心持股，我们以中长线投资为主，当然也不排除根据国内市场运行规律拿出部分筹码做波段操作，降低持仓成本。 对于小市值组合，我们以波段操作为主，控制组合的系统性风险，获取投资收益。 (三) 2001年工作回顾和2002年展望及我们的投资思路 2001年工作回顾： 2001年中国证券市场在各项政策影响下，大幅振荡，表现为四个阶段： 第一阶段：年初到2月下旬，由于中科系事件爆光，亿安科技股价操纵案被管理层立案调查，导致前两年累计涨幅过大的庄股大幅跳水，大盘出现较大幅度调整，以信息技术为首的高科技板块跌幅较深。由于本基金信息技术行业投资比重较大，本阶段基金净值随大盘同步下跌，表现较差。 第二阶段：2月下旬至7月中旬，管理层出台B股对境内投资者开放等利好政策，B股大幅上扬，在B股市场带领下，以次新股为龙头，申奥板块、入世板块等轮番表现，推动大盘盘升，上证综指在6月14日创出历史新高2245.43点。根据市场面的变化，本基金及时加大次新股、申奥和入世等板块的投资力度，并且在高位及时获利了结，并且调低了信息技术行业过重的投资比重，顺利扭转了本基金第一季度基金净值表现不佳的局面。 第三阶段： 7月中旬至10月下旬，国有股减持方案推出，加之前几年表现突出的“蓝筹股”业绩造假事件被揭穿，市场信心受到重创，上证综指从7月23日至10月22日短短三个月时间内下跌幅度超过30％，个股股价普遍被腰斩，本公司受此影响较大，所有重仓股均受到沉重打击，本基金亦经历最艰难时期，由于景阳在第二阶段及时高位减仓，本轮下跌又在确认下跌的第一时间内大幅度调低了股票持仓比重，本阶段基金净值下跌幅度比大盘小。 第四阶段：10月下旬至年底，管理层先后推出暂停国有股减持和降低交易印花税两大利好政策，大盘出现反弹，但在12月初反弹见顶后又开始新一轮的调整。景阳在反弹开始的第一时间少量增仓参与反弹行情，以获得短线投资收益为主，本阶段基金净值表现与大盘相当。 纵观上述四个阶段，由于景阳在市场时机判断、仓位控制、组合调整和个股选择几个方面处理得比较好，2001年基金净值表现优于深沪大盘，业绩表现中等。 2002年展望及我们的投资思路： 我们认为，2002年中国股市将保持稳定发展，大盘将在上下高度有限的箱体内运行。 首先，经过2001年下半年大幅下挫，股市的稳定和发展已被管理层和舆论宣传提到了前所未有的高度，今年内相关政策的出台将会充分考虑股市的稳定和发展，迎接今年下半年党的十六大的召开；而且也只有股市稳定发展，才能顺利解决股市自身历史遗留问题，包括国有股减持和非流通股的流通问题，在此大背景下，2002年股市投资者的信心有望逐步得到恢复。 其次，以美国经济为龙头，世界经济已初现见底复苏迹象，中国继续实行积极的财政政策和稳健的货币政策，宏观经济有望继续平稳发展， GDP增长速度达到7％，微观经济将继续朝好的方面发展，这是2002年股市稳定发展的基础。 但是，我们也应该看到：第一，随着市场的逐步规范，将有越来越多的机构投资者采取相对分散的组合投资方式进行投资，而不是前几年过分集中乃至做庄方式，个股和板块上升幅度都会相对有限，难以再现前几年大面积个股翻番以上的行情； 第二，2001年部分上市公司和机构破坏市场诚信原则事件被曝光，大盘大幅下挫，投资者信心受到重创，信心的恢复需要相当长的时间；第三，前几年在大量资金推动下，部分上市公司股价已严重偏离投资价值，价值回归将是一个漫长而曲折的过程；第四，股市政策尚存有一定变数，较难准确把握。综合这几方面因素，2002年市场难以过分乐观。 2002年景阳继续在仓位控制、行业配置和个股选择三个方面都采取比较积极的投资策略方式。首先，在仓位控制上，将保持相对谨慎的做法，重视波段操作；在行业选择上，重点关注成长性较好的朝阳行业，如信息技术、环保、生物医药、电子和新材料等行业，适度把握好周期性传统行业的复苏机会；在个股选择上，总的原则是业绩加成长，重点关注高成长朝阳行业内竞争地位突出的优势企业，也不放过传统行业上市公司2002年业绩的成长。我们重点在如下两种情况下挖掘成长型的上市公司：其一是产品价格大幅度回升导致业绩增长，其二是前两年募股资金项目顺利投产、企业产能、销售收入和利润大幅增长。 在风险控制方面，我们主要采取如下三种手段控制投资风险： 第一，严格贯彻执行公司《股票投资限制表管理制度》，所有PT和ST股票、短期内上涨幅度过大的股票、有关媒体报道有重大虚假陈述和重大利益输送以及其他重大违规、违法的股票，将被列入景阳基金禁止投资股票黑名单内，对于P/B和P/E比值偏高以及流动性差的个股，景阳也将谨慎投资。 第二，采用公司自主开发的数量分析系统，利用数量分析所提供的风险警示信号，及早回避个股和行业的投资风险。 第三，通过降低个股投资集中度，适度分散，保证持仓品种良好的流动性。 我们认为，2002年投资成败的关键在于做好个股行情，在控制风险的基础上，把握好波段操作机会，积小胜为大赢。同时，我们将进一步加强与国外知名基金管理公司同行的交流与合作，通过学习国外先进的管理经验和方法，从实践中逐步探索总结出一套比较成功的投资管理方法。 本基金经理将坚持"取信于市场，取信于社会投资大众"的宗旨，不断提高守法意识、业务素质和职业操守，严格遵守相关法律法规和基金契约规定，明确自身的法律主体性质，在证券投资交易活动中忠实履行对市场和社会投资公众的各项职责和义务，以基金投资者的利益为本，恪守诚实信用、勤勉尽责原则，竭诚为投资人服务，用智慧和辛劳，为基金投资者获取最大的投资回报。 （四）基金经理小组简介 徐轶先生，基金经理，硕士学位，9年证券从业经验，曾任国信证券投资总监，大成基金管理公司基金经理部经理。现任大成基金管理有限公司助理总经理。 何光明先生，基金经理助理，硕士学位，8年证券从业经验，曾任职于湖南省国际信托投资公司基金管理部、证券管理总部研究发展部和大成基金管理有限公司研究发展部。 （五）内部监察报告 基金运作合规性声明: 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《景阳证券投资基金基金契约》和其他有关法律法规的规定，在基金管理运作中，基金景阳的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为及信息披露等符合有关法律法规和本基金契约的规定。本基金管理人以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制制度及员工行为规范，进一步提高基金规范运作水平，本着诚实信用、勤勉尽责的原则，维护基金持有人的合法权益，同时在规范基金运作和控制投资风险的前提下，继续努力为基金持有人谋求最大利益。 内部监察工作报告： 本报告期内，本基金管理人依据相关的法律法规、基金契约以及内部监察稽核制度对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行了内部监察稽核。内部监察稽核的重点是：国家法律、法规、规章、有关监管规定和基金契约的遵守情况；监督内部管理制度的有效执行，及时、准确发现内部管理制度的缺陷和不足；员工法律意识、行业规范、品行操守等方面的监督和约束，确保员工守法合规，严格自律。目的是规范基金资产的运作，防范和控制投资风险，最大限度地维护基金持有人的合法权益。 在本报告期内，为进一步规范基金运作，加强防范和控制投资风险，本基金管理人采取的主要措施有： 一是调整和完善了投资管理制度，强调公司运作的过程控制和程序化作业。实行投资决策机构、决策依据、决策方式、决策程序等制度化、标准化，严格按照基金契约及招募说明书披露的有关规定进行投资决策，从而使投资决策过程制度化、透明化。 二是修订和完善了基金经理部、交易管理部和研究部等部门管理制度，进一步明确自身的法律主体性质，明确各个岗位对保证规范交易行为的责任，着重强调基金经理应本着谨慎、负责的态度运作基金资产，明确基金经理对其管理的基金运作中涉及的交易行为负责，并向上海、深圳证券交易所提交了自律承诺书。继续坚持基金经理分开、投资决策独立、基金交易集中的原则，为基金经理配备了基金经理助理和交易员，在人员和设施上保证了各基金运作独立性，使之符合多基金管理的需要。 三是强化一线监察，实行全员参与监察工作。参照国际同行的做法，汇编《法律手册》，制定《内部监察稽核指引》、《内部控制指引》及《股票投资限制表制度》，同时完善了《投资风险控制委员会管理制度》、《员工行为准则》、研究、投资及交易管理制度等有关内部合规控制的规定。明确部门经理是本部门贯彻落实内部监察稽核制度的第一责任人，负有对本部门内部管理、制度执行及遵规守法情况进行自查的责任，通过部门自查及监察稽核部检查对基金投资全过程包括研究报告、投资决策、投资指令、交易指令及交易信息反馈等方面进行跟踪监察稽核，杜绝了各种可能违反基金契约及法律法规行为的发生。 四是制定《股票投资限制制度》并每两个月发布一次“内部股票投资限制表”，禁止各基金投资PT及ST股票、短期内涨幅过高的股票、市场上有明显争议的股票以及证监会立案调查的公司股票等，努力减少各种可能的投资风险。 五是继续探索数量化风险管理方法的运用。成立金融工程部，建立公司从产品开发、投资决策、风险评估监控、市场营销和企业管理等一整套新的数量化分析系统，提高科学决策、科学管理和控制风险的能力。健全已有的三套自主开发的数量分析系统，即投资组合分析系统、基金评价系统和大成指数分析系统，开发一套真正符合基金操作规范的程序化交易系统，同时全面、实时地对基金经理的行为和业绩进行评估、修正。 六是强化员工法律意识，加强职业操守规范的监督和约束。编制《法律手册》及《监察手册》，继续加强法律法规的培训与员工行为准则和职业道德等方面的监察，各部门经理负有教育本部门员工牢固树立遵规守法、风险防范、从我做起、从本岗位做起的思想，并把内控制度工作落实到每个人、每个岗位及部门业务的全过程。重点防范上市公司研究及基金投资交易涉嫌内幕信息、内幕交易及操纵市场等违法违规或异常交易行为的发生。进一步提高公司员工的职业素养，严格员工行为规范，增强和促进员工遵守法律法规和公司规章制度的自觉性和主动性，确保其守法合规。 在本报告期内，本基金没有发生重大违法违规或异常交易行为；没有运用基金资产进行内幕交易和操纵市场行为，没有进行损害基金投资人利益的关联交易；基金投资运作与信息披露合法、合规；运用基金资产进行投资严格按照招募说明书所披露的投资决策程序进行；亦无任何员工发生任何违法违规行为。本基金整体运作合法、合规，充分保障了基金持有人的利益。 四、基金托管人报告 本基金托管人－－中国农业银行，根据《景阳证券投资基金基金契约》和《景阳证券投资基金托管协议》，在对景阳证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及各项法规规定，对景阳证券投资基金管理人－－大成基金管理有限公司在2001年会计年度基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务。 本托管人认为，大成基金管理有限公司在景阳基金的投资运作、信息披露等方面符合《证券投资基金管理暂行办法》及其相关法规的规定，基金管理人在2001年度所编制和披露的景阳证券投资基金资产净值公告等各项基金信息真实、完整，未发现管理人有损害基金持有人利益的行为。 中国农业银行证券投资基金托管部 2002年3月25日 五、基金年度财务报告 （一）审计报告 审计报告 普华永道审字(2002)第179号 景阳证券投资基金全体持有人： 我们接受委托，审计了景阳证券投资基金（以下简称“景阳基金”）2001年12月31日的资产负债表及2001年度的收益及收益分配表。这些会计报表由景阳基金管理人大成基金管理有限公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》的规定进行的。在审计过程中，我们结合景阳基金的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述载于第2页至第11页的景阳基金会计报表符合中华人民共和国《企业会计准则》、《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号证券投资基金信息披露指引、《景阳证券投资基金基金契约》和中国证券监督管理委员会允许的如会计报表附注所列示的基金行业的实务操作规定，在所有重大方面公允地反映了景阳基金2001年12月31日的财务状况及2001年度的经营成果，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 普华永道中天 注册会计师 周忠惠 会计师事务所有限公司 注册会计师 王笑 2002年2月7日 （二） 基金会计报告书 2001年12月31日资产负债表 单位：人民币元 资产 附注 2001 2000 银行存款 170,256,362 77,091,039 清算备付金及交易保证金 2,149,834 4,028,036 股票投资－成本 3(c) 480,942,665 949,591,398 债券投资－成本 3(d) 374,367,205 300,000,000 股票投资－估值增值/（减值） 3(c) (43,128,212) 143,619,896 债券投资－估值增值 3(d) 197,015 2,400,000 应收利息 1,585,990 61,403 应收帐款 9,921,447 14,668,038 其他应收款项 23,087 － 资产合计 996,315,393 1,491,459,810 负债及基金持有人权益 应付基金管理费 1,273,201 1,793,366 应付基金托管费 212,200 298,894 应付帐款 1,376,759 442 应付佣金 277,752 393,658 其他应付款项 60,000 244,932 卖出回购证券款 － 50,000,000 负债合计 3,199,912 52,731,292 基金持有人权益 基金单位总额 （面值） 3(j), 5 1,000,000,000 1,000,000,000 未分配净收益 3(k) 36,046,678 292,708,622 未实现估值增/（减值） 3(c)(d) (42,931,197) 146,019,896 基金持有人权益合计 993,115,481 1,438,728,518 （2001：每单位基金资产净值:人民币0.9931元） （2000：每单位基金资产净值:人民币1.4387元） 负债及基金持有人权益合计 996,315,393 1,491,459,810 后附会计报表附注为本报表的组成部分。 2001年度收益及收益分配表 单位：人民币元 项 目 附注 2001 2000 收入 证券买卖差价 股票 3(e) 14,622,407 298,142,502 债券 3(e) 1,187,241 2,801,659 投资收益 股息收益 3(e) 3,629,968 1,055,071 债券利息收益 3(e) 7,212,400 3,549,000 买入返售证券收入 3(e) 18,772 127,590 其他收入 6 3,354,761 4,564,560 收入合计 30,025,549 310,240,382 费用 基金管理费 3(f) (17,320,952) (19,670,638) 基金托管费 3(h) (2,897,307) (3,291,099) 卖出回购证券支出 3(i) (2,198,614) (1,936,011) 其他费用 (1,246,905) (723,213) 费用合计 (23,663,778) (25,620,961) 本期净收益 6,361,771 284,619,421 年初未分配净收益 292,708,622 36,089,201 以前年度损益调整 8 1,976,285 － 减：已分配收益 3(k), 7 (265,000,000) (28,000,000) 年末未分配净收益 36,046,678 292,708,622 后附会计报表附注为本报表的组成部分。 (三)会计报告书附注 1 基金简介 景阳证券投资基金（以下简称“本基金”，原长阳证券投资基金）的前身是湖南省国际信托投资公司投资受益证券(以下简称“湘国信基金”)。经中国证券监督管理委员会证监基金字[1999]24号文批准，1999年9月2日湘国信基金第二次基金持有人大会决议通过，并经中国证券监督管理委员会基金监管部[1999]19号文确认，湘国信基金进行了规范清理，并于1999年9月17日办理了资产及负债的移交手续。大成基金管理有限公司在受让湘国信基金原发起人湖南省国际信托投资公司持有的500万份基金单位后，成为基金发起人。湖南省国际信托投资公司尚持有100万份基金单位，仍为基金发起人。根据新通过的基金契约，基金管理人更换为大成基金管理有限公司，基金托管人更换为中国农业银行，基金为契约型封闭式，发行规模为2亿份基金单位，存续期调整为1992年5月1日至2002年12月31日，并更名为长阳证券投资基金。本基金经上海证券交易所(以下简称“上交所”)上证上字[1999]第68号文审核同意，于1999年10月22日在上交所挂牌交易。 经1999年9月2日湘国信基金第二次基金持有人大会决议及中国证券监督管理委员会证监基金字[1999]32号文批准，本基金于1999年11月11日基金单位总份额由原有2亿份基金单位按面值扩募至10亿份基金单位，存续期限延长5年至2007年12月31日，并更名为景阳证券投资基金。持有人获配认购的基金份额于1999年11月15日在上交所上市交易。 根据《证券投资基金管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会证监基金字(1999(19号批文的规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证券监督管理委员会批准的允许基金投资的其他金融工具。 2会计报表编制基础 本基金的会计报表按照中华人民共和国财政部颁发的《企业会计准则》，中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号证券投资基金信息披露指引，及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业的实务操作约定而编制。 3主要会计政策 (a)会计年度 本基金的会计年度为公历1月1日至12月31日止。 (b)记帐原则和计价基础 本基金的会计核算以权责发生制为记帐原则，除股票和债券投资按市值计价外，其余均以历史成本为计价基础。 (c)股票投资 股票投资成本按购买时实际支付的价款计价，实际价款中包括已宣告未发放股利，出售成本按日移动加权平均法计算。股票包括上市交易股票和未上市交易股票。上市交易股票的估值按估值日当天各股票相应的市场交易均价进行计算，若当日无交易，则以最近一日的市场交易均价计算。首次公开发行但未上市的股票，按成本估值；由于配股和增发形成的未上市股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值。实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。 (d)债券投资 债券包括证交所交易债券和银行间同业市场交易债券。证交所交易债券的投资成本按购买时实际支付的价款计价，实际价款中包括债券上次付息日至购入日的应计利息；银行间同业市场交易债券的投资成本按购买时实际支付的价款扣除债券上次付息日至购入日的应计利息计价。出售的债券成本按日移动加权平均法计算。证交所交易债券的估值按估值当天各债券相应的含息市场交易均价计算，若当日无交易，则以最近一日的均价计算。银行间同业市场交易债券的估值以不含息成本价计算。实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。 (e)收入确认 证券买卖差价指买卖股票及债券的差价。股票和债券差价在卖出时确认。投资收益中股息及证交所交易的债券利息在股息及债券利息除权日确认，银行间同业市场交易的债券利息在持有期内按日计提。买入返售证券收入按融出资金额及约定利率，在回购期限内按日计提。银行存款的利息收入依约定利率按日计提。 (f)基金管理费 基金管理费为支付给基金管理人的报酬。根据中国证券监督管理委员会证监基金字(1999(19号《关于同意原湘国信基金规范为长阳证券投资基金并向上海证券交易所申请上市的函复》的规定，基金管理费按逐日基金资产净值1.5％的年费率计提，基金成立三个月后，如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20％，超过部分不计提管理费。 (g)业绩报酬 基金管理人的业绩报酬的计提条件是当基金的年度可分配净收益率高于同期银行一年定期储蓄存款利率20％以上，且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时，可以按照《景阳证券投资基金基金契约》规定的计提方法和比例，在年末一次性计提。 根据中国证券监督管理委员会证监基金字(2001(43号文《关于证券投资基金业绩报酬有关问题的通知》，本基金允许提取业绩报酬至2001年年底。此后基金管理人将按规定程序修改基金契约，不再提取业绩报酬。 (h) 基金托管费 基金托管人的托管费根据中国证券监督管理委员会证监基金字(1999(19号《关于同意原湘国信基金规范为长阳证券投资基金并向上海证券交易所申请上市的函复》的规定，按逐日基金资产净值0.25％的年费率计提。 (i)卖出回购证券支出 卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率，在回购期限内按日计提。 (j)基金单位总额 基金单位总额以基金单位面值乘以实际发行基金单位数入帐。 (k)基金的收益分配政策 每一基金单位享有同等分配权。基金当年收益弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。基金投资当年亏损，则不进行收益分配。基金收益分配采取现金方式，每年分配一次，收益分配比例不低于基金净收益的90％。 4主要税项 根据财税字[1998]55号文及[2001]年61号文《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》，主要税项规定如下： (a)以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (b)基金买卖股票、债券的差价收入，在2003年12月31日前暂免征收营业税。 (c)市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 5基金单位总额 每份基金单位面值为1元，基金单位总额按面值入帐。 2001 2001 2000 2000 基金单位数 基金单位数 发起人持有基金份额 － 非流通部分 10,000,000 10,000,000 10,000,000 10,000,000 发起人持有基金份额 － 可流通部分 20,000,000 20,000,000 20,000,000 20,000,000 社会公众持有基金份额 970,000,000 970,000,000 970,000,000 970,000,000 基金单位总额 1,000,000,000 1,000,000,000 1,000,000,000 1,000,000,000 本基金发起人之一的湖南省国际信托投资公司因债务纠纷，其持有的本基金500万份基金单位被安徽省淮南市中级法院裁定给工商淮分，目前已办理完过户手续。目前由工商淮分持有的500万份基金单位暂列入发起人持有基金份额的非流通部分。 6其他收入 其他收入主要包括银行存款，清算备付金利息收入及因新股申购和国债认购等而产生的返还款项。 2001 2000 银行存款及清算备付金利息收入 2,951,082 3,687,222 其他 403,679 877,338 合计 3,354,761 4,564,560 7收益分配 本基金于2001年3月31日宣告向截至2001年4月6日止在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体持有人发放2000年度现金收益265,000,000元，每10个基金单位可取得分配收益2.65元，于2001年4月10日支付。 8以前年度损益调整/会计政策变更 根据2001年3月及7月基金行业自发组织的行业联席会议的有关精神并经主管部门认可，本基金与银行间同业市场交易债券相关的会计政策进行了如下变更： (a)银行间同业市场交易债券的利息收入由在收到时确认收益变更为在债券持有期内按日计提利息收入。该变更以2001年1月1日为调整基准日而不追溯调整以前各期的财务报表； (b)银行间同业市场交易债券的成本计价方法由含息成本变更为不含息成本。该变更以2001年6月30日为调整基准日，按新的会计政策对调整基准日持有债券的应收利息及投资成本进行调整，该变更对调整日前各科目的影响不予追溯调整； (c)上述调整的结果调增2001年6月30日应收利息5,483,222元，按其期间归属记入本期利息收入及以前年度损益调整科目。调整所产生的“以前年度损益调整”余额1,976,285元，在本年收益分配表中单独列示并构成本年的可分配收益。 9重大关联方关系及关联交易 (a) 关联方 关联方名称 与本基金的关系 大成基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人 中国农业银行 基金托管人 光大证券有限责任公司(“光大证券”) 基金管理人的股东 大鹏证券有限责任公司(“大鹏证券”) 基金管理人的股东 中国经济开发信托投资公司(“中经开”) 基金管理人的股东 广东证券股份有限公司(“广东证券”) 基金管理人的股东 (b) 通过关联方席位进行的交易 2001 2000 买卖证券成交量 佣金 买卖证券成交量 佣金 年成交量 占全年成交 年佣金 占全年佣金 年成交量 占全年成交 年佣金 占全年佣金 人民币元 总量的比例 人民币元 总量的比例 人民币元 总量的比例 人民币元 总量的比例 中经开 659,427,514 25.04％ 461,437 24.74％ 1,444,542,278 26.65％ 731,628 19.81％ 上述佣金已扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的证券结算风险基金。 (c) 基金管理人费用 支付基金管理人大成基金管理有限公司的管理人费用按前一日的基金资产净值1.5％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理费=前一日基金资产净值 X 1.5％ / 当年天数。 本基金在本会计年度需支付基金管理费 17,320,952 元 (2000：19,670,638元)。 (d) 基金管理人业绩报酬 本基金在本会计年度未达到《景阳证券投资基金基金契约》规定的管理人业绩报酬的计提条件，故未计提基金管理人业绩报酬（2000：无）。 (e) 基金托管人费用 支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日的基金资产净值的0.25％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25％ / 当年天数。 本基金在本会计年度需支付基金托管费 2,897,307 元（2000：3,291,099元）。 (f) 与基金托管人之间通过银行同业间市场进行的国债交易 与基金托管人中国农业银行通过银行同业间市场进行的购买债券、债券现券交易和债券回购业务的情况如下列示。此类交易是在正常业务中按照一般商业条款而订立。 2001 2000 买入国债金额 65,359,934 250,000,000 卖出回购证券支出 1,917,378 1,158,504 卖出回购证券款余额 － 50,000,000 10 流通受限制不能自由转让的基金资产 基金获配新股，从新股获配日至新股上市日或以下规定期间，为流通受限制而不能自由转让的资产。 根据中国证券监督管理委员会的政策规定，2000年5月18日起新股发行时不再单独向基金配售新股。基金可使用以基金名义开设的股票帐户，比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在约定期限内不能自由流通。 本基金截至2001年12月31止日流通受限制的股票情况如下： 股票名称 申购日期 上市日期 可流通日期 申购价格 年末估价 申购股数 成本 市值 华能国际 2001.11.16 2001.12.06 上市日后三个月 7.95 12.62 46,113 366,598 581,946 深高速 2001.12.06 2001.12.25 上市日后三个月 3.66 7.10 1,090,295 3,990,480 7,741,095 三佳模具 2001.12.19 2002.01.08 上市日 6.80 6.80 6,000 40,800 40,800 江西铜业 2001.12.21 2002.01.11 上市日 2.27 2.27 124,000 281,480 281,480 宝光股份 2001.12.24 2002.01.16 上市日 2.76 2.76 26,000 71,760 71,760 合计 4,751,118 8,717,081 11 资产负债表日后事项 根据中华人民共和国财政部2001年11月11日颁布的《证券投资基金会计核算办法》，本基金从2002年1月1日起执行该办法。其主要影响是导致证交所交易债券的成本计价方法及利息收入确认方法的变更：成本计价方法由含息成本变更为不含息成本，利息由收到时认列变更为在债券持有期内按日计提。上述会计政策的变更将不对基金资产净值产生影响。本基金于2002年1月1日起采用变更后的会计政策，且不对以前各期的会计报表进行追溯调整。 （四）基金投资组合 1、按行业分类的股票投资组合 证券板块名称 证券市值(元) 市值占基金净值比例 A 农、林、牧、渔业 40,897,715.74 4.12％ B 采掘业 14,632,047.44 1.47％ C 制造业 182,844,934.36 18.41％ C0 食品、饮料 29,191,313.80 2.94％ C1 纺织、服装、皮毛 11,559,574.75 1.16％ C2 木材、家具 0.00 C3 造纸、印刷 0.00 C4 石油、化学、塑胶、塑料 32,683,331.18 3.29％ C5 电子 9,602,510.25 0.97％ C6 金属、非金属 12,020,146.52 1.21％ C7 机械、设备、仪表 27,068,736.76 2.73％ C8 医药、生物制品 51,934,321.10 5.23％ C99 其他制造业 8,785,000.00 0.88％ D 电力、煤气及水的 生产和供应业 86,058,146.91 8.67％ E 建筑业 5,491,680.39 0.55％ F 交通运输、仓储业 10,074,094.50 1.01％ G 信息技术业 42,598,815.47 4.29％ H 批发和零售贸易 15,585,459.56 1.57％ I 金融、保险业 0.00 J 房地产业 15,465,772.08 1.56％ K 社会服务业 0.00 L 传播与文化产业 18,389,526.72 1.85％ M 综合类 5,776,260.00 0.58％ 合 计 437,814,453.17 44.08％ 2、国债及货币资金合计 截止2001年12月31日，景阳证券投资基金持有国债及货币资金为555,515,103.74元，占基金资产净值的55.94％。 3、基金投资前10名股票明细 序号 股票名称 市值（元） 占基金净值比例 1 国电电力 74,448,000.00 7.50 ％ 2 新太科技 36,997,266.60 3.73 ％ 3 贵州茅台 15,228,750.00 1.53 ％ 4 上海能源 14,350,567.44 1.45 ％ 5 上海家化 13,789,000.80 1.39 ％ 6 电广传媒 12,910,480.00 1.30 ％ 7 南京医药 12,631,422.00 1.27 ％ 8 长江通信 11,738,215.04 1.18 ％ 9 深振业A 11,628,374.04 1.17 ％ 10 创智科技 11,101,706.01 1.12 ％ 4、报告附注 (1) 报告项目的计价方法 本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价(当日无交易的，以最近一个交易日的市场均价计算)，已发行未上市股票采用成本价计算。 (2) 基金持有每只股票的价值(按成本价计算)均不超过基金资产净值的10％。 (3) 基金应收利息、应付管理费、托管费、佣金及其他应收、应付款轧差为贷方余额214,075.18元,抵减股票市值437,814,453.17元,国债及货币资金555,515,103.74元后,等于基金资产净值。 (4) 股票投资组合的行业分类方法，遵照中国证监会于2001年4月颁布的《上市公司行业分类指引》执行。 （五）截止2001年12月31日基金投资股票情况 1、所有股票明细(按市值大小排序) 序号 证券名称 库存数量 证券市值 市值占净值比例 1 国电电力 4,800,000 74,448,000.00 7.50％ 2 新太科技 2,971,668 36,997,266.60 3.73％ 3 贵州茅台 393,000 15,228,750.00 1.53％ 4 上海能源 1,060,648 14,350,567.44 1.45％ 5 上海家化 893,070 13,789,000.80 1.39％ 6 电广传媒 690,400 12,910,480.00 1.30％ 7 南京医药 1,216,900 12,631,422.00 1.27％ 8 长江通信 377,192 11,738,215.04 1.18％ 9 深振业A 1,041,969 11,628,374.04 1.17％ 10 创智科技 946,437 11,101,706.01 1.12％ 11 丽珠集团 1,144,252 10,618,658.56 1.07％ 12 创元科技 1,186,937 9,661,667.18 0.97％ 13 江汽股份 714,477 9,559,702.26 0.96％ 14 超声电子 1,008,545 9,530,750.25 0.96％ 15 中宝股份 700,000 8,785,000.00 0.88％ 16 深高速 1,090,295 7,741,094.50 0.78％ 17 飞乐股份 894,627 7,568,544.42 0.76％ 18 中科健A 507,700 7,488,575.00 0.75％ 19 开开实业 556,875 7,222,668.75 0.73％ 20 交运股份 597,004 7,062,557.32 0.71％ 21 迪康药业 405,500 6,479,890.00 0.65％ 22 道博股份 357,000 5,776,260.00 0.58％ 23 武汉控股 525,168 5,656,059.36 0.57％ 24 中铁二局 415,093 5,491,680.39 0.55％ 25 聚友网络 294,256 5,479,046.72 0.55％ 26 友谊股份 372,700 5,400,423.00 0.54％ 27 桂东电力 309,277 5,372,141.49 0.54％ 28 盐湖钾肥 359,939 5,348,693.54 0.54％ 29 伊利股份 263,863 5,271,982.74 0.53％ 30 中牧股份 514,288 4,849,735.84 0.49％ 31 烽火通信 195,500 4,701,775.00 0.47％ 32 焦作万方 586,202 4,642,719.84 0.47％ 33 皖维高新 493,444 4,505,143.72 0.45％ 34 中大股份 437,606 4,406,692.42 0.44％ 35 稀土高科 314,798 3,969,602.78 0.40％ 36 新疆天业 405,874 3,900,449.14 0.39％ 37 伊力特 307,022 3,840,845.22 0.39％ 38 光彩建设 422,156 3,837,398.04 0.39％ 39 国风塑业 400,000 3,772,000.00 0.38％ 40 西藏药业 200,001 3,552,017.76 0.36％ 41 江中药业 240,000 3,475,200.00 0.35％ 42 吉林敖东 317,548 3,445,395.80 0.35％ 43 国光瓷业 194,178 3,407,823.90 0.34％ 44 天方药业 204,450 3,107,640.00 0.31％ 45 大庆华科 170,362 3,025,629.12 0.30％ 46 南纺股份 199,514 2,898,938.42 0.29％ 47 新安股份 182,042 2,692,401.18 0.27％ 48 上海医药 200,000 2,530,000.00 0.25％ 49 外运发展 100,000 2,333,000.00 0.23％ 50 江苏阳光 218,300 2,296,516.00 0.23％ 51 南山实业 148,500 2,040,390.00 0.21％ 52 武汉石油 163,548 1,944,585.72 0.20％ 53 恒瑞医药 103,430 1,764,515.80 0.18％ 54 复星实业 109,000 1,637,180.00 0.16％ 55 亿利科技 79,600 1,139,076.00 0.11％ 56 南京中达 87,325 1,103,788.00 0.11％ 57 益民百货 86,000 934,820.00 0.09％ 58 龙净环保 47,000 744,010.00 0.07％ 59 华能国际 46,113 581,946.06 0.06％ 60 江西铜业 124,000 281,480.00 0.03％ 61 宝光股份 26,000 71,760.00 0.01％ 62 三佳模具 6,000 40,800.00 0.00％ 2、本报告期内基金新增股票（单位：股） 其他包括增发、配售。 序号 股票名称 本期新增 本期卖出 本期结存 一级申购 二级买入 其他 1 光彩建设 1433751 1011595 422156 2 丽珠集团 1144252 1144252 3 创元科技 1216937 30000 1186937 4 武汉石油 163548 163548 5 聚友网络 377716 83460 294256 6 创智科技 946437 946437 7 盐湖钾肥 359939 359939 8 超声电子 1008545 1008545 9 国风塑业 552514 152514 400000 10 大庆华科 226000 55638 170362 11 华能国际 46113 46113 12 皖维高新 493444 493444 13 南京中达 87325 87325 14 稀土高科 314798 314798 15 武汉控股 525168 525168 16 中牧股份 514288 514288 17 伊力特 308452 1430 307022 18 中宝股份 1296098 596098 700000 19 西藏药业 303962 103961 200001 20 南山实业 209400 60900 148500 21 江苏阳光 218300 218300 22 南纺股份 582314 382800 199514 23 外运发展 150000 50000 100000 24 开开实业 663720 314200 421045 556875 25 亿利科技 157800 78200 79600 26 国光瓷业 565537 371359 194178 27 上海家化 915070 22000 893070 28 江西铜业 124000 124000 29 宝光股份 26000 26000 30 江汽股份 929200 214723 714477 31 迪康药业 1263840 858340 405500 32 烽火通信 151000 195500 151000 195500 33 上海能源 22000 1893491 854843 1060648 34 贵州茅台 137000 463138 207138 393000 35 三佳模具 6000 6000 36 中铁二局 33000 415093 33000 415093 37 深高速 1090295 1090295 38 新安股份 182042 182042 39 飞乐股份 894627 894627 40 江中药业 288970 48970 240000 41 益民百货 1606615 1520615 86000 42 友谊股份 388945 16245 372700 43 焦作万方 915267 329065 586202 44 桂东电力 477077 60000 227800 309277 45 南京医药 2468856 1251956 1216900 其他包括增发、配售。 3、 本报告期内基金剔除股票（单位：股） 序号 证券名称 期初结存 本期增加 本期卖出 1 深桑达A 516300 516300 2 中集集团 256199 83572 339771 3 中兴通讯 960654 960654 4 特发信息 138616 138616 5 中信海直 117488 117488 6 国际实业 56000 56000 7 湖北宜化 119900 119900 8 云南白药 267365 267365 9 佛山照明 140810 140810 10 TCL通讯 291600 136000 427600 11 湖南投资 278667 278667 12 陕国投A 1511075 1511075 13 东北药 100000 100000 14 蓝星清洗 150944 150944 15 倍特高新 426860 426860 16 永安林业 161000 354347 515347 17 石狮新发 236310 236310 18 咸阳偏转 218081 17042 235123 19 京东方A 651443 651443 20 鲁泰A 736831 736831 21 振华科技 289855 289855 22 湘计算机 738941 738941 23 西飞国际 1818634 1818634 24 中水渔业 612752 612752 25 陕西金叶 305020 305020 26 锦化氯碱 637304 637304 27 鲁西化工 286983 286983 28 天大天财 95504 95504 29 承德露露 57325 57325 30 飞彩股份 94400 296965 391365 31 云内动力 161800 161800 32 南方建材 135575 135575 33 神火股份 99100 99100 34 广济药业 1287580 1287580 35 欣龙无纺 121695 121695 36 东方热电 100000 100000 37 东方钽业 205977 205977 38 上风高科 508249 508249 39 佛塑股份 343778 343778 40 春晖股份 195269 195269 41 浪潮信息 128700 128700 42 兰光科技 93300 93300 43 九芝堂 73279 73279 44 闽东电力 745050 745050 45 捷利股份 9000 9000 46 隆平高科 215000 215000 47 首创股份 595000 595000 48 民生银行 222000 222000 49 宝钢股份 8405000 8405000 50 中国石化 1215000 1215000 51 歌华有线 720345 720345 52 同仁堂 204769 204769 53 明星电力 328401 328401 54 永鼎光缆 1274692 233790 1508482 55 铁龙股份 71300 71300 56 太极集团 403746 403746 57 中国化建 90000 90000 58 莲花味精 604080 604080 59 兖州煤业 889874 889874 60 大唐电信 3111881 3111881 61 金宇集团 200000 200000 62 有研硅股 212980 212980 63 青岛碱业 88600 88600 64 沧州大化 234584 234584 65 天龙集团 199914 199914 66 铜峰电子 245371 245371 67 秦丰农业 162175 162175 68 洞庭水殖 428232 428232 69 首旅股份 150000 138600 288600 70 凯乐科技 1853824 423418 2277242 71 国电南自 118300 118300 72 赣粤高速 235000 235000 73 武昌鱼 639029 639029 74 东方创业 606363 606363 75 羚锐股份 38000 389602 427602 76 江苏舜天 98300 98300 77 亿阳信通 214103 214103 78 鄂尔多斯 130960 130960 79 美罗药业 231903 231903 80 星新材料 158500 158500 81 维维股份 440330 440330 82 华泰股份 175985 175985 83 烟台万华 45000 150100 195100 84 荣华实业 70000 70000 85 平高电气 508510 508510 86 中农资源 115000 115000 87 亚星化学 344000 344000 88 国栋建设 46000 46000 89 天房发展 186000 186000 90 中新药业 31000 31000 91 宏达股份 20000 20000 92 广州药业 477553 477553 93 中发展 70000 70000 94 美克股份 7900 7900 95 恒丰纸业 34000 34000 96 华微电子 95000 95000 97 北京华联 60000 60000 98 通葡萄酒 46000 46000 99 长运股份 82000 82000 100 昌河股份 51000 51000 101 天鸿宝业 163480 163480 102 宁沪高速 120000 120000 103 天科股份 24000 24000 104 太太药业 340950 340950 105 白唇鹿 28000 28000 106 广东明珠 57000 57000 107 北京巴士 98300 98300 108 成发科技 55000 55000 109 盘江股份 67000 67000 110 红豆股份 106661 106661 111 新疆天宏 6000 6000 112 天药股份 54000 54000 113 航天晨光 25000 25000 114 香梨股份 109000 109000 115 康美药业 17000 17000 116 交大昂立 37000 37000 117 狮头股份 26000 26000 118 天威保变 684442 684442 119 山鹰纸业 98000 98000 120 潜江制药 13000 13000 121 用友软件 28000 28000 122 青岛啤酒 909818 909818 123 兴业房产 350000 350000 124 天宸股份 20998 20998 125 申达股份 527297 527297 126 广电信息 2000000 2000000 127 青鸟天桥 55400 55400 128 上海三毛 297337 297337 129 东软股份 751529 1187747 1939276 130 山西焦化 333585 333585 131 大显股份 3769157 1603559 5372716 132 石油龙昌 606602 142524 749126 133 西藏金珠 78496 78496 134 鲁银投资 1000000 1000000 六、基金持有人结构及前十名持有人 1、持有人结构 份 额 占总份额比例 基金发起人 30000000 3.0％ 其中：大成基金管理有限公司 25000000 2.5％ 工商淮分 5000000 0.5％ 社会公众 970000000 97.00％ 合计 1000000000 100.00％ 2、 前十名持有人 持有人名称 持有份额 占总份额比例％ 中国人寿 39727619 3.97％ 大成公司 25000000 2.50％ 泰康人寿 10000000 1.00％ 平安保险 7324189 0.73％ 工商淮分 5000000 0.50％ 刘玉国 4990000 0.499％ 胡庆华 4959300 0.496％ 刘国基 4931475 0.49％ 再保险 4900000 0.49％ 张桂芳 4900000 0.49％ 七、重要提示 1、经本基金托管人中国农业银行复核，本基金2001年度无可分配收益，不进行年度收益分配。 2、管理人和托管人在本期内未发生任何诉讼、仲裁事项；基金管理人、托管人机构及高级管理人员无任何处罚情况。 3、本报告期内基金的会计师事务所无变更。 4、本报告期内基金的投资组合策略没有重大变化。 5、根据大成基金管理有限公司2000年度股东大会决议，同意调整部分董事、监事，并增加黄亚钧等四位先生担任公司独立董事。《大成基金管理公司关于增加独立董事及变更董事、监事的公告》刊登在2001年9月7日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 6、由于业务发展，本基金管理人住所由北京市变更为深圳市福田区新闻路报社大院报业大厦12层C区。本公司总部办公地址由北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦七层迁至深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层。《大成基金管理公司关于变更总部办公地址的公告》刊登在2002年1月11日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 7、 北京市众天律师事务所与北京市中瑞律师事务所合并后成立北京市众天中瑞律师事务所，注册及办公地址由北京市西城区阜外大街7号国投大厦711－715室迁至北京市朝阳区北三环东路8号静安中心2051室。 8、 报告期内，各席位券商股票交易量及佣金情况如下： 单位:元 序号 券商 股票交易量 占总成交量比例 佣金 占总佣金量比例 1 南方证券 467,871,481.28 20.19％ 380,152.73 19.56％ 2 华夏证券 234,068,373.94 10.10％ 190,184.44 9.78％ 3 中经开 563,898,857.78 24.33％ 479,309.46 24.66％ 4 申银万国 486,275,249.42 20.98％ 413,324.27 21.26％ 5 长城证券 565,594,735.55 24.40％ 480,750.69 24.74％ 合计 2,317,708,697.97 100.00％ 1,943,721.59 100.00％ 上述佣金包括上海及深圳证券交易所收取的证券结算风险基金。 本报告期内,各席位券商国债及回购年交易量情况如下： 单位:元 序号 券商 国债交易量 占交易总量比例 回购交易量 占交易总量比例 中经开 95,528,656.20 30.24％ 申银万国 143,631,001.00 45.47％ 196,400,000.00 34.61％ 长城证券 76,709,825.10 24.29％ 371,100,000.00 65.39％ 总计 315,869,482.30 100.00％ 567,500,000.00 100.00％ 八、备查文件目录 1、中国证监会批准设立基金的文件； 2、《景阳证券投资基金基金契约》； 3、《景阳证券投资基金托管协议》； 4、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程； 5、本报告期内在指定报刊上披露的各种公告原稿。 大成基金管理有限公司 二零零二年三月三十日 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | -- | ||||||||
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