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| 天弘精选混合A(420001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 15573 | ||||||||
| 基金代码 | 420001 | ||||||||
| 公告日期 | 2006-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 天弘精选混合型证券投资基金2006年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2006年10月23日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告期自2006年7月1日起至2006年9月30日止。 本报告财务资料未经审计。 二、基金产品概况 基金简称：天弘精选 基金代码：420001 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2005年10月8日 报告期末基金份额总额：116,494,494.90份 投资目标：本基金以资产配置为导向，在股票、债券、短期金融工具等之间进行动态选 择，在控制风险的前提下追求基金财产的长期稳健增值。 投资策略：在资产配置层次上，本基金以资产配置为导向，力图通过对股票、债券和短 期金融工具进行灵活资产配置，在控制风险基础上，获取收益；在行业配置层次上，根据各 个行业的景气程度，进行行业资产配置；在股票选择上，本基金将挖掘行业龙头，投资于有 投资价值的行业龙头企业；本基金债券投资坚持以久期管理和凸性分析为核心，以稳健的主 动投资为主导，选取价值被低估的券种，以获得更高的收益。 业绩比较基准：上证180指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45% 风险收益特征：本基金为主动管理的混合型基金，其长期平均风险程度低于股票型基金， 高于货币市场型基金。本基金力争在严格控制风险的前提下，谋求实现基金财产的长期稳定 增长。 基金管理人：天弘基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 单位:人民币元 基金本期净收益2,568,293.97 基金份额本期净收益0.0213 2 期末基金资产净值122,194,001.71 期末基金份额净值1.0489 注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的 申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）基金净值表现 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月1.74% 0.74% 1.17% 0.73% 0.57% 0.01% 2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较 天弘精选基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2005年10月8日至2006年9月30日） -10% -5% 0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 2005-10-8 2005-12-8 2006-2-8 2006-4-8 2006-6-8 2006-8-8 天弘精选基金基金基准 注：1、根据本基金合同规定，本基金股票投资比例范围是基金资产的30％—85％，债券和 短期金融工具的投资比例范围是基金资产的15％—70％。基金管理人应当自基金合同生效之 日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。截至报告日，本基金的各项 投资比例达到基金合同规定的各项比例要求。 2、本基金合同生效于2005年10月8日，截至本报告期末本基金运行未满一年。 四、管理人报告 （一）基金经理简介 王国强先生，北京大学经济学硕士。曾在华夏基金管理有限公司研究发展部任职，2004 年进入天弘基金管理有限公司投资管理部，担任研究员。2005年任天弘精选混合型证券投资 基金基金经理助理，现任天弘精选混合型证券投资基金基金经理。 （二）基金运作的遵规守信情况说明 本基金按照国家法律法规及基金合同的相关约定进行操作，不存在重大违法违规及未履 行基金合同承诺的情况。 （三）报告期内基金的投资策略和业绩表现说明及解释 2006年第三季度本基金的净值增长1.74%，略高于业绩比较基准。 3 三季度A股市场先抑后扬，总体来看，维持在高位盘整。在新股发行步伐迅速、宏观调 控及信贷紧缩、小额非流通股解冻流通等因素的影响下，股指在三季度初有所下跌。之后， 在投资者对宏观调控担忧的减弱、人民币升值加快、招行H股高调发行上市等因素的主导下， 上半年表现相对较弱的银行、房地产板块重新受到投资者关注，带动股指回升到前期高点， 而上半年涨幅比较大的食品饮料、零售、有色、机械等板块则相对比较弱势。本基金采取比 较稳健的操作，总体仓位围绕业绩比较基准的股票比例上下小幅波动，行业配置比较均衡， 因此净值增长率略高于业绩比较基准。 从中长期来看，看好A股市场的理由仍然存在：贸易顺差维持高位、人民币升值的预期 使得资金仍然充裕；投资者对全流通后上市公司业绩的提升仍有较高的期待。从短期来看， 四季度面临相对较好的环境：宏观数据表明，宏观调控取得了一定的效果，进一步出台更严 厉的宏观调控政策的预期弱化；大盘股发行的利空因素经过三季度的调整逐步被市场消化， 投资者对A股市场的乐观情绪上升；新发基金、投资机构资金宽裕，在寻找加仓时机，并开 始为明年的投资布局。因此四季度创新高的可能性较大。在投资主题与行业配置方面，人民 币升值、消费服务升级、技术创新这几个主题仍然是本基金关注的重点，相关的金融、地产、 零售、食品饮料、机械装备等仍然是长期持有的品种。整体上市、资产注入、并购重组等带 来的投资机会仍然会长期关注。另外，本基金还将关注一些新的主题，一是股指期货推出带 来的大盘蓝筹股价值提升的机会，二是上游大宗商品价格回落带来的下游产业的投资机会。 债券投资方面，随着国家宏观调控的效果的逐渐显现，债券市场在第三季度先抑后扬。 本基金在债券投资操作思路是保持充足的流动性的前提下积极追求收益，主要投资于短期品 种，且保持较低的债券仓位。展望未来，宏观调控取得初步成效，流动性充裕的局面在短期 内很难获得改变，所以债券市场风险不大，但是考虑到目前的收益率已经较低，收益率也较 为有限，所以今后债券投资主要以流动性管理为主。 五、投资组合报告 （一）基金资产组合情况 项目金额（人民币元） 占总资产比例 股票74,592,642.12 60.08% 债券29,187,656.30 23.51% 权证62,730.00 0.05% 银行存款和清算备付金合计16,217,310.56 13.06% 其他资产4,089,482.25 3.30% 资产合计124,149,821.23 100.00% （二）按行业分类的股票投资组合 行业分类市值（人民币元） 占净值比例 A 农、林、牧、渔业1,138,381.75 0.93% B 采掘业4,525,600.00 3.70% C 制造业34,111,454.65 27.92% C0 食品、饮料4,658,400.00 3.81% C1 纺织、服装、皮毛261,893.84 0.21% C2 木材、家具0.00 0.00% 4 C3 造纸、印刷0.00 0.00% C4 石油、化学、塑胶、塑料7,986,908.41 6.54% C5 电子275,600.00 0.23% C6 金属、非金属2,019,442.96 1.65% C7 机械、设备、仪表15,412,599.44 12.61% C8 医药、生物制品2,865,980.00 2.35% C99 其他制造业630,630.00 0.52% D 电力、煤气及水的生产和供应业961,875.00 0.79% E 建筑业613,500.00 0.50% F 交通运输、仓储业7,736,696.00 6.33% G 信息技术业4,525,034.04 3.70% H 批发和零售贸易4,287,094.00 3.51% I 金融、保险业6,409,200.00 5.25% J 房地产业4,992,064.10 4.09% K 社会服务业711,000.00 0.58% L 传播与文化产业2,473,650.00 2.02% M 综合类2,107,092.58 1.72% 合计74,592,642.12 61.04% （三）按市值占基金资产净值比例大小排序前十名股票明细 序号股票代码股票名称数量（股） 市值（人民币元） 市值占净值比例 1 600036 招商银行455,000.00 4,522,700.00 3.70% 2 000063 中兴通讯134,132.00 4,288,200.04 3.51% 3 600028 中国石化600,000.00 4,074,000.00 3.33% 4 000858 五粮液290,000.00 3,767,100.00 3.08% 5 000002 万科Ａ 431,150.00 3,263,805.50 2.67% 6 600058 五矿发展440,000.00 3,106,400.00 2.54% 7 601006 大秦铁路454,520.00 2,863,476.00 2.34% 8 600309 烟台万华189,424.00 2,847,042.72 2.33% 9 600037 歌华有线164,910.00 2,473,650.00 2.02% 10 600303 曙光股份300,000.00 2,160,000.00 1.77% （四）按券种分类的债券投资组合 债券类别债券市值（人民币元） 市值占净值比例 国家债券0.00 0.00% 央行票据29,187,656.30 23.89% 企业债券0.00 0.00% 金融债券0.00 0.00% 5 可转换债0.00 0.00% 债券投资合计29,187,656.30 23.89% （五）按市值占基金资产净值比例大小排序前五名债券明细 序号债券名称债券市值（人民币元） 市值占净值比例 1 06 央行票据64 29,187,656.30 23.89% 2 - 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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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