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| 基金同盛(184699) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 15632 | ||||||||
| 基金代码 | 184699 | ||||||||
| 公告日期 | 2006-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 同盛证券投资基金2006年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 同盛证券投资基金2006年第3季度报告 一、重要提示 本基金管理人长盛基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2006年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期为2006年7月1日起至2006年9月30日止。本报告中的财务资料未经审计。 二、基金产品概况 1、基金简称：基金同盛 2、基金代码：184699 3、基金运作方式：契约型封闭式 4、基金合同生效日：1999年11月5日 5、报告期末基金份额总额：30亿份 6、投资目标：本基金属于成长价值复合型基金，主要投资于业绩能够持续高速增长的成长型上市公司和市场价值被低估的价值型上市公司，利用成长型和价值型两种投资方法的复合效果更好的分散和控制风险，实现基金资产的稳定增长。 7、投资策略 （1）资产配置策略 投资决策委员会根据市场发展情况，确定在一段时间内市场发展的总体趋势，并在此基础上确定股票和国债的配置比例以及股票投资中成长型投资和价值型投资的配置比例。当判断后市多头特征明显时，成长型股票最多可增持至股票投资总 同盛证券投资基金2006年第3季度报告第1页共9页额的70%，相应地，价值型股票可减持到股票投资总额的30%；反之，当判断后市空头特征明显时，价值型股票最多可增持到股票投资总额的70%，相应地，成长型股票可减持到股票投资总额的30%。 （2）股票投资策略 成长型股票的主要特征是业绩保持高速增长，因此本基金在选择成长型股票进行投资时主要考虑以下几方面 ①预期未来几年公司净利润的增长速度高于同行业平均水平； ②公司主营业务利润（含与主营业务性质相同或相似的投资收益）占利润总额的比例大于70%； ③在保持一定净资产收益率的前提下，预期公司未来几年的股本扩张速度高于市场平均水平； ④属于ST及低价重组板块，但预期其发展将发生积极变化，从而使公司未来盈利能力有实质性改善； ⑤公司在管理、科研开发、营销网络、对资源或市场的垄断等方面具有优势。 价值型股票的主要特征是市场价值的低估，因此本基金在选择价值型股票进行投资时主要考虑以下几方面 ①相对于公司自身的盈利能力或资产质量，公司账面价值与市场价值之比大于市场平均水平（即市净率小于市场平均水平）； ②公司市盈率低于行业或市场平均水平，但价值被低估并非由于公司基本面情况的不利变化，而是由于某些突发事件或不利传言等短期因素的影响； ③具有隐蔽资产（有形或无形资产）。 根据对上市公司上述若干方面的分析，确定成长型和价值型股票的初选范围，并在此基础上，对每只股票进行个案分析，确定其基本投资价值（成长/价值投资特征）。在投资时，按投资决策委员会确定的成长型投资和价值型投资的配置比例，分别选取成长型特征最明显的股票和价值型特征最明显的股票进行组合投资。 由于我国证券市场发展时间较短，相关数据的数量和可比性均不理想，很难像西方成熟市场运用大量的统计数据对成长型和价值型股票进行严格的定量分析，因此本基金主要运用经验的、定性的标准来对成长型股票和价值型股票进行界定；但在实际操作中，也将会尽可能建立起量化指标体系。 同盛证券投资基金2006年第3季度报告第2页共9页 8、业绩比较基准：无 9、风险收益特征：无 10、基金管理人：长盛基金管理有限公司 11、基金托管人：中国银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 2006年3季度主要财务指标 指标名称 金额（人民币元） 基金本期净收益 145,863,054.32 基金份额本期净收益（元/份） 0.0486 期末基金资产净值 3,932,522,539.74 期末基金份额净值（元/份） 1.3108 所述基金业绩指标不包括基金份额持有人交易基金的各项费用，计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 （二）本报告期基金份额净值增长率 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 2006年3季度 2.23% 0.0207 注：本基金无业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。 （三）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况 基金同盛累计份额净值增长率历史走势图 （1999年11月5日至2006年9月30日） 本基金基金合同未规定建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达基金合同投资组合中规定的各项比例。 本基金基金合同中对投资组合的各项比例规定如下： 同盛证券投资基金2006年第3季度报告第3页共9页 1、本基金投资于股票、债券的比例不低于本基金资产总值的80%，本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的20%； 2、本基金持有一家上市公司的股票，不超过基金资产净值的10%； 3、本基金与由本基金管理人管理的其它基金持有一家上市公司发行证券的总和，不得超过该证券总股本的10%； 4、本基金将遵守中国证监会规定的其它比例限制。 四、管理人报告 （一）基金经理小组介绍 林继东，现任本基金基金经理。1995毕业于比利时LIMBURG大学，MBA。曾多年从事国内外实业投资和跨国公司战略研究的工作。1997年后从事证券业务，历任南方证券研究所研究员、中信证券交易部投资经理等职，2003年加入长盛基金管理有限公司。 郑晓辉，现任本基金基金经理助理。1976年4月出生。毕业于北京大学光华管理学院，获金融学博士学位。2003年6月加入长盛基金管理有限公司，历任金融工程部研究员、研究发展部研究员、机构理财部基金经理助理。 （二）报告期内本基金运作的遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《基金法》及其各项实施准则、《同盛证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 （三）报告期内本基金业绩表现和投资策略 1、行情回顾及运作分析 三季度，宏观调控取得初步成效，广义货币和贷款投放速度有所放缓，固定资产投资增速略有下降，新开工项目增速回落。与此同时，美国经济增长出现疲软迹象，以原油价格为代表的大宗商品价格出现明显下跌，与世界经济相比，中国经济依然显示出较快的增长态势，人民币升值速度加快。 三季度，大盘出现了先抑后扬的走势，上证指数单季度上涨4.8%。市场的再次大幅上涨虽然多少有些出乎意料，但是其中仍然蕴藏着基本面因素的强劲支撑：一方面，油价下跌、美国加息暂停等因素使得国际经济继续强劲增长的预期得以恢复，国际股市反弹强烈；另一方面中国单月贸易顺差不断创出新高，市场的流 同盛证券投资基金2006年第3季度报告第4页共9页动性不断增多，而上市公司三季度业绩预期将实现较快增长，这些因素共同促成了A股的大幅上涨。板块方面，人民币升值受惠的银行地产涨幅较大，3G政策逐渐明朗预期推动相关通讯设备和服务公司股价出现较大的上涨，油价大幅下跌也促使航空板块强劲反弹，而煤炭、钢铁、电力、高速公路等板块由于预期业绩增长较慢而整体表现仍然较弱。 本基金三季度在保持较高仓位的前提下，以成长性为主线对组合结构进行了积极调整，在市场下跌过程中主要增加了银行、地产板块的配置，对部分成长预期明确、估值较为安全的消费品和先进制造业个股进行了自下而上的增持，同时利用市场整体上扬的有利时机，逐步减持了一些累计涨幅较大的个股，并对业绩增长预期较慢的股票进行了清理。 2、本基金业绩表现 截止到2006年9月30日，本基金份额净值为1.3109元，三季度份额净值增长率为2.23%，同期上证指数涨幅为4.80%，本基金略弱于上证指数的表现。 3、市场展望和投资策略 四季度，随着大盘指数不断创出年内新高，市场整体估值水平将日趋合理，在中长期向好的趋势下，市场短期面临调整压力。本基金小组将重点研究美国经济放缓、中国贸易顺差增速下降对国内外货币流动性的影响，以及新股发行、“大小非”减持与年底分红压力对市场资金面的影响，密切关注股指期货等金融创新对大盘蓝筹股带来的交易机会。本基金始终坚持认为组合结构重于组合仓位，那些业绩能够持续快速增长的公司始终是我们控制风险、获取收益的主要工具。 四季度，本基金将坚持一贯的思路进行组合结构的调整，重点研究装备制造、食品饮料、银行地产、商业零售等板块中稳定增长类公司业绩变化的趋势，积极参与稳定增长公司股价短期扰动带来的投资机会，适当参与大市值股票由于金融创新带来的交易机会。组合结构调整方面，考虑到目前PPI向CPI逐渐靠拢的趋势以及国家相关的政策支持，下一步调整的方向将主要坚持“减上游、买中游、增下游”的基本思路，适当加大中游行业特别是装备制造业的配置，减少煤炭、有色、石化等上游行业配置，对银行地产、商业零售、食品饮料等行业在适度增持基础上进行适当集中。 五、投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 资产项目 金额（人民币元） 占基金资产总值比例 股票市值 3,059,578,066.67 72.99% 债券市值 798,275,889.59 19.04% 权证市值 744,731.17 0.02% 银行存款和清算备付金合计 321,102,841.24 7.66% 其他资产 11,912,108.33 0.29% 资产合计 4,191,613,637.00 100.00% （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 分 类 市值（人民币元） 占基金资产净值比例 A农、林、牧、渔业 225,960.00 0.01% B采掘业 225,273,782.95 5.73% C制造业 1,043,839,435.70 26.54% C0食品、饮料 311,354,101.01 7.92% C1纺织、服装、皮毛 0.00 0.00% C2木材、家具 0.00 0.00% C3造纸、印刷 57,082,683.66 1.45% C4石油、化学、塑胶、塑料 107,637,424.46 2.74% C5电子 63,589,323.80 1.62% C6金属、非金属 137,660,966.46 3.50% C7机械、设备、仪表 231,380,697.52 5.88% C8医药、生物制品 135,134,238.79 3.43% C99其他制造业 0.00 0.00% D电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00% E建筑业 24,293,896.48 0.62% F交通运输、仓储业 90,635,070.75 2.30% G信息技术业 194,133,834.98 4.94% H批发和零售贸易 368,714,421.05 9.38% I金融、保险业 554,531,290.81 14.10% J房地产业 372,446,790.80 9.47% K社会服务业 14,889,940.44 0.38% L传播与文化产业 104,420,000.00 2.65% M综合类 66,948,780.71 1.70% 合计 3,059,578,066.67 77.80% （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 市值占基金资产 序号股票代码 股票名称 数量（股）市值（人民币元） 净值比例 1 600036 招商银行 34,169,564 337,595,292.32 8.58% 2 600016 民生银行 31,048,021 165,796,432.14 4.22% 3 002024 苏宁电器 5,804,510 151,439,665.90 3.85% 4 000002 万科Ａ 15,999,941 121,599,551.60 3.09% 5 600631 百联股份 15,106,447 121,002,640.47 3.08% 6 000063 中兴通讯 3,700,000 119,029,000.00 3.03% 7 000917 电广传媒 11,500,000 104,420,000.00 2.66% 8 600028 中国石化 15,291,129 103,520,943.33 2.63% 9 000402 金融街 8,768,229 88,909,842.06 2.26% 10 600887 伊利股份 3,574,208 74,307,784.32 1.89% （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 债券品种 市值（人民币元） 占基金资产净值比例 国 债 522,328,489.59 13.28% 金融债 270,947,400.00 6.89% 央行票据 0.00 0.00% 企业债 5,000,000.00 0.13% 可转债 0.00 0.00% 债券投资合计 798,275,889.59 20.30% （五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券名称 市值（人民币元） 占基金资产净值比例 1 20国债04 131,625,000.00 3.35% 2 20国债10 114,190,720.00 2.90% 3 21国债03 106,739,688.00 2.71% 4 05国开07 100,978,000.00 2.57% 5 06国开02 99,818,600.00 2.54% （六）投资组合报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 2、基金投资的前十名股票中，电广传媒按照本公司投资管理制度规定程序 投资，其他股票均在基金合同规定备选股票库之内。 3、报告期末其他资产构成 其他资产项目 金额（人民币元） 交易保证金 1,824,851.81 应收证券清算款 0.00 应收利息 10,072,133.01 应收股利 0.00 待摊费用 15,123.51 合 计 11,912,108.33 4、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金期末未持有可转换债券。 5、报告期内获得权证明细 获取方式 权证代码 权证名称 数量（份） 成本总额（人民币元） 主动持有 无 无 0 0.00 被动持有 580008 国电JTB1 380,353 0.00 6、报告期末基金持有的资产支持证券明细 本基金期末未持有资产支持证券。 六、本基金管理人运用固有资金投资本基金的情况： 持有同盛基金份额 占基金总份额的 项 目 （份） 比例 截止2006年6月30日持有份额 6,000,000 0.20% 本季度增持份额 0 0.00% 截止2006年9月30日持有份额 6,000,000 0.20% 其中作为发起人持有份额 6,000,000 0.20% 七、备查文件目录 （一）备查文件目录 1、关于中国证券监督管理委员会同意设立同盛证券投资基金的批复 2、同盛证券投资基金基金合同 3、同盛证券投资基金托管协议 4、报告期内披露的各项公告原件 5、长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程 （二）存放地点和查阅方式 以上相关备查文件，置备于基金管理人的办公场所，在办公时间内可查阅。本季度报告分别置备于基金管理人和基金托管人的办公场所，以及基金上市交易的证券交易所，供公众查阅、复制，并将季度报告至少登载在一种由中国证监会指定的全国性报刊及本基金管理人的互联网网站上。 长盛基金管理有限公司 二○○六年十月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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