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基金鸿阳(184728)  基金公开信息
流水号 15641
基金代码 184728
公告日期 2006-10-26
编号 1
标题 鸿阳证券投资基金2006年第三季度报告
信息全文 鸿阳证券投资基金2006年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于2006年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
二、基金产品概况
基金简称：基金鸿阳
基金运作方式：契约型封闭式、平衡型基金
基金合同生效日：2001年12月10日
报告期末基金份额总额：20亿份
投资目标：本基金主要投资于业绩能够持续高速增长的成长型上市公司和业绩优良而稳定的价值型上市公司，利用成长型和价值型两种投资方法的复合效果更好地分散和控制风险，在保持基金资产良好的流动性的基础上，实现基金资产的稳定增长，为基金持有人谋求长期最佳利益。
投资策略：作为成长价值复合型基金，本基金股票投资包括两部分：一部分为成长型投资，另一部分为价值型投资。成长型和价值型投资的比例关系根据市场情况的变化进行调整，但对成长型或价值型上市公司的投资最低均不得低于股票投资总额的30%，最高均不得高于股票投资总额的70%。本基金将遵循流动性、安全性、收益性的原则，在综合分析宏观经济、行业、企业以及影响证券市场的各种因素的基础上确定投资组合，分散和降低投资风险，确保基金资产安全，谋求基金长期稳定的收益。
收益—风险特征：风险水平和期望收益适中。
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行
三、主要财务指标和基金净值表现
（一）主要会计数据和财务指标(截止2006年9月30日)
单位：人民币元
主要会计数据和财务指标 2006年9月30日
1 基金本期净收益 130,353,198.37
2 基金份额本期净收益 0.0652
3 期末基金资产净值 2,789,864,955.68
4 期末基金份额净值 1.3949
提示：上述基金业绩指标不包括份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益要低于所列数字。
（二）同期业绩比较(截止2006年9月30日)
业绩比较基
净值增长率净值增长标准业绩比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
① 差② 准收益率③
准差④
过去3个月 -0.37% 2.03％ － － － －
（三）基金净值表现(截止2006年9月30日)
四、管理人报告
1、基金经理简介
蒋峰先生，32岁，金融学博士，4年证券从业经历，4年基金从业经历。曾在厦门宏达证券事务所和厦门联合信托从事证券研究与投资咨询工作。2001年进入鹏华基金管理有限公司，曾先后担任研究部投资策略分析师、宏观经济分析师、社保基金理财经理助理等工作。2003年8月加入宝盈基金管理有限公司，同年11月起担任鸿阳基金经理。
2、报告期内基金运作的遵规守信情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
3、报告期内基金投资业绩的说明
2006年第3季度，中国A股市场经历了近一个月的调整后重新展开升势，推动此轮升势的主要因素有：1）人民币的加速升值对权益性投资需求的推动；2）相对充裕的资金（特别是规模巨大的风险厌恶型资金，如保险、社保、境外养老基金）对相对稀缺的稳定成长类个股的追逐；3）资产注入的预期引发对公司盈利预期的看好；4）宏观调控持续一段时间后行业景气度渐趋明朗；5）政策面对市场形成一定的支持。报告期内，中国的宏观经济在经历了严厉的宏观调控后终于初显成效，固定资产投资增速终于回到了相对合理的区域，对房地产行业的调控仍在持续。
报告期内，本基金按照投委会的要求，降低了股票的配置比例。本基金按照人民币升值和行业景气特征两条线索对组合进行了一定的优化调整，增加了银行、消费品和装备制造行业中具有稳定成长前景的上市公司的配置，同时减少了与固定资产投资密切相关的行业的配置。展望未来，我们依然认为，中国经济长期的内生性增长、生命周期因素推动的权益投资需求和人民币升值等因素将继续推动中国A股市场保持一个向上的基本态势，在人民币升值、流动性依然充裕和优质上市公司相对稀缺的情况下，A股市场中具有稳定成长类上市公司甚至会容许有一定程度的溢价。今年以来A股市场的运行规律再次证明，坚持“买入并持有”稳定成长类上市公司的股票是基金超越大盘并取得较好的风险调整后收益的最佳策略。下一阶段，本基金将根据今年以来的操作得失总结，在保持行业均衡配置的前提下，继续加大稳定成长类上市公司的配置，并坚持“买入并持有”的策略，同时严控个股的估值风险，争取为投资者带来满意的回报。
五、基金投资组合报告
（一） 基金资产组合情况

项目名称 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
银行存款和清算备付金 396,077,943.59 14.14
股票 1,786,654,528.08 63.79
债券 575,153,282.10 20.53
权证 29,684,223.26 1.06
其他资产 13,286,686.03 0.48
合计 2,800,856,663.06 100.00

（二） 按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值
序号 分类 市值（元）
比例（%）
1 A农、林、牧、渔业 2,421,000.00 0.09
2 B采掘业 165,854,792.19 5.94
3 C制造业 775,085,216.78 27.78
其中：C0食品、饮料 242,399,830.91 8.69
C1纺织、服装、皮毛 --- ---
C2木材、家具 --- ---
C3造纸、印刷 --- ---
C4石油、化学、塑胶、塑料 31,844,772.12 1.14
C5电子 26,168,112.00 0.94
C6金属、非金属 194,265,836.01 6.96
C7机械、设备、仪表 144,552,503.97 5.18
C8医药、生物制品 135,854,161.77 4.87
C99其他制造业 --- ---
4 D电力、煤气及水的生产和供应业 24,899,833.92 0.89
5 E建筑业 --- ---
6 F交通运输、仓储业 131,731,887.13 4.72
7 G信息技术业 43,351,372.55 1.55
8 H批发和零售贸易 142,300,925.43 5.10
9 I金融、保险业 209,865,255.22 7.52
10 J房地产业 232,430,240.50 8.33
11 K社会服务业 23,479,378.80 0.85
12 L传播和文化产业 35,234,625.56 1.27
13 M综合类 --- ---
合 计 1,786,654,528.08 64.04

（三） 基金投资前十名股票明细

占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 期末市值（元）
净值比例(%)
1 600547 G鲁黄金 5,009,487 129,545,333.82 4.64
2 600016 G民 生 20,511,107 109,529,311.38 3.93
3 600036 G招 行 9,499,968 93,859,683.84 3.36
4 600616 G食 品 6,681,004 90,527,604.20 3.24
5 000002 G万科Ａ 11,374,933 86,449,490.80 3.10
6 600009 G沪机场 6,199,912 85,186,790.88 3.05
7 600519 G茅 台 1,588,159 75,215,210.24 2.70
8 000709 G唐 钢 20,999,794 73,079,283.12 2.62
9 000410 G沈 机 4,795,666 68,673,937.12 2.46
10 600195 G中 牧 7,253,678 63,759,829.62 2.29

（四） 按券种分类的债券投资组合
序号 债券名称 市值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国债 301,240,609.60 10.80
2 金融债 267,552,000.00 9.59
3 可转换债券 6,360,672.50 0.23
合计 575,153,282.10 20.62
（五） 基金投资前五名债券明细
序号 债券名称 市值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 02国债⒁ 164,391,363.00 5.89
2 04国开14 86,080,000.00 3.09
3 04国开16 63,651,000.00 2.28
4 99国债10 51,005,000.00 1.83
5 04国开11 42,064,000.00 1.51
（六）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查；在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
2、基金投资的前十名股票中未有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、其他资产明细
项目名称 金额（元）
应收利息 10,466,465.77
保证金 2,631,356.29
应收股利 173,740.44
待摊费用 15,123.53
合计 13,286,686.03
4、本报告期内处于转股期的可转换债券
本报告期内无处于转股期的可转换债券。
5、本报告期内权证投资明细
本报告期内无权证投资。
六、本基金管理公司运用固有资金投资本基金情况
截止本报告期末，本基金管理公司运用固有资金投资本基金的份额为5,000,000份，本报告期内持有本基金份额无变动。
七、备查文件目录
1、中国证监会批准鸿阳证券投资基金设立的文件。
2、《鸿阳证券投资基金基金合同》。
3、《鸿阳证券投资基金基金托管协议》。
4、宝盈基金管理有限公司批准成立批件、营业执照和公司章程。
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。
上述备查文件文本存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间内基金持有人可免费查阅。
基金管理人办公地址：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦15层
基金托管人办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦
宝盈基金管理有限公司
二零零六年十月二十六日
基金信息类型 投资组合
公告来源 证券时报
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