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| 大成精选增值混合A(090004) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 15617 | ||||||||
| 基金代码 | 090004 | ||||||||
| 公告日期 | 2006-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 大成精选增值混合型证券投资基金2006年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 大成精选增值混合型证券投资基金2006年第3季度报告 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2006年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期为2006年7月1日起至2006年9月30日止。本报告中的财务资料未经审计。 二、基金产品概况 1、基金简称： 大成精选增值 2、基金运作方式： 契约型开放式 3、基金合同生效日： 2004年12月15日 4、报告期末基金份额总额： 291,369,455.58份 5、投资目标： 投资于具有竞争力比较优势和长期增值潜力的行业和企业，为投资者寻求持续稳定的投资收益。 6、投资策略： 本基金利用大成基金自行开发的投资管理流程，采用"自上而下"资产配置和行业配置，"自下而上"精选股票的投资策略，主要投资于具有竞争力比较优势和长期增值潜力的行业和企业的股票，通过积极主动的投资策略，追求基金资产长期的资本增值。 7、业绩比较基准： 新华富时中国A600 指数×75%＋新华富时中国国债指数×25% 8、风险收益特征： 本基金属混合型证券投资基金，由于本基金采取积极的投资管理、主动的行业配置，使得本基金成为证券投资基金中风险程度中等偏高的基金产品，其长期平均的风险和预期收益低于成长型基金，高于价值型基金、指数型基金、纯债券基金和国债。 9、基金管理人： 大成基金管理有限公司 10、基金托管人： 中国农业银行 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 基金本期净收益 9,842,619.37元 基金份额本期净收益 0.0357元 期末基金资产净值 417,726,807.75元 期末基金份额净值 1.4337元 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -4.07% 1.30% 1.59% 1.02% -5.66% 0.28% （三）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较 大成精选增值基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2004年12月15日至2006年9月30日） 注： 按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条（三）投资范围中规定的各项比例。 四、管理人报告 （一）基金经理简介 曹雄飞先生，基金经理，金融学硕士，7年证券从业经历。先后任职于招商证券北京地区总部研究部行业研究员、鹏华基金管理公司研究部宏观经济及投资策略分析师、景顺长城基金管理公司市场部高级经理。2004年3月以来历任大成基金管理有限公司研究部高级研究员、投资部总监助理、大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理助理。 （二）基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《大成精选增值混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，在基金管理运作中，大成精选增值基金的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规、行业监管规则和基金合同等规定，本基金没有发生重大违法违规行为，没有运用基金财产进行内幕交易和操纵市场行为以及进行有损基金投资人利益的关联交易，整体运作合法、合规。本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下，努力为基金份额持有人谋求最大利益。 （三）基金经理工作报告 2006年三季度国际经济增长速度趋缓，能源、有色金属价格走势趋稳，通货膨胀温和，美国紧缩预期减弱。OECD领先指标连续两个季度持续下降，主要经济体包括美国、欧盟、日本、中国的领先指标近几个月也都明显下降，部分新型经济体，包括"金砖四国"除中国外的另外三国，领先指标向下趋势不明显。 三季度，在人民币稳步升值预期下，低息、低通胀、高增长、顺差屡创新高、国际资本孜孜不倦地进入，导致国内流动性相对充裕的局面趋势性确立，引发资产价格膨胀，经济过热。宏观调控频频出手，各项政策直指土地、投资与信贷。截至8月底，投资、信贷、工业等宏观数据应声回落、显著改善，过热迹象暂时缓解。在人民币升值的背景下，国内经济快速增长，企业盈利维持在较高的景气区间。总体来看，三季度的经济表现为低息、低通胀、高流动性、经济过热与宏观调控交替出现、汇率宽幅振荡、稳健上行。 三季度A股市场牛市特征显著，指数快速下跌后稳步回升，板块轮动明显。股指于二季度达到近期新高，之后在宏观调控和信贷紧缩、IPO和再融资密集推出、小非流通股解冻流通等因素推动下，自7月13日开始大幅振荡并快速下跌，单日跌幅高达4.74%。其后，指数短暂盘整后继续振荡走低，最低跌至1541点。在招行H股愈行愈近、上市公司中报业绩普遍高于预期、中国金融期货交易所的挂牌，在银行、地产以及其他大盘蓝筹股带动下，股市稳步上扬，截至9月29日，指数接近前期高位。三季度，市场热点转换频繁，银行、地产、证券服务、军工、装备制造等板块成为市场热点，但是消费类股表现不佳。 三季度，本基金的股票仓位波动较大，以应对市场的系统性风险，但是，由于重仓持有的消费、有色金属、证券板块表现不佳，导致基金净值在前半期显著落后。9月份以后，本基金提高了组合的进攻性，加之消费、机械、银行等类资产表现较好，基金净值大幅回升。在资产配置方面，本基金主要配置于银行、机械装备、零售、食品饮料，减持了有色、军工板块。回头看，本基金8月份以来对于市场走势的判断过于谨慎，因而大幅减持了军工、证券等资产，并增持了一定仓位的交通运输、钢铁、电力等大盘、低估值股票。 展望四季度，本基金经理认为，中国经济、中国资本市场的巨大潜力，在长期以来制约A股市场健康发展的制度性障碍解除之后，经过三季度的巩固调整，将继续吸引投资者。同时，人民币稳步升值预期下充裕的流动性，为股市的每一次做多行情提供量能。基于此，本基金经理认为，四季度股市将在调整中尽显牛市风采。周边股市、国际期货市场的大幅振荡，工行空前规模IPO、众多融资再融资对资金的需求压力，将对四季度股市的运行产生重大影响。同时，国内市场金融创新改革的加速推进，以及对来年投资的布局，四季度股市有可能振荡向上，结构、个股分化将更明显。预计06年四季度市场热点纷呈，投资主题多元，包括：人民币升值主题下的金融、地产、交通运输等；消费升级不断深化带动的行业景气，包括金融、旅游、传媒、通讯等；符合国家产业政策重点扶持的行业，包括重大技术装备行业、环保、新能源等；奥运经济带动的交通、旅游、通讯、基础设施、安保、环保、体育等板块；备战股指期货、融券业务的大盘指标股以及并购重组概念等。相应地，本基金经理的投资策略是：考虑到强势市场（或者说牛市）的特点，资产配置需要显著向成长性倾斜，向优势行业的优势企业倾斜；理性的繁荣需要热点纷呈的主题投资来推动，顺应市场热点板块的轮动，积极进行主题资产配置；随着牛市行情的纵深推进，以及机构投资者的扩容，行业与公司的可持续经营将更受关注，对于盈利稳定增长的公司，应该给予其"确定性"以相应的溢价。 五、投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况 项目 金额（元） 占基金资产总值比例 银行存款和清算备付金合计 37,701,948.70 8.89% 股票 385,528,127.23 90.85% 债券 0.00 0.00% 权证 0.00 0.00% 其他资产 1,121,817.26 0.26% 合计 424,351,893.19 100.00% （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 行业 市值（元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 8,229,600.00 1.97% B 采掘业 4,651,500.00 1.11% C 制造业 240,994,212.88 57.69% C0 食品、饮料 67,603,061.59 16.18% C1 纺织、服装、皮毛 3,169,800.00 0.76% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造纸、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化学、塑胶、塑料 22,090,368.76 5.29% C5 电子 3,149,250.00 0.75% C6 金属、非金属 10,479,100.00 2.51% C7 机械、设备、仪表 66,032,284.36 15.81% C8 医药、生物制品 68,470,348.17 16.39% C99 其他制造业 0.00 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00% E 建筑业 0.00 0.00% F 交通运输、仓储业 18,224,447.77 4.36% G 信息技术业 12,058,450.25 2.89% H 批发和零售贸易 24,585,092.46 5.88% I 金融、保险业 26,266,500.00 6.29% J 房地产业 10,106,400.00 2.42% K 社会服务业 27,101,612.01 6.49% L 传播与文化产业 7,807,307.28 1.87% M 综合类 5,503,004.58 1.32% 合计 385,528,127.23 92.29% （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 000423 东阿阿胶 1,713,000 20,144,880.00 4.82% 2 600694 大商股份 435,950 18,222,710.00 4.36% 3 600276 G恒瑞 837,317 17,885,091.12 4.28% 4 600809 G汾酒 1,000,000 17,630,000.00 4.22% 5 000538 G云白药 920,000 17,001,600.00 4.07% 6 600036 G招行 1,700,000 16,898,000.00 4.05% 7 000869 G张裕 452,000 16,000,800.00 3.83% 8 000895 双汇发展 480,000 14,961,600.00 3.58% 9 000410 G沈机 1,050,000 14,952,000.00 3.58% 10 000858 G五粮液 1,100,000 14,289,000.00 3.42% （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 无。 （五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 无。 （六）投资组合报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、基金的其他资产构成 项目 金额（元） 交易保证金 910,000.00 应收利息 11,129.91 应收申购款 200,687.35 合计 1,121,817.26 4、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5、权证投资情况 权证代码 权证名称 期初数量（份） 期初成本(元) 期间买入数量（份） 买入成本(元) 期间卖出数量（份） 卖出收入（元） 期末数量（份） 030002 五粮YGC1 0 0.00 300,000 2,402,426.02 300,000 2,150,294.35 0 注：本基金本报告期内投资的权证五粮YGC1（030002）为本基金的主动投资。 6、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细 无。 7、本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金情况 无。 六、开放式基金份额变动 单位：份 本报告期初基金份额总额 234,552,009.80 本报告期间基金总申购份额 134,618,395.24 本报告期间基金总赎回份额 77,800,949.46 本报告期末基金份额总额 291,369,455.58 七、备查文件目录 （一）备查文件目录 1、中国证监会批准设立大成精选增值混合证券投资基金的文件； 2、《大成精选增值混合证券投资基金基金合同》； 3、《大成精选增值混合证券投资基金托管协议》； 4、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程； 5、本报告期内在指定报刊上披露的各种公告原稿。 （二）存放地点 本季度报告存放在本基金管理人和托管人的办公住所。 （三）查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，或登录本基金管理人网站http://www.dcfund.com.cn进行查阅。 大成基金管理有限公司 二○○六年十月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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