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| 兴全沪深300指数增强(LOF)C(007230) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1557089 | ||||||||
| 基金代码 | 007230 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-09-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴业沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：兴业全球基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 发售时间：２０１０年１０月１２ 日至２０１０年１０月２６ 日 重要提示 １、 兴业沪深３００指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请已获中国证监会证监许可［２０１０］１０６８ 号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。 ２、本基金是契约上市型开放式股票型证券投资基金，名称为兴业沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）。基金合同生效后，符合基金上市交易条件的，本基金将申请在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易。 ３、本基金的管理人为兴业全球基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”），基金托管人为中国农业银行股份有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）。 ４、基金募集期限：本基金自２０１０年１０月１２日起至２０１０年１０月２６日止通过场内和场外两种方式公开发售。 ５、本基金的场外销售机构包括本公司的直销柜台、网上直销和代销机构，具体名单详见“三、本次基金份额发售当事人或中介机构”；场内通过具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位公开发售，场内认购需遵守深圳证券交易所相关规则。 代销机构的代销网点以及开户认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。在募集期间，各代销机构可能还将适时增加部分基金销售城市。具体联系方式及相关认购事宜，请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务咨询电话。本公司在募集期内还可能增加新的代销机构，投资者可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。 对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（４００－６７８００９９、０２１－ ３８８２４５３６）或直销联系电话（０２１－５８３６８８８６、５８３６８９１９）咨询购买事宜。 ６、投资者还可在与本公司达成网上直销的相关协议、接受本公司有关服务条款后，通过登录本公司网站（ｗｗｗ．ｘｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ）办理开户、认购等业务，有关基金网上直销的具体业务规则请登录本公司网站查询（目前仅对个人投资者开通网上直销）。 ７、本基金募集对象为依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、中国证监会批准的合格境外机构投资者（ＱＦＩＩ）。 ８、投资者欲通过场外认购本基金，须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销柜台、网上直销和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。 投资者欲通过场内认购本基金，应使用深圳证券交易所Ａ股账户或基金账户，已经有该类账户的投资者不须另行开立。募集期内具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。 投资者的开户和认购申请可同时办理，但若开户无效，认购申请也同时无效。除法律法规另有规定，一个投资者只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 ９、本基金募集期间对单个基金认购人不设置最高累计认购金额限制。投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。 １０、投资者在场外通过代销机构及本公司网上直销首次认购本基金单笔最低金额为人民币１，０００元（含认购费），追加认购单笔最低金额为５００元（含认购费），中国工商银行股份有限公司销售网点追加认购单笔最低金额为１０００元（含认购费）。各代销机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。投资者通过直销柜台首次认购本基金单笔最低金额为人民币１０万元（含认购费），追加认购单笔最低金额为１万元（含认购费）。超过最低认购金额的部分不设金额级差。 投资者在场内通过具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位认购本基金单笔最低认购份额为１，０００份，超过１，０００份的须是１，０００份的整数倍，且每笔认购最大不得超过９９，９９９，０００份。 １１、销售网点（指代销网点、本公司直销柜台或网上直销）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接受了认购申请。申请的成功确认应以基金合同生效后，注册登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后第二个工作日起到原认购网点打印认购成交确认凭证。认购申请一经销售机构受理，不可以撤销。 １２、本公告仅对兴业沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解兴业沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）的详细情况，请详细阅读２０１０年９月３０日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的《兴业沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》等文件。 １３、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（ｗｗｗ．ｘｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ）、中国农业银行网站（ｗｗｗ． ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）、兴业证券网站（ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ）、深圳证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ）。投资者亦可通过本公司网站了解基金份额发售相关事宜和下载基金业务申请表格。 １４、本发售公告中未明确指明仅适用于“场内认购”或“场外认购”的相关内容，对于“场内认购”、“场外认购”均适用。 １５、基金管理人可综合各种情况对基金份额发售安排做适当调整。 １６、提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为股票型基金，各类资产的投资比例为：股票资产占基金资产的比例为９０％－９５％，投资于标的指数成份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于９０％。现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为５％－１０％，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数增强型基金，跟踪标的指数市场表现，追求接近或超越沪深３００指数所代表的市场平均收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。 如投资者对中国证券市场的长期发展和基金管理人的管理能力有信心，也可以本着审慎原则选择投资本基金管理人管理的其他基金产品，亦可在本基金开放申购后进行投资。投资决策前请务必仔细阅读相关基金的《招募说明书》及《基金合同》等法律文件。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 １７、本公告解释权归本基金管理人。 一、本次基金份额发售基本情况 １、基金名称：兴业沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ） 基金简称：兴业沪深３００指数，本基金场内认购的基金简称为“兴业３００” 基金前端代码：１６３４０７，基金后端代码：１６３４０８ ２、基金类别：股票型 ３、基金运作方式：契约型上市开放式 ４、基金存续期限：不定期 ５、基金份额发售面值：１．００元人民币；深交所认购挂牌价格：１．０００元人民币 ６、基金份额发售对象 依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的个人、机构投资者以及中国证监会批准的合格境外机构投资者（ＱＦＩＩ）。 个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人。 机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。 合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 ７、销售机构（排名不分先后） （１）场外销售机构 直销机构：兴业全球基金管理有限公司。 代销银行：农业银行、兴业银行、工商银行（２０１０年１０月１４日起代理销售）、邮政储蓄银行、交通银行、中国银行、光大银行、中信银行、宁波银行、浦发银行、深发展银行、华夏银行等。 代销券商：兴业证券、国泰君安证券、中信建投证券、华泰证券、长江证券、海通证券、招商证券、银河证券、广发证券、山西证券、东方证券、德邦证券、中银国际证券、国元证券、光大证券、申银万国证券、湘财证券、华泰联合证券、中航证券、渤海证券、瑞银证券、广发华福证券、齐鲁证券、爱建证券、安信证券、华融证券、国信证券、东莞证券、东海证券、长城证券等。 其他代销机构：天相投资顾问有限公司。 销售机构或网点的联系方式见本公告“三、本次基金份额发售当事人或中介机构”。 （２）场内发售机构 具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。具体名单可在深圳证券交易所网站查询，本基金管理人不就此事项进行公告。 ８、基金份额发售时间安排与基金合同生效 根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。本基金募集期自２０１０年１０ 月１２日起至２０１０年１０月２６日期间，通过场内和场外两种方式面向社会公开发售。 基金募集期满，如果本基金的，募集金额不少于２亿元人民币且募集份数总额不少于２亿份，基金份额持有人的人数不少于２００人，基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。本基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不作它用。认购资金在基金募集期间形成的利息，在本基金合同生效后折成投资者认购的基金份额，归投资者所有。 利息转份额的具体数额以注册登记机构的计算及确认的结果为准。 基金募集期间，经中国证监会批准，基金管理人亦可视情况适当延长募集期，但最长不超过三个月。若三个月的募集期满，本基金仍未达到基金合同规定的备案条件，本基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后３０天内退还给基金认购人。 ９、基金认购方式与费率 （１）认购方式 本基金场外认购采取金额认购、场内认购采取份额认购的方式。投资者在募集期间多次认购的，单笔计算认购费。 （２）认购费用 １）场外认购费用 本基金提供两种场外认购费用的支付模式。本基金在认购时收取的认购费用称为前端认购费用，在赎回时收取的认购费用称为后端认购费用。基金投资者可以选择支付前端认购费用或后端认购费用。 前端认购费用按单次认购金额采用比例费率，具体费率如下： 认购金额Ｍ（元） 费率 Ｍ＜５０万 １．０％ ５０万≤Ｍ＜２００万 ０．６％ ２００万≤Ｍ＜５００万 ０．２％ Ｍ≥５００万 每笔１０００元 后端认购费用按持有年限逐年递减，具体费率如下： 持有年限Ｙ（年） 费率 Ｙ＜１ １．２％ １≤Ｙ＜２ ０．８％ ２≤Ｙ＜３ ０．４％ Ｙ≥３ ０ ２）场内认购费用 本基金的场内认购费率由销售机构参照场外认购费率执行。 ３）认购费用用于本基金直销和代销时发生的开支，包括市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金财产。 （３）认购份额的计算 １）基金场外认购份额的计算 本基金场外认购采用金额认购的方式。 本基金提供两种场外认购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在认购时支付认购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的认购费用，该费用随基金份额的持有时间而递减。选择后端收费模式的场外认购基金份额不能跨系统转托管，持有的基金份额不能上市交易。 场外认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。具体计算方法如下： Ａ．前端收费模式 净认购金额＝认购总金额／（１＋认购费率） 认购费用＝认购总金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额发售面值 例：某投资者投资１０，０００元以前端收费方式认购本基金，其对应费率为１．０％，如果认购期内认购资金获得的利息为５元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额＝１０，０００／（１＋０．０１）＝９，９００．９９元 认购费用＝１０，０００－９，９００．９９＝９９．０１元 认购份额＝（９，９００．９９＋５）／１．００＝９，９０５．９９ 份 即投资者投资１０，０００ 元以前端收费方式认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到９，９０５．９９份基金份额。 Ｂ．后端收费模式 认购份额＝（认购金额＋利息）／基金份额发售面值 当投资者提出赎回时，后端认购费用的计算方法为： 后端认购费用＝赎回份额×认购日基金份额净值×后端认购费率 例：某投资者投资１０，０００元以后端收费方式认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为５元，则其可得到的基金份额计算如下： 认购份额＝（１０，０００＋５）／１．００＝１０，００５ 份 即投资者投资１０，０００ 元以后端收费方式认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到１０，００５份基金份额。 若投资者赎回本基金，其后端认购费用的计算详见《基金份额的场外申购与赎回》。 ２） 基金场内认购份额的计算 本基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为： 净认购金额＝挂牌价格×认购份额 认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率 认购金额＝净认购金额＋认购费用 利息折算的份额＝利息／挂牌价格 场内认购金额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入。利息折算的份额保留至整数位（最小单位为１份），余额计入基金财产。 例：某投资人投资认购１０，０００份基金份额，若会员单位设定的认购费率为１．０％，假设该笔认购产生利息５元，基金份额挂牌价格为１元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额＝１×１０，０００＝１０，０００元 认购费用＝１×１０，０００×１．０％＝ １００元 认购金额＝１×（１＋１．０％）×１０，０００＝１０，１００元 利息折算的份额＝５／１．００＝５份 二、基金份额发售方式及相关规定 １、投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的资金。 ２、投资者在募集期内可以多次认购本基金，不设单个账户最高认购金额上限，已经受理的认购申请不得撤销。 ３、投资者在场外通过代销机构及本公司网上直销首次认购本基金单笔最低金额为人民币１，０００元（含认购费），追加认购单笔最低金额为５００元（含认购费），中国工商银行股份有限公司销售网点追加认购单笔最低金额为１０００元（含认购费）。各代销机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 投资者在场外通过直销柜台首次认购本基金单笔最低金额为人民币１０万元（含认购费），追加认购单笔最低金额为１万元（含认购费）。超过最低认购金额的部分不设金额级差。 投资者在场内通过具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位认购本基金，单笔最低认购份额为１，０００份，超过１，０００份的须是１，０００份的整数倍，且每笔认购最大不得超过９９，９９９，０００份。 ４、具体规则请参照基金各销售网点的规定。 三、本次基金份额发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称： 兴业全球基金管理有限公司 住所：上海市黄浦区金陵东路３６８号 办公地址：上海市张杨路５００号时代广场２０楼 法定代表人：兰荣 成立日期： ２００３年９月３０日 联系电话： （０２１）５８３６８９９８ 传真： （０２１）５８３６８８５８ 联系人：郭贤珺 （二）基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心 法定代表人：项俊波 成立日期：２００９年１月１５日 注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币 联系人：李芳菲 联系电话：０１０－６３２０１５１０ 传真：０１０－６３２０１８１６ （三）销售机构 １、直销机构：兴业全球基金管理有限公司直销柜台 办公地址：上海市浦东张杨路５００号时代广场２０楼 法定代表人：兰荣 客服电话：４００－６７８－００９９、（０２１）３８８２４５３６ 直销联系电话：（０２１）５８３６８８８６、５８３６８９１９ 传真：（０２１）５８３６８８６９、５８３６８９１５ 联系人：汤凡、何佳怡 基金募集期间，投资者可以通过本公司客户服务电话（４００６７８００９９，０２１－３８８２４５３６）进行份额发售相关事宜的问询、建议及投诉等。 网上直销 兴业全球基金管理有限公司网上直销（目前已开通兴业银行、建设银行、招商银行、工商银行借记卡、农业银行借记卡及准贷记卡） 交易网站：ｈｔｔｐｓ：／／ｔｒａｄｅ．ｘｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ ２、代销机构： 代销银行 （１）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：项俊波 客服电话：９５５９９ 传真：（０１０）８５１０９２１９ 公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （２）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路１５４号 法定代表人：高建平 电话：（０２１）５２６２９９９９ 客户服务热线：９５５６１ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （３）中国工商银行股份有限公司 住所：中国北京复兴门内大街５５号 办公地址：中国北京复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：９５５８８ 传真：（０１０）６６１０７９１４ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （４）中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号 办公地址：北京市西城区金融大街３号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：９５５８０ 传真：（０１０）６８８５８１１７ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ （５）交通银行股份有限公司 住所：上海市仙霞路１８号 办公地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：蒋超良 电话：（０２１）５８７８１２３４ 传真：（０２１）５８４０８４８３ 客户服务电话：９５５５９ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （６）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 电话：（０１０）６５５４１４０５ 传真：（０１０）６５５４１２８１ 客户服务电话：９５５５８ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （７）中国银行股份有限公司 住所（办公地址）：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人： 肖钢 客户服务电话：９５５６６ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （８）中国光大银行股份有限公司 住所（办公地址）：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户服务电话：９５５９５ 传真：０１０－６８５６０３１１ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ （９）中国宁波银行股份有限公司 住所（办公地址）：宁波市江东区中山东路２９４号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：９６５２８， （上海地区９６２５２８） 传真：０２１－６３５８６２１５ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）上海浦发银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路５００号 法定代表人： 吉晓辉 客户服务电话：９５５２８ 传真：０２１－６３６０４１９９ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１１）深圳发展银行股份有限公司 住所（办公地址）： 深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人： 肖遂宁 客户服务电话：９５５０１ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１２）华夏银行股份有限公司 住所（办公地址）：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 客户服务电话：９５５７７ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ ●代销券商 （１）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路２６８号 法定代表人：兰荣 客户服务热线：４００８８８８１２３ 传真：（０２１）３８５６５７８５ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路６１８号 法定代表人：祝幼一 传真：（０２１）３８６７０１６１ 客户服务热线：４００８８８８６６６ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ．ｃｎ （３）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 法定代表人：张佑君 开放式基金咨询电话：４００８８８８１０８ 开放式基金业务传真：（０１０）８５１３０５７７ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （４）华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（０２５）８４４５７７７７－９５０、２４８ 客户咨询电话：（０２５）８４５７９８９７ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （５）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：（０２７）６５７９９９９９ 传真：（０２７）８５４８１９００ 客户服务热线：４００８－８８８－９９９或（０２７）８５８０８３１８ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ （６）海通证券股份有限公司 住所： 上海市淮海中路９８号 法定代表人：王开国 办公电话：（０２１）２３２１９０００ 客服电话：４００－８８８８－００１、０２１－９６２５０３或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （７）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层 法定代表人：宫少林 电话：（０７５５）８２９６０２２３ 传真：（０７５５）８２９４３６３６ 客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：顾伟国 传真：（０１０）６６５６８１１６ 客服电话：４００８－８８８－８８８ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （９）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 法定代表人：王志伟 开放式基金咨询电话：９５５７５转各营业网点 开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）山西证券有限责任公司 办公（注册）地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：４００６６６１６１８ 联系电话：（０３５１）８６８６７０３ 传真：（０３５１）８６８６６１９ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ （１１）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 法定代表人：王益民 电话：（０２１）６３３２５８８８ 传真：（０２１）６３３２６１７３ 客服热线：（０２１）９６２５０６或４００８８－８８５０６ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１２）德邦证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区浦东南路５８８号浦发大厦２６楼 法定代表人：方加春 联系电话：（０２１）６８７６１６１６ 传真电话：（０２１）６８７６７９８１ 客服电话：４００８８８８１２８ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （１３）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层 法定代表人：唐新宇 开放式基金咨询电话：４００６２０８８８８或各地营业网点咨询电话 开放式基金业务传真：（０２１）５０３７２４７４ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ （１４）光大证券股份有限公司 住所： 上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 联系电话：（０２１）２２１６９０８１ 传真：（０２１）２２１６９１３４ 客服热线：４００８８８８７８８ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （１５）国元证券股份有限公司 法定代表人：凤良志 住所：合肥市寿春路１７９号 联系电话：安徽地区：９６８８８；全国：４００－８８８８－７７７ 传真电话：（０５５１）２２０７１１４ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１６）湘财证券有限责任公司 地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 法定代表人：林俊波 电话：（０２１）６８６３４５１８ 传真：（０２１）６８８６５６８０ 客服电话：４００－８８８－１５５１ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （１７）申银万国证券股份有限公司 住所（办公地址）：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：（０２１）５４０３３８８８ 传真：（０２１）５４０３５３３３ 客服电话：（０２１）９６２５０５ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ （１８）华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２５层 法定代表人：马昭明 联系电话：（０７５５）８２４９２０００ 传真电话：（０７５５）８２４９２９６２ 客服电话：４００－８８８８－５５５，（０７５５）２５１２５６６６ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （１９）中航证券有限公司 住所：南昌市抚河北路２９１号 法定代表人：杜航 联系电话：（０７９１）６７６８７６３ 传真电话：（０７５５）６７８９４１４ 客服电话：４００－８８６６－５６７ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ （２０）渤海证券有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室 法定代表人：王春峰 联系电话：（０２２）２８４５１８６１ 传真：（０２２）２８４５１８９２ 客服电话：４００６５１５９８８ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ （２１）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层 法定代表人：刘弘 联系电话：（０１０）５８３２ ８７５２ 传真：（０１０）５９２２ ８７４８ 客服电话：４００－８８７－８８２７ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ （２２）广发华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层 法定代表人：黄金琳 联系电话：（０５９１）８７８４１１６０ 传真：（０５９１）８７８４１１５０ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２３）齐鲁证券有限公司 住所：济南市经十路２０５１８号 法定代表人：李玮 联系电话：（０５３１）８１２８３９０６ 传真：（０５３１）８１２８３９００ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２４）爱建证券有限责任公司 住所：上海市南京西路７５８号２４楼 法定代表人：张建华 联系电话：（０２１）３２２２９８８８ 客服电话：（０２１）６３３４０６７８ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ （２５）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 法定代表人：牛冠兴 联系电话：（０７５５）８２８２５５５１ 传真：（０７５５）８２５５８３５５ 客服电话：４００８００１００１ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （２６）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区月坛北街２６号 法定代表人：丁之锁 联系电话：（０１０）５８５６８００７ 传真：（０１０）５８５６８０６２ 客服电话：（０１０）５８５６８１１８ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２７）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系电话：（０７５５）８２１３０８３３ 传真：（０７５５）８２１３３３０２ 客服电话：９５５３６ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （２８）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼 法定代表人：游锦辉 联系电话：（０７６９）２２１１９３４１ 传真：（０７６９）２２１１６９９９ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２９）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 法定代表人：朱科敏 联系电话：（０５１９）８８１５７７６１ 传真：（０５１９）８８１５７７６１ 客服电话：（０５１９）８８１６６２２２ 、（０２１）５２５７４５５０、（０３７９）６４９０２２６６ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （３０）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 法定代表人：黄耀华 客户服务电话：４００６６６８８８ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ 其他代销机构 天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座 法定代表人：林义相 联系电话：（０１０）６６０４５５２２ 传真：（０１０）６６０４５５００ 客服电话：（０１０）６６０４５６７８ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （四）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层 法定代表人：金颖 办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层 电话：０１０－５８５９８８５３ 传真：０１０－５８５９８９０７ 联系人：任瑞新 （五）律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所（办公地址）：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼 负责人：韩炯 经办律师： 吕红、安冬 电话：（０２１）３１３５８６６６ 传真：（０２１）３１３５８６００ 联系人：安冬 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所 办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层 法定代表人：葛明 电话：（０１０）５８１５３０００ 传真：（０１０）８５１８８２９８ 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 联系人：蒋燕华 四、场外办理开户（或账户注册）与认购程序 （一）场外认购使用账户说明 投资者欲在场外认购本基金，应使用中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户（以下简称“深圳开放式基金账户”）。 （１）对于已有证券账户的投资者，不需要重新办理深圳开放式基金账户的开户，可直接对原有账户进行账户注册，即将已有的深圳Ａ 股账户或深圳证券投资基金账户注册为深圳开放式基金账户。 （２）对于尚无证券账户的投资者，可直接办理深圳开放式基金账户的开户，中登公司将为其配发新的证券投资基金账户，同时将该账户自动注册成为深圳开放式基金账户。 （３）对于已注册深圳开放式基金账户的投资者，如在原办理注册手续的销售机构提交认购申请，则可直接办理认购业务；如在非原办理注册手续的销售机构提交认购申请，则须先持该深圳开放式基金账户在该销售机构处，办理深圳开放式基金账户注册确认手续。 ●深圳开放式基金账户使用注意事项 １、投资者已持有的兴业全球基金管理有限公司的基金账户不能用于认购本基金；若已开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户的投资者，可直接认购本基金。 ２、拥有多个深圳Ａ股账户或深圳证券投资基金账户的投资者，只能选择其中一个注册为深圳开放式基金账户。为了日后方便办理相关业务，建议投资者通过深交所认购、申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用该注册账户。 ３、对于通过中国证券登记结算有限责任公司配发深圳证券投资基金账户的投资者，为了日后方便办理相关业务，建议投资者通过深交所认购、申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用该配发的基金账户。 （二）开户（或账户注册）与认购程序 投资者可到当地中国农业银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、兴业证券股份有限公司等机构代销网点或本公司网上直销办理基金的开户与认购。认购金额在１００，０００元（含认购费）以上的个人投资者，也可选择到本公司的直销柜台办理开户和认购。 １、直销机构 Ａ．兴业全球基金直销柜台 １、开户（或账户注册）及认购的业务办理时间 ２０１０年１０月１２日起至２０１０年１０月２６ 日９：３０～１６：００（周六、周日、节假日不受理） ２、开户（或账户注册）办理程序： （１）投资者办理开户申请时，应通过现场或传真方式提供下列资料： １）个人投资者须提供以下材料： ●填妥并签章的《开放式基金账户类业务申请书》； ●填妥并签字的《开放式基金传真交易协议书》（如客户今后通过非现场方式进行交易必须开通传真交易）； 本人身份证件 （身份证、军人证、武警证、护照等）原件及复印件； 如有授权经办人，则还须提供： ① 授权经办人身份证原件及复印件； ② 授权委托书或经公证的授权委托书原件及复印件。 ●指定银行账户的银行卡原件及复印件。 ２）机构投资者须提供以下材料： 填妥并加盖单位公章和法定代表人章的《开放式基金账户类业务申请书》； 填妥并加盖单位公章和法定代表人章的《开放式基金传真交易协议书》（若客户今后通过非现场方式进行交易必须开通传真交易）； 填妥并加盖单位公章和法定代表人章的《开放式基金业务授权委托书》； 填妥并加盖单位公章和法定代表人章的《开放式基金业务印鉴卡》； 营业执照副本、注册登记证书或其他有效注册登记证明文件的原件及加盖单位公章的复印件； 指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件； 法定代表人（或负责人）和授权经办人有效身份证件原件及复印件。 注：其中 “指定银行账户”是指：在本公司直销柜台认／申购基金的投资者需指定一银行账户作为投资者认购（或申购）无效资金退款、赎回等资金结算账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户（机构投资者的基本户、一般户均可），账户名称必须与投资者名称严格一致；账户证明是指银行存折、借记卡或开户银行出具的开户证明等。 投资者应保证提供的资料和填写的信息真实、准确和有效；本公司直销柜台受理投资者的业务申请，并不表示对该申请予以确认，最终确认结果以基金注册登记为准。 ３、认购基金 １）个人投资者须提供下列资料： ●填妥并签章的《开放式基金交易类申请书》； ●本人或本人及授权经办人身份证件原件及复印件； ●基金业务授权委托书（如授权委托人办理）； ●加盖银行受理章的银行付款凭证回单联的原件及复印件。 ２）机构投资者须提供下列资料： ●填妥并加盖预留印鉴以及授权经办人签名的《开放式基金交易类申请书》； ●基金业务授权委托书； ●授权经办人的有效身份证件原件和复印件； ●加盖银行受理章的银行付款凭证回单联的原件及复印件。 ４、缴款 投资者需按直销机构的有关规定，将足额认购资金汇入本公司指定的在兴业银行开立的直销资金专户，具体信息如下： 直销专户： 账户名称：兴业全球基金管理有限公司直销专户 开户行：兴业银行上海浦东支行 账号：２１６２３０１００１０００２８７７７ 在办理汇款时，投资者必须注意以下事项： ① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销柜台开立基金账户时登记的姓名； ② 已经开户的注明交易账号；还没有开户的注明资金用途“购买兴业沪深３００指数增强型证券投资基金”； ③ 投资者汇款金额不能低于认购申请的金额。 ④ 投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。本公司不承担由于申请人银行信息（如账号）填写错误导致划款错误之责任。 兴业全球基金直销柜台联系方式： 直销专线：０２１－５８３６８８８６、５８３６８９１９ 直销传真：０２１－５８３６８８６９、５８３６８９１５ 注意事项： （１）投资者开立基金账户未确认前，可以办理认购申请。如基金账户开户失败，则认购申请失败，认购资金退回投资者。 （２）在本公司直销柜台开户的投资者不能直接以现金方式认购，必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户，今后投资者赎回及无效认／申购等的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。 （３）投资者认购时，必须在提交申请之日起两个工作日内在每日交易结束前（１６：００）将认购资金汇至本公司指定的直销专户，否则该次认购基金的申请无效；如２个工作日内资金到账，则以到账日为ＴＡ确认有效申请日。若投资者于１０月２５日或２６日提交认购申请，则认购资金必须在２０１０年１０月２６ 日１６：００前汇至本公司指定的直销专户。 （４）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： １）投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； ２）投资者划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的； ３）投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的； ４）在基金募集期截止日即２０１０年１０月２６ 日１６：００之前资金未到达基金管理人指定直销专户的； ５）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （５）若业务通过传真办理，需同时将原件寄至我司：上海市浦东新区张杨路５００号时代广场２０楼直销中心（２００１２２） Ｂ．兴业全球基金网上直销（目前仅对个人投资者开通网上直销业务） （１）客户登陆兴业全球基金首页（ｗｗｗ．．ｘｙｆｕｎｄｓ．．ｃｏｍ．ｃｎ）。 （２）客户通过＂网上交易“进入，选择＂网上开户＂，根据提示进行网上开户，开户操作步骤可参阅兴业全球基金相关网页栏目的操作指引（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｃｏｌｕｍｎ．ｄｏ？ｍｏｄｅ＝ｓｅａｒｃｈｔｏｐｉｃ＆ｃｈａｎｎｅｌｉｄ＝１０＆ｃａｔｅｇｏｒｙｉｄ＝６６３）。 （３）业务受理时间：２４小时服务。每个工作日１５：００之后递交的申请将顺延至下一工作日办理。 （４）开户申请成功提交后即可登录兴业全球基金网上直销进行认购申请。 注意事项： １） 目前兴业全球基金网上直销关联银行卡为兴业银行、建设银行、招商银行、工商银行借记卡、农业银行借记卡或准贷记卡。 ２） 具体交易细则可参阅兴业全球基金首页之“兴业ｅ家”栏目，也可拨打兴业全球基金客服热线４００－６７８－００９９、０２１－ ３８８２４５３６咨询相关事宜。 ２、投资者在代销机构的开户（或账户注册）与认购流程详见各代销机构的业务流程规则。 （三）特别提示 １、请有意认购本基金的投资者尽早向本公司直销柜台、网上直销或代销网点索取开放式基金账户开户及认购申请表。投资者也可从基金管理人的网站ｗｗｗ．ｘｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求的格式一致。 ２、本公司直销柜台与代销网点的业务申请表不同，投资者请勿混用。 ３、投资者通过代销网点认购本基金，只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣划相应款项。 ４、若投资者认购资金当日申请时间之前，未将足额资金划到账，则当日提交的认购申请将顺延受理。 ５、认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户： （１）投资者划入资金，但未办理注册或开户手续或办理不成功的； （２）投资者划入资金，但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的； （３）投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的，在认购期结束时仍未补足的； （４）其他导致认购无效的情况。 五、场内办理开户（或账户注册）和认购的流程 （一）场内认购使用账户说明 １、投资者通过深圳证券交易所会员单位场内认购本基金应使用深圳Ａ股账户或深圳证券投资基金账户。 ２、已有深圳Ａ股账户或深圳证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。 ３、尚无深圳Ａ股账户或深圳证券投资基金账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算深圳分公司的开户代理机构办理深圳Ａ股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳Ａ股账户和深圳证券投资基金账户的具体程序和办法，请到场内发售机构的各开户网点详细阅读有关规定。 （二）场内认购流程 １、受理认购的时间：基金份额发售日的９：３０－１１：３０ 和１３：００－１５：００（周六、周日和节假日不受理）。 ２、资金账户：在场内发售机构的业务办理网点开立资金账户。 ３、办理认购 （１）投资者认购前应在资金账户中存入足额的认购资金。 （２）投资者可通过场内发售机构认可的各种方式在投资者开立资金账户的场内发售机构各业务网点申报认购委托，认购可多次申报，申报一经确认不可撤销，认购资金即被冻结。 具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各发售机构的相关说明。 六、发售费用 本次基金发售中发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用由基金管理人承担，不从基金财产中支付。 七、清算与交割 １、本基金正式成立前，全部认购资金将被冻结在基金管理人基金的专门账户中，认购资金冻结期间的资金利息转为投资者基金份额。 ２、本基金权益登记由基金注册登记机构在基金募集结束后完成过户登记。 八、基金的验资与基金合同生效 本基金募集期满，达到基金合同规定的条件，基金合同方可生效。 １、基金募集届满，在本基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金份额持有人人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。 ２、基金募集达到基金备案条件的，经基金管理人办理完毕基金备案手续并自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日公告基金合同生效。 ３、若因本基金未达基金备案条件，则基金管理人将承担全部基金募集费用，已募集的资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后３０天内退还基金认购人。 兴业全球基金管理有限公司 ２０１０年９月３０日 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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