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宝盈资源优选混合(213008)  基金公开信息
流水号 1554285
基金代码 213008
公告日期 2019-05-29
编号 1
标题 宝盈资源优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
信息全文 1
宝盈资源优选混合型证券投资基金更新招
募说明书摘要

宝盈资源优选混合型证券投资基金由鸿飞证券投资基金转型而成。依据中国证监会
2008年3月31日证监许可[2008]392 号文核准的鸿飞证券投资基金基金份额持有人大会决
议,鸿飞证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资
目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“宝盈资源优选股票型证券投资基金”。自2008
年4月15日起,由《鸿飞证券投资基金基金合同》修订而成的《宝盈资源优选股票型证券
投资基金基金合同》生效。
根据2014年8月8日正式实施的证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理
办法》的规定,本基金管理人于2015年8月5日发布《关于宝盈资源优选股票型证券投资
基金更名并相应修改基金合同的公告》,将本基金类型变更为混合型证券投资基金,基金名
称变更为“宝盈资源优选混合型证券投资基金”,对应基金简称变更为“宝盈资源优选混合”。
重要提示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基
金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年4月15日,有关财务数据和净值表现截止日
为2019年3月31日。基金托管人中国建设银行对本招募说明书(更新)中的投资组合报告和业
绩表现进行了复核确认。
2

一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:宝盈基金管理有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深圳特区报业大厦第15层
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层
法定代表人:李文众
总经理:杨凯
组织形式:有限责任公司
成立时间:2001年5月18日
注册资本:1亿元人民币
存续期间:持续经营
电话:(0755)83276688
传真:(0755)83515599
联系人:邹明睿
本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2001]9 号文批准发起设立,现有股东包括中
铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任公司持有本
公司75%的股权,中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股权。
公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、信息技术
治理委员会、固有资金管理委员会和产品委员会,并设置权益投资部、固定收益部、专户投
资部、量化投资部、海外投资部、研究部、创新业务部、风险管理部、集中交易部、产品规
划部、渠道业务部、机构业务部、市场营销部、互联网金融部、基金运营部、信息技术部、
监察稽核部、公司财务部、人力资源部和总经理办公室等20个部室及北京办事处、上海办事
处、成都办事处。
(二)主要人员情况
1、董事会
李文众先生,董事长,1959年生,中共党员,经济师。1978年12月至1985年5月在中国
人民银行成都市支行解放中路办事处工作;1985年6月至1997年12月在中国工商银行成都市
信托投资公司任职,先后担任委托代理部、证券管理部经理;1997年12月至2002年11月在成
都工商信托投资有限责任公司任职,历任部门经理、总经理助理;2002年11月至2018年1月
3
在中铁信托有限责任公司任副总经理;2018年1月至今在中铁信托有限责任公司任副巡视员;
2015年3月至今兼任宝盈基金管理有限公司董事长(法定代表人)。
景开强先生,董事,1958年生,硕士研究生,高级会计师。1985年7月至1989年10月在
中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职,历任助理会计师、会计师、财务主管;1989
年11月至2001年4月在中铁二局机筑公司财务科任职,历任副科长、科长、总会计师;2001
年5月至2003年10月在中铁二局股份公司任财会部部长,中铁二局集团专家委员会财务组组
长;2003年11月至2005年10月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家
委员会成员;2008年03月至2018年12月任中铁信托有限责任公司总经理。
陈赤先生,董事,1966年生,中共党员,经济学博士。1988年7月至1998年5月任西南财
经大学公共与行政管理学院教研室副主任;1998年5月至1999年3月在四川省信托投资公司人
事部任职;1999年3月至2000年10月在四川省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理,2000
年10月至2003年6月在和兴证券有限责任公司工作;2003年6月开始任衡平信托投资有限责任
公司总裁助理兼研究发展部总经理;2008年4月至2018年12月任中铁信托有限责任公司副总
经理;现任中铁信托有限责任公司总经理。
刘洪明先生,董事,1970年生,硕士研究生。1996年9月至1997年3月,在天津师范大学
任职;1997年4月至2000年12月,在中亚证券天津业务部任职;2002年8月至2011年4月,在
中化集团战略规划部任职; 2011年5月起加入中国对外经济贸易信托有限公司,先后担任战
略管理部总经理、财富管理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部总经理等职务,现任中
国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。
张苏彤先生,独立董事,1957年生,中共党员,博士研究生,教授,硕士研究生导师,
MBA导师。1975年至1978年任职于陕西重型机器厂;1982年至1985年任职于陕西省西安农
业机械厂;1987年至1989年5月任职于陕西省西安农业机械厂;1989年至2000年任职于陕西
财经学院;2000年至2003年任职于西安交通大学;2003年至今,在中国政法大学任教,现任
中国政法大学商学院高层管理教育中心(EEP)主任,中国政法大学商学院财务会计系教授,
中国政法大学法务会计研究中心主任;中国会计学会会员(CFE)兼北京分会副会长,中国
总会计师协会法务会计师认证项目专家小组副组长,北京注册会计师协会法律专家小组副组
长,教育部学位与研究生教育发展中心学位论文评议专家,国家自然科学基金委项目同行评
议专家,国家社会科学基金委项目同行评议专家。
廖振中先生,独立董事,1977年生,法学博士。2003年至2014年,在西南财经大学法学
院任讲师;2014年至今,在西南财经大学法学院任副教授。兼任四川诚方律师事务所兼职律
4
师,成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事,乐山市嘉州民富村镇银行独立董事,成都
市中级人民法院专家调解员,四川省住建厅海绵城市设计专家委员会成员。
王艳艳女士,独立董事,1980年生,中共党员,会计学博士。2007年8月到2008年8月,
在美国休斯敦大学从事博士后研究工作;2008年6月到2010年12月,在厦门大学财务与会计
研究院任助理教授;2011年1月到2014年7月,在厦门大学管理学院任副教授;2014年8月至
今,在厦门大学管理学院任教授。
徐加根先生,独立董事,1969年生,中共党员,西南财经大学教授。1991年至1996年在
中国石化湖北化肥厂工作;1996年至1999年,在西南财经大学学习;1999年至今,在西南财
经大学任教,现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长。
杨凯先生,董事,1974年生,中共党员,硕士研究生。1993年7月至1998年6月,
在湖南工程学院任教师;1998年7月至2001年8月,在振远科技股份有限公司任销售经理;
2003年7月至2016年9月在宝盈基金管理有限公司工作,历任市场开发部总监、特定客户
资产管理部总监、公司总经理助理、研究部总监、基金经理、公司副总经理。2016年9月
至2019年2月在中融基金管理有限公司工作,任公司总经理。2019年3月20日起任宝盈
基金管理有限公司总经理、经营管理层董事。
2、监事会
张建华女士,监事,1969年生,高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、成都科力风
险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任中铁信托有限责任公司
金融同业部总经理。
刘郁飞先生,监事,1973年生,中国注册会计师、ACCA。曾就职于中国林业科学研究
院、中林绿源科技有限责任公司、同新会计师事务所、中国德仁集团有限公司、毕马威华振
会计师事务所。现任职中国对外经济贸易信托有限公司运营稽核部(原内控稽核部、审计稽
核部)总经理。
魏玲玲女士,监事,1970年生,中级经济师。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、
华夏证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。
汪兀先生,监事,1983年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金
管理有限公司监察稽核部,现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经
理。
3、高级管理人员
李文众先生,董事长(简历请参见董事会成员)。
5
杨凯先生,总经理(简历请参见董事会成员)。
张瑾女士,督察长,1964年生,工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省分行科技处、
华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。2001年加入宝盈基金管理有限公
司,历任监察稽核部总监助理、副总监、总监,2013年12月起任宝盈基金管理有限公司督
察长。
丁宁先生,副总经理,1976年生,硕士,高级经济师。1998年8月至2001年7月任职
于安徽省马鞍山钢铁股份有限公司。2003年6月至2010年9月担任中铁信托有限责任公司
综合管理部、人力资源部副总经理。2010年9月至2016年11月担任中铁信托有限责任公
司综合管理部、人力资源部总经理。2015年12月起担任宝盈基金管理有限公司党工委、纪
工委书记,现任宝盈基金管理有限公司副总经理、党工委书记、纪工委书记、董事会秘书。
2017年3月起兼任中铁宝盈资产管理有限公司董事长。
葛俊杰先生,副总经理,1973 年生,硕士。曾任职于深圳市政府外事办公室、深圳市
政府金融发展服务办公室。2007年加入宝盈基金管理有限公司,曾任研究员、总经理办公
室主任、专户投资部总监,现任副总经理、投资经理。
4、基金经理简历
肖肖先生,北京大学金融学硕士。2008年7月至2015年2月先后在联合证券有限责任公司、
民生证券有限责任公司和方正证券股份有限公司担任研究员,自2015年2月加入宝盈基金管
理有限公司研究部,担任研究员。现任研究部副总经理(主持工作),宝盈优势产业灵活配
置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券
投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
刘李杰先生,美国约翰霍普金斯大学电子与计算机工程博士。2008年1月至2008年7
月在美国Bayview金融公司担任量化分析师;2009年1月至2011年3月在加拿大帝国商业
银行担任高级量化分析师;2011年3月至2012年6月担任加拿大退休金计划投资委员会高
级投资分析师、投资经理;2012年6月至2013年8月担任齐鲁证券执行董事;2013年9
月至2017年8月担任长城证券股份有限公司资产管理部董事总经理。2017年8月加入宝盈
基金管理有限公司,现任宝盈基金量化投资部总经理,宝盈策略增长混合型证券投资基金、
宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈中证100指数增强型证券投资基金基金经理。
宝盈资源优选混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间:
王威,2017年12月2日至2018年6月30日;
易祚兴,2017年1月4日至2018年2月14日;
6
彭敢,2010年11月5日至2017年1月26日;
杨宏亮,2009年5月25日至2010年11月5日;
欧阳东华,2008年4月15日至2009年6月19日。
5、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
本公司公募基金投资决策委员会成员包括:
丁宁先生(主席):宝盈基金管理有限公司副总经理。
张志梅女士(秘书长):宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理,宝盈泛沿海区域增
长混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
葛俊杰先生(委员):宝盈基金管理有限公司副总经理、投资经理。
邓栋先生(委员):宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理,宝盈安泰短债债券型证
券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金经理。
刘李杰先生(委员):宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理,宝盈策略增长混合型
证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈中证100指数增强型证券投资基金
基金经理。
肖肖先生(委员):宝盈基金管理有限公司研究部副总经理(主持工作),宝盈优势产业
灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合
型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
魏玲玲女士(委员):宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。
李颖女士(秘书):宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
7
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月
在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿元,增幅3.08%。
上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元,增幅
5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%。
2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美国《环球金融》
“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最
佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会
责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2
位;在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托
管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运
营中心上海分中心,共有员工315余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对
托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信
贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有
八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计
部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
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战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务
体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建设银
行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了
业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得
《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在
2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行
家》“最佳托管系统实施奖”。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金
财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业
9
务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存
放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施
音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核
实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:宝盈基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层
法定代表人:李文众
电话:0755-83275807、0755-83275129
传真:0755-83515880
联系人:李依、梁靖
2、代销机构
(1)中国农业银行股份有限公司
联系地址:北京东城区建国门内大街69号
客户服务电话:95599
10
公司网址:www.abchina.com
(2)中国工商银行股份有限公司
联系地址:北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(3)中国银行股份有限公司
联系地址:北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(4)中国建设银行股份有限公司
联系地址:北京市西城区金融大街25号
客户服务电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(5)交通银行股份有限公司
联系地址:上海市银城中路188号
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(6)招商银行股份有限公司
联系地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(7)中信银行股份有限公司
联系地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
客户服务电话:95558
公司网址:www.ecitic.com
(8)中国民生银行股份有限公司
联系地址:北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(9)北京银行股份有限公司
11
联系地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
客户服务电话:95526
公司网址:www.bankofbeijing.com.cn
(10)平安银行股份有限公司
联系地址:深圳市深南东路5047号
客户服务电话:95511-3
公司网址:www.bank.pingan.com
(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
联系地址:北京市西城区金融大街3号
客户服务电话:95580
公司网址:www.psbc.com
(12)郑州银行股份有限公司
联系地址:郑州市郑东新区商务外环22号郑银大厦
客户服务电话:4000967585
公司网址:www.zzbank.cn
(13)东莞农村商业银行股份有限公司
联系地址:东莞市东城区鸿福东路2号
客户服务电话:0769-961122
公司网址:www.drcbank.com
(14)国泰君安证券股份有限公司
联系地址:上海市静安区南京西路768号
客户服务电话:95521
公司网址:www.gtja.com
(15)国元证券股份有限公司
联系地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座
客户服务电话:95578
公司网址:www.gyzq.com.cn
(16)中信建投证券股份有限公司
联系地址:北京市东城区朝内大街188号鸿安国际大厦
客户服务电话:4008888108、95587
12
公司网址:www.csc108.com
(17)国信证券股份有限公司
联系地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(18)招商证券股份有限公司
联系地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(19)广发证券股份有限公司
联系地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
客户服务电话:95575
公司网址:www.gf.com.cn
(20)中信证券股份有限公司
联系地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(21)中国银河证券股份有限公司
联系地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦c座
客户服务电话:4008888888、95551
公司网址:www.chinastock.com.cn
(22)海通证券股份有限公司
联系地址:上海市广东路689号
客户服务电话:4008888001、95553
公司网址:www.htsec.com
(23)申万宏源证券有限公司
联系地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服务电话:021-33389888
公司网址:www.swhysc.com
(24)兴业证券股份有限公司
13
联系地址:福建省福州市湖东路268号
客户服务电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(25)长江证券股份有限公司
联系地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务电话:4008888999、95579
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(26)安信证券股份有限公司
联系地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼
客户服务电话:95517
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(27)西南证券股份有限公司
联系地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客户服务电话:95355
公司网址:www.swsc.com.cn
(28)万联证券股份有限公司
联系地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
客户服务电话:95322
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(29)渤海证券股份有限公司
联系地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
客户服务电话:400-651-5988
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(30)华泰证券股份有限公司
联系地址:江苏省南京市江东中路228号
客户服务电话:4008895597、95597
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(31)中信证券(山东)有限责任公司
联系地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼
客户服务电话:0532-85022313
14
公司网址:www.zxwt.com.cn
(32)东兴证券股份有限公司
联系地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)6、10、12、15、16层
客户服务电话:95309
公司网址:www.dxzq.net
(33)东吴证券股份有限公司
联系地址:江苏省苏州工业园区星阳街5号
客户服务电话:95330
公司网址:www.dwjq.com.cn
(34)信达证券股份有限公司
联系地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话:95321
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(35)东方证券股份有限公司
联系地址:上海市中山南路318号2号楼
客户服务电话:95503
公司网址:www.dfzq.com.cn
(36)长城证券股份有限公司
联系地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层
客户服务电话:4006666888
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(37)光大证券股份有限公司
联系地址:上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(38)广州证券股份有限公司
联系地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
客户服务电话:95396
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(39)国联证券股份有限公司
15
联系地址:江苏省无锡市金融一街8号
客户服务电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
(40)浙商证券股份有限公司
联系地址:浙江省杭州市江干区五星路201号
客户服务电话:95345
公司网址:www.stocke.com.cn
(41)平安证券股份有限公司
联系地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
客户服务电话:95511-8
公司网址:www.stock.pingan.com
(42)国海证券股份有限公司
联系地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦
客户服务电话: 95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(43)国都证券股份有限公司
联系地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
客户服务电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
(44)东海证券股份有限公司
联系地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
客户服务电话:95531、400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
(45)国盛证券有限责任公司
联系地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦
客户服务电话:400-822-2111
公司网址:www.gszq.com
(46)华西证券股份有限公司
联系地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务电话:95584或4008888818
16
公司网址:www.hx168.com.cn
(47)申万宏源西部证券有限公司
联系地址:新疆乌鲁木齐市新市区北京南路358号大成国际大厦20楼
客户服务电话:400-800-0562
公司网址:www.hysec.com
(48)中泰证券股份有限公司
联系地址:山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
(49)世纪证券有限责任公司
联系地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40/42层
客户服务电话:4008-323-000
公司网址:www.csco.com.cn
(50)第一创业证券股份有限公司
联系地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦16-20楼
客户服务电话:95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn
(51)金元证券股份有限公司
联系地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼
客户服务电话:95372
公司网址:www.jyzq.com.cn
(52)中航证券有限公司
联系地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
客户服务电话:95335
公司网址:www.avicsec.com
(53)华福证券有限责任公司
联系地址:福州市五四路157号新天地大厦7-9层
客户服务电话:95547
公司网址:www.hfzq.com.cn
(54)中国国际金融股份有限公司
17
联系地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
客户服务电话:(+86-10) 6505 1166
公司网址:www.cicc.com.cn
(55)五矿证券有限公司
联系地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47楼
客户服务电话:40018-40028
公司网址:www.wkzq.com.cn
(56)中国中投证券有限责任公司
联系地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层
客户服务电话:4006008008、95532
公司网址:www.china-invs.cn
(57)九州证券股份有限公司
联系地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
客户服务电话:95305
公司网址:www.jzsec.com
(58)长城国瑞证券有限公司
联系地址:厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
客户服务电话:400-0099-886
公司网址:www.gwgsc.com/m
(59)英大证券有限责任公司
联系地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十层
客户服务电话:400-018-8688
公司网址:www.ydsc.com.cn
(60)国金证券股份有限公司
联系地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦
客户服务电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(61)联储证券有限责任公司
联系地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
客户服务电话:400 620 6868
18
公司网址:www.lczq.com
(62)天相投资顾问有限公司
联系地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
客户服务电话:010-66045678
公司网址:www.txsec.com
(63)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
联系地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
客户服务电话:0755-88394688
公司网址:www.xinlande.com.cn
(64)和讯信息科技有限公司
联系地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
客户服务电话:010-85650688
公司网址:www.hexun.com
(65)上海长量基金销售有限公司
联系地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
客户服务电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com.cn
(66)深圳众禄基金销售股份有限公司
联系地址:深圳市罗湖区梨园路Halo广场4楼
客户服务电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn
(67)上海天天基金销售有限公司
联系地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
客户服务电话:95021或400-181-8188
公司网址:www.1234567.com.cn
(68)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
联系地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
客户服务电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(69)上海好买基金销售有限公司
19
联系地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼
客户服务电话:4007009665
公司网址:www.ehowbuy.com
(70)北京中期时代基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
客户服务电话:010-65807362
公司网址:www.cifcofund.com
(71)众升财富(北京)基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
客户联系电话:400-876-9988
公司网址:www.wy-fund.com
(72)上海汇付基金销售有限公司
联系地址: 上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
客户服务电话:400-821-3999
公司网址:www.hotjijin.com
(73)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室
客户服务电话:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(74)上海基煜基金销售有限公司
联系地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
客户服务电话:400-820-5369
公司网址:www.jiyufund.com.
(75)上海陆金所基金销售有限公司
联系地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
客户服务电话:4008-219-031
公司网址:www.lufunds.com
(76)浙江同花顺基金销售有限公司
联系地址:杭州市文二西路一号903室
客户服务电话:4008-773-772
20
公司网址:www.5ifund.com
(77)珠海盈米基金销售有限公司
联系地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室
客户服务电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(78)大泰金石基金销售有限公司
联系地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
客户服务电话:400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
(79)上海凯石财富基金销售有限公司
联系地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦
客户服务电话:4006-433-389
公司网址:www.lingxianfund.com
(80)上海利得基金销售有限公司
联系地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
客户服务电话:400-921-7755
公司网址:www.leadfund.com.cn
(81)诺亚正行基金销售有限公司
联系地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
客户服务电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(82)北京格上富信基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区东三环北路19号中青大厦七层
客户服务电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
(83)浙江金观诚基金销售有限公司
联系地址:浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼
客户服务电话:400-688-1888
公司网址:www.jincheng-fund.com
(84)和耕传承基金销售有限公司
21
联系地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603
房间
客户服务电话:400-555-671
公司网址:www.hgccpb.com
(85)北京新浪仓石基金销售有限公司
联系地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦
客户服务电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(86)上海万得基金销售有限公司
联系地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
客户服务电话:400-821-0203
(87)深圳富济基金销售有限公司
联系地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位
客户服务电话:0755-83999907
公司网址:www.fujiwealth.cn
(88)上海联泰基金销售有限公司
联系地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
客户服务电话:400-118-1188
公司网址:www.66zichan.com
(89)天津国美基金销售有限公司
联系地址:天津市滨海新区泰达MSD商务区C区2801
客户服务电话:400-111-0889
公司网址:www.gomefund.com
(90)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
联系地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
客户服务电话:400-890-9998
公司网址:www.jnlc.com
(91)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
联系地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
客户服务电话:400-810-5919
22
公司网址:www.fengfd.com
(92)北京虹点基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216
客户服务电话:400-618-0707
公司网址:www.hongdianfund.com
(93)杭州科地瑞富基金销售有限公司
联系地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
客户服务电话:0571-86655920
公司网址:www.cd121.com
(94)上海中正达广基金销售有限公司
联系地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼
客户服务电话:400-6767-523
公司网址:www.zzwealth.cn
(95)深圳市金斧子基金销售有限公司
联系地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11
层1108
客户服务电话:400-930-0660
公司网址:www.jfzinv.com
(96)奕丰基金销售有限公司
联系地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
客户服务电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(97)深圳新华信通基金销售有限公司
联系地址:深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦1806单元
客户服务电话:400-000-5767
公司网址:www.xintongfund.com
(98)北京植信基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑10号楼10号
客户服务电话:4006-802-123
公司网址:www.zhixin-inv.com
23
(99)北京汇成基金销售有限公司
联系地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室
客户服务电话:4006-199-059
公司网址:www.hcjijin.com
(100)北京蛋卷基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层7
客户服务电话:400-159-9288
公司网址:danjuanapp.com
(101)上海挖财基金销售有限公司
联系地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、
03室
客户服务电话:021-50810673
公司网址:www.wacaijijin.com
(102)南京苏宁基金销售有限公司
联系地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(103)喜鹊财富基金销售有限公司
联系地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
客户服务电话:400-699-7719
公司网址:http://www.xiquefund.com/
(104)济安财富(北京)基金销售有限公司
联系地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元
客户服务电话:400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
(105)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
联系地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
客户服务电话:400-0988-511
公司网址:www.kenterui.jd.com
(106)天津万家财富资产管理有限公司
24
联系地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层
客户服务电话:010-59013895
公司网址:www.wanjiawealth.com
(107)成都华羿恒信基金销售有限公司
联系地址:成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号
客户服务电话:400-8010-009
公司网址:www.huayihengxin.com
(108)民商基金销售(上海)有限公司
联系地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
客户服务电话:021-50206003
公司网址:www.msftec.com
(109)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
联系地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层
客户服务电话:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
(110)中民财富基金销售(上海)有限公司
联系地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
客户服务电话:400-876-5716
公司网址:www.cmiwm.com
(二)注册登记机构:
注册登记人名称:宝盈基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层
法定代表人:李文众
电话:0755-83276688
传真:0755-83515466
联系人:陈静瑜
(三) 律师事务所和经办律师
律师事务所名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼
25
负责人: 廖海
经办律师: 廖海、刘佳
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
(四) 会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:李丹
联系电话:(021)23238888
经办注册会计师:薛竞 罗佳
联系人:罗佳
四、基金的名称
本基金名称:宝盈资源优选混合型证券投资基金

五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式混合型基金

六、基金的投资目标
基于中国经济处于宏观变革期以及对资本市场未来持续、健康增长的预期,处于稀缺状
态的资源凸现其强大的经济价值,相关上市公司体现出较好的投资价值。 本基金根据研究
部的估值模型,优选各个行业中具有资源优势的上市公司,建立股票池。在严格控制投资风
险的前提下保持基金资产持续增值,并力争创造超越业绩基准的主动管理回报。

七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、国债、
金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许
基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围;如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,在履行适当
26
程序后,基金管理人可相应调整本基金的投资比例规定。
基金的投资组合比例为:股票投资的比例范围为基金资产的60%-95%;债券、权证、
资产支持证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产
的比例范围为0-40%;现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在5%
以上,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金将不低于80%的
股票资产投资于国内A股市场上具有资源优势的股票。

八、基金的投资策略
本基金将中长期持有具有资源优势的股票为主的股票投资组合,并注重资产在各相关行
业的配置,适当进行时机选择。采用“自上而下”进行资产配置和行业配置、“自下而上”精选
个股的积极投资策略。
(1)资产配置策略
本基金根据宏观经济运行状况、财政、货币政策、国家产业政策及证券监管政策调整情
况、市场资金环境等因素,决定股票、债券及现金的配置比例。
1)宏观经济环境
本基金分析宏观经济运行状况主要参考以下指标:
季度GDP及其增长速度;
月度工业增加值及其增长率;
月度固定资产投资完成情况及其增长速度;
月度社会消费品零售总额及其增长速度;
月度居民消费价格指数、工业品价格指数以及主要行业价格指数;
月度进出口数据以及外汇储备等数据;
货币供应量M0、M1、M2的增长率以及贷款增速。
2)政策环境
主要指国家财政政策、货币政策、产业政策及证券市场监管政策。
3)市场资金环境
本基金主要参考以下指标分析判断市场资金环境:
居民储蓄进行证券投资的增量;
货币市场利率;
基金新增投资规模;
27
券商自营规模变动额;
QFII新增投资额;
新股扩容;
增发、配股所需资金;
可转债所需资金;
印花税和佣金;
其他投资资金变动额等。
(2)股票配置策略
本基金将把握资源的价值变化规律,对各类资源的现状和发展进行分析判断,及时适当
调整各类资源行业的配置比例,重点投资于各类资源行业中的优势企业,分享资源长期价值
提升所带来的投资收益。
在个股选择层面,本基金以净资产收益率、预期PEG、每股经营活动现金流量、净利润
增长率及行业地位等指标为依据,通过公司投资价值评估方法选择具备持续增长潜力的上市
公司进行投资。
1)形成投资股票备选库
根据上市公司资源的类别、数量、与主营业务的密切程度判断公司是否属于资源类公司,
所有资源类公司形成资源类基础股票备选库;
对基础股票备选库中的所有股票,综合考虑净资产收益率、预期PEG、每股经营活动现
金流量、净利润增长率及行业地位等指标选出股票构成投资股票备选库;投资股票备选库每
年在4月30日上市公司年度报告出齐后整体调整一次,日常则可根据股票价格变动情况进行
微调。
预期PEG值的计算公式如下:

其中:P为计算日股票的收盘价,EPS为上市公司最新年报的每股收益, 为根据上市
公司历史财务数据、实地调研、财务模型和其他相关信息预测的预期主营业务利润增长率。
对于每年5月至下一年度4月上市的新股,本基金将其作为一个特殊资产分类,由基金管
理人根据公司基本面及具体市场情况决定投资。
2)建立各类股票池
28
由基金管理人的研究人员对投资备选股票库中的股票进行基本面价值评估,通过公司股
票池的构建程序,形成各类股票池,构建最终股票组合。
股票池的构建程序
29
进出不同股票池
对公司研 答
究成果 辨


禁止股票池
备选股票池
限制股票池
核心股票池
研究员持续跟踪上市公司基本面变化,
参考金融工程对市场结构的分析
投资决策委员会
投资研究例会
研究员确定资源类上市
公司评级,建立公司评级

股票池的构建程序
调整评级、申请调整













图1 股票池构建流程图

如图1,首先根据对资源类上市公司的评级建立“公司评级库”。各行业研究员按影响其
相关行业上市公司投资价值和投资风险的主要因素,就行业、核心竞争力、公司成长性、投
资风险、市场估值这五个方面,分别制定进一步细化的定性和定量分析指标,形成分行业的
《上市公司投资评级指标体系》。以此作为各行业股票进行投资评级管理的依据,并进而精
选出具备持续增长或阶段性高速增长能力、且价值被低估的优势企业形成公司的股票池。如
研究员要调整股票的投资评级,须及时提交股票投资评级调整报告,投资评级调整报告需附
上《上市公司投资评级表》,并就调整的原因做出说明。各行业研究员应将其所负责行业的
《上市公司投资评级指标体系》及其每次重大调整报研究部总监备案。
在公司评级库的基础上,通过进行全面深入的研究分析,经有投资部、研究部共同参加
30
的投资研究联席会议集中讨论,就股票的基本面、业绩与成长性、内在价值与潜在风险进行
严格的答辩,拟定公司“备选股票池”。备选股票池名单须经投资决策委员会审批同意后方可
执行。对进入备选股票池的股票,行业研究员必须确保定期跟踪和维护。定期跟踪的内容包
括:至少每半年一次对公司进行深度调研并提交调研简报;每季度、每半年、每年提交相应
的季报、中报、年报点评。
在备选股票池的基础上,经过严格的答辩产生“核心股票池”,对进入核心股票池名单的
上市公司要求研究员必须定期提交实地调研的深度研究报告。核心股票池名单须经投资决策
委员会审批同意后方可执行。
为了更好的控制风险,对于已经进入备选股票池、核心股票池并且纳入基金投资组合的
个股,由于已经接近、达到预期估值上限或者基于行业集中度等因素的考虑,投资决策委员
会又在备选股票池和核心股票池的基础上设立“限制股票池”。
本基金管理人投资决策委员会规定,基金的投资组合只能从“备选股票池”和“核心股票
池”中产生,并制定了相应的投资权限限制。
(3)债券及短期金融工具投资策略
本基金的债券投资采取主动投资策略,运用利率预测、久期管理、收益率曲线预测、相
对价值评估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回购进行杠杆操作等积极的投资
策略,力求获得超过债券市场的收益。
1)利率预期策略下的债券选择
准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益,例如预期利率下调时适当加大长久
期债券的投资比例,为债券组合赢得价格收益;预期利率上升时减少长久期债券的投资,降
低基金债券组合的久期,以控制利率风险。
2)收益率曲线变动分析
收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。基金管理人通过预测
收益率曲线形状的变化,调整长久期债券组合内部品种的比例获得投资收益。
3)信用度分析
信用度分析是企业债的投资策略。基金管理人通过对债券的发行者、流动性、所处行业
等因素进行更细致的调研,准确评价债券的违约概率和提早预测债券评级的改变,从而取得
价格优势或进行套利。
4)收益率利差分析
在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债)、不同市场的同一品种、不
31
同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交
易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的。但是在某种情况下,比
如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定
关系便被打破,若能提前预测并进行交易,就可进行套利或减少损失。
5)相对价值评估
基金管理人运用该种策略的目的在于识别被市场错误定价的债券,并采取适当的交易以
期获利。一方面基金管理人通过利率期限结构,评估处于同一风险层次的多只债券中,究竟
哪些更具投资价值,另一方面,通过综合考察债券等级、息票率、所属行业、可赎回条款等
因素对率差的影响,评估风险溢价。
4)权证投资策略
本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益,以不改变投资
组合的风险收益特征为首要条件,运用有关数量模型进行估值和风险评估,谨慎投资。
5、投资决策程序及依据













图2 公司投资决策流程图
1.决策依据
(1)国内国际宏观经济环境;
(2)国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策;
监 察 稽 核 部
投 资 决 策 委 员 会 资 产 配 置
基 金 经 理 投 资 组 合 管 理
风 险 管 理 部 门
研 究 部
监 管
投 资 建 议
建 议 决 策
风 险 管 理
反 馈
32
(3)证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况;
(4)上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势;
(5)上市公司盈利能力、增长能力和创新能力,以及对公司综合价值的评估结论;
(6)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2.决策程序
(1)投资决策委员会制定整体投资战略;
(2)研究部根据自身或者其他研究机构的研究成果,构建各级股票池,对拟投资对象
进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持;
(3)投资部根据投资决策委员会的投资战略,在研究支持下,结合对证券市场、上市
公司、投资时机的分析,拟定基金的具体投资计划,包括:资产配置、策略配置、行业配置、
重仓个股投资方案;
(4)投资决策委员会对投资部各基金提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要;
(5)金融工程部定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改
进方案。
3.投资操作程序
(1)在确定基金投资组合方案后,基金经理在投资组合方案和授权范围内,进行具体
买卖决策,并向集中交易部下达统一规范、标准化的交易指令,实现证券品种的日常买卖;
(2)基金经理可以采用书面方式、电脑方式或电话录音方式下达委托交易指令,并采
用书面方式或电子化方式记录,存档备案;基金经理不可以直接进行证券品种的交易;
(3)集中交易部的集中接单员接到基金经理的交易指令后,对其是否符合基金经理的
权限和公司投资限制性指标进行审核;如符合,则分发到交易员执行,如不符合,则拒绝执
行,并向风险控制执行官汇报审核;
(4)交易员执行经审核的交易指令,并将执行结果反馈基金经理;基金经理根据市场
情况可以对投资指令进行调整;
(5)本基金管理人根据有关法律、法规、监管机构要求和公司内部管理制度,制定了
一系列投资限制性指标,这些指标通过参数设置到投资管理系统,如果买卖指令与指标冲突,
系统自动拒绝执行。
3.投资组合分析与调整
公司投资组合调整过程如图3。
33
目 前 的 投 资 组 合
宏 观 经 济 和 投 资 策 略
/ 风 险 评 估 报 告
行 业 因 素 / 个 股 因
素 / 风 险 评 估 报 告
目 前 的 投 资 组 合
资 产 配 置
比 例 不 变
确 定 新 的 资 产
配 置 比 例
维 持 不 变
基 金 经 理 形 成
投 资 组 合 调 整 策 略
调 整 投 资 组 合
是 是





需 要 调 整 资 产
配 置 比 例 ?
投 资 决 策 委 员 会
批 准 ?
需 要 调 整
投 资 组 合 ?
风 险
管 理
委 员 会
监 察
稽 核 部
图3 投资组合调整过程图
投资决策委员会成员、基金经理和研究员根据宏观经济及投资策略,如果发现资产配置
比例需要进行调整,可以提议召开投资决策委员会;
投资决策委员会集体决策是否调整资产配置比例;
如果投资决策委员会不调整资产配置比例,基金经理只能在原来规定的资产配置比例内
根据强度指标考虑是否调整投资组合;如果投资决策委员会调整资产配置比例,基金经理根
据调整后的比例考虑调整投资组合;
行业研究员跟踪行业和个股因素,对已有的投资组合和股票池中股票进行动态评级,提
出投资建议;基金经理对投资组合进行跟踪,参考研究员的投资建议,作出投资组合调整策
略;
监察稽核部对投资组合调整的合规性和组合调整是否严格执行相应的流程进行实时监
控。

九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:
34
沪深300指数×75%+上证国债指数×25%
沪深300指数由市值规模大、流动性强和良好基本面的300家上市公司作为样本股,上证
国债指数涵盖所有在上海证券交易所上市的国债,具有良好的市场代表性,适合作为本基金
的业绩比较基准。
如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出,或有更科学客观的权重比例适用于本
基金时,本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则,对业绩比较基准进行相
应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致,在履行适当程序后实
施,并在更新的招募说明书中列示。

十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及
货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。
十一、基金投资组合报告(截至2019年3月31日)
(一) 本报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,672,862,487.37 85.01
其中:股票 1,672,862,487.37 85.01
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 909,800.00 0.05
其中:债券 909,800.00 0.05

资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 147,984,313.99 7.52

其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 144,617,675.80 7.35
8 其他资产 1,503,172.10 0.08
35
9 合计 1,967,877,449.26 100.00

(二) 本报告期末行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 2,561,000.00 0.13
B 采矿业 16,568,666.00 0.84
C 制造业 752,919,767.99 38.39
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
27,561,778.42 1.41
E 建筑业 26,477,753.00 1.35
F 批发和零售业 35,607,204.84 1.82
G 交通运输、仓储和邮政业 35,523,608.00 1.81
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务

245,933,724.16 12.54
J 金融业 484,659,172.16 24.71
K 房地产业 34,569,300.00 1.76
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 10,480,512.80 0.53
S 综合 - -
合计 1,672,862,487.37 85.31
36


(三) 本报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 601318 中国平安 1,257,600 96,960,960.00 4.94
2 600030 中信证券 3,208,200 79,499,196.00 4.05
3 600837 海通证券 5,153,872 72,308,824.16 3.69
4 600570 恒生电子 684,797 59,960,825.32 3.06
5 600999 招商证券 3,013,400 52,794,768.00 2.69
6 601211 国泰君安 2,148,600 43,294,290.00 2.21
7 000063 中兴通讯 1,474,941 43,068,277.20 2.20
8 601688 华泰证券 1,800,000 40,338,000.00 2.06
9 600588 用友网络 1,149,725 38,975,677.50 1.99
10 603019 中科曙光 645,700 38,922,796.00 1.98
(四) 本报告期内按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 909,800.00 0.05
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 909,800.00 0.05
(五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 128061 启明转债 9,098 909,800.00 0.05
37
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂
不参与股指期货交易。
(十) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本基金投资国债期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂
不参与国债期货交易。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
(十一)投资组合报告附注
1、报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,在本报
告编制日前一年内除中信证券、中兴通讯外未受到公开谴责、处罚。
2018年5月22日,中国证监会对中信证券及相关保荐代表人出具行政监管措施决定书
[2018]69 号《关于对中信证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》,认定中信证券作为
宁夏宝丰能源集团股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构,未勤勉尽责、缺少必
要的职业审慎,存在对申报项目把关不严的问题。
本基金管理人注意到,中信证券在收到上述监管函件后高度重视,表示将督促各项目组
勤勉尽责、扎实推进项目,审慎判断决策,提高执业质量和风险意识,避免此类事件的再次
发生。本基金认为中信证券依然是中国上市券商中公司治理和风险控制机制最为完善的公司
38
之一,本事件有利于督促公司进一步完善内部风控机制,并不影响公司整体业务的发展,也
不影响我们对公司核心投资价值的判断。
中兴通讯股份有限公司于2018年6月13日发布《关于重大事项进展及复牌的公告》提
及:本公司和全资子公司深圳市中兴康讯电子有限公司(以下简称“中兴康讯”,与本公司
合称“中兴通讯”)已与BIS达成《替代的和解协议》(以下简称“协议”)以替代中兴通讯
于2017年3月与BIS达成的《和解协议》。BIS已于2018年6月8日(美国时间)通过《关
于中兴通讯的替代命令》(以下简称“2018年6月8日命令”)批准协议立即生效。根据协
议,中兴通讯将支付合计14亿美元民事罚款,包括在BIS签发2018年6月8日命令后60
日内一次性支付10亿美元,以及在BIS签发2018年6月8日命令后90日内支付至由中兴
通讯选择、经BIS批准的美国银行托管账户并在监察期内(定义见下文)暂缓的额外的4
亿美元罚款(监察期内若中兴通讯遵守协议约定的监察条件和2018年6月8日命令,监察
期届满后4亿美元罚款将被豁免支付)。在中兴通讯根据协议和2018年6月8日命令(1)及
时全额支付10亿美元及(2)将额外的4亿美元支付至美国银行托管账户后,BIS将终止其于
2018年4月15日(美国时间)激活的拒绝令(以下简称“2018年4月15日拒绝令”)并将
中兴通讯从《禁止出口人员清单》中移除。如果上述条件均满足且中兴通讯已从《禁止出口
人员清单》中移除,BIS将对外公布。
中兴通讯将美国制裁罚金在2018年做减值处理,一次性出清制裁损失,未来业绩增长
会逐步回归正常轨道。但外围政策环境的不确定性还是会对公司经营造成直接影响,本基金
秉承谨慎投资原则,后续将持续监控公司风险事件,适时降低仓位。
2、本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 948,808.96
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 93,510.00
5 应收申购款 460,853.14
6 其他应收款 -
39
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,503,172.10
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、其他需说明的重要事项
由于四舍五入的原因,分项与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金基金合同生效日为2008年4 月15日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期
基准的比较如下表所示: (截至2019年3月31日)
阶段
净值增长
率①
净值增长标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差

①-③ ②-④
2008年 -33.52% 2.49% -37.22% 2.28% 3.70% 0.21%
2009年 77.53% 1.56% 68.15% 1.54% 9.38% 0.02%
2010年 -3.81% 1.60% -8.29% 1.19% 4.48% 0.41%
2011年 -17.23% 1.38% -18.30% 0.97% 1.07% 0.41%
2012年 6.07% 1.48% 6.88% 0.96% -0.81% 0.52%
2013年 36.14% 1.53% -4.73% 1.04% 40.87% 0.49%
2014年 50.31% 1.25% 38.62% 0.91% 11.69% 0.34%
2015年 51.97% 3.27% 7.23% 1.86% 44.74% 1.41%
2016年 -20.98% 2.00% -7.40% 1.05% -13.58% 0.95%
2017年 -15.97% 0.98% 16.22% 0.48% -32.19% 0.50%
2018年
-33.68% 1.50% -18.21% 1.00% -15.47% 0.50%
2019年一季度 29.99% 1.56% 21.32% 1.17% 8.67% 0.39%
40
十三、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金财产拨划支付的银行费用;
(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(7)基金的证券交易费用;
(8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具
体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
(9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法
规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
41
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议
的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
6、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
(二)与基金销售有关的费用
1.申购费
前端:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
后端:
申购份额=申购金额/T日基金份额净值
申购有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值为基
准计算,申购份额采用四舍五入的方法保留至小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
前端:
申购费率(前端)
金 额 费 率
M<100万元 1.5%
100万元≤M<500万元 0.9%
500万元≤M<<1000万元 0.3%
M≥1000万元 固定费用1000元
42
后端:
申购费率(后端)
持有时间 费 率
1年以内(含) 1.8%
1年—2年(含) 1.0%
2年—3年(含) 0.6%
3年以上 0

3.赎回费
前端:
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
后端:
赎回总金额=赎回份数×T日基金份额净值
后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×对应的后端申购费率
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-后端申购费用-赎回费用
费率表如下:
赎回费率
持有时间 费 率
7天以内 1.5%
7天以上(含)-1年以内(含) 0.50%
1年—2年(含) 0.25%
2年以上 0

本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额
计入基金财产。本基金将持续持有期大于等于7日的投资者的赎回费的25%归入基金财产所
有。申购费和赎回费用的用途为市场推广、基金份额销售及注册登记等。
4.转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基
43
金转换业务,具体内容详见基金管理人发布的有关基金转换公告。

十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,
主要更新的内容如下:
1). 在“重要提示”部分,更新了本招募说明书所载内容和相关财务数据的截止时间。
2). 在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人概况、证券投资基金管理情况和主要
人员情况的相应内容。
3). 在“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的相应内容。
4). 在“十、基金份额的非交易过户、基金份额转换、冻结与质押”中,更新了基金份额
的转换的相应内容。
5). 在“十一、基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告的内容。
6). 在“十二、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩。
7). 在“二十四、其它应披露事项”部分,披露了本期已刊登的公告事项。


宝盈基金管理有限公司
二〇一九年五月二十九日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 证券日报
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