上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
国联安中证全指半导体ETF(512480)  基金公开信息
流水号 1558113
基金代码 512480
公告日期 2019-06-06
编号 1
标题 国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
信息全文
基金管理人:国联安基金管理有限公司
基金托管人:国泰君安证券股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点: 上海证券交易所
上市时间: 2019 年6 月12 日
公告日期: 2019 年6 月6 日
目 录
一、 重要声明与提示 ................................................ 3
二、 基金概览 ...................................................... 4
三、 基金的募集与上市交易 .......................................... 5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ........................... 8
五、基金主要当事人简介 ............................................. 9
六、基金合同摘要 .................................................. 15
七、基金财务状况 .................................................. 16
八、基金投资组合 .................................................. 18
九、重大事项揭示 .................................................. 23
十、基金管理人承诺 ................................................ 24
十一、基金托管人承诺 .............................................. 25
十二、基金上市推荐人意见 .......................................... 26
十三、备查文件目录 ................................................ 27
附件:基金合同内容摘要 ............................................ 28
一、 重要声明与提示
国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金(以下简
称“本基金”)上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下
简称《基金法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公
告书的内容与格式>》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,
国联安基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本
公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人国泰君安证券股份有限公司
保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所对
本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未
涉及的有关内容,请投资人详细查阅刊登在2019年4月17日《证券日报》及本基
金管理人网站(www.cpicfunds.com)上的《国联安中证全指半导体产品与设备
交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。
二、 基金概览
1、基金名称:国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投
资基金。
2、基金简称:国联安半导体ETF。
3、基金二级市场交易简称:半导体。
4、二级市场交易代码:512480。
5、基金申购、赎回简称:半导体。
6、申购、赎回代码:512481。
7、2019年6月4日基金份额总额:312,501,800.00份(未经份额折算)。
8、2019年6月4日基金份额净值:1.0012元(未经份额折算)。
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
10、上市交易日期:2019年6月12日。
11、基金管理人:国联安基金管理有限公司。
12、基金托管人:国泰君安证券股份有限公司。
13、上市推荐人:光大证券股份有限公司。
14、申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”):光大证券股份有限公
司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公
司、华泰证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公
司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有
限公司、中信证券股份有限公司。
若本基金有新增的申购、赎回代办券商,本基金管理人将另行公告。
三、 基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号:中国证券监督管理委员会证监许
可【2019】377号文。
2、基金运作方式:契约型,交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:本基金自2019年4月22日至2019年4月26日公开发售。其中,
网下现金认购和网下股票认购的日期为2019年4月22日至2019年4月26日,网上现
金认购的日期为2019年4月24日至2019年4月26日。
5、发售价格:1.00元人民币。
6、发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。
7、发售机构
(1)直销机构
投资人可通过本基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购。
(2)代销机构
本基金的网下现金认购和网下股票认购代理机构为:光大证券股份有限公司、
国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、
华泰证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、
招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公
司、中信证券股份有限公司。
本基金网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单
位办理。
(二)基金合同生效
本基金自2019年4月22日起向社会公开募集,截至2019年4月26日募集工作已
顺利结束。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的净
认购金额为312,497,400.00元人民币,净认购资金在募集期间产生的银行利息共
计4,400.00元人民币。上述资金总额已于2019年5月7日全额划入本基金托管账户。
募集股票已过户至基金托管人和本基金以联名方式开立在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司的证券账户。
本次募集有效认购户数为3,486户,按照每份基金份额1.00元人民币计算,
本次募集有效认购份额(含所募集股票市值)及利息结转的基金份额共计
312,501,800.00份,已全部计入基金份额持有人的基金账户,归各基金份额持有
人所有。
根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运
作办法》)以及《国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资
基金基金合同》(以下简称《基金合同》)的有关规定,本基金募集符合有关条
件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于2019年5月8日获
书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人
开始正式管理本基金。
(三)基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书
【2019】103号。
2、上市交易日期:2019年6月12日。
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称:半导体。
5、二级市场交易代码:512480。投资人在上海证券交易所各会员单位证券
营业部均可参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购、赎回简称:半导体。
7、申购、赎回代码:512481。
投资人应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务或按一
级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。目前本基金的一级交易商包
括:光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公
司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公
司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公
司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司。
8、本次上市交易份额:312,501,800.00份。
9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2019 年6 月4 日,本基金基金份额持有人户数为3,486 户,平均每户
持有的基金份额为89,644.81 份。
(二)持有人结构
截至2019年6月4日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额为30,374,400.00份,占基金总份额的9.72%;个
人投资者持有的基金份额为282,127,400.00份,占基金总份额的90.28%。
(三)前十名基金份额持有人的情况
截至2019年6月4日,前十名基金份额持有人的情况如下表:


投资者名称 持有基金份额(份)
所持份额占
总份额比例
投资者
类型
1
中国太平洋人寿保险股份有限
公司-分红-个人分红
20,003,400.00 6.40% 机构
2 中国光华科技基金会 10,000,000.00 3.20% 机构
3 韩嘉皓 7,950,000.00 2.54% 个人
4 马国维 5,840,000.00 1.87% 个人
5 张梅 5,000,000.00 1.60% 个人
6 王红伟 5,000,000.00 1.60% 个人
7 赵霞 3,000,000.00 0.96% 个人
8 秦春德 3,000,000.00 0.96% 个人
9 赵海金 2,600,000.00 0.83% 个人
10 陈秀萍 2,340,000.00 0.75% 个人
合计 64,733,400.00 20.71%
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:国联安基金管理有限公司
2、法定代表人:于业明
3、总经理:孟朝霞
4、注册资本:1.5亿元人民币
5、注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
6、批准设立机关及设立批准文号:中国证监会证监基金字[2003]42 号
7、工商登记注册的营业执照统一社会信用代码:91310000710936030A
8、经营范围:
基金管理业务:发起设立基金及中国有关政府机构批准及同意的其他业务。
9、股权结构:
股东名称 持股比例
太平洋资产管理有限责任公司 51%
德国安联集团 49%
10、内部组织结构及职能
公司建立并完善了科学的治理结构,目前有独立董事3名。董事会下设风险
控制委员会、薪酬考核委员会等专业委员会,对公司重大经营决策和发展规划进
行决策及监督;
公司在经营管理过程中,建立了完善的内控体系,实行投资分析、决策和操
作、核算相分离的制度;建立投资决策委员会制度,由公司总经理、主管投资的
副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究部负责人及高级基金经
理组成,对基金重大投资进行决策、监控及事后分析;建立以督察长、监察稽核
部、风险管理部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的监控
防线,公司督察长、风险管理部和监察稽核部独立于其他部门,对内部控制制度
的执行情况实行严格的检查和反馈。
11、人员情况
截至2019年3月31日,公司正式员工144人,其中62.5%(90人)的员工具有
硕士及以上学历。
12、信息披露负责人:李华
咨询电话:400-700-0365
13、基金管理业务情况
截至2019年3月31日,本基金管理人共管理40只开放式证券投资基金:国联
安德盛稳健证券投资基金(基金代码:255010)、国联安德盛小盘精选证券投资
基金(基金代码:257010)、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金(基金代
码:253010)、国联安德盛精选混合型证券投资基金(基金代码:前端257020)、
国联安德盛优势混合型证券投资基金(基金代码:前端257030)、国联安德盛红
利混合型证券投资基金(基金代码:前端 257040)、国联安德盛增利债券证券投
资基金(基金代码:A类253020、B类 253021)、国联安主题驱动混合型证券投资
基金(基金代码:257050)、国联安双禧中证100指数分级证券投资基金(基金代
码:150013)、国联安信心增益债券型证券投资基金(基金代码253030)、上证大
宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金(基金代码:510170)、国联安上证
大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码:257060)、
国联安货币市场证券投资基金(基金代码:A级253050、B级253051)、国联安优
选行业混合型证券投资基金(基金代码:257070)、国联安信心增长债券型证券
投资基金(基金代码:A类253060、B类253061)、国联安灵活配置混合型证券投
资基金(基金代码:000058)、国联安双力中小板指数证券投资基金(基金代码:
162510)、国联安双佳信用债券型证券投资基金(基金代码:162511)、国联安中
证医药100指数证券投资基金(基金代码:A类000059、C类006569)、国联安新精
选灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:000417)、国联安通盈灵活配置混
合型证券投资基金(基金代码:A类000664、C类002485)、国联安鑫安灵活配置
混合型证券投资基金(基金代码:001007)、国联安睿祺灵活配置混合型证券投
资基金(基金代码:001157)、国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金(基金
代码:A类001228、C类002186)、国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金(基
金代码:A类001359、C类001654)、国联安科技动力股票型证券投资基金(基金
代码:001956)、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002367)、
国联安添利增长债券型证券投资基金(基金代码:A类003275、C类003276)、国
联安睿利定期开放混合型证券投资基金(基金代码:003362)、国联安锐意成长
混合型证券投资基金(基金代码:004076)、国联安鑫发混合型证券投资基金(基
金代码:A类004131、C类004132)、国联安鑫汇混合型证券投资基金(基金代码:
A类004129、C类004130)、国联安鑫乾混合型证券投资基金(基金代码:A类004081、
C类004082)、国联安鑫隆混合型证券投资基金(基金代码:A类004083、C类004084)、
国联安远见成长混合型证券投资基金(基金代码:005708)、 国联安价值优选股
票型证券投资基金(基金代码:006138)、国联安增富一年定期开放纯债债券型
证券投资基金(006495)、国联安增裕一年定期开放纯债债券型证券投资基金
(006508)、国联安行业领先混合型证券投资基金(基金代码:006568)和国联
安增鑫纯债债券型证券投资基金(基金代码:A类006152、C类006153)。
14、本基金基金经理
黄欣先生,伦敦经济学院会计金融专业硕士,于2002年11月加入兴业证券投
资部任投资分析员,2003年10月加入国联安基金管理有限公司,历任产品开发部
经理助理、总经理特别助理、投资组合管理部债券投资助理、国联安德盛精选股
票证券投资基金及国联安德盛安心混合型证券投资基金基金经理助理。2010年4
月起担任国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金经理,2010年5月至2012
年9月担任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金经理,2010年11月起兼
任上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2010年12月起兼
任国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。
2013年6月至2017年3月任国联安中证股债动态策略指数证券投资基金基金经理。
2016年8月起任国联安双力中小板综指证券投资基金(LOF)基金、国联安中证医药
100指数证券投资基金基金经理。2018年3月起担任国联安添鑫灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。2019年5月起任国联安中证全指半导体产品与设备交易型
开放式指数证券投资基金基金经理。
(二)基金托管人情况
1、名称:国泰君安证券股份有限公司(以下简称:国泰君安证券)
2、住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
3、办公地址:上海市浦东新区银城中路168号29层
4、法定代表人:杨德红
5、成立时间: 1999年8月18日
6、组织形式:股份有限公司
7、注册资本:871,393.38万元人民币
8、存续期间:持续经营
9、基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2014]511号
10、联系电话:021-38676666
11、基金托管部门及主要人员情况
陈忠义先生,中国国籍,无境外居留权,1970年10月出生,经济学学士,中
级经济师,现任国泰君安证券资产托管部总经理。1993年参加工作,曾任职于君
安证券清算部总经理助理、国泰君安证券营运中心副总经理、光大证券营运管理
总部总经理等职。“全国金融五一劳动奖章”、“金融服务能手”称号获得者,中
国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员,带领团队设计的“直通式证券清
算质量管理国际化标准平台”,被评为上海市 2011 年度金融创新奖二等奖。2014
年2月起任国泰君安证券资产托管部总经理。
国泰君安证券总部设资产托管部现有员工全部具备基金从业资格及本科以
上学历,管理人员及业务骨干均具有多年基金、证券和银行的从业经验,从业人
员囊括了经济师、会计师、注册会计师、律师、国际注册内部审计师等中高级专
业技术职称及专业资格,专业背景覆盖了金融、会计、经济、法律、计算机等各
领域,是一支诚实勤勉、积极进取、专业分布合理,职业技能优良的资产托管从
业人员队伍。
12、证券投资基金托管情况
截至2019年3月31日,国泰君安证券已托管22只证券投资基金,覆盖了股票
型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元
化的投资理财需求。
13、托管业务的内部控制制度
根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法
规,基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确
保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《国泰君安证券资产托管业务管
理暂行办法》、《国泰君安证券资产托管部内部控制与风险管理操作规程》、《国泰
君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、《国泰君安证券资产托管部突发事件与
危机处理规程》、《国泰君安证券资产托管部保密规程》、
《国泰君安证券资产托管部资产保管操作规程》、《国泰君安证券资产托管部
档案管理操作规程》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到
业务管理制度化,技术系统完整独立,核心作业区实行封闭管理,业务分工合理,
有关信息披露由专人负责。
基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核
的动态管理过程来实施内部风险控制;安全保管基金财产,保持基金财产的独立
性;实行经营场所封闭式双门禁管理,并配备录音和录像监控系统;建立独立的
托管运营系统并进行防火墙设置;实施严格的岗位冲突矩阵管理,重要岗位设置
双人复核机制,建立严格有效的操作制约体系;深入进行职业道德教育,树立内
控优先的理念,培养部门全体员工的风险防范和保密意识;配备专门的稽核监控
岗对基金托管业务运行进行内部稽核审查,以保证基金托管业务内部控制的有效
性。
14、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等有关法律法规的规定及《基金合
同》约定,制定投资监督标准与监督流程,对基金合同生效之后所委托资产的投
资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示管理人违规风险,并定
期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供
的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对基
金资产的核算、基金资产净值的计算、对各基金费用的提取与开支情况、基金的
申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行
监督和核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》等有关证券法规
和《基金合同》的行为,应当及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通
知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促
基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,
基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应
立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
(三)基金上市推荐人
名称:光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
客服电话:95525
网址: www.ebscn.com
(四)验资机构
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5 楼
办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中
心 11 楼
首席合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:钱祎彤
经办会计师:单峰、钱祎彤
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件:基金合同摘要。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金
财产中列支。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金截至2019年6月4日的资产负债表(未经审计)如下:
国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金
2019年6月4日资产负债表
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
资产
本期末
2019 年6 月4 日
资 产: -
银行存款 82,089,866.63
结算备付金 2,632,555.37
存出保证金 168,508.91
交易性金融资产 265,178,838.26
其中:股票投资 265,178,838.26
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 265,159.95
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 350,334,929.12
负债和所有者权益
本期末
2019 年6 月4 日
负 债: -
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 37,167,174.94
应付赎回款 -
应付管理人报酬 17,644.02
应付托管费 3,528.80
应付销售服务费 -
应付交易费用 243,523.72
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 30,594.72
负债合计 37,462,466.20
所有者权益: -
实收基金 312,501,800.00
未分配利润 370,662.92
所有者权益合计 312,872,462.92
负债和所有者权益总计 350,334,929.12
八、基金投资组合
截至2019年6月4日,本基金的投资组合情况如下:
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 265,178,838.26 75.69
其中:股票 265,178,838.26 75.69
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计 84,722,422.00 24.18
8 其他各项资产
433,668.86 0.12
9 合计 350,334,929.12 100.00
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合


行业类别 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 252,971,601.06 80.85
D
电力、热力、燃气及水生产和供应

- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2,573,970.00 0.82
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,633,267.20 3.08
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 265,178,838.26 84.76
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
3、报告期末港股通投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
(三)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
1、期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 002049 紫光国微 646,000 31,582,940.00 10.09
2 600584 长电科技 1,462,700 20,550,935.00 6.57
3 600460 士兰微 1,197,300 19,827,288.00 6.34
4 002371 北方华创 278,600 17,713,388.00 5.66
5 603986 兆易创新 216,500 16,341,420.00 5.22
6 603160 汇顶科技 138,900 15,484,572.00 4.95
7 002185 华天科技 2,592,900 14,209,092.00 4.54
8 600171 上海贝岭 851,200 12,018,944.00 3.84
9 600667 太极实业 1,281,300 9,596,937.00 3.07
10 300053 欧比特 747,500 8,401,900.00 2.69
2、期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。
(十一)投资组合报告附注
1、本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息
披露平台,本基金投资的前十名证券的发行主体中,没有出现被监管部门立案调
查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
3、其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 168,508.91
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 265,159.95
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 433,668.86
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
(1)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
(2)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
九、重大事项揭示
本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的
重大事件。
十、基金管理人承诺
基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
(二)按照有关法律法规、基金合同的规定披露基金信息,并保证所披露信
息的真实性、准确性和完整性并接受中国证监会、证券交易所的监督管理;
(三)在知悉可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的任何
公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息后立即对该消息进行公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》及相关法律法规、基金合同和托管协议的规定,
以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(二)根据有关法律法规的规定及基金合同和托管协议的约定,对基金投资
范围、投资组合比例、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、
基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披露等进行监督和核查;
(三)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金
合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
将呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(四)履行法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
十二、基金上市推荐人意见
本基金上市推荐人就基金上市交易事宜出具意见如下:
(一)本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
规定的相关条件;
(二)本基金上市文件真实、准确、完整,符合法律法规规定,文件内所载
的资料均经过核实。
十三、备查文件目录
(一) 中国证监会准予国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指
数证券投资基金募集注册的文件;
(二)《国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金
基金合同》;
(三)《国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金
托管协议》;
(四)《国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书》;
(五)法律意见书;
(六)基金管理人业务资格批件和营业执照;
(七)基金托管人业务资格批件和营业执照。
存放地点:基金管理人和基金托管人处。
查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。
风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产,不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。
敬请投资人注意投资风险。投资人投资于本基金前应认真阅读基金的《基金合同》、
《招募说明书》,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承
受能力相匹配的基金,并注意投资风险。
国联安基金管理有限公司
二〇一九年六月六日
附件:基金合同内容摘要
一、基金合同当事人及权利义务
(一)基金管理人
一)基金管理人简况
名称:国联安基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼
法定代表人:于业明
设立日期:2003 年4 月3 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.5 亿元人民币
存续期限:五十年或股东一致同意延长的其他期限
联系电话:(021)38992888
二)基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:
(1)依法募集资金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
(4)销售基金份额;
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记
结算业务并获得《基金合同》规定的费用;
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资及转融
通证券出借业务;
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构;
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、转托管、非交易过户、定期定额投资等业务规则;
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价
的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净
值,确定基金份额申购、赎回对价,编制申购、赎回清单;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回对价;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料15 年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后30 日内退还基金认购人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金托管人
一)基金托管人简况
名称:国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号29 层
法定代表人:杨德红
成立时间:1999 年8 月18 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监机构字[1999]77 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:871,393.38 万元人民币
存续期间:持续经营
基金托管业务批准文号:证监许可[2014]511 号
二)基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》、《托管协议》
的规定安全保管基金财产;
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》、《托管协议》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造
成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,
为基金办理证券、期货交易资金清算;
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外,不
得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基
金合同》及《托管协议》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、
交割事宜;
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他
有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值;
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施;
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15 年以
上;
(12)建立并保存基金份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回对价;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按照法律法规和《基金合同》、《托管协议》的规定监督基金管理人的
投资运作;
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿;
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:
(1)认真阅读并遵守《基金合同》;
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价及法律法规和《基金合
同》所规定的费用;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;
(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
若以本基金为目标基金,且基金管理人和基金托管人与本基金基金管理人和
基金托管人一致的联接基金的基金合同生效,鉴于本基金和联接基金的相关性,
本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金份额出席或者委派
代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时,
联接基金基金份额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为:在本基
金基金份额持有人大会的权益登记日,联接基金持有本基金份额的总数乘以该基
金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例,计算结果按照四
舍五入的方法,保留到整数位。联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基
金的每一参会份额拥有平等的投票权。
联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份
额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受联接基金的特
定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基
金的基金份额持有人大会并参与表决。
联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本
基金基金份额持有人大会的,须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的
基金份额持有人大会,联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基
金份额持有人大会的,由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人
提议召开或召集本基金基金份额持有人大会。
本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。
(一)召开事由
一)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,但
法律法规、中国证监会另有规定的除外:
1、终止《基金合同》;
2、更换基金管理人;
3、更换基金托管人;
4、转换基金运作方式;
5、调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;
6、变更基金类别;
7、本基金与其他基金的合并;
8、变更基金投资目标、范围或策略;
9、变更基金份额持有人大会程序;
10、终止基金上市,但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上
市的除外;
11、基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
12、单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额
持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会;
13、对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
14、法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
有人大会的事项。
二)在不违反法律法规规定和《基金合同》约定、且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后,以下情况可由基金
管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
1、调低除基金管理费、基金托管费外的其他应由基金承担的费用;
2、法律法规要求增加的基金费用的收取;
3、在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低
赎回费率或变更收费方式;
4、增加、减少或调整基金份额类别;
5、因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
6、对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
7、基金管理人、登记结算机构、基金销售机构调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、转托管、基金交易、非交易过户、定期定额投资等业务规则;
8、本基金推出新业务或新服务;
9、调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成;
10、调整基金份额净值、申购、赎回清单的计算和公告时间或频率;
11、标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、
指数更名等);
12、按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
(二)会议召集人及召集方式
一)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
二)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
三)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60 日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。
四)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金
份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人
应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之
日起60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
五)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基
金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
六)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
一)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30 日,在指定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
1、会议召开的时间、地点和会议形式;
2、会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
3、有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
4、授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理
有效期限等)、送达时间和地点;
5、会务常设联系人姓名及联系电话;
6、出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
7、召集人需要通知的其他事项。
二)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
三)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。
(四)基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会、通讯开会或法律法规、中国证监会允
许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
一)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
2、经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总
份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3 个月
以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的
基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基
金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
二)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或
系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
1、会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2 个工作日内连续
公布相关提示性公告;
2、召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则
为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管
人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通
知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;
3、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);
若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有
的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基
金份额持有人大会召开时间的3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决
意见;
4、上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代
理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合
法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记结算机构记录相符。
三)在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有
人也可以采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的
方式进行表决,会议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行;或者采用网络、
电话等其他非书面方式授权他人代为出席会议并表决。
(五)议事内容与程序
一)议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
二)议事程序
1、现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
一)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
二)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除《基金合同》另有约定
外,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、
本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
(七)计票
一)现场开会
1、如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
2、监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
3、如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
4、计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的,不影响计票的效力。
二)通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
(八)生效与公告
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议
时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接
对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金收益分配原则、执行方式
(一)收益分配原则
1、基金收益评价日核定的基金累计报酬率超过标的指数同期累计报酬率达
到1%以上,基金管理人可以进行收益分配;基金份额净值增长率和标的指数增
长率的计算方法、基金收益分配数额的确定原则在招募说明书中列明;
2、在符合有关基金分红条件的前提下,收益分配比例根据以下原则确定:
使收益分配后基金累计报酬率尽可能贴近标的指数同期累计报酬率。若《基金合
同》生效不满3 个月可不进行收益分配;
3、本基金收益分配方式为现金分红;
4、基于本基金的性质和特点,本基金收益分配无需以弥补亏损为前提,收
益分配后基金份额净值有可能低于面值;
5、每一基金份额享有同等分配权;
6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
在不违背法律法规及基金合同的规定且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下,基金管理人经与托管人协商一致,可在按照监管部门要求履行
适当程序后调整基金收益的分配原则,不需召开基金份额持有人大会,但应于变
更实施日前在指定媒介公告。
(二)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额、分配
方式等内容。
(三)收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。
(四)基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
四、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的上市费及年费;
9、标的指数许可使用费;
10、基金的开户费用、账户维护费用;
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
公休日等,支付日期顺延。
3、基金的指数许可使用费
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所
规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、
具体计算方法及支付方式见招募说明书。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式
等发生调整,本基金将采用调整后的计算方法、费率和支付方式。基金管理人将
在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。
上述"(一)基金费用的种类"中除基金管理费、基金托管费和标的指数许可
使用费之外的其他费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列
入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
五、基金财产的投资范围和投资限制
(一)投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。
为更好地实现基金的投资目标,本基金还可投资于非成份股(包括中小板、
创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、
公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、
短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等)、资产支持证券、
债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
在不违反法律法规规定和《基金合同》约定,且对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后,本基金可以参与融资业
务以及通过证券金融公司办理转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例
不低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%;权证、股指期货
及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资
范围会做相应调整。
(二)投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净
值的90%,且不低于非现金基金资产的80%;
(2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
(3)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
(4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5%;
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的10%;
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出;
(10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%;在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1 年,债券回
购到期后不得展期;
(12)本基金参与股指期货交易,应当遵守下列要求:
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的10%;
2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市
值之和,不得超过基金资产净值的100%;其中,有价证券指股票、债券(不含
到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不
含质押式回购)等;
3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期
货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;
4)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应
当保持不低于交易保证金一倍的现金;
5)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
(13)本基金基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;
(14)本基金参与融资将遵守下列要求:本基金参与融资的,每个交易日日
终,本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净
值的95%;
(15)本基金参与转融通证券出借业务的,在任何交易日日终,参与转融通
证券出借交易的资产不得超过基金资产净值的50%,证券出借的平均剩余期限不
得超过30 天,平均剩余期限按照市值加权平均计算;
(16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资;
(17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
(18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(9)、(16)、(17)项外,因证券或期货市场波动、证券发行人合
并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管
理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当
在10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监
管部门另有规定时,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。
如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的规定
为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金
份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,则本基
金投资不再受相关限制。
六、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算
(一)《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
或基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,
并自表决通过之日起生效,决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介公告。
(二)《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
(三)基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30 个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限可相应顺延。
(四)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
(五)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
(六)基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
(七)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。
七、违约责任
(一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》
等法律法规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成
损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者
基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿,仅限于直
接损失。但如发生下列情况,当事人免责:
一)不可抗力;
二)基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的
规定作为或不作为而造成的损失等;
三)基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的直接
损失等。
四)基金托管人由于按基金管理人符合《基金合同》及托管协议约定的有效
指令执行而造成的损失等;
五)基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产,或交由商
业银行、证券经纪机构等其他机构负责清算交收的委托资产及其收益,因该等机
构欺诈、疏忽、过失、破产等原因给委托资产带来的损失等,但由于基金托管人
过错造成的除外;
六)基金管理人、基金托管人对由于第三方(包括但不限于证券交易所、中
登公司等)发送或提供的数据错误给本基金资产造成的损失等。
(二)在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人
利益的前提下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在
职责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致
使损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而
支出的合理费用由违约方承担。
(三)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未
能发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人应当
免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除
由此造成的影响。
八、争议的处理
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会,按照该机
构届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的并对
各方当事人具有约束力,除非仲裁裁决另有规定,仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律(为基金合同之目的,在此不包括香港、澳门特别
行政区和台湾地区法律)管辖。
九、基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并
经中国证监会书面确认后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
4、《基金合同》正本一式三份,除上报有关监管机构一份外,基金管理人、
基金托管人各持有一份,每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
基金信息类型 基金上市
公告来源 证券日报
返回页顶