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| 工银新金融股票A(001054) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1564196 | ||||||||
| 基金代码 | 001054 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信新金融股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | (2019 年第 1 号) 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2015年1月23日证监许可﹝2015﹞115号文注册募 集。本基金基金合同于2015年3月19日正式生效。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识 本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申 购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资 的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对 本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2019年3月18日，有关财务数据和净值表现数据截止日 为2018年12月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 3 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层 甲5号801、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 邮政编码：100033 法定代表人：郭特华 成立日期：2005 年 6 月 21 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有 限公司占公司注册资本的 20%。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1、董事会成员 尚军先生，董事长，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董 事。复旦大学工商管理（国际）硕士，高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委 书记、国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长，河南 分行副行长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务。 Michael Levin 先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin 先 生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和 私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前， Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官，AsiaCrest Capital 是一家位于香港的对工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 4 冲基金 FoF。再之前，他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生 也是 Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业 拥有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学 理学士学位。 郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资 产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处 长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职 董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行 营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算 中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处 长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专 家。 田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等研 究院院长，美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计划” 入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特 聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。2006 年被《华尔街电讯》列为 中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、 中国经济等。 葛蓉蓉女士，独立董事，管理学博士，高级经济师。2017年12月起担任北京创新伙伴 教育科技公司监事。2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司，曾任汇金公司 股权监事、银行一部副主任（董事总经理）。2001年9月至2005年3月任职于中国证监会发 行监管部。1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司（北京）研究部副研究员。1994年7月至 1998年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。 Alan H Smith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任云 顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数 顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员，工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 5 香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被 《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。 2、监事会成员 郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005 年 12 月起，郑剑锋先生任职于中国工 商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要 负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起，郑剑锋先生被任命为中 国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董 事。 黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信 贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国 区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务 所高级审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。 倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学，历任副科长、科 长，校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入工银瑞信，现任人力资源部总监。 章琼女士，监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任 职于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。 3、高级管理人员 郭特华女士，总经理，简历同上。 朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长， 兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年中国华融信托投资公司证券总部经 理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。 杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管 理（国际）有限公司董事，1997年7月至2002年9月，任职于长城证券有限责任公司，历任 职员、债券（金融工程）研究员；2002年10月至2003年5月，任职于宝盈基金管理有限公 司，历任研究员、基金经理助理；2003年6月至2006年3月，任职于招商基金管理有限公 司，历任研究员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信投资管工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 6 理有限公司董事，1989年8月至1993年5月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业 务；1993年6月至2002年4月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科 长、国际业务部副总经理；2002年5月至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历 任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理 （国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年6月，任职 于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4、本基金基金经理 鄢耀先生，11年证券从业经验，先后在德勤华永会计师事务所有限公司担任高级审计 员，中国国际金融有限公司担任分析员。2010年加入工银瑞信，现任权益投资部副总监。 2013年8月26日至今，担任工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金基金经理；2014年1 月20日至2018年4月9日，担任工银添福债券基金基金经理；2014年1月20日至2015年11月11 日，担任工银月月薪定期支付债券基金基金经理；2014年9月19日至2018年2月27日，担任 工银新财富灵活配置混合型基金基金经理；2015年3月19日至今，担任工银瑞信新金融股票 型基金基金经理；2015年3月26日至2017年10月9日，担任工银瑞信美丽城镇主题股票型基 金基金经理；2015年4月17日至今，担任工银总回报灵活配置混合型基金基金经理；2018年 11月14日至今，担任工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 王君正先生，2015年3月19日至2017年10月9日管理本基金。 5、投资决策委员会成员 郭特华女士，简历同上。 杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。 宋炳珅先生，15年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工 银瑞信，现任权益投资总监。2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金 基金经理；2013年1月18日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013年1月28日至2014 年12月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年1月20日至2018年8月28 日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年1月20日至2017年5月27日， 担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014年10月23日至今，担任工银瑞 信研究精选股票型基金基金经理；2014年11月18日至2018年8月28日，担任工银医疗保健行 业股票型基金基金经理；2015年2月16日至2017年12月22日，担任工银战略转型主题股票基工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 7 金基金经理；2017年4月12日至2018年12月28日，担任工银瑞信中国制造2025股票型证券投 资基金基金经理。 欧阳凯先生，17年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入 工银瑞信，现任固定收益投资总监。2010年8月16日至今，担任工银双利债券型基金基金经 理；2011年12月27日至2017年4月21日，担任工银保本混合基金基金经理；2013年2月7日至 2017年2月6日，担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优 质精选混合型证券投资基金)基金经理；2013年6月26日至2018年2月27日，担任工银瑞信保 本3号混合型基金基金经理； 2013年7月4日至2018年2月23日，担任工银信用纯债两年定期 开放基金基金经理；2014年9月19日起至今，担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经 理；2015年5月26日起至2018年6月5日，担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生，16年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证 券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加 入工银瑞信，现任权益投资总监。2011年11月23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型证 券投资基金基金经理；2013年9月23日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；2014年 10月22日至2017年10月9日，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；2015年4月28日 至2018年3月2日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理；2016年1月29日至2018 年11月30日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；2017年4月21日至2019年1 月24日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018年3月28日至今，担任 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理，2018年6月5日至今，担任工银瑞信高 端制造行业股票型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生，16年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金 投资中心总经理。 郝康先生，21年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，在 联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资 产管理（国际）有限公司担任副总经理；2016年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权 益投资总监，兼任工银瑞信（国际）投资总监，2016年12月30日至今，担任工银瑞信沪港 深股票型证券投资基金基金经理；2017年11月9日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵活配置 混合型证券投资基金基金经理，2018年5月10日至今，担任工银瑞信新经济灵活配置混合型 证券投资基金（QDII）基金经理；2018年12月25日至今，担任工银瑞信红利优享灵活配置工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 8 混合型证券投资基金基金经理。 石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990年至1995年，任 职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995年至2002年，任职于日本大和投资信托（香港） 有限公司，担任资深投资经理；2003年至2004年，任职于台湾英国保诚投资信托公司，担 任投资总监；2004年至2006年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管理部副总 裁；2006年至2008年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资总监；2008 年至2013年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；2014年至2016 年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017年至2018年6月， 任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。 朱碧艳女士，简历同上。 章赟先生，12 年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学 研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限 公司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）； 2014 年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 9 1、直销柜台 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人：郭特华 全国统一客户服务电话：400-811-9999 传真：010-81042588、010-81042599 联系人：宋倩芳 公司网站：www.icbccs.com.cn 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 传真：010－66107914 客户服务电话：95588 网址：http://www.icbc.com.cn/ （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 联系人：侯燕鹏 传真：010－66594431 客户服务电话：95566 网址：http://www.boc.cn/ （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 10 联系人：王菁 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客户服务电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com/ （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 电话：0755－83198888 传真：0755－83195049 客户服务电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com/ （5）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表人：高建平 注册日期：1988 年 8 月 26 日 注册资本：190.52 亿元人民币 联系人：刘玲 电话：021-52629999 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （6）北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号 办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 电话：010-63229475工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 11 传真：010-63229478 客户服务电话：96198 网址：http://www.bjrcb.com （7）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010－85130588 传真：010－65182261 客户服务电话：4008888108 网址：http://www.csc108.com/ （8）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客户服务电话：4008888111；95565 网址：http://www.newone.com.cn/ （9）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010－84588888 传真：010－84865560 客户服务电话：010-84588888 网址：http://www.cs.ecitic.com/工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 12 （10）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021－23219275 传真：021－63602722 客户服务电话：95553 网址：http://www.htsec.com/ （11）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：0571－86811958 传真：0571－85783771 客户服务电话：0571-95548 网址：http://www.bigsun.com.cn/ （12）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话：0531－89606165 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：http://www.zxwt.com.cn （13）中国国际金融股份有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 13 办公地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人：金立群 联系人：罗春蓉 武明明 电话：010－65051166 传真：010－65051156 客户服务电话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址：http://www.cicc.com.cn/ （14）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （15）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话：010-59601366-7167 客服电话：400-818-8000 传真：0351-4110714 网址：www.myfund.com （16）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 14 联系电话：021-54509988-7019 客服电话：95021/400-1818-188 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn （17）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-28829790，021-60897869 客服电话：4000-766-123 传真：0571-26698533 网址：http://www.fund123.cn/ （18）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 联系电话：021-20613999 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：http://www.ehowbuy.com/ （19）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系电话：021-80358749 客服电话：400-821-5399 传真：021-38509777工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 15 网址：http://www.noah-fund.com/ （20）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：010-85650628 客服电话：400-920-0022 传真：010-65884788 网址：http://www.licaike.com/ （21）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层 法定代表人：陆彬彬 联系人：鲁盛 联系电话：0571-56028617 客服电话：400-068-0058 传真：0571-56899710 网址：www.jincheng-fund.com （22）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海东方路 989 号中达大厦 2 楼 法定代表人：盛大 联系人：郭丹妮 联系电话：021-61101827 客服电话：400-005-6355 传真：021-60195218 网址：www.leadfund.com.cn （23）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 16 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：贾一夫 联系电话：010-85097648 客服电话：010-85572999 传真：010-85097308 网址：http://www.harvestwm.cn/ （24）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址：中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988 传真：010-64788016 网址：www.zscffund.com （25）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 网址:www.5ifund.com （26）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：吴艳秋 联系电话：021-20691832 客服电话：400-089-1289工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 17 传真：021-20691861 网址:http://www.erichfund.com （27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 联系电话：010-83363101 客服电话：4008-166-1188 传真：0010-83363072 网址：http://8.jrj.com.cn/ （28）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：010-52413385 客服电话：400-609-9200 网址:www.yixinfund.com （29）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010－66045182 传真：010－66045518 客户服务电话：010-66045678 网址：http://www.txsec.com （30）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室办公地址：北京市西城区阜成工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 18 门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 联系电话：010-88312877-8032 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （31）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 联系电话：010-65807399 客服电话：95162 网址：www.cifco.net （32）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 联系电话：010-65807865 客服电话：010-65807609 网址：www.cifcofund.com （33）北京中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室 办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层 法定代表人：洪少猛 联系人：万里峰 联系电话：010-58276999 客服电话：400-650-9972 网址：www.sinowel.com工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 19 （34）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 联系电话：010-85870662 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （35）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 网址：www.zengcaiwang.com （36）海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：刘惠 联系人：冯立 联系电话：021-80133535 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （37）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人：申健 联系人：付江 联系电话：021-20219988*31781工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 20 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （38）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼 法定代表人：金佶 联系人：沈娟 电话：021-54677088 客服电话：4008202819 网站：https://www.hotjijin.com/ （39）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室 法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 电话：028-86758820-803 传真：028-86758820-805 客服电话：4008-588-588 网址：www.puyifund.com.cn/ (40)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com (41)北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 21 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代表人：郑毓栋 联系人：陈铭洲 电话：010-65951887 传真：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianjimufund.com (42)上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com （43）君德汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法定代表人：李振 联系人：魏尧 电话：010-65181028 传真：010-65174782/65231189 客服电话：400-066-9355 网址：www.kstreasure.com （44）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：蔡小威工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 22 电话：021-63333389 传真：021-63333390 客户服务电话：4000178000 网址：www.lingxianfund.com （45）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室 法定代表人：梁洪军 联系人：何鹏 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客户服务电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn （46）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位办公地 址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 法定代表人：齐小贺 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.fujiwealth.cn (47)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 法定代表人：梁蓉 联系人：王瑶 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客户服务电话：010-66154828工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 23 网址：www.5irich.com (48)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：徐英 电话：010-59336539 传真：010-59336500 客户服务电话：4008909998 网址：www.jnlc.com （49）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座 法定代表人：李淑慧 联系人：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客户服务电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com （50）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 电话：010-56200948 传真：010-57569671 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （51）汉口银行股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 24 法定代表人：陈新民 联系人：李欣 电话：027-82656704 传真：027-82656236 客服电话：96558（武汉）4006096558（全国） 网址：www.hkbchina.com （52）成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号 办公地址：四川省成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 6 楼 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028-85315412 传真：028-85190961 客服电话：4006-028-666 网址：www.cdrcb.com （53）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 联系人：林培珊 电话：0769-22866254 传真：0679-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （54）齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 法定代表人：杲传勇 联系人：孙菁艺 电话：0533-2178888-9910工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 25 传真：0533-6120373 客服电话：400-86-96588 网址：www.qsbank.cc （55）德州银行股份有限公司 注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号 办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号 法定代表人：孙玉芝 联系人：王方震 电话：0534-2297326 传真：0533-2297327 客服电话：40084-96588 网址：www.dzbchina.com （56）威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路 9 号 办公地址：威海市宝泉路 9 号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话：0631-5211651 传真：0631-5215726 客服电话：40000-96636 网址：www.whccb.com （57）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 26 （58）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人：沈仁康 联系人：王盈虚 电话：0571-88267825 传真：0571-87659954 客户服务电话：95527 网址：www.czbank.com （59）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 传真：0755-25838701 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn （60）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表人：李长伟 联系人：唐昌田 传真：010-88321763 客户服务电话：4006650999 网址：www.tpyzq.com （61）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEOWEEHOWE工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 27 联系人：陈广浩 电话：075589460500 传真：075521674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （62）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （63）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人：蒋煜 联系人：曲哲伦 电话：010-58170911 传真：010-58170800 客户服务电话：4008188866 网址：http://fund.shengshiview.com/ （64）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发 展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-65370077-268工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 28 传真：021-55085991 客户服务电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （65）深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址：甚至是前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德一道 88 号中州控股中心 A 座 1606 法定代表人：吴永宏 联系人：邹冲 电话：15920063836 客户服务电话：400-800-8668 网址：www.ph6.com （66）南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人：宋时琳 联系人：张士帅 电话：025-86853969 传真：025-86853960 客户服务电话：4007-999-999 转 3 网址：http://jr.tuniu.com/ （67）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：李瑞真 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn （68）北京格上富信基金销售有限公司工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 29 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 电话：010-85594745 传真：010-85932427 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （69）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 联系人：姜英华 电话：010-52798634 传真：010-82055860 客户服务电话：400-623-6060 网址：www：niuniufund.com （70）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-50712782 传真：021-50710161 客户服务电话：400-821-0203 （71）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：李悦 联系人：张晔工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 30 电话：010-56642600 传真：010-56642623 客户服务电话：4008-980-618 网址：www.chtwm.com （72）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287061 传真：010-59287825 客户服务电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （73）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：姜焕洋 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客户服务电话：400-0411-001 网址：www.taichengcaifu.com （74）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 法定代表人：夏予柱 联系人：胡明哲 电话：010-68091380 传真：010-68091380 客户服务电话：400-8557333工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 31 网址：www.jhjfund.com （75）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电话：010-62675657 传真：8610-62676582 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （76）徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：吴学民 联系人：陶锋 电话：0551-65898113 传真：0551-62667684 客户服务电话：96588 网址：www.hsbank.com.cn （77）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客户服务电话：4006960296 网址：www.bank-of-tianjin.com.cn工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 32 （78）云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号 办公地址：云南省玉溪市东风南路 2 号 法定代表人：旃绍平 联系人：常奕潍 电话：0877-2060607 传真：0877-2061603 客户服务电话：0877-96522 网址：http://www.yxccb.com.cn （79）江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区梦都大街 136 号 办公地址：江苏省南京市建邺区梦都大街 136 号 法定代表人：张小军 联系人：游丹 电话：025-88866645 传真：025-88866724 客户服务电话：025-96008 网址：http://www.zjrcbank.com （80）富滇银行股份有限公司 注册地址：昆明市拓东路 41 号 办公地址：昆明市拓东路 41 号 法定代表人：夏蜀 联系人：杨翊琳 电话：0871-63140324 传真：0871-63194471 客户服务电话：400-88-96533 网址：www.fudian-bank.com （81）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 33 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 电话：0512-69868364 传真：0512-69868370 客户服务电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （82）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （83）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351－4130322 传真：0351－7219891 客户服务电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn （84）大有期货有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 法定代表人：沈众辉 电话：0731-84409000 传真：0731-84409009工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 34 客户服务电话：4006-365-058 网址：www.dayouf.com （85）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 联系电话：021-60818249 客服电话：400-669-5156 网址：https://www.tonghuafund.com （86）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 联系电话：010-56075718 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （87）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 法定代表人：江卉 联系人：赵德赛 电话：010-89188345 传真：89189566 客户服务电话：个人业务：95118 企业业务：4000888816 网址：http://fund.jd.com （88）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 35 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （89）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客户服务电话：4000618518 网址：https://danjuanapp.com （90）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （91）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：赵明 电话：021-20324069工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 36 传真：021-20324199 客户服务电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （92）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （93）中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：张辉 电话：0371-85517713 传真：0371-85519313 客户服务电话：95186 网址：www.zybank.com.cn （94）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 37 （95）财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601- 1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601- 1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 电话：0571－87789160 传真：0571－87818329 客户服务电话：95336 网址：http://www.ctsec.com （96）日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路 197 号 办公地址：山东省日照市烟台路 197 号 法定代表人：王森 联系人：孔颖 电话：0633-8081590 传真：0633-8081276 客户服务电话： 400-68-96588 网址：http://www.bankofrizhao.com.cn 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规 定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）基金登记机构 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层 法定代表人：郭特华 全国统一客户服务电话：400-811-9999工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 38 传真：010-66583100 联系人：朱辉毅 （三）律师事务所及经办律师 名称：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层 办公地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层 负责人：王丽 电话：010-52682888 传真：010-52682999 经办律师：徐建军、刘焕志 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层 法定代表人：葛明 经办注册会计师：李慧明，王珊珊 联系电话：（010）58152145 传真：（010）58114645 联系人：王珊珊 四、基金的名称 工银瑞信新金融股票型证券投资基金 五、基金的类型 股票型基金 六、基金的投资目标 深入挖掘本基金所界定的新金融主题股票，分享经济转型和金融改革的红利，追求基 金资产的稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市交易的工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 39 股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货、债 券资产（包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易 可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回 购、银行存款等固定收益类资产、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 80%–95%，投资于本基金界定的 新金融主题股票占非现金基金资产的比例不低于 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品 种的投资比例。 八、基金的投资策略 （一）资产配置策略 本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济 政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的发 展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长性分析，综合评价各类资产的风险收益水平。 在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上，采用动态调整策略，在市场上涨阶段中，适 当增加权益类资产配置比例，在市场下行周期中，适当降低权益类资产配置比例，力求实 现基金财产的长期稳定增值，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。 （二）股票选择策略 1、新金融的界定 本基金所指的新金融主题是涵盖了金融和地产的“大金融”主题。新金融主题的界定 包含：（1）传统金融机构，包括银行以及非银行金融机构，如保险、证券、信托等； （2）提供金融服务和金融产品的相关公司，其中，金融服务包括但不限于第三方支付、资 金借贷、融资租赁、资信评估、金融咨询、金融担保、电子商务等；金融产品包括但不限 于提供金融平台、金融系统、金融数据、金融资讯等；（3）受益于或未来可能受益于金融工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 40 改革、互联网金融发展的的相关公司；（4）从事土地开发、房屋建设、维修、管理，土地 使用权的有偿划拨、转让、房屋所有权的买卖、租赁、房地产的抵押贷款等业务的房地产 行业公司。 未来随着经济增长方式转变和金融改革深化，新金融主题的外延将会逐渐扩大，本基 金将视实际情况调整上述对新金融主题股票的识别及认定。如因基金管理人界定新金融主 题的方法调整或者上市公司经营发生变化不再属于本基金管理人所界定的新金融主题等， 本基金持有的新金融主题股票的比例低于非现金基金资产的 80%，本基金将在三十个工作 日之内进行调整。 2、个股选择 本基金在行业配置的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的办法，选择具有核心 竞争优势和持续增长潜力，且估值水平相对合理的新金融主题优质上市公司的股票进行重 点投资。 （1）定性分析 本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定 投资价值的重要依据，主要包括以下几个方面： A、公司的竞争优势：重点考察公司的市场优势，在细分市场是否占据领先位置，是否 具有品牌号召力或较高的行业知名度等；资源优势，包括是否拥有独特优势的物资或非物 质资源，比如市场资源、专利技术等；产品优势，包括是否拥有对产品的定价能力等以及 其他优势； B、公司治理评估:本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方面的特 征：①公司治理框架保护并便于行使股东权利，公平对待所有股东；②尊重公司相关利益 者的权利；③公司信息披露及时、准确、完整；④公司董事会勤勉、尽责，运作透明；⑤ 公司股东能够对董事会成员施加有效的监督，公司能够保证外部审计机构独立、客观地履 行审计职责。不符合上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。 C、公司的盈利模式：对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程 度，考察核心竞争力的不可复制性、可持续性、稳定性； （2）定量分析 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行 定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。包括：成长性指标（收入 增长率、营业利润增长率和净利润增长率等）、财务指标（毛利率、营业利润率、净利率、工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 41 净资产收益率等）、估值指标（PE、PEG、PS 等）。 （三）股指期货投资策略 本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，本着谨 慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆 效应和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略 包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为避免市场 冲击，提前建立股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解除股指期货多头，当完成现货 建仓后将股指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头 寸，然后逐步卖出现货并解除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金 在股指期货套期保值过程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的 稳定性，精细化确定投资方案比例。 （四）债券投资策略 本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，专业研 究人员分别从利率、债券信用风险等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团 队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。 1、利率策略 研究 GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情 景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化 趋势及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度 变化趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，综 合宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，可以制定出组合的目标久期，预期市场利 率水平将上升时，降低组合的久期，以规避债券价格下降的风险和资本损失，获得较高的 再投资收益；预期市场利率将下降时，提高组合的久期，在市场利率实际下降时获得债券 价格上升的收益，并获得较高利息收入。 2、信用策略 根据国民经济运行周期阶段，分析债券发行人所处行业发展前景，发行人业务发展状 况，企业市场地位，财务状况，管理水平，债务水平等因素，评价债券发行人的信用风 险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资 价值。工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 42 3、债券选择与组合优化 本基金将根据债券市场情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在综合考虑流动 性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，评估债券投资价 值，选择定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据市场变化情况对组合进行 优化。 4、可转换债券投资 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票 价格上涨收益的特点，是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、 其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量 化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。 （五）权证投资策略 本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证，或者本 基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时，将在 对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合隐含波动率、剩余期限、标的证券 价格走势等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或 避险交易组合，力求取得最优的风险调整收益。 （六）资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS） 等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还 率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙 特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决 策。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：80%×沪深 300 指数收益率＋20%×中债综合指数收益率。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，经与基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及 时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 43 基金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告期为 2018 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止（财务数据未经审计）。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 467,931,341.42 77.77 其中：股票 467,931,341.42 77.77 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 20,000,000.00 3.32 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 107,250,948.76 17.82 8 其他资产 6,526,892.83 1.08 9 合计 601,709,183.01 100.00 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 5,838,140.00 1.01 B 采矿业 12,007,298.00 2.08 C 制造业 161,565,998.91 28.01 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 7,609,000.00 1.32 F 批发和零售业 34,003.00 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 9,168,000.00 1.59 H 住宿和餐饮业 - -工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 44 I 信息传输、软件和信息技术服务业 51,767,492.13 8.97 J 金融业 148,593,353.38 25.76 K 房地产业 59,785,000.00 10.36 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 11,563,056.00 2.00 S 综合 - - 合计 467,931,341.42 81.12 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 002142 宁波银行 3,000,000 48,660,000.00 8.44 2 000002 万科 A 2,000,000 47,640,000.00 8.26 3 600030 中信证券 1,623,598 25,993,803.98 4.51 4 601336 新华保险 600,000 25,344,000.00 4.39 5 601318 中国平安 367,476 20,615,403.60 3.57 6 002439 启明星辰 1,000,000 20,560,000.00 3.56 7 601766 中国中车 2,000,000 18,040,000.00 3.13 8 002179 中航光电 500,000 16,840,000.00 2.92 9 600498 烽火通信 500,000 14,235,000.00 2.47 10 600570 恒生电子 270,000 14,034,600.00 2.43 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 45 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 1.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 新华保险 本报告期，本基金持有新华保险，其发行主体因未按照规定使用经批准或者备案的保工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 46 险费率等违规行为，被中国银保监会处以罚款并没收违法所得。 上述情形对上市公司的财务和经营状况无重大影响，投资决策流程符合基金管理人的 制度要求。 1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 476,545.14 2 应收证券清算款 6,002,582.82 3 应收股利 - 4 应收利息 22,608.64 5 应收申购款 25,156.23 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,526,892.83 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情况说明 1 600030 中信证券 25,993,803.98 4.51 重大事项 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 47 1、本基金合同生效日为2015年3月19日，基金合同生效以来（截至2018年12月31日） 的投资业绩及同期基准的比较如下表所示： 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015.3.19 至 2015.12.31 1.00% 2.85% -0.07% 2.09% 1.07% 0.76% 2016 年 -5.84% 1.73% -8.44% 1.12% 2.60% 0.61% 2017 年 11.99% 0.75% 17.22% 0.51% -5.23% 0.24% 2018 年 -20.28% 1.36% -19.26% 1.07% -1.02% 0.29% 自基金合同生效日起 至今 -15.10% 1.77% -13.41% 1.27% -1.69% 0.50% 2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较： （2015 年 3 月 19 日至 2018 年 12 月 31 日） 注：1、本基金基金合同于 2015 年 3 月 19 日生效。 2、按基金合同规定，本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末，本基金的各项投资 比例符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定：股票占基金资产的比例为 80%– 95%，投资于本基金界定的新金融主题股票占非现金基金资产的比例不低于 80%。每个工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 48 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净 值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券、期货交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）基金的相关账户的开户及维护费用； （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5 %年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 双方核对无误后，基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 49 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 双方核对无误后，基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、证券账户开户费用：证券账户开户费由基金托管人垫付，运作后由基金管理人向基 金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次日起 3 个工作日内从基金资产中一次性 支付给基金托管人。 4、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 5、在法律法规允许的条件下，基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和 基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的 费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金对申购设置级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别 计算。 本基金的申购费率如下表所示： 基金的申购费率结构 费用种类 申购金额（M） 费率 M＜100 万 1.5% 申购费 100 万≤M＜300 万 1.0% 300 万≤M＜500 万 0.8%工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 50 500 万≤M 按笔收取，1,000 元/笔 注：M 为申购金额 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各 项费用，不列入基金财产。 2、赎回费 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产；对持续持有期 不少于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期 不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有 期不少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 25%计入基金财产。赎回费率随赎回基金份 额持有期限的增加而递减，具体费率如下： 基金的赎回费率结构 持有期限 赎回费率 Y＜7 天 1.5% 7 天≤Y＜30 天 0.75% 30 天≤Y＜1 年 0.50% 1 年≤Y＜2 年 0.30% 赎回费率 Y≥2 年 0% 注：Y 为持有期限，1 年指 365 天。 3、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管 部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （三）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 51 1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。 2、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行 了更新。 3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金销售机构信息。 4、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 5、在“十、基金的业绩”部分，更新了本基金截至2018年12月31日的基金业绩的内 容。 6、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分, 修改了“关于联络方式”和“关于 网站服务”相关的内容。 7、在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的有关本基金的所 有公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登 陆工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。 工银瑞信基金管理有限公司 二〇一九年四月三十日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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