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| 浦银安盛日日丰货币B(003535) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1565825 | ||||||||
| 基金代码 | 003535 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-06-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 浦银安盛基金管理有限公司浦银安盛日日丰货币市场基金招募说明书摘要(更新) | ||||||||
| 信息全文 | 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更新） 2019年1号 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 内容截止日：2019年5月7日 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更新） 重要提示 本基金的募集申请已于2016年 9 月 30 日经中国证监会证监许可〔2016〕 2255 号文准予注册。 基金合同生效日期：2016年11月7日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格 可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金为货币市场基金，预期风险和预期收益均低于股票型基金、混合型基金 及债券型基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种。投资者购买本货币市场基 金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的 风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资 本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受 基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险，因金融 市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的利率风险，因债券和票据发行 主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用风险，因基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，因投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性 风险，因本基金管理现金头寸时有可能存在现金不足的风险或现金过多而带来的机 会成本的风险，因收益分配处理的业务规则造成持有份额数较少的投资者无法获得 投资收益的风险，因本基金投资的证券交易市场数据传输延迟等因素影响业务处理 流程造成赎回款顺延至下一个工作日划出的风险，因本基金出现当日收益或累计未 分配收益小于零的情形而暂停申购赎回的风险，因投资人申购金额或赎回份额超过 基金管理人规定的上限而被拒绝的风险等。 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更新） 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面 认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管 理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金 份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同。 本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日 为2019年5月7日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务 数据未经审计）。 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更新） 目 录 一、 基金管理人...............................................................................................................4 二、 基金托管人.............................................................................................................10 三、 相关服务机构.........................................................................................................12 四、 基金的名称.............................................................................................................22 五、 基金的类型.............................................................................................................22 六、 基金的投资目标.....................................................................................................22 七、 基金的投资范围.....................................................................................................22 八、 基金的投资策略.....................................................................................................23 九、 业绩比较基准.........................................................................................................24 十、 风险收益特征.........................................................................................................25 十一、 基金的投资组合报告.........................................................................................25 十二、 基金业绩.............................................................................................................29 十三、 基金费用概览.....................................................................................................32 十四、 对招募说明书更新部分的说明.........................................................................34 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 4 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室 办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼 成立时间：2007年8月5日 法定代表人：谢伟 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号 注册资本：人民币191,000万元 股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权；法国安盛投 资管理有限公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权。 电话：（021）23212888 传真：（021）23212800 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 网址：www.py-axa.com 联系人：徐薇 （二）主要人员情况 1、董事会成员 谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分 行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行 长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银 行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展 银行福州分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理 部总经理，金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董 事会秘书，兼任金融市场业务总监。自2017年3月起兼任本公司董事，自 2017年4月起兼任本公司董事长。 Bruno Guilloton先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年 至2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年，任职安盛 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 5 罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起，担任安盛投资管 理公司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任 安盛投资管理公司亚太区CEO。自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司 亚太区董事。现另兼任Foch Saint Cloud Versailles Sci及Fuji Oak Hills公 司董事。自2009年3月起兼任本公司副董事长。2016年12月起兼任安盛投资 管理（上海）有限公司董事长。 刘长江先生，董事，硕士研究生。曾任中国工商银行总行基金托管部副处 长、处长；上海浦东发展银行基金托管部总经理，总行公司及投资银行总部资 产托管部、企业年金部、期货结算部总经理，总行公司及投资银行总部副总经 理兼任资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理，总行资产托管部总经 理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理、总行金融市场业务工作党 委副书记。自2011年3月起兼任本公司董事。 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本 公司CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO。2012年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董事。2013年12 月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年 12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。 刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市 分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支 行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行 长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工 作），总行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监，信用 卡中心党委书记、总经理。自2017年3月起兼任本公司董事。 陈颖先生，复旦大学公共管理硕士，律师、经济师。1994年7月参加工 作。1994年7月至2013年10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资产管 理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问，上海盛 融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总 经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年10月起就 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 6 职于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、 执行董事、总裁。2018年3月起兼任本公司董事。 郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起， 在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银 行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行 长，招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月起担任本公司总经理。自 2013年3月起兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子 公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银 安盛资产管理有限公司执行董事。 王家祥女士，独立董事。1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项 目部项目经理，1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部 副经理，1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理， 1991年至2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理， 2000年至2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至2006年担 任上海实业集团有限公司顾问。自2011年3月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律 师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担 任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月，担任基德律师 事务所全球合伙人。2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013年2月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生, 独立董事，同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工 作，历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培 养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理 学院教师、BOSCH讲席教授。自2014年4月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院EMBA，上海机械学院机械工程 学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有7年投资行 业经历，曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委 会成员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力 半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 7 事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验，曾任上海申雅密 封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有 限公司总经理、党委书记职务。自2014年4月起兼任本公司独立董事。 2、监事会成员 檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究 生，加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年4月至2014年6 月就职于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。 2011年1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自 2015年3月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产 品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛 投资管理有限公司亚太区首席运营官。自2013年2月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年7月至2003年6月，任国泰 君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007年9月，任银 河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年10月至今，任 浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010年12月10日起兼任 浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金基金经理，2012年5月14日起兼 任浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理，2017年4月27 日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经 理，2018年9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。2019年1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指 数证券投资基金基金经理。自2012年3月起兼任本公司职工监事。 朱敏奕女士，本科学历。2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限 公司资产管理部任客户主管。2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任 市场策划经理，现任本公司市场部总监兼互联网金融部副总监。自2013年3月 起，兼任本公司职工监事。 3、公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起，在招商银行上海 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 8 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计 部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信 用卡中心副总经理。自2012年7月23日起担任本公司总经理。自2013年3月 起，兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司—— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产 管理有限公司执行董事。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中 国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务 总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信 基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年8月起，担 任本公司督察长。 李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银 行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发 以及基金研究和投资工作。2007年3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总 监、市场营销部总监、首席市场营销官。自2012年5月2日起，担任本公司副 总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学 院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营 运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联 保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。 2018年6月起，担任本公司副总经理。2019年2月起，兼任本公司固定收益投 资部总监。 4、本基金基金经理 刘大巍先生，上海财经大学经济学博士。加盟浦银安盛基金前，曾在万家 基金、泰信基金工作，先后从事固定收益研究、基金经理助理、债券投资经理 等工作。2014年4月加盟浦银安盛基金公司，从事固定收益专户产品的投资工 作。2016年8月转岗至固定收益投资部，担任公司旗下浦银安盛 6个月定期开 放债券型证券投资基金以及浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的 基金经理。2016年8月至2018年7月担任浦银安盛稳健增利债券型证券投资 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 9 基金（LOF）基金经理。2017年4月起，担任公司旗下浦银安盛月月盈定期支 付债券型证券投资基金及浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金的基 金经理。2017年6月起，担任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经 理。2017年11月起，担任浦银安盛日日盈货币市场基金及浦银安盛日日丰货 币市场基金的基金经理。2017年12月起，担任浦银安盛盛通定期开放债券型 发起式证券投资基金基金经理。2018年12月起，担任浦银安盛盛融定期开放 债券型发起式证券投资基金基金经理。2019年3月起，担任浦银安盛幸福回报 定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛中短债债券型证券投资基金及浦银安 盛盛勤纯债债券型证券投资基金基金经理。 曹治国先生，华南理工大学经济与贸易学院金融学学士。2008年7月至 2011年2月先后任职农业银行广东省分行对公客户经理、资产负债管理部票据 及流动性管理岗。2011年3月至2014年4月先后任职浦发银行总行金融市场 部票据管理岗、流动性管理主管。2014年4月至2018年9月先后任职东方证 券资金管理总部资金部负责人、资金管理总部总经理助理、董事等职。2018年 9月加盟浦银安盛基金公司。2019年3月起兼任浦银安盛日日盈货币市场基金 及浦银安盛日日丰货币市场基金基金经理。 历任基金经理：薛铮，任职时间2016年5月4日至2017年4月17日。 5、投资决策委员会成员 （1）权益投资决策委员会 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有 限公司执行董事。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监。 吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，基金经理。 蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监，基金经理。 陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监，基金经理，本公司职工监 事。 蒋佳良先生，本公司研究部副总监，基金经理。 （2）固定收益投资决策委员会 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 10 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有 限公司执行董事。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监。 钟明女士，本公司固定收益投资部副总监，基金经理。 涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监。 督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策 委员会会议。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996年2月7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银 行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融 企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国 民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关 注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递 增，并保持了快速健康的发展势头。 2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 11 挂牌上市。 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正 式挂牌交易。2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行 了58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发 行次级债券的商业银行。2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改 革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改 革提供了成功范例。 2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上 市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格 管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方 针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平 台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集 中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的 战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖； 民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微 金融服务银行”； 民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人 银行”奖项； 民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十 强”奖项； 民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”； 民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越 资产管理银行”； 民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场 优秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银 行间本币市场优秀债券交易商”奖项； 民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机 构”和“2016年度优秀信用债做市商”奖项； 民生银行荣获英国WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 12 具价值中国品牌100强”； 民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。 2、主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管 人高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具 有25年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经 历。历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、 行长、党委书记。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为 《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银 行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公 司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品 质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目 前共有员工71人，平均年龄37岁，100%员工拥有大学本科以上学历，62.5%以 上员工具有硕士以上文凭。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实” 的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业 务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019年3月31日，中国民生银行已托管182只证券投资基金。中国民生银行 资产托管部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合 作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力 于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客 户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到 各界的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的 托管银行。自2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具 潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金 牌托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行” 奖。 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 13 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室 办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼 电话：（021）23212899 传真：（021）23212890 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 联系人：徐薇 网址：www.py-axa.com （2）电子直销（仅销售A类基金份额、B类基金份额） 浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记 卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行 借记卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商 银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商 银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行 借记卡） 交易网站：www.py-axa.com 微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E） 客户端：“浦银安盛基金”APP 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 2、代销机构（仅销售A类基金份额、B类基金份额） A. 银行、证券、期货公司 （1）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦 法定代表人：洪崎 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 14 服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn （2）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 服务热线：95528 网址：www.spdb.com.cn （3）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号15-20楼,22-27楼 办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号15-20楼,22-27楼 法定代表人：冀光恒 服务热线：021-962999 网址：www.srcb.com （4）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 服务热线：95525 网址：www.ebscn.com （5）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 服务热线：021-33389888 网址：www.swhysc.com （6）申万宏源西部证券有限公司 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 15 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 法定代表人：韩志谦 服务热线：4008000562 网址：www.hysec.com （7）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 服务热线：4008888128 网址：www.tebon.com.cn （8）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22层 法定代表人：陈灿辉 服务热线：4008205999 网址：www.shhxzq.com （9）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人：丁学东 客服电话：410-910-1166 公司网站：www.cicc.com.cn B. 第三方销售 （1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金） 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 16 法定代表人：陈柏青 服务热线：4000766123 网址：www.fund123.cn （2）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人：杨文斌 服务热线：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （3）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 服务热线：4008202899 网址：www.erichfund.com （4）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富） 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座04-08 法定代表人：李招弟 服务热线：4000598888 网址：www.zscffund.com （5）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 服务热线：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （6）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 17 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 服务热线：4008980618 网址：www.chtfund.com （7）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人：李兴春 服务热线：95733 网址：www.leadbank.com.cn （8）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人：王之光 服务热线：4008219031 网址：www.lufunds.com （9）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 服务热线：021-22267995 网址：www.dtfunds.com （10）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8楼801室 办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8楼801室 法定代表人：薛峰 服务热线：4006788887 网址：www.zlfund.cn （11）北京晟视天下投资管理有限公司 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 18 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室 办公地址：北京市朝阳区万通中心D 座21 层 法定代表人：蒋煜 服务热线：4008188866 网址：fund.shengshiview.com （12）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 服务热线：4008175666 网址：www.amcfortune.com （13）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦 法定代表人：李修辞 服务热线：01059013895 网址：www.wanjiawealth.com （14）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室 法定代表人：王翔 服务热线：4008205369 网址：www.jiyufund.com.cn （15）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层 法定代表人：林琼 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 19 服务热线：021-60907378 网址：www.youyufund.com （16）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 服务热线：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （17）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 服务热线：95177 网址：www.snjijin.com （18）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 法定代表人：冷飞 服务热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （19）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房 间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座 法定代表人：李淑慧 服务热线：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 20 （20）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼 法定代表人：马刚 服务热线：95193 网址：www.tonghuafund.com （21）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A3 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 服务热线：021-50206003 网址：www.msftec.com （22）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 服务热线：400-159-9288 网址：www.danjuanapp.com （23）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 服务热线：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （24）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 21 法定代表人：刘明军 服务热线：95017 网址：www.tenganxinxi.com （25）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人：顾敏 服务热线：95384 网址：www.webank.com （二）登记机构 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室 办公地址：上海市淮海中路381号38楼 法定代表人：谢伟 联系人：孙赵辉 电话：（021）23212909 传真：（021）23212980 （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称： 国浩律师（上海）事务所 办公地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层 负责人：李强 电话： 021-52341668 传真： 021-52341670 联系人：孙芳尘 经办律师：宣伟华、孙芳尘 （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507 单元01室 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 22 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：张振波 经办注册会计师：张振波、罗佳 （五）其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统 在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司 负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊 情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户系统、直 销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫 中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之 初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司 业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后 的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理 由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特 殊情况下的技术支持。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统开发、维护事项。 另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机 构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 四、基金的名称 浦银安盛日日丰货币市场基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基 准的投资回报。 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 23 七、基金的投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金；期限 在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；剩余 期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持 证券及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工 具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金将结合宏观分析和微观分析制定投资策略，力求在满足安全性、流 动性需要的基础上实现更高的收益率。 1、本基金的投资策略将基于以下研究分析： （1）市场利率研究 A、宏观经济趋势宏观经济状况是央行制定货币政策的基础，也是影响经 济总体货币需求的关键因素，因此宏观经济趋势基本上确定了未来较长时期内 的利率水平。在分析宏观经济趋势时，本基金重点关注两个因素。一是经济增 长前景；二是通货膨胀率及其预期。 B、央行的货币政策取向包括基准存、贷款利率，法定存款准备金率，公 开市场操作的方向、力度，以及央行的窗口指导等。央行的货币政策取向是影 响货币市场利率的最直接因素。在央行紧缩货币、提高基准利率时，市场利率 一般会相应上升；而央行放松货币、降低基准利率时，市场利率则相应下降。 C、商业银行的信贷扩张 商业银行的信贷扩张是央行实现其货币政策目标的重要途径，也是经济总 体货币需求的体现。因此商业银行的信贷扩张对货币市场利率具有举足轻重的 影响。一般来说，商业银行信贷扩张越快，表明经济总体的货币需求越旺盛， 货币市场利率也越高；反之，信贷扩张越慢，货币市场利率也越低。 D、国际资本流动 中国日益成为一个开放的国家，国际资本进出也更加频繁，并导致央行被 动的投放或收回基础货币，造成货币市场利率的波动。在人民币汇率制度已经 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 24 从钉住美元转为以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动 汇率制度的情况下，国际资本流动对国内市场利率的影响也越发重要。 E、其他影响短期资金供求关系的因素 包括财政存款的短期变化，市场季节性、突发性的资金需求等。 （2）市场结构研究 银行间市场与交易所市场在资金供给者和需求者结构上均存在差异，利率 水平因此有所不同。不同类型市场工具由于存在税负、流动性、信用风险上的 差异，其收益率水平也略有不同。资金供给者、需求者结构的变化也会引起利 率水平的变化。积极利用这些利率差异、利率变化就可能在保证流动性、安全 性的基础上为基金资产带来更高的收益率。 （3）企业信用分析 直接融资的发展是一个长期趋势，企业债、企业短期融资券因此也将成为 货币市场基金重要的投资对象。为了保障基金资产的安全，本基金将按照相关 法规仅投资于具有满足信用等级要求的企业债券、短期融资券。与此同时，本 基金还将深入分析发行人的财务稳健性，判断发行人违约的可能性，严格控制 企业债券、短期融资券的违约风险。 2、本基金具体投资策略 （1）滚动配置策略 本基金将根据具体投资品种的市场特性采用持续投资的方法，既能提高基 金资产变现能力的稳定性，又能保证基金资产收益率与市场利率的基本一致。 （2）久期控制策略 本基金将根据对货币市场利率趋势的判断来配置基金资产的久期。在预期 利率上升时，缩短基金资产的久期，以规避资本损失或获得较高的再投资收 益；在预期利率下降时，延长基金资产的久期，以获取资本利得或锁定较高的 收益率。 （3）套利策略 套利策略包括跨市场套利和跨品种套利。跨市场套利是利用同一金融工具 在各个子市场的不同表现进行套利。跨品种套利是利用不同金融工具的收益率 差别，在满足基金自身流动性、安全性需要的基础上寻求更高的收益率。 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 25 （4）时机选择策略 股票、债券发行以及年末效应等因素可能会使市场资金供求情况发生暂时 失衡，从而推高市场利率。充分利用这种失衡就能提高基金资产的收益率。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：人民币活期存款利率（税后）。 本基金定位为现金管理工具，注重基金资产的流动性和安全性，因此采用 人民币活期存款利率（税后）作为业绩比较基准。人民币活期存款利率由中国 人民银行公布，如果人民币活期存款利率或利息税发生调整，则新的业绩比较 基准将从调整当日起开始生效。如果今后法律法规发生变化，或者中国人民银 行调整或停止该基准利率的发布，或者市场中出现其他代表性更强、更科学客 观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开 基金份额持有人大会。 十、风险收益特征 本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期 风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日（财务数据未经审计）。 1.报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例（%） 1 固定收益投资 6,572,689,660.52 50.02 其中：债券 6,572,689,660.52 50.02 资产支持证券 - -2 买入返售金融资产 4,217,707,606.55 32.10 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 26 3 银行存款和结算备付金合计 1,920,273,676.55 14.61 4 其他资产 429,790,350.29 3.27 5 合计 13,140,461,293.91 100.00 2.报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例（％） 1 报告期内债券回购融资余 额 12.22 其中：买断式回购融资 -序号 项目 金额（元）占基金资产净值的比例（％） 2 报告期末债券回购融资余 额 2,001,173,799.16 17.97 其中：买断式回购融资 - -注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融 资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 序号 发生日期 融资余额占基金资产 净值比例（%） 原因 调整期 1 2019年3月11日 20.12 巨额赎回 一个工作日 3.基金投资组合平均剩余期限 (1).投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 114 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 116 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 54 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 注：本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120天。 (2).报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金 资产净值的比例 （%） 各期限负债占基金 资产净值的比例 （%） 1 30天以内 47.94 17.97 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 27 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -2 30天(含)—60天 14.71 -其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -3 60天(含)—90天 7.80 -其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -4 90天(含)—120天 0.68 -其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -5 120天(含)—397天（含） 46.61 -其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -合计 117.73 17.97 4.报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 注：本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过 240天。 5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比 例（%） 1 国家债券 39,738,366.46 0.36 2 央行票据 - -3 金融债券 839,203,358.24 7.54 其中：政策性金融债 839,203,358.24 7.54 4 企业债券 700,960.45 0.01 5 企业短期融资券 400,524,923.04 3.60 6 中期票据 - -7 同业存单 5,292,522,052.33 47.53 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 28 8 其他 - -9 合计 6,572,689,660.52 59.03 10 剩余存续期超过397 天的浮动利率债券 - -6.报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 （张） 摊余成本(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 111888471 18成都银行 CD271 4,000,000 398,868,994.97 3.58 2 111908046 19中信银行 CD046 4,000,000 388,089,211.95 3.49 3 111821138 18渤海银行 CD138 3,500,000 349,598,518.31 3.14 4 190201 19国开01 2,900,000 289,927,925.47 2.60 5 111990479 19宁波银行 CD014 2,500,000 249,694,239.89 2.24 6 170407 17农发07 2,300,000 232,844,654.29 2.09 7 011802240 18华能集 SCP009 2,000,000 200,435,641.10 1.80 8 111811221 18平安银行 CD221 2,000,000 198,035,634.49 1.78 9 111993752 19广州农村 商业银行 CD036 2,000,000 197,191,492.17 1.77 10 111994104 19广州农村 商业银行 CD041 2,000,000 197,127,241.48 1.77 7.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0959% 报告期内偏离度的最低值 -0.0076% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0443% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 注：本报告期内无负偏离度绝对值达到0.25%的情况 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 29 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 注：本报告期内无正偏离度绝对值达到0.5%的情况 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9.投资组合报告附注 （1）本基金所持有的债券（包括票据）采用摊余成本法进行估值，即估值 对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价， 在其剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益。 （2）本基金投资前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 -2 应收证券清算款 398,769,148.32 3 应收利息 29,592,741.87 4 应收申购款 1,395,825.13 5 其他应收款 -6 待摊费用 32,634.97 7 其他 -8 合计 429,790,350.29 (4) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 -十二、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 30 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 1、浦银安盛日日丰货币A： 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016/11/07-2016/12/31 0.2829% 0.0018% 0.0526% 0.0000% 0.2303% 0.0018% 2017/01/01-2017/12/31 3.5334% 0.0014% 0.3506% 0.0000% 3.1828% 0.0014% 2018/01/01-2018/12/31 3.4950% 0.0039% 0.3520% 0.0000% 3.1430% 0.0039% 2019/01/01-2019/03/31 0.7593% 0.0028% 0.0863% 0.0000% 0.6730% 0.0028% 2016/11/07-2019/03/31 8.2709% 0.0030% 0.8424% 0.0000% 7.4285% 0.0030% 2、浦银安盛日日丰货币B： 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016/11/07-2016/12/31 0.3209% 0.0017% 0.0526% 0.0000% 0.2683% 0.0017% 2017/01/01-2017/12/31 3.7824% 0.0014% 0.3506% 0.0000% 3.4318% 0.0014% 2018/01/01-2018/12/31 3.7430% 0.0039% 0.3520% 0.0000% 3.3910% 0.0039% 2019/01/01-2019/03/31 0.8178% 0.0028% 0.0863% 0.0000% 0.7315% 0.0028% 2016/11/07-2019/03/31 8.8956% 0.0030% 0.8424% 0.0000% 8.0532% 0.0030% 3、浦银安盛日日丰币D： 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ①-③ ②-④ 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 31 ④ 2016/11/07-2016/12/31 0.2856% 0.0017% 0.0526% 0.0000% 0.2330% 0.0017% 2017/01/01-2017/12/31 3.5364% 0.0014% 0.3506% 0.0000% 3.1858% 0.0014% 2018/01/01-2018/12/31 3.4948% 0.0039% 0.3520% 0.0000% 3.1428% 0.0039% 2019/01/01-2019/03/31 0.7606% 0.0028% 0.0863% 0.0000% 0.6743% 0.0028% 2016/11/07-2019/03/31 8.2780% 0.0030% 0.8424% 0.0000% 7.4356% 0.0030% （二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 浦银安盛日日丰货币市场证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 1、浦银安盛日日丰货币A： 2016年11月7日至2019年3月31日 2、浦银安盛日日丰货币B： 2016年11月7日至2019年3月31日 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 33 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 34 3、浦银安盛日日丰货币D： 2016年11月7日至2019年3月31日 十三、基金费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼 费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金开户费和银行账户维护费； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 35 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.27%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×0.27%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付 日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金年销售服务费率最高不超过0.25%，本基金可以对不同份额类别设 定不同的销售服务费率并在招募说明书中列示。销售服务费计提的计算公式具 体如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基 金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 36 金财产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。若遇 法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可 支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理 费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。 调整基金管理费率、基金托管费率或调高销售服务费率等费率，须召开基 金份额持有人大会审议；调低销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披 露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的 投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书所载内容截止日和有关财务数 浦银安盛日日丰货币市场基金 招募说明书摘要（更 新） 34 据和净值表现截止日； 2、在“第三部分 基金管理人”部分，对“基金管理人概况”、“主要人员 情况”和“基金管理人的内部控制制度”进行了更新； 3、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了“基金托管人概况”和“基 金托管人的内部控制制度”； 4、在“第五部分 相关服务机构”部分，对“基金份额发售机构”和“审 计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师”部分内容进行了更新； 5、在“第九部分基金份额的申购与赎回” 部分，对“基金转换”和 “定期定额投资计划”部分内容进行了更新； 6、在“第十部分 基金的投资”部分，补充了本基金最近一期公开披露的 投资组合报告的内容和截至2019年第一季度末的基金业绩； 7、在“第二十二部分 其他应披露事项”部分，更新了本基金招募说明书 更新期间，本基金及基金管理人的有关公告和基金管理人子公司投资本基金的 情况。 浦银安盛基金管理有限公司 二〇一九年六月二十日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券日报 | ||||||||
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