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泰达宏利成长混合(162201)  基金公开信息
流水号 1558137
基金代码 162201
公告日期 2019-06-06
编号 1
标题 泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券投资基金、周期类行业混合型证券投资基金、稳定类行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
信息全文 基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司

  基金托管人:交通银行股份有限公司

  重要提示

  泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券投资基金(以下简称“泰达成长基金”)、周期类行业混合型证券投资基金(以下简称“泰达周期基金”)、稳定类行业混合型证券投资基金(以下简称“泰达稳定基金”)于2003年2月13日获中国证监会证监基金字【2003】21号文批准募集,基金合同于2003 年4 月25 日正式生效。

  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本更新招募说明书已经本基金托管人交通银行股份有限公司复核,所载内容截止日为2019年4月25日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日。财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  公司名称:泰达宏利基金管理有限公司

  成立日期:2002年6月6日

  注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

  办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

  法定代表人:弓劲梅

  组织形式:有限责任公司

  联系电话:010-66577513

  信息披露联系人:袁静

  注册资本:1.8亿元人民币

  股权结构:天津市泰达国际控股(集团)有限公司:51%;宏利资产管理(香港)有限公司:49%。

  泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司,成立于2002年6月,是中国首批合资基金管理公司之一。截至目前,公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金(LOF)、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深300指数增强型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)、泰达宏利中证500指数分级证券投资基金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利宏达混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金(FOF)、泰达宏利交利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利金利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利泽利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)、泰达宏利印度机会股票型证券投资基金(QDII)、泰达宏利年年添利定期开放债券型证券投资基金在内的五十多只证券投资基金。

  (二)主要人员情况

  1、董事会成员

  弓劲梅女士,董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有限责任公司研究员,天弘基金管理有限公司高级研究员,天津泰达投资控股有限公司高级项目经理,天津市泰达国际控股(集团)有限公司融资与风险管理部副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。

  杜汶高先生,副董事长。毕业于美国卡内基梅隆大学,持有数学及管理科学理学士学位,现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限公司董事,掌管亚洲及日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的资产,并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前,杜先生掌管宏利于亚洲区(香港除外)的投资事务。2001年至2004年,负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。杜先生于2001年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管,拥有二十多年的资本市场经验。

  杨雪屏女士,董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。1995年至2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及编辑;2003年至2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科;自2012年至今就职于天津市泰达国际控股(集团)有限公司,曾担任资产管理部高级项目经理,现任综合办公室副主任。

  刁锋先生,董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学位。曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理,渤海财产保险股份有限公司资金运用部部门总助,天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司财务部部长,渤海证券股份有限公司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。

  陈展宇先生,董事,拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学位,现任宏利资产管理(香港)有限公司亚洲区机构投资业务部主管,兼任北亚区财富及资产管理部主管(日本除外)。加入宏利前,陈展宇先生曾先后任职于怡富基金有限公司、时佳达投资管理(亚洲)有限公司、高盛(亚洲)资产管理部、源富资产管理(亚洲)有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执照。

  张凯女士,董事,拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职前,张凯女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前,张凯女士曾担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张凯女士在北美和亚洲金融业拥有20多年的经验。

  刘建先生,董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院,获法学学士、经济学硕士学位。1988年至2001年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副处长;2001年至2003年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人;2003年至2014年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014年10月加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015年4月任公司副总经理,2015年8月起任公司总经理。

  何自力先生,独立董事,1982年毕业于南开大学,经济学博士。1975年至1978年,于宁夏国营农场和工厂务农和做工:1982年至1985年,于宁夏自治区党务从事教学和科研工作;1988年至今任职于南开大学,历任经济学系系主任、经济学院副院长,担任教授、博士生导师;兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、天津经济学会副会长;2002年1月至7月在美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问学者。

  张建强先生,独立董事。二级律师,南开大学法学学士、国际经济法硕士。曾担任天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任,天津仲裁委员会仲裁员,天津市律师协会理事,担任天津市政府、河西区政府、北辰区政府,多家银行和非银行金融机构法律顾问,万达、招商、保利等房地产企业法律顾问,以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领域:金融、房地产、公司、投资。

  查卡拉·西索瓦先生,独立董事。拥有艾戴克高等商学院(北部)工商管理学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担任欧洲联合银行 (巴黎)组合经理助理、组合经理,富达管理与研究有限公司(东京)高级分析师,NatWest Securities Asia亚洲运输研究负责人,Credit Lyonnais International Asset Management研究部主管、高级分析师,Comgest远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任Jayu Ltd.负责人。

  樸睿波先生,独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯洛格管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联邦储备系统管理委员会金融经济师,芝加哥商业交易所高级金融经济师,Ennis Knupp & Associates合伙人、研究主管,Martingale资产管理公司(波士顿)董事,Commerz 国际资本管理 (CICM)(德国)联合首席执行官/副执行董事,德国商业银行 (英国)资产管理部门董事总经理。现任上海交通大学高级金融学院实践教授。

  2、监事会成员

  许宁先生,监事长。毕业于南开大学,经济学硕士。1991年至2008年任职于天津市劳动和社会保障局;2008年加入天津市泰达国际控股(集团)有限公司,担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。

  吴纪泽先生,监事。毕业于新南威尔士大学(澳大利亚悉尼),商学硕士(金融专业)。现任宏利资产管理公司(香港)北亚区投资业务部业务伙伴关系管理总监。曾任宏利投信(台湾)产品开发部襄理、宏利投信(台湾)产品开发部副理、宏利资产管理公司(香港)北亚区投资业务部业务发展高级经理、业务伙伴关系管理副总监等职。加入宏利前,吴纪泽先生曾先后任职于台湾龙扬资产管理、台湾宝来金融集团、AIG投资管理等。吴纪泽先生在跨国资产管理公司和投资银行积累了十六年的跨境战略发展、产品开发与咨询以及市场研究经验。

  廖仁勇先生,职工监事。人力资源管理在职研究生,曾在联想集团有限公司、中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作;2007年6月加入泰达宏利基金管理有限公司,曾任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理助理,自2014年10月起担任人力资源部副总经理,主持部门工作。

  葛文娜女士,职工监事。文学学士,金融学在职研究生。2006年7月至2015年12月就职于中邮创业基金管理有限公司,历任渠道经理、机构主管、销售部门总经理助理;2016年1月加入泰达宏利基金管理有限公司,任销售管理部副总经理,主持部门工作。

  3、总经理及其他高级管理人员

  弓劲梅女士,董事长。简历同上。

  刘建先生,总经理。简历同上。

  傅国庆先生,副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获文学学士和工商管理硕士学位,北京大学国家发展研究院EMBA。1993年至2006年就职于北方国际信托股份有限公司,从事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年9月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监;2007年1月起任公司副总经理兼财务总监。

  刘晓玲女士,副总经理,2002年9月至2011年7月就职于博时基金管理有限公司,任零售业务部渠道总监;2011年7月至2013年9月任富国基金管理有限公司零售业务部负责人;2013年9月至2015年4月任泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监;2015年4月加入融通基金管理有限公司,2015年9月至2018年7月任融通基金管理有限公司副总经理;2018年8月加入泰达宏利基金管理有限公司,2018年9月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理。

  聂志刚先生,督察长。毕业于复旦大学,获经济学学士、法律硕士学位。2004年12月至2007年5 月就职于中国证监会上海监管局;2007年5月至2010年5月任中银基金管理有限公司法律合规部部门总经理;2010年5月至2011年5 月任富国基金管理有限公司监察稽核部部门总经理;2011年5月至2013年5月任中海基金管理有限公司风险管理部部门总经理兼风控总监;2013年5月至2015年9月任太平洋保险集团有限公司集团审计中心投资条线首席审计师;2015年9月至2017年10月任银河期货有限公司首席风险官;2017年10月至2018年8月任天风期货股份有限公司首席风险官。2018年8月加入泰达宏利基金管理有限公司,2018年11月起任公司督察长。

  4、基金经理

  (1)泰达成长基金:

  周琦凯先生,清华大学管理学硕士;2010年7月加入泰达宏利基金管理有限公司,任职于研究部,负责建筑建材、传媒互联网行业研究,曾先后担任助理研究员、研究员、高级研究员等职务,现任基金经理;2015年5月14日至今担任本基金基金经理;具备9年证券从业经验,9年证券投资管理经验,具有基金从业资格。

  该基金历任基金经理: 自2003年4月至2005年4月由刘青山先生担任基金经理;自2005年4月起至2008年8月由梁辉先生担任基金经理;自2008年8月起至2010年1月由王勇先生担任基金经理;自2010年1月至2011年5月由李源女士担任基金经理;自2011年4月至2013年5月由梁辉先生担任基金经理;自2011年6月至2015年4月由邓艺颖女士担任基金经理;自2014年11月至2015年6月由陈炜先生担任基金经理;自2015年8月至2017年2月由邓艺颖女士担任基金经理。

  (2)泰达周期基金:

  赖庆鑫先生,清华大学工学硕士;2012年7月加入泰达宏利基金管理有限公司,任职于研究部,负责汽车家电行业研究,曾先后担任助理研究员、研究员等职务,现任基金经理;2017年2月16日至今担任本基金基金经理。具备7年基金从业经验,7年证券投资管理经验,具有基金从业资格。

  该基金历任基金经理: 自2003年4月至2004年7月由曾昭雄先生担任基金经理;自2004年7月至2005年2月由史博先生担任基金经理;自2005年2月至2007年4月由温震宇先生担任基金经理。自2007年3月20日至2008年8月5日,由魏延军先生担任基金经理;自2007年11月至2009年5月,由梁辉先生担任基金经理;自2009年3月至2011年3月,由吴俊峰先生担任基金经理。自2010年3月至2013年7月,由刘金玉先生担任基金经理;自2011年3月至2014年11月,由陈桥宁先生担任基金经理;自2014年11月至2016年7月,由吕越超先生担任基金经理;自2016年6月至2017年9月,由邓艺颖女士担任基金经理。

  (3)泰达稳定基金:

  庄腾飞先生,北京大学经济学硕士;2010年7月加入泰达宏利基金管理有限公司,任职于研究部,负责宏观经济、策略研究及金融、地产行业研究,曾先后担任助理研究员、高级研究员等职务,现任基金经理兼首席策略分析师;2015年12月23日起至今担任本基金基金经理;2016年9月29日至今担任泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2016年12月23日至今担任泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金基金经理;具备9年基金从业经验,9年证券投资管理经验,具有基金从业资格。

  冀楠女士,南开大学经济学硕士;2012年8月至2014年1月任职于华创证券研究所,担任研究员;2014年3月加入泰达宏利基金管理有限公司,任职于研究部,先后担任研究员、基金经理等职;2017年6月16日至今担任本基金基金经理。具备7年证券投资从业经验,具有基金从业资格。

  该基金历任基金经理: 自2003年4月至2005年4月由康赛波担任基金经理;自2005年4月至2005年9月由吴剑飞担任基金经理;自2005年9月至2009年6月由李泽刚担任基金经理;自2009年6月至2013年8月由胡涛担任基金经理;自2009年12月至2014年1月由焦云女士担任基金经理;自2014年1月至2015年12月由陈丹琳女士担任基金经理。

  5、投资决策委员会成员

  投资决策委员会成员包括公司总经理刘建、投资副总监戴洁(主持工作)、投资副总监刘欣、研究副总监张勋、固定收益部总经理丁宇佳、资深基金经理吴华、基金经理兼首席策略分析师庄腾飞、基金经理庞宝臣、基金经理傅浩组成。督察长聂志刚列席会议。

  投资决策委员会根据决策事项,可分类固定收益类事项、权益类事项、其它事项:

  (1)固定收益类事项由刘建、戴洁、丁宇佳、庞宝臣、傅浩表决。

  (2)权益类事项由刘建、戴洁、刘欣、张勋、吴华、庄腾飞表决。

  (3)其它事项由全体成员参与表决。

  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  一、基金托管人基本情况

  (一)基金托管人概况

  公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

  公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

  法定代表人:彭纯

  住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

  办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路18号

  邮政编码:200336

  注册时间:1987年3月30日

  注册资本:742.63亿元

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

  联系人:陆志俊

  电 话:95559

  交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2018年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第11位,连续五年跻身全球银行20强;根据2018年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,交通银行营业收入位列第168位,较上年提升3位。

  截至2018年12月31日,交通银行资产总额为人民币95,311.71亿元。2018年1-12月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币736.30亿元。

  交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

  (二)主要人员情况

  彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。

  彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事,2013年10月至2018年1月任本行行长;2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长;2004年9月至2005年8月任本行副行长;2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助理;1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

  任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。

  任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。

  袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。

  袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。

  (三)基金托管业务经营情况

  截至2018年12月31日,交通银行共托管证券投资基金400只。此外,交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产和QDLP资金等产品。

  二、基金托管人的内部控制制度

  (一)内部控制目标

  交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的识别、评估、监控,有效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。

  (二)内部控制原则

  1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

  2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。

  3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。

  4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

  5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。

  6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

  (三)内部控制制度及措施

  根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统管理规范,业务管理制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,相关信息披露由专人负责。

  托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。

  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

  交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有权报告中国证监会。

  交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

  四、其他事项

  最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

  三、相关服务机构

  (一)直销机构

  1)泰达宏利基金管理有限公司直销中心

  注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

  办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

  联系人:于贺

  联系电话:010-66577617

  客服信箱:irm@mfcteda.com

  客服电话:400-698-8888

  传真:010-66577760/61

  公司网站:http://www.mfcteda.com

  2)泰达宏利基金网上直销系统

  (1)网上交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/

  支持基金管理人旗下基金网上交易系统的银行卡和第三方支付有:农业银行卡、建设银行卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、交通银行卡、浦发银行卡、中国银行卡、广发银行卡和快钱支付等。

  (2)泰达宏利微信公众账号:mfcteda_BJ

  支持民生银行卡、招商银行卡和快钱支付。

  客户服务电话:400-698-8888或010-66555662

  客户服务信箱:irm@mfcteda.com

  (二)代销机构

  1) 交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:彭纯

  联系人:王菁

  客服电话:95559

  银行网址:www.bankcomm.com

  2) 中国工商银行股份有限公司

  注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号

  客服电话:95588

  联系人:杨威

  银行网站:www.icbc.com.cn

  3) 中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:田国立

  联系人:王琳

  客服电话:95533

  银行网站:www.ccb.com

  4) 中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:周慕冰

  联系人:张伟

  客服电话:95599

  银行网站:www.abchina.com

  5) 中国银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:陈四清

  客服电话:95566

  联系人:崔瑛

  银行网站:www.boc.cn

  6) 招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人:李建红

  客服电话:95555

  联系人:邓炯鹏

  公司网站:www.cmbchina.com

  7) 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市中山东一路12号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:高国富

  联系人:肖武侠

  客户服务电话:95528

  公司网站:www.spdb.com.cn

  8) 中国邮政储蓄银行股份有限公司(泰达成长基金)

  注册地址:北京市西城区金融大街3号

  办公地址:北京市西城区金融大街3号

  法定代表人:李国华

  联系人:陈春林

  客服电话:95580

  网址:www.psbc.com

  9) 平安银行股份有限公司

  注册地址: 深圳市深南东路5047号

  办公地址:深圳市深南东路5047号

  法定代表人:谢永林

  联系人:赵杨

  客户服务电话:95511-3

  公司网站:bank.pingan.com

  10) 兴业银行股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路154号

  办公地址:上海市静安区江宁路168号兴业大厦

  法定代表人:高建平

  客户服务电话:95561

  联系人:李博

  网站:www.cib.com.cn

  11) 中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

  法定代表人:李庆平  

  客服电话:95558

  联系人:王晓琳

  网址:bank.ecitic.com

  12) 东莞银行股份有限公司

  注册地址:广东省东莞市莞城区体育路21号

  办公地址:广东省东莞市莞城区体育路21号

  法定代表人:卢国锋

  联系人:吴兆群

  客服电话:4001196228

  公司网址:www.dongguanbank.cn

  13) 上海银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人:金煜

  联系人:汤征程

  客服电话:95594

  网址:www.bankofshanghai.com

  14) 渤海银行股份有限公司

  注册地址:天津市河东区海河东路218号

  办公地址:天津市河东区海河东路218号

  法定代表人:李伏安

  联系人:王宏

  客户服务电话:95541

  公司网站:www.cbhb.com.cn

  15) 宁波银行股份有限公司

  注册地址:宁波市江东区中山东路294号

  办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人:陆华裕

  联系人:胡技勋

  客户服务电话:95574

  公司网站:www.nbcb.com.cn

  16) 华夏银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:李民吉

  客户服务电话:95577

  联系人:郑鹏

  网址:www.hxb.com.cn

  17) 北京银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人:张东宁

  客户服务电话:95526

  联系人:盖君

  公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

  18) 温州银行股份有限公司

  注册地址:温州市车站大道196号

  办公地址:温州市车站大道196号

  法定代表人:邢增福

  联系人:林波

  客户服务电话:浙江省96699,上海962699,其他地区(0577)96699

  公司网站: www.wzbank.cn

  19) 天津银行股份有限公司

  注册地址:天津市河西区友谊路15号

  办公地址:天津市河西区友谊路15号

  法定代表人:李宗唐

  客户服务电话:4006-960296

  联系人:李岩

  公司网站:www.bank-of-tianjin.com

  20) 花旗银行(中国)有限公司(泰达稳定基金)

  注册地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A单元和02A单元、29楼02单元、30楼01单元、32楼01单元和01B单元、33楼01单元和03单元、34楼01单元及35楼。

  办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A单元和02A单元、29楼02单元、30楼01单元、32楼01单元和01B单元、33楼01单元和03单元、34楼01单元及35楼。

  法定代表人:欧兆伦(AU SIU LUEN)

  个人客户服务中心电话:800830 1880

  机构客户服务中心电话:800 820 1268

  公司网站:www.citibank.com.cn

  21) 大华银行(中国)有限公司(泰达成长基金)

  注册地址:上海市浦东新区银城路116号、128号

  办公地址:上海市浦东新区银城路116号、128号

  法定代表人:黄一宗

  客服电话:400-166-6388

  联系人:吴蔚

  银行网站:www.uobchina.com.cn

  22) 星展银行(中国)有限公司(泰达成长基金)

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号1301、1801单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号1301、1801单元

  法定代表人:葛甘牛

  客服电话:400-820-8988

  联系人:吴欣莹

  银行网站:www.dbs.com.cn

  23) 包商银行股份有限公司

  注册地址:包头市青山区钢铁大街6号

  办公地址:包头市青山区钢铁大街6号

  法定代表人:李镇西

  联系人:张建鑫

  客服电话:95352

  24) 湘财证券股份有限公司

  注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层

  办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层

  法定代表人:孙永祥

  客服电话:95351

  联系人:李欣

  公司网站:www.xcsc.com

  25) 渤海证券股份有限公司

  注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人:王春峰

  联系人:蔡霆

  客户服务电话: 400-651-5988

  网址:www.bhzq.com

  26) 中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈共炎

  客服电话:4008-888-888或95551

  联系人:辛国政

  公司网站:www.chinastock.com.cn

  27) 广发证券股份有限公司

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43、44楼

  法定代表人:孙树明

  客服电话:95575或致电各地营业网点

  联系人:黄岚

  公司网站:www.gf.com.cn

  28) 中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人:王常青

  客服电话:400-888-8108/95587

  联系人:刘芸

  公司网站: www.csc108.com

  29) 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  客服电话:95521

  联系人:芮敏祺

  公司网站:www.gtja.com

  30) 平安证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人:何之江

  联系人:周驰

  全国免费业务咨询电话:95511-8

  网址:www.pingan.com

  31) 东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25层-29层

  法定代表人:潘鑫军

  客服电话:95503

  联系人:胡月茹

  公司网站:www.dfzq.com.cn

  32) 世纪证券有限责任公司

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

  法定代表人:姜昧军

  联系人:王雯

  客服电话:4008323000

  公司网站:www.csco.com.cn

  33) 申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市长乐路989号45层

  办公地址:上海市长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  联系人:陈宇

  客服电话:95523或4008895523

  网址:www.swhysc.com

  34) 申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:李琦

  联系人:陈宇

  客户服务电话:400-800-0562

  网址:www.hysec.com

  35) 中泰证券股份有限公司

  注册地址:济南市市中区经七路86号

  办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

  法定代表人:李玮

  联系人:许曼华

  客服电话:95538

  网址:www.zts.com.cn

  36) 中银国际证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

  法定代表人:许刚

  客服电话:4006208888

  联系人:王炜哲

  公司网站:www.bocichina.com

  37) 华泰证券股份有限公司

  注册地址:南京市江东中路228号

  办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

  法定代表人:周易

  客户服务电话:95597

  联系人:庞晓芸

  公司网站:www.htsc.com.cn

  38) 光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:薛峰

  联系人:何耀

  客户服务电话:95525

  公司网址:www.ebscn.com

  39) 新时代证券股份有限公司

  注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人:叶顺德

  联系人:田芳芳

  客户服务电话:400-698-9898

  公司网址:www.xsdzq.cn

  40) 招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

  法定代表人:霍达

  联系人:黄婵君

  客户服务电话:95565,400-888-8111

  公司网址:www.newone.com.cn

  41) 长城证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:丁益

  联系人:金夏

  客户服务电话:0755-33680000 400-6666-888

  公司网址:www.cgws.com

  42) 南京证券股份有限公司

  注册地址:江苏省南京市大钟亭8号

  办公地址:江苏省南京市江东中路389号

  法定代表人:步国旬

  联系人:王万君

  客户服务电话:95386

  公司网址:www.njzq.com.cn

  43) 兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路268号

  办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

  法定代表人:杨华辉

  联系人:乔琳雪

  网址:www.xyzq.com.cn

  客户服务电话:95562

  44) 海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市广东路689号

  办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦

  法定代表人:王开国

  客服电话:95553,400-8888-001

  联系人:金芸

  公司网站:www.htsec.com

  45) 广州证券股份有限公司

  注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

  办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

  法定代表人:邱三发

  客服电话:95396

  联系人:梁微

  网址:www.gzs.com.cn

  46) 华福证券有限责任公司

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金琳

  客服电话:96326(福建省外请先拨0591)

  联系人:王虹

  公司网站:www.hfzq.com.cn

  47) 国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人:何如

  客服电话:95536

  联系人:周杨

  公司网站:www.guosen.com.cn

  48) 金元证券股份有限公司

  注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

  法定代表人:王作义

  客户服务电话:4008-888-228

  联系人:马贤清

  网站:www.jyzq.cn

  49) 德邦证券股份有限公司

  注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼

  法定代表人:姚文平

  客服电话:400-888-8128

  联系人:朱磊

  公司网站:www.tebon.com.cn

  50) 安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

  法定代表人:王连志

  客服电话:400-800-1001

  联系人:陈剑虹

  网址:www.essence.com.cn

  51) 东海证券股份有限公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人:赵俊

  联系人:王一彦

  网址:www.longone.com.cn

  客服电话:95531,400-888-8588

  52) 国都证券股份有限公司

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)

  联系人:黄静

  客户服务电话:400-818-8118

  网址:www.guodu.com

  53) 财富证券有限责任公司

  注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)

  办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)

  法定代表人:蔡一兵

  联系人:郭磊

  客服电话:95317

  网址:www.cfzq.com

  54) 长江证券股份有限公司

  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  客户服务电话:95579或4008-888-999

  联系人:李良

  长江证券客户服务网站:www.95579.com

  55) 方正证券股份有限公司

  注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  公司地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

  法定代表人:高利

  联系人:丁敏

  客户服务电话:95571

  网址:www.foundersc.com

  56) 民生证券股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  法定代表人:余政

  公司网址:www.mszq.com

  客服电话:400-619-8888

  57) 国金证券股份有限公司

  办公地址:四川省成都市东城根上街95号

  注册地址:四川省成都市东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  客服电话:95310

  公司网址: www.gjzq.com.cn

  联系人:刘婧漪、贾鹏

  58) 中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:张佑君

  联系人:郑慧

  公司网址:http://www.cs.ecitic.com/newsite/

  客服电话:95548

  59) 中山证券有限责任公司

  注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层,深圳市华侨城深南大道9010号

  法定代表人:林炳城

  联系人:罗艺琳

  公司网址:www.zszq.com

  客服电话:95329

  60) 西藏东方财富证券股份有限公司

  注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路101号

  办公地址:上海市宛平南路88号金座

  法定代表人:陈宏

  联系人:周艳琼

  公司网址:www.xzsec.com

  客服电话:95357

  61) 中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

  法定代表人:姜晓林

  联系人:刘晓明

  公司网址:http://sd.citics.com/

  客服电话:95548

  62) 红塔证券股份有限公司

  注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  法定代表人:况雨林

  公司网址:www.hongtastock.com

  客服电话:400-871-8880

  63) 西南证券股份有限公司

  注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法定代表人:吴坚

  联系人:张煜

  公司网址:www.swsc.com.cn

  客服电话:400-809-6096、95355

  64) 上海华信证券有限责任公司

  注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  办公地址:上海黄浦区南京西路399号明天广场22楼

  法定代表人:郭林

  客服电话:4008-205-999

  联系人:李颖

  公司网站: www.shhxzq.com

  65) 中信期货有限公司

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  联系人:刘宏莹

  公司网址:www.citicsf.com

  客服电话:400-990-8826

  66) 天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

  办公地址:北京市金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  客服电话: 010-66045678

  联系人:林爽

  公司网址:www.txsec.com

  67) 诺亚正行基金销售有限公司

  注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

  法定代表人:汪静波

  客服电话:400-821-5399

  公司网址:www.noah-fund.com

  68) 深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  法定代表人:薛峰

  客服电话:4006-788-887

  公司网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com

  69) 上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

  法定代表人:其实

  客服电话:400-1818-188

  公司网址:www.1234567.com.cn

  70) 上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

  法定代表人:杨文斌

  客服电话:400-700-9665

  公司网址:www.ehowbuy.com

  71) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B座支付宝

  法定代表人:陈柏青

  客服电话:400-076-6123

  公司网址:www.fund123.cn

  72) 上海长量基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  客服电话:4008202899

  公司网址:www.erichfund.com

  73) 浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

  法定代表人:凌顺平

  客服电话:4008-773-772

  公司网址:www.5ifund.com

  74) 北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

  法定代表人:闫振杰

  客服电话:400-818-8000

  公司网址:www.myfund.com

  75) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司

  注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

  办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

  法定代表人:吴雪秀

  客服电话:400-001-1566

  公司网址:www.yilucaifu.com

  76) 上海汇付基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

  办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

  法定代表人:金佶

  客服电话:021-34013996

  公司网址:https:// www.hotjijin.com

  77) 上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人:王之光

  客服电话:400-821-9031

  公司网址:www.lufunds.com

  78) 和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  客服电话:400-920-0022

  公司网址:http://licaike.hexun.com/

  79) 上海联泰基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

  法定代表人:燕斌

  客服电话:400-166-6788

  公司网址:www.66zichan.com

  80) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

  法定代表人:马勇

  客服电话:400-166-1188

  公司网址:http://8.jrj.com.cn/

  81) 北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  法定代表人:钟斐斐

  客服电话:4001599288

  公司网址:https://danjuanapp.com/

  82) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

  注册地址:湖北省武汉市江汉区泛海国际SOHO城(一期)2301室

  办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路环亚大厦B座6楼

  法定代表人:陶捷

  客服电话:4000279899

  公司网址:www.buyfunds.cn

  83) 北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

  法定代表人:周斌

  客服电话:400-8980-618

  公司网址:www.chtwm.com

  84) 北京广源达信基金销售有限公司

  注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

  办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层

  法定代表人:齐剑辉

  客服电话:400-623-6060

  公司网址:http://www.niuniufund.com

  85) 北京晟视天下基金销售有限公司

  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21-28层

  法定代表人:蒋煜

  客服电话:010-58170761

  公司网址:www.shengshiview.com

  86) 中宏人寿保险有限公司(仅代销泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券投资基金)

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道88号金茂大厦6楼

  办公地址:上海市虹口区西江湾路388号凯德龙之梦虹口广场B栋11层

  法定代表人:何达徳(Michael Edward Huddart)

  客服电话:95383

  公司网址:https://funds.manulife-sinochem.com/

  87) 北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦

  法定代表人:李昭琛

  客服电话:010-62675369

  公司网址:http://www.xincai.com/

  88) 珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室

  法定代表人:肖雯

  客服电话:020-89629066

  公司网址:www.yingmi.cn

  89) 上海基煜基金销售有限公司

  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

  法定代表人:王翔

  客服电话:400-820-5369

  公司网址:www.jiyufund.com.cn

  90) 北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1138号

  法定代表人:王伟刚

  客服电话:400-619-9059

  公司网址:www.hcjijin.com

  91) 上海云湾基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  办公地址:上海市浦东新区新金桥水路27号1号楼

  法定代表人:桂水发

  客服电话:400-820-1515

  公司网址:www.zhengtongfunds.com

  92) 上海万得基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  法定代表人:王廷富

  客服电话:4007991888

  公司网址:www.520fund.com.cn

  93) 北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层 401-15

  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 a 座 17 层

  法定代表人:江卉

  客服电话:95518/400 088 8816

  公司网址:fund.jd.com

  94) 北京格上富信基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  法定代表人:李悦章

  客服电话:400-066-8586

  公司网址:www.igesafe.com

  95) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  法定代表人:林卓

  客服电话:4000411001

  公司网址:www.taichengcaifu.com

  96) 上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼

  法定代表人:李兴春

  客服电话:4009217755

  公司网址:www.leadfund.com.cn

  97) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

  法定代表人:戎兵

  客服电话:400-6099-200

  公司网址:www.yixinfund.com

  98) 济安财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  法定代表人:杨健

  客服电话:400-673-7010

  公司网址:www.jianfortune.com

  99) 万家财富基金销售(天津)有限公司

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413

  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

  法定代表人:李修辞

  客服电话:010-59013825

  公司网址:www.wanjiawealth.com

  100) 阳光人寿保险股份有限公司

  注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

  法定代表人:李科

  客服电话:95510

  公司网址:http://fund.sinosig.com/

  101) 北京辉腾汇富基金销售有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

  法定代表人:李振

  客服电话:400-829-1218

  公司网址:www.kstreasure.com

  102) 江苏汇林保大基金销售有限公司

  注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

  办公地址:南京市鼓楼区中山北路中环国际1413室

  法定代表人:吴言林

  客服电话:025-56663409

  公司网址:www.huilinbd.com

  103) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

  法定代表人:张冠宇

  客服电话:400-819-9868

  公司网址:https://www.tdyhfund.com

  104) 上海挖财基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

  法定代表人:冷飞

  客服电话:400-711-8718

  公司网址:www.wacaijijin.com

  105) 海银基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

  办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

  法定代表人:惠晓川

  客服电话:400-808-1016

  公司网址:www.fundhaiyin.com

  (三)注册登记机构

  名称:泰达宏利基金管理有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

  办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

  法定代表人:弓劲梅

  联系人:石楠

  电话:010-66577769

  传真:010-66577750

  (四)律师事务所

  名称:上海源泰律师事务所

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  负责人:廖海

  电话:(021)51150298

  传真:(021)51150398

  经办律师:梁丽金、刘佳

  (五)会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  法定代表人:赵柏基

  联系电话:(021)23238888

  传真:(021)23238800

  经办注册会计师:单峰、庞伊君

  联系人:庞伊君

  四、基金的名称

  泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券投资基金、周期类行业混合型证券投资基金、稳定类行业混合型证券投资基金。

  五、基金的类型

  契约型开放式。

  六、基金的投资目标

  泰达成长、泰达周期、泰达稳定分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中内在价值被相对低估,并与同行业类别上市公司相比具有更高增长潜力的上市公司。在有效控制投资组合风险的前提下,为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报。

  七、基金的投资方向

  泰达成长、泰达周期、泰达稳定是三只相互独立的行业类别证券投资基金,共同构成本系列基金。本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。泰达成长、泰达周期、泰达稳定的股票投资部分分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中依据市净率(P/B)和市盈率与每股预期收益增长率之比(PEG)所确定的具有增长潜力的价值型股票,即本系列基金所定义的价值优化型股票。在股票投资中严格遵循:(1)各行业类别基金投资于该基金类型所对应行业类别股票的比重不低于该基金股票净值的80%(一级市场认购股票除外);(2)各只行业类别基金的股票投资以价值优化型股票为主要投资对象。

  根据中国证监会公布的行业划分标准,及对各行业与宏观经济发展的相关性分析,本系列基金管理人将各行业分类如下:
成长类 周期类 稳定类
C39 计算机、 通信和其他电
子设备制造业 C17纺织业 C13农副食品加工业
C27医药制造业 C18纺织服装、服饰业 C14食品制造业
I信息传输、软件和信息技术
服务业
C19皮革、毛皮、羽毛及其制品和制
鞋业 C15酒、饮料喝精致茶制造业
R文化、体育和娱乐业 C22造纸及纸制品业 C16烟草制品业
C23印刷和记录媒介复制业 C20木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业
C25石油加工、 炼焦及核燃料加工业 C21家具制造业
C26化学原料及化学制品制造业 C24文教、工美、体育和娱乐用品制造业
C28化学纤维制造业 C42废弃资源综合利用业
C29橡胶和塑料制品业 A农、林、牧、渔业
C30非金属矿物制品业 D电力、热力、燃气及水的生产和供应业
C31黑色金属冶炼及压延加工业 F批发和零售业
G32有色金属冶炼及压延加工业 G交通运输、仓储和邮政业
C33金属制品业 J金融业
C34通用设备制造业 L租赁和商务服务业
C35专用设备制造业 P教育
C36汽车制造业 Q卫生和社会工作
C37铁路、船舶、航空航天和其他运
输设备制造业 H住宿和餐饮业
C38电气机械及器材制造业 N水利、环境和公共设施管理业
C40仪器仪表制造业 M73研究和试验发展
C41其他制造业 M74专业技术服务业
C42废弃资源综合利用业
C43金属制品、机械和设备修理业
E建筑业
K房地产业
B采矿业
注:1、表中代码为中国证监会行业指定代码。 2、国际上通常将行

  注:1、表中代码为中国证监会行业指定代码。2、国际上通常将行业划分为成长、周期、稳定及能源四个类别。由于能源类企业生产中间产品,为制造业及消费者提供最基本的生产资料,并且我国目前能源类上市公司数量较少、总体公司市值较低,因此将能源类行业—采掘业归入周期类。

  泰达成长基金的投向除成长类所包括的5个行业外,还包括分布在其他行业类别中受国家产业政策重点支持和鼓励发展的高新技术行业,如新技术、新材料、高新农业及环境保护等。

  综合类上市公司中,若其在某一行业类别中的业务收入占主营业务收入的50%以上,则该上市公司归入相应行业类别基金投资范围。

  基金管理人可以根据国家有关部门或权威机构行业划分标准,及各行业与宏观经济发展相关性的变化,对各行业类别基金所覆盖的相关行业进行适当调整,但须及时予以披露。

  除非主管部门或权威机构的行业划分规则发生改变,本系列基金管理人不会主动改变本系列基金的行业归类。

  八、基金的投资策略

  本系列基金每只行业类别基金采用“自上而下”的投资方法,具体体现在资产配置、行业配置和个股选择的全过程中。

  本系列基金管理人根据对宏观经济变化、资本市场发展动态及行业结构调整的分析判断,确定本系列基金每只行业类别基金在股票、债券、现金和其它投资品种间的资产配置比例,并通过对国家产业政策、行业发展状况的分析研究,确定各行业类别基金的行业配置比例。

  在资产配置、行业配置完成后,基金管理人主要通过P/B、PEG指标来确定价值优化型股票, 在个股PEG值计算中,本系列基金管理人从以下几个方面评估上市公司的每股预期收益增长率G:

  公司的商业模式

  所处行业发展前景

  产品市场前景分析,包括产品本身市场分析、主要竞争对手、上下游产品关联性及定价能力、替代产品分析等

  公司的核心竞争力分析,包括管理者素质、市场营销能力、技术创新能力、专有技术、特许权、品牌、重要客户等

  公司财务状况及财务管理能力,包括财务安全性指标,反映行业特性的主要财务指标、公司股权与债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等

  公司潜在风险及应对措施

  以价值优化型股票为基础,结合考虑满足以下条件的相关股票,组成本系列基金股票备选库:

  ⅰ.股票P/B、 PEG某单项指标特优,另一项指标未能反映其真实状况。

  ⅱ. 上市公司资产重组或生产经营管理方面发生重大改变,将可能会对公司经营业绩和未来发展前景产生重大和实质性影响。

  ⅲ. 公司拥有未被市场认识的或被市场低估的资源,导致公司会计帐面值低于公司内在价值。

  ⅳ.研究部利用其它股票定价模型分析确定的投资价值被严重低估的股票。

  基金经理在股票备选库的范围内进行股票投资。

  九、基金的业绩比较基准

  泰达成长:65%×富时中国A600成长行业指数+35%×上证国债指数

  泰达周期:65%×富时中国A600周期行业指数+35%×上证国债指数

  泰达稳定:65%×富时中国A600稳定行业指数+35%×上证国债指数

  十、基金的风险收益特征

  本系列基金在证券投资基金中属于较高风险的基金品种。

  十一、基金投资组合报告(未经审计)

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年 5月 21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截止2019年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

  泰达成长基金

  1、报告期末基金资产组合情况

  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 551,139,741.49 68.72
其中:股票 551,139,741.49 68.72
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 138,709,296.60 17.30
其中:债券 138,709,296.60 17.30
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 19,998,130.00 2.49
其中: 买断式回购的买入返售金融资
产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 87,378,744.87 10.89
8 其他资产 4,791,468.34 0.60
9 合计 802,017,381.30 100.00

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 17,539,200.00 2.56
B 采矿业 - -
C 制造业 356,989,310.95 52.02
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 176,363,223.54 25.70
J 金融业 134,343.00 0.02
K 房地产业 113,664.00 0.02
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 551,139,741.49 80.32
  2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有港股通股票。

  3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 000063 中兴通讯 1,267,470 37,010,124.00 5.39
2 002180 纳思达 1,154,091 36,365,407.41 5.30
3 002174 游族网络 1,515,300 36,064,140.00 5.26
4 002368 太极股份 791,233 29,584,201.87 4.31
5 300659 中孚信息 924,100 29,312,452.00 4.27
6 600050 中国联通 4,153,687 28,203,534.73 4.11
7 600760 中航沈飞 626,400 20,520,864.00 2.99
8 002281 光迅科技 612,100 19,317,876.00 2.82
9 002123 梦网集团 1,504,000 19,085,760.00 2.78
10 300546 雄帝科技 591,604 18,747,930.76 2.73

  4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 42,781,709.20 6.23
2 央行票据 - -
3 金融债券 95,927,587.40 13.98
其中:政策性金融债 95,927,587.40 13.98
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 138,709,296.60 20.21

  5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 010107 21国债⑺ 404,940 41,781,709.20 6.09
2 170205 17国开05 400,000 40,496,000.00 5.90
3 018005 国开1701 350,000 35,003,500.00 5.10
4 018006 国开1702 199,610 20,428,087.40 2.98
5 019537 16国债09 10,000 1,000,000.00 0.15

  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。

  9.2本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。

  10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  10.1本期国债期货投资政策

  本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。

  10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。

  10.3本期国债期货投资评价

  本报告期本基金没有投资国债期货。

  11.报告附注

  11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

  11.2基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

  11.3其他资产构成

  序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 474,197.21
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,875,392.79
5 应收申购款 441,878.34
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,791,468.34

  11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

  11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  泰达周期基金

  1.报告期末基金资产组合情况

  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 168,762,028.57 77.06
其中:股票 168,762,028.57 77.06
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 38,774,420.00 17.70
其中:债券 38,774,420.00 17.70
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 10,229,333.79 4.67
8 其他资产 1,238,722.69 0.57
9 合计 219,004,505.05 100.00

  2.报告期末按行业分类的股票投资组合

  2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 2,872,896.00 1.53
C 制造业 130,074,849.39 69.14
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业 - -
E 建筑业 1,431,132.00 0.76
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 295,200.00 0.16
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服
务业 592,342.94 0.31
J 金融业 14,451,073.00 7.68
K 房地产业 19,027,245.24 10.11
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 17,290.00 0.01

  2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有港股通股票。

  3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 600958 东方证券 814,000 9,702,880.00 5.16
2 300750 宁德时代 104,416 8,875,360.00 4.72
3 002594 比亚迪 165,600 8,857,944.00 4.71
4 603486 科沃斯 127,300 7,755,116.00 4.12
5 002886 沃特股份 313,400 7,358,632.00 3.91
6 600383 金地集团 480,500 6,606,875.00 3.51
7 001979 招商蛇口 277,981 6,404,682.24 3.40
8 002759 天际股份 653,900 6,290,518.00 3.34
9 002810 山东赫达 245,132 6,189,583.00 3.29
10 002796 世嘉科技 123,200 6,097,168.00 3.24

  4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 18,572,400.00 9.87
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,202,020.00 10.74
其中:政策性金融债 20,202,020.00 10.74
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 38,774,420.00 20.61

  5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 018005 国开1701 202,000 20,202,020.00 10.74
2 010107 21国债⑺ 180,000 18,572,400.00 9.87

  注:上述债券明细为本基金本报告期末持有的全部债券。

  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。

  9.2本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。

  10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  10.1本期国债期货投资政策

  本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。

  10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。

  10.3本期国债期货投资评价

  本基金本报告期没有投资国债期货。

  11.报告附注

  11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,

  在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

  11.2基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

  11.3其他资产构成

  序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 136,782.92
2 应收证券清算款 181,369.32
3 应收股利 -
4 应收利息 881,247.46
5 应收申购款 39,322.99
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,238,722.69

  11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

  11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  泰达稳定基金

  1.报告期末基金资产组合情况

  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 121,104,850.63 76.27
其中:股票 121,104,850.63 76.27
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 28,058,220.00 17.67
其中:债券 28,058,220.00 17.67
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 8,881,761.83 5.59
8 其他资产 746,213.34 0.47
9 合计 158,791,045.80 100.00

  2.报告期末按行业分类的股票投资组合

  2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 7,665,280.00 5.57
B 采矿业 - -
C 制造业 64,984,616.54 47.23
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服
务业 32,902.94 0.02
J 金融业 43,912,858.39 31.92
K 房地产业 1,988,135.00 1.45
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 66,837.76 0.05
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 2,454,220.00 1.78
S 综合 - -
合计 121,104,850.63 88.02

  2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通股票。

  3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 600519 贵州茅台 11,695 9,987,413.05 7.26
2 000858 五 粮 液 100,100 9,509,500.00 6.91
3 600036 招商银行 234,646 7,959,192.32 5.78
4 300498 温氏股份 188,800 7,665,280.00 5.57
5 601318 中国平安 95,700 7,378,470.00 5.36
6 000568 泸州老窖 97,055 6,461,921.90 4.70
7 601688 华泰证券 263,627 5,907,881.07 4.29
8 601166 兴业银行 324,100 5,888,897.00 4.28
9 002304 洋河股份 43,543 5,678,878.06 4.13
10 000661 长春高新 16,700 5,293,733.00 3.85

  4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 13,929,300.00 10.12
2 央行票据 - -
3 金融债券 13,889,920.00 10.10
其中:政策性金融债 13,889,920.00 10.10
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 239,000.00 0.17
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 28,058,220.00 20.39

  5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 010107 21国债⑺ 135,000 13,929,300.00 10.12
2 018005 国开1701 100,000 10,001,000.00 7.27
3 018006 国开1702 38,000 3,888,920.00 2.83
4 110054 通威转债 2,390 239,000.00 0.17

  注:以上为本基金本报告期末持有的全部债券。

  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。

  9.2本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。

  10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  10.1本期国债期货投资政策

  本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。

  10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。

  10.3本期国债期货投资评价

  本基金本报告期没有投资国债期货。

  11.报告附注

  11.1

  报告期内本基金投资的兴业银行(601166)于2018年4月19日被银保监会做出行政处罚决定。兴业银行因(一)重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告;(二)非真实转让信贷资产;(三)无授信额度或超授信额度办理同业业务;(四)内控管理严重违反审慎经营规则,多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规;(五)同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保;(六)债券卖出回购业务违规出表;(七)个人理财资金违规投资;(八)提供日期倒签的材料;(九)部分非现场监管统计数据与事实不符;(十)个别董事未经任职资格核准即履职;(十一)变相批量转让个人贷款;(十二)向四证不全的房地产项目提供融资。罚款5870万元。

  基金管理人分析认为,我们判断公司发展战略清晰,公司整体呈现良好的发展态势。因此,基金管理人经审慎分析,在本报告期内继续保持对其的投资。

  本基金投资的其余前九名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  11.2基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

  11.3其他资产构成

  序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 59,946.97
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 615,904.71
5 应收申购款 70,361.66
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 746,213.34

  11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细。

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

  11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为2003年4月25日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示:

  (一)截止2018年9月30日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

  泰达成长基金

  阶段 净值增长率
净值增长

标准差
业绩比较基准
收益率
业绩比较基准
收益率标准差 ①-③ ②-④
① ② ③ ④
2003年4月25日
-12月31日 -1.41% 0.56% -7.34% 0.78% 5.93% -0.22%
2004年1月1日
-12月31日 17.09% 0.95% -8.54% 1.02% 25.63% -0.07%
2005年1月1日
-12月31日 11.42% 0.97% -7.13% 0.98% 18.55% -0.01%
2006年1月1日
-12月31日 81.74% 1.26% 54.13% 1.06% 27.61% 0.20%
2007年1月1日
-12月31日 110.40% 1.64% 81.63% 1.54% 28.77% 0.10%
2008年1月1日
-12月31日 -31.61% 1.83% -34.32% 1.92% 2.71% -0.09%
2009年1月1日
-12月31日 52.12% 1.30% 51.26% 1.21% 0.86% 0.09%
2010年1月1日
至12月31日 22.32% 1.33% 9.02% 1.12% 13.30% 0.21%
2011年1月1日
至12月31日 -27.17% 1.07% -22.51% 0.90% -4.66% 0.17%
2012年1月1日
至12月31日 8.90% 1.15% 1.19% 0.88% 7.71% 0.27%
2013年1月1日
至12月31日 30.78% 1.61% 22.45% 0.98% 8.33% 0.63%
2014年1月1日
至12月31日 15.98% 1.49% 10.20% 0.77% 5.78% 0.72%
2015年1月1日
至12月31日 46.89% 2.93% 28.59% 1.80% 18.30% 1.13%
2016年1月1日
至12月31日 -22.96% 1.99% -12.26% 1.08% -10.70% 0.91%
2017年1月1日
至12月31日 -3.53% 1.07% 10.01% 0.58% -13.54% 0.49%
2018年1月1日
至12月31日 -19.91% 1.76% -23.57% 1.07% 3.66% 0.69%
2019年1月1日
至3月31日 42.43% 1.74% 24.33% 1.17% 18.10% 0.57%
基金合同生效
以来至2019年3月31日
837.81% 1.55% 197.74% 1.17% 640.07% 0.38%

  泰达周期基金

  阶段 净值增长率 净值增长
率标准差
业绩比较基准
收益率
业绩比较基准
收益率标准差 ①-③ ②-④
① ② ③ ④
2003年4月25日
-12月31日 11.98% 0.69% -1.86% 0.64% 13.84% 0.05%
2004年1月1日
-12月31日 3.12% 1.08% -14.31% 0.90% 17.43% 0.18%
2005年1月1日
-12月31日 3.87% 1.07% -4.37% 0.99% 8.24% 0.08%
2006年1月1日
-12月31日 137.80% 1.29% 70.60% 1.37% 67.20% -0.08%
2007年1月1日
-12月31日 81.77% 1.82% 105.32% 1.63% -23.55% 0.19%
2008年1月1日
-12月31日 -40.52% 1.80% -49.54% 2.01% 9.02% -0.21%
2009年1月1日
-12月31日 71.49% 1.80% 66.62% 1.52% 4.87% 0.28%
2010年1月1日
至12月31日 9.51% 1.30% 1.50% 1.15% 8.01% 0.15%
2011年1月1日
至12月31日 -28.59% 1.18% -21.52% 0.97% -7.07% 0.21%
2012年1月1日
至12月31日 7.65% 1.09% 5.11% 0.99% 2.54% 0.10%
2013年1月1日
至12月31日 12.64% 1.25% -8.33% 0.93% 20.97% 0.32%
2014年1月1日
至12月31日 19.27% 1.19% 28.50% 0.80% -9.23% 0.39%
2015年1月1日
至12月31日 28.87% 2.92% 13.08% 1.84% 15.79% 1.08%
2016年1月1日
至12月31日 -10.79% 1.88% -9.61% 1.05% -1.18% 0.83%
2017年1月1日
至12月31日 10.41% 1.00% 5.89% 0.52% 4.52% 0.48%
2018年1月1日
至12月31日 -28.15% 1.52% -18.88% 0.89% -9.27% 0.63%
2019年1月1日
至3月31日 23.87% 1.55% 15.78% 0.98% 8.09% 0.57%
基金合同生效
以来至2019年3
月31日
575.55% 1.54% 137.45% 1.22% 438.10% 0.32%

  泰达稳定基金

  阶段 净值增长率
净值增长

标准差
业绩比较基准
收益率
业绩比较基准
收益率标准差 ①-③ ②-④
① ② ③ ④
2003年4月25日
-12月31日 5.10% 0.55% -3.70% 0.71% 8.80% -0.16%
2004年1月1日
-12月31日 1.82% 0.90% -9.97% 0.84% 11.79% 0.06%
2005年1月1日
-12月31日 6.52% 0.97% -0.36% 0.86% 6.88% 0.11%
2006年1月1日
-12月31日 135.33% 1.19% 76.12% 1.11% 59.21% 0.08%
2007年1月1日
-12月31日 74.10% 1.61% 76.76% 1.45% -2.66% 0.16%
2008年1月1日
-12月31日 -46.00% 1.79% -43.98% 1.89% -2.02% -0.10%
2009年1月1日
-12月31日 42.03% 1.51% 52.68% 1.27% -10.65% 0.24%
2010年1月1日
至12月31日 5.99% 1.27% -11.15% 0.95% 17.14% 0.32%
2011年1月1日
至12月31日 -17.00% 0.96% -9.58% 0.75% -7.42% 0.21%
2012年1月1日
至12月31日 8.40% 1.03% 6.64% 0.75% 1.76% 0.28%
2013年1月1日
至12月31日 12.90% 1.23% -0.73% 0.94% 13.63% 0.29%
2014年1月1日
至12月31日 36.79% 1.16% 38.13% 1.34% -1.34% -0.18%
2015年1月1日
至12月31日 8.38% 2.29% 2.35% 1.55% 6.03% 0.74%
2016年1月1日
至12月31日 -22.03% 1.60% -5.20% 0.84% -16.83% 0.76%
2017年1月1日
至12月31日 35.98% 0.81% 11.23% 0.40% 24.75% 0.41%
2018年1月1日
至12月31日 -18.91% 1.33% -12.22% 0.83% -6.69% 0.50%
2019年1月1日
至3月31日 29.64% 1.51% 18.45% 1.04% 11.19% 0.47%
基金合同生效
以来至2019年3
月31日
537.25% 1.35% 203.27% 1.10% 333.98% 0.25%

  (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动比较图

  泰达成长基金

  

  泰达成长基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。

  泰达周期基金

  

  泰达周期基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。

  泰达稳定基金

  

  泰达稳定基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。

  十三、基金的费用与税收

  (一)本系列基金发生的费用按照公平原则经托管人认定后由各行业类别基金单独承担或由各行业类别基金分摊。

  (二)基金运作费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、基金证券交易费用;

  4、基金的信息披露费用;

  5、基金的会计师费和律师费;

  6、按照国家有关规定可以列支的其它费用。

  各行业类别基金费用由基金托管人从该基金资产中支付。

  (三)基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  基金管理人的管理费,在通常情况下,按前一日的各行业类别基金资产净值之和的 1.5%的年费率计提。计算方法如下:

  H=E× l.5%÷当年天数

  H:为每日应计提的本系列基金管理费;

  E:为前一日各行业类别基金资产净值的和。

  基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从各行业类别基金资产中一次性支付给基金管理人。

  2、基金托管人的托管费

  基金托管人的托管费,在通常情况下,按前一日的各行业类别基金资产净值之和的0.25%的年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H:为每日应支付的本系列基金托管费;

  E:为前一日的本系列基金各行业类别基金资产净值的和。

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。

  3、上述(二)基金费用第3-6项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额,由基金托管人从本系列基金每只行业类别基金资产中支付。

  4、经基金管理人与基金托管人协商一致,可以调低基金管理人的管理费及基金托管费,并报中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。

  (四)不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本系列基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  (五)基金税收

  本系列基金每只行业类别基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  (一)在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和净值表现的截止日期。

  (二)对“三、基金管理人”中,基金管理人概况、董事会成员、监事会成员、总经理及其他高级管理人员、基金经理、投资决策委员会成员名单等部分进行更新。

  (三)更新了“四、基金托管人”中的内容。

  (四)“五、相关服务机构”中,更新网上直销系统第三方支付、代销机构、第三方销售机构部分内容。

  (五)“七、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至2019年3月31日。

  (六) “八、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2019年3月31日,并更新了历史走势对比图。

  (七) “十九、基金份额持有人的服务”中,更新网上直销系统第三方支付部分内容。

  (八)更新“二十、其他应披露事项”部分内容。

  泰达宏利基金管理有限公司

  2019年6月6日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券报
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