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| 光大保德信红利混合A(360005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 15657 | ||||||||
| 基金代码 | 360005 | ||||||||
| 公告日期 | 2006-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 光大保德信红利股票型证券投资基金季度报告2006年第3季度 | ||||||||
| 信息全文 | 光大保德信红利股票型证券投资基金季度报告2006年第3季度 一、 重要提示： 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人--兴业银行股份有限公司根据本基金合同的约定,于2006年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本报告期间：2006年7月1日至2006年9月30日。本报告财务资料未经审计。 二、 基金产品概况 (一) 基金概况 基金简称：光大红利 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2006年3月24日 报告期末基金份额总额：203,463,677.68份 (二) 投资目标 本基金通过对高分红类股票及其他具有投资价值的股票进行投资，为基金资产获取稳定的当期收益和长期增值。 (三) 投资策略 本基金为股票型投资基金，强调收益的当期实现与资产的长期增值。高分红类股票及其他具有投资价值的股票是本基金的主要投资对象。 基金管理人将充分发挥自身的研究力量，利用公司研究开发的各种数量模型工具，采用科学的投资策略，发现和捕捉市场的机会，实现基金的投资目标。 (四) 业绩比较基准 75%×上证红利指数＋20%×天相国债全价指数＋5%×银行活期存款利率 (五) 风险收益特征 本基金为主动操作的股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。 (六) 基金管理人 光大保德信基金管理有限公司 (七) 基金托管人 兴业银行股份有限公司 三、 主要财务指标和基金净值表现（未经审计） 下述基金业绩指标不包括持有人认购、申购或赎回基金等各项交易费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 (一) 主要财务指标（单位：人民币元） 基金本期净收益 24,771,003.27 基金份额本期净收益 0.1029 期末基金资产净值 221,548,823.27 期末基金份额净值 1.0889 (二) 与同期业绩比较基准变动的比较 1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 本报告期 3.19% 1.25% -0.54% 0.95% 3.73% 0.30% 2、 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 备注： 1、 根据基金合同第十二条（三）的规定：股票资产占基金净资产不少于60%，最高可达基金净资产90%，其余资产除应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券外，还可投资于中国证监会认可的其他金融工具，包括债券、可转债、央行票据、回购、权证等。另根据基金合同第十二条（八）的规定：基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。至本报告期末本基金投资组合比例符合上述规定。 2、 本基金合同生效日为2006年3月24日，至本报告期末，本基金合同生效未满一年。 四、 管理人报告 (一) 基金经理简介 许春茂先生，1974年出生，英国兰卡斯特大学金融学硕士，南京大学经济学学士。曾任北京华融资产管理有限公司高级投资经理，泰信基金管理有限公司基金经理助理、高级研究员。2005年加入光大保德信基金管理有限公司，担任光大保德信红利股票型证券投资基金基金经理助理。现任本基金基金经理。 (二) 基金运作的遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 (三) 基金投资策略和业绩表现说明 正如我们在二季度报告中对三季度市场形势预测中所述，三季度市场呈现冲高回落和区间震荡的走势格局。银行、地产和机械等行业，在人民币升值、招行上市、鼓励自主创新等利好因素支持下，呈现较好涨势，而电力、钢铁、能源、有色等与固定资产投资、供需结构变化影响较大行业，表现疲软。虽然受到扩容、大盘股上市等供给方面心理因素影响，大盘在7月份呈现跌势，但是在8月和9月份，充份的资金流动性推动、周边股市走强、人民币升值等利好因素，依然将大盘推倒了前期高点附近位置。 本基金在三季度表现一般，虽然在8月份表现良好，但是由于在地产和银行股上的配置力度不够，导致了基金在9月份表现落后，从而导致整个三季度表现一般，收益率在所有股票型基金中位于中等左右位置。9月份表现落后的一个重要因素是本基金在该月份进行了较大幅度的换仓，我们对一些动态估值水平较低，盈利增长确定的行业龙头公司增加了配置，但这些公司在9月份表现不够强劲，从而拖累了整个基金的收益率水平。但是，经过了9月份的蛰伏，这些股票在10月份的四季度开局中表现抢眼。 展望四季度，我们认为支持股市向好的中长期趋势依然没有扭转，强劲的经济增长数据、上市公司盈利增长动力、充沛的资金流动性、资源品价格下降导致的成本降低等因素，应该能够支持中国A股摆脱在1550-1780之间近半年的震荡，从而跃上一个新的平台。相对于估值已经基本合理的机械、食品饮料、商业零售等行业，我们认为，关注的重点应该转移到估值水平较低、行业景气状况得到改善的钢铁、汽车、电力、石化等大市值股票上来，伴随着工行等超级大盘股的到来，整个四季度，乃至未来一段时间，中国A股将是"大象"所主导的市场。同时，3G的推出、不同行业内的购并和重组，也可以提供较好的主题投资题材。 五、 投资组合报告 (一) 报告期末基金资产组合 资产组合 期末市值（元） 占基金总资产的比例 股票 195,010,439.64 82.41% 债券 - - 权证 - - 银行存款和清算备付金 27,783,272.42 11.74% 其他资产 13,847,758.49 5.85% 合计 236,641,470.55 100.00% (二) 按行业分类的股票投资组合 分类 股票市值（元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 9,899,200.00 4.47% C 制造业 114,409,095.21 51.64% C0 食品、饮料 23,772,410.53 10.73% C1 纺织、服装、皮毛 4,784,000.00 2.16% C4 石油、化学、塑胶、塑料 13,713,926.00 6.19% C5 电子 14,701,614.92 6.64% C6 金属、非金属 11,172,276.00 5.04% C7 机械、设备、仪表 32,473,867.76 14.66% C8 医药、生物制品 13,791,000.00 6.22% D 电力、煤气及水的生产和供应业 3,942,000.00 1.78% E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 9,735,745.53 4.39% G 信息技术业 24,101,294.90 10.88% H 批发和零售贸易 1,220,000.00 0.55% I 金融、保险业 12,419,457.20 5.61% J 房地产业 5,010,000.00 2.26% K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 14,273,646.80 6.44% M 综合类 - - 合计 195,010,439.64 88.02% (三) 按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 期末数量（股） 期末市值（元） 占基金资产净值比例 1 600519 贵州茅台 250,000 11,857,500.00 5.35% 2 000063 中兴通讯 360,000 11,509,200.00 5.19% 3 600596 新安股份 670,850 8,238,038.00 3.72% 4 000568 泸州老窖 499,977 7,594,650.63 3.43% 5 600973 宝胜股份 1,081,495 7,592,094.90 3.43% 6 600880 博瑞传播 473,332 7,052,646.80 3.18% 7 600201 金宇集团 1,200,000 7,044,000.00 3.18% 8 600028 中国石化 1,000,000 6,790,000.00 3.06% 9 600550 天威保变 340,000 5,892,200.00 2.66% 10 600563 法拉电子 500,000 5,880,000.00 2.65% (四) 按券种分类的债券投资组合 债券类别 债券市值（元） 占基金资产净值的比例 国家债券投资 - - 央行票据投资 - - 金融债券投资 - - 企业债券投资 - - 可转债投资 - - 债券投资合计 - - (五) 按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 名称 市值（元） 占基金资产净值的比例 1 - - - 2 - - - 3 - - - 4 - - - 5 - - - (六) 投资组合报告附注 1、 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。 2、 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、 其他资产的构成如下： 分类 金额（元） 交易保证金 250,000.00 应收利息 7,432.14 应收股利 21,600.00 证券清算款 13,567,723.93 应收申购款 1,002.42 合计 13,847,758.49 4、 报告期末本基金无投资处于转股期的可转换债券。 5、 报告期内本基金无权证投资。 6、 报告期内本基金未投资资产支持证券。 六、 开放式基金份额变动 本报告期期初基金总份额 265,903,387.83 加：本期基金总申购份额 16,684,912.14 减：本期基金总赎回份额 79,124,622.29 本报告期期末基金总份额 203,463,677.68 七、 备查文件目录 (一) 本基金备查文件目录 1、 中国证监会批准光大保德信红利股票型证券投资基金设立的文件 2、 光大保德信红利股票型证券投资基金基金合同 3、 光大保德信红利股票型证券投资基金招募说明书 4、 光大保德信红利股票型证券投资基金托管协议 5、 光大保德信红利股票型证券投资基金法律意见书 6、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程 7、 基金托管人业务资格批件和营业执照 8、 报告期内光大保德信红利股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 9、 中国证监会要求的其他文件 (二) 存放地点及查阅方式 文件存放地点：上海市延安东路222号外滩中心大厦46-47层本基金管理人办公地址。 文件查阅方式：投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。 客户服务中心电话：021-53524620 公司网址：www.epf.com.cn 光大保德信基金管理有限公司 2006年10月26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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