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| 华夏兴华混合H(960004) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1553132 | ||||||||
| 基金代码 | 960004 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-05-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第1号 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1 重要提示 华夏兴华混合型证券投资基金由兴华证券投资基金转型而成。依据中国证监会2013年3 月25日证监许可[2013]277号文核准的兴华证券投资基金基金份额持有人大会决议，兴华证 券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围 和策略、修订基金合同，并更名为“华夏兴华混合型证券投资基金”。自2013年4月12日起， 由《兴华证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏兴华混合型证券投资基金基金合同》生 效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。华夏兴华混合型证券 投资基金是混合基金，风险高于货币市场基金、债券基金，低于股票基金，属于较高风险、 较高收益的品种。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债 务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致 价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业 私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险， 从而对基金收益造成影响。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招 募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2019 年4 月12 日，有关财务数据和净值表现数据截止 日为2019 年3 月31 日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A 区 办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层 设立日期：1998 年4 月9 日 法定代表人：杨明辉 联系人：邱曦 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为23800 万元，公司股权结构如下： 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 天津海鹏科技咨询有限公司 10% 合计 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委 副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任中 信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚 基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。 Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。 胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席，兼任百胜中国控股有限公司 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3 非执行董事长，香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济 学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。 杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行 政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管 理业务投资主管等。 李勇进先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富 管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。 曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万国证券大连营业部部门经理，中信证 券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理，中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监， 中信证券（浙江）有限责任公司总经理，中信证券浙江分公司总经理，中信证券经纪业务发 展与管理委员会主任等。 李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）有 限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经 理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。 张平先生：独立董事，博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管 理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济 增长室主任、所长助理、副所长，国家金融与发展实验室副主任等。 张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托 有限公司独立董事，中华全国律师协会外事委员会副主任、中华全国律师协会金融证券保险 委员会副主任，全国侨联法律顾问委员会委员及民事法律委员会主任，中国国际经济贸易仲 裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。 支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融 系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国 会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内 部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司 独立董事等。 杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司 （Power Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国 投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金 管理有限公司董事等。 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 4 杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角（主持工作）。 曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等。 史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部B角。 曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。 宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会 秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。 陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。 曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司 北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。 朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责 人。曾任基金运作部B角等。 张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任华夏基金（香港）有限公司首席执行官、中国石 化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会（华 盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会 银行监管三部副主任等。 刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行 总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理 有限公司执行董事、总经理等。 阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部行政负责人。曾任职于中 信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽核 部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人等。 2、本基金基金经理 阳琨先生，北京大学MBA。曾任宝盈基金基金经理助理，益民基金投资部部门经理， 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理等。2006年8月加入华夏基金管理有限 公司，曾任策略研究员、股票投资部副总经理、兴和证券投资基金基金经理（2009年1月1 日至2012年1月12日期间）、兴华证券投资基金基金经理（2007年6月12日至2013年4月11日期 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 5 间）、华夏盛世精选混合型证券投资基金基金经理（2009年12月18日至2015年9月1日期间）、 华夏大盘精选证券投资基金基金经理（2015年9月1日至2017年5月2日期间）、华夏大中华企 业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理（2016年1月20日至2018年10月11日 期间）等，现任华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，华夏兴华混合型证券投资基金 基金经理（2013年4月12日起任职）、华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）基 金经理（2018年5月30日起任职）。 历任基金经理：2013年4月12日至2015年6月16日期间，杨明韬先生任基金经理。 兴华证券投资基金历任基金经理：2012年1月12日至2013年4月11日期间，杨明韬先生担 任基金经理；2007年6月12日至2013年4月11日期间，阳琨先生担任基金经理；2007年2月14 日至2008年2月27日期间，刘文动先生担任基金经理；2006年2月7日至2007年2月14日期间， 张益驰先生担任基金经理；2005年4月12日至2007年2月14日期间，罗泽萍女士担任基金经理； 2004年2月27日至2005年4月12日期间，郭树强先生担任基金经理；2003年8月19日至2004年2 月27日期间，石波先生担任基金经理；2002年1月7日至2003年8月19日期间，江晖先生担任 基金经理；1998年4月28日至2002年1月8日期间，王亚伟先生担任基金经理。 3、本公司股票投资决策委员会 主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。 成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。 孙彬先生，华夏基金管理有限公司总经理助理，董事总经理，基金经理。 郑煜女士，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 蔡向阳先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 郑晓辉先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。 王怡欢女士，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。 董阳阳先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行”） 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 6 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年9 月17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田青 联系电话：010-67595096 中国建设银行成立于1954 年10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018 年6 月末，本集团资产总额228,051.82 亿元，较上年末增加6,807.99 亿元，增幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27 亿元至1,814.20 亿 元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56 亿元至1,474.65 亿元，增幅6.08%。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美国《环球金融》 “2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年中国 最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社 会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行1000 强”中 列第2 位；在美国《财富》“2017 年世界500 强排行榜”中列第28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境 托管运营处、监督稽核处等10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托 管运营中心上海分中心，共有员工315 余人。自2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事 务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018 年二季度末，中国建设 银行已托管857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次 获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项， 并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017 年荣获《亚 洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 2、内部控制组织结构 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 8 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核 实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构 投资人办理A类基金份额申购赎回业务的场所包括基金管理人的直销中心及场内、场外 代销机构的代销网点。H类基金份额的销售机构以本基金香港代表的规定为准。 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 9 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：杨明辉 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：张德根 网址：www.ChinaAMC.com 2、场外代销机构： （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95588 传真：010-66107914 联系人：王佺 网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 网址：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：陈四清 电话：010-66596688 传真：010-66593777 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 10 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 联系人：王嘉朔 网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：彭纯 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：王菁 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （7）中信银行股份有限公司 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 11 住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：李庆萍 电话：010-65556689 传真：010-65550827 联系人：方爽 网址：bank.ecitic.com 客户服务电话：95558 （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12 号 办公地址：上海市北京东路689 号 法定代表人：高国富 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （9）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 联系人：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn （10）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131 号 办公地址：北京市西城区金融大街3 号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 12 传真：010-68858117 联系人：陈春林 网址：www.psbc.com （11）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号 法定代表人：孙建一 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 联系人：张莉 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （12）上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道981 号 办公地址：上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦15 层 法定代表人：胡平西 电话：021-38523692 传真：021-50105124 联系人：施传荣 网址：www.srcb.com 客户服务电话：021-962999 （13）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 联系人：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 13 （14）温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道华海广场1 号楼 办公地址：温州市车站大道华海广场1 号楼 法定代表人：夏瑞洲 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 网址：www.wzbank.cn 客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、0577-96699（其他地区） （15）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 住所：乌鲁木齐市新华北路8 号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8 号 法定代表人：农惠臣 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 联系人：何佳 网址：www.uccb.com.cn 客户服务电话：0991-96518 （16）河北银行股份有限公司 住所：河北省石家庄市平安北大街28 号 办公地址：河北省石家庄市平安北大街28 号 法定代表人：乔志强 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 联系人：王栋 网址：www.hebbank.com 客户服务电话：400-612-9999 （17）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路413 号 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 14 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 联系人：蒋娇 网址：www.jnbank.com.cn 客户服务电话：0519-96005 （18）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101 号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101 号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 电话：0592-5337315 传真：0592-5061952 联系人：许蓉芳 网址：www.xmccb.com 客户服务电话：400-858-8888 （19）花旗银行（中国）有限公司 住所：上海市浦东新区花园石桥路33 号花旗集团大厦35 楼 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33 号花旗集团大厦 法定代表人：林钰华 电话：400-821-1880 联系人：客服中心 网址：www.citibank.com.cn 客户服务电话：400-821-1880 （20）星展银行（中国）有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号1301、1801 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号1301、1801 单元 法定代表人：葛甘牛 电话：021-38968349 联系人：Norma Xu 网址：www.dbs.com.cn 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 15 客户服务电话：400-820-8988 （21）泉州银行股份有限公司 住所：泉州市丰泽区云鹿路3 号 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3 号 法定代表人：傅子能 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 联系人：董培姗 网址：www. qzccbank.com 客户服务电话：400-889-6312 （22）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座5 层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：尹伶 网址：www.txsec.com 客户服务电话：010-66045678 （23）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 联系人：文雯 网址：http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话：400-166-1188 （24）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22 号泛利大厦10 层 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 16 办公地址：北京市朝外大街22 号泛利大厦10 层 法定代表人：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 联系人：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （25）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02、03 室 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 联系人：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话：021-50810673 （26）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B 座12 楼 法定代表人：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 联系人：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （27）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 17 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （28）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998-7019 传真：021-64385308 联系人：潘世友 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （29）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903~906 室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 联系人：胡锴隽 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路1 号环球金融中心西塔14 层 法定代表人：陈柏青 电话：18205712248 联系人：韩爱彬 网址：www.antfortune.com 客户服务电话：95188 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 18 （31）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 联系人：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （32）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18 号同花顺大楼4 层 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 联系人：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （33）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2 号民建大厦6 层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 联系人：翟飞飞 网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-888-6661 （34）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号53 楼 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 19 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 联系人：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （35）浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 电话：0571-88337717 传真：0571-88337666 联系人：孙成岩 网址：www.jincheng-fund.com 客户服务电话：400-068-0058 （36）嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期53 层5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座6 层 法定代表人：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 联系人：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （37）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C 座18 层1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 20 联系人：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （38）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部 法定代表人：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 联系人：王峰 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （39）浦领基金基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08 法定代表人：聂婉君 电话：010-59497363 传真：010-64788105 联系人：王笑硕 网址：www.zscffund.com 客户服务电话：400-012-5899 （40）通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799 号陆家嘴世纪金融广场9 楼 法定代表人：马刚 电话：021-60818757、13916871276 传真：021-60818280 联系人：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-669-5156 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 21 （41）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层 法定代表人：梁越 电话：13501068175 传真：010-56810630 联系人：马鹏程 网址：www.chtwm.com 客户服务电话：400-898-0618 （42）深圳宜投基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1 号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区金田路2028 号皇岗商务中心2405 法定代表人：华建强 电话：0755-23919681 传真：0755-88603185 联系人：马文静 网址：www.yitfund.com 客户服务电话：400-895-5811 （43）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 法定代表人：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 联系人：丁向坤 网址： www.hcjijin.com 客户服务电话：400-619-9059 （44）北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 22 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6 号万通中心D 座21 层 法定代表人：蒋煜 电话：010-58170806 传真：010-58170910 联系人：蒋煜 网址：www.shengshiview.com.cn 客户服务电话：010-58170761 （45）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418829 传真：010-57569671 联系人：魏争 网址：www.niuji.net 客户服务电话：400-893-6885 （46）上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102 单元 法定代表人：申健 电话：18918353003 传真：021-20219923 联系人：宋楠 网址：https://www.wg.com.cn/ 客户服务电话：021-20292031 （47）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼5 层518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼5 层518 室 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 23 法定代表人：李昭琛 电话：010-60619607 传真：010-62676582 联系人：付文红 网址：www.xincai.com 客户服务电话：010-62675369 （48）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500 号万得大厦11 楼 法定代表人：王廷富 电话：021-50712782 传真：021-50710161 联系人：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：400-821-0203 （49）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142 号14 层1402 （750000） 办公地址：北京市朝阳区紫月路18 号院朝来高科技产业园18 号楼（100000） 法定代表人：程刚 电话：010-58160168 传真：010-58160173 联系人：张旭 网址：www.fengfd.com 客户服务电话：400-810-5919 （50）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层 法定代表人：燕斌 电话：15201924977 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 24 传真：021-52975270 联系人：兰敏 网址：www.66zichan.com 客户服务电话：400-166-6788 （51）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 法定代表人：李春光 电话：0411-88891212-317 传真：0411-84396536 联系人：张晓辉 网址：www.haojiyoujijin.com 客户服务电话：400-0411-001 （52）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼 办公地址：上海市虹梅路1801 号凯科国际大厦7 楼 法定代表人：冯修敏 电话：021-33323999 传真：021-33323837 联系人：陈云卉 网址：https://tty.chinapnr.com 客户服务电话：400-821-3999 （53）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488 号太平金融大厦1503 室 法定代表人：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 联系人：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 25 客户服务电话：400-820-5369 （54）深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室 法定代表人：刘鹏宇 电话：18938644421 传真：0755-83999926 联系人：马力佳 网址：www.jinqianwo.cn 客户服务电话：0755-83999907 （55）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 网址：www.lufunds.com 客户服务电话：400-821-9031 （56）大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 楼 法定代表人：袁顾明 电话：13671788303 传真：021-20324199 联系人：刘璐 网址：www.dtfunds.com 客户服务电话：400-928-2266 （57）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 26 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 联系人：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 （58）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座17 楼1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 联系人：叶健 网址：www.ifastps.com.cn 客户服务电话：400-684-0500 （59）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A 座5 层 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336519 传真：010-59336500 联系人：孙雯 网址：www.jnlc.com 客户服务电话：4008-909-998 （60）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区显龙山路19 号1 幢4 层1 座401 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 电话：010-89188692 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 27 传真：010-89180000 联系人：黄立影 网址：http://fund.jd.com/ 客户服务电话：95118、400-098-8511 （61）中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100 号7 层05 单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼27 层 法定代表人：弭洪军 电话：021-33357030 传真：021-63353736 联系人：李娜 网址：www.cmiwm.com 客户服务电话：400-876-5716 （62）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：袁永姣 网址：https://danjuanapp.com 客户服务电话：400-159-9288 （63）天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦5 层 法定代表人：李修辞 电话：18511290872 传真：010-59013828 联系人：邵玉磊 网址：www.wanjiawealth.com 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 28 客户服务电话：010-59013842 （64）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305、 14 层 法定代表人：张皓 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 联系人：刘宏莹 网址：www.citicsf.com 客户服务电话：400-990-8826 （65）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （66）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc108.com （67）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路111 号 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 29 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111 号 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn 客户服务电话：95565 （68）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 联系人：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （69）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市黄浦区广东路689 号10 楼 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-63410456 联系人：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （70）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层（200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 30 传真：021-33388224 联系人：陈宇 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （71）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （72）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼 法定代表人：孙永祥 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 联系人：李欣 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （73）万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 座18、19 楼 办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 座18、19 楼 法定代表人：张建军 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 联系人：王鑫 网址：www.wlzq.com.cn 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 31 客户服务电话：95322 （74）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-20 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-20 层 法定代表人：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 联系人：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （75）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179 号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 联系人：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （76）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址：天津市南开区滨水西道8 号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451991 传真：022-28451892 联系人：蔡霆 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：400-651-5988 （77）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 32 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层 法定代表人：姜晓林 电话：0531-89606165 传真：0532-85022605 联系人：刘晓明 网址：http://sd.citics.com 客户服务电话：95548 （78）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181 号 办公地址：苏州工业园区星阳街5 号 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （79）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人：张志刚 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：尹旭航 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321 （80）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 法定代表人：雷杰 电话：0731-85832503 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 33 传真：0731-85832214 联系人：郭军瑞 网址：www.foundersc.com 客户服务电话：95571 （81）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 联系人：李春芳 网址：www.cgws.com 客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000 （82）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169081 传真：021-22169134 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：95525、400-888-8788 （83）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999-5408 传真：020-88836654 联系人：梁微 网址：www.gzs.com.cn 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 34 客户服务电话：95396 （84）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666 号 办公地址：长春市生态大街6666 号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （85）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389 号 办公地址：江苏省南京市江东中路389 号 法定代表人：步国旬 电话：025-58519523 传真：025-83369725 联系人：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （86）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336 号 办公地址：上海市西藏中路336 号 法定代表人：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 联系人：张瑾 网址：www.962518.com 客户服务电话：400-891-8918 （87）大同证券有限责任公司 住所：大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 35 办公地址：山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 联系人：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （88）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （89）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人：谢永林 电话：021-38631117 传真：021-33830395 联系人：石静武 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （90）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智中心B1 座 法定代表人：章宏韬 电话：0551-65161666 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 36 传真：0551-65161600 联系人：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （91）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46 号 法定代表人：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （92）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 联系人：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （93）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号 法定代表人：菅明军 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 联系人：程月艳、李盼盼、党静 网址：www.ccnew.com 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 37 客户服务电话：95377 （94）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层、10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层、10 层 法定代表人：- 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （95）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （96）中银国际证券股份有限公司 住所：上海浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 办公地址：上海浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 法定代表人：宁敏 电话：021-20328000 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 网址：www.bocichina.com.cn 客户服务电话：400-620-8888 （97）国盛证券有限责任公司 住所：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 38 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号北京银行大楼 法定代表人：徐丽峰 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 联系人：占文驰 网址：www.gszq.com 客户服务电话：400-822-2111 （98）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号 法定代表人：杨炯洋 电话：010-52723273 传真：028-86150040 联系人：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：400-888-8818 （99）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室（830002） 法定代表人：韩志谦 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 联系人：王怀春 网址：www.hysec.com 客户服务电话：400-800-0562 （100）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 39 电话：021-20315290 传真：021-20315125 联系人：许曼华 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （101）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼 法定代表人：姜昧军 客户服务电话：400-832-3000 传真：0755-83199511 联系人：王雯 网址：www.csco.com.cn （102）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-25831754 传真：0755-23838750 联系人：毛诗莉 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （103）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36 号证券大厦4 楼 办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 网址：www.jyzq.cn 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 40 客户服务电话：95372 （104）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号南昌国际金融大厦A 栋41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号南昌国际金融大厦A 栋41 层 法定代表人：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335 （105）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心26 楼 法定代表人：姚文平 电话：021-68761616-8076 传真：021-68767032 联系人：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （106）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308 号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308 号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890100 联系人：李昕田 网址：www.hlzqgs.com 客户服务电话：95368、400-468-8888（全国） （107）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 41 法定代表人：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （108）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8 号 法定代表人：俞洋 电话：021-54967552 传真：021-54967032 联系人：杨莉娟 网址：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：95323、400-109-9918 （109）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至21 层 法定代表人：高涛 电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 联系人：胡芷境 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （110）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 法定代表人：林炳城 电话：0755-82943755 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 42 传真：0755-82960582 联系人：罗艺琳 网址：www.zszq.com 客户服务电话：95329 （111）西藏东方财富证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101 号 办公地址：上海市永和路118 弄东方企业园24 号 法定代表人：贾绍君 电话：021-36533016 传真：021-36533017 联系人：王伟光 网址： http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （112）国融证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1 号4 楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号长安兴融中心西楼11 层 法定代表人：张智河 电话：010-83991719 传真：010-66412537 联系人：叶密林 网址：https://www.grzq.com 客户服务电话：95385 （113）联讯证券股份有限公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 电话：0755-83331195 联系人：彭莲 网址：www.lxsec.com 客户服务电话：95564 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 43 （114）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833 号 法定代表人：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 联系人：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：400-666-2288 （115）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95 号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （116）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46 号深田国际大厦19-20 楼 法定代表人：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 联系人：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （117）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32 楼 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 44 法定代表人：钱华 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人：王薇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （118）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 联系人：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （119）宏信证券有限责任公司 住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18 号川信大厦10 楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18 号川信大厦10 楼 法定代表人：吴玉明 电话：028-86199278 传真：028-86199382 联系人：郝俊杰 网址：www.hxzq.cn 客户服务电话：400-836-6366 （120）太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层 办公地址：北京市西城区北展北街9 号华远企业号D 座3 单元 法定代表人：李长伟 电话：010-88321717、18500505235 传真：010-88321763 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 45 联系人：唐昌田 网址：www.tpyzq.com 客户服务电话：400-665-0999 （121）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层 法定代表人：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 联系人：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （122）玄元保险代理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707 号1105 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707 号1105 室 法定代表人：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 联系人：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （123）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687 号一幢二楼268 室 办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层 法定代表人：毛淮平 电话：- 传真：010-88066214 联系人：张静 网址：www.amcfortune.com 客户服务电话：400-817-5666 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 46 3、场内代销机构 投资者可以通过具有“上证基金通”基金业务资格的证券公司办理申购业务。 （二）登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17 号 法定代表人：周明 联系电话：010-50938870 传真：010-50938907 联系人：陈鸿鹄 （三）律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦10 层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦10 层 法定代表人：朱小辉 联系电话：010-57763888 传真：010-57763777 联系人：李晗 经办律师：吴冠雄、李晗 （四）会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：徐艳 经办注册会计师：王珊珊、马剑英 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 47 四、基金的名称 本基金名称：华夏兴华混合型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 六、基金的投资目标 密切跟踪经济动向，挖掘中国经济发展过程中所蕴含的机会，更好地分享中国经济较快 成长的发展成果，力争实现基金资产的长期、持续增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包括创业 板、中小板股票）、债券（含中小企业私募债券）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股 指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种（如国债期货等金融衍生产品），基 金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资占基金资产的比例范围为40%～95%，资产支持证券投资占基金资产净 值的比例范围为0～20%，权证投资占基金资产净值的比例范围为0～3%。 八、基金的投资策略 （一）资产配置策略 本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机， 进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并随着各 类资产风险收益特征的相对变化，适时进行动态调整。 （二）股票投资策略 本基金股票投资将重点关注具有可持续增长潜力的优势个股。在具体的股票选择上将采 取定性分析与定量分析相结合的方法，充分挖掘股票价格与价值之间的差异，主动寻找其中 蕴藏的投资机会。 1、定性分析 （1）行业地位：主要分析企业在行业中的竞争地位。运用波特“五力模型”，通过考 察行业中新进入者的威胁、供应商的议价能力、购买商的议价能力、替代产品的威胁、同业 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 48 竞争者的竞争强度这五种竞争驱动力，分析企业所在行业是否具有成长性；企业在行业中是 否占有一定竞争地位、是否有进一步发展的空间等。 （2）经营能力：主要分析企业的创新能力和核心竞争力。企业是否富有创新精神及较 强的研发能力；企业在资源、技术、品牌、效率、市场等方面是否具有竞争对手在较长的时 间内难以模仿的独特优势等。 （3）发展战略：主要分析企业的经营策略和战略规划。企业经营是否稳健，是否具有 明确、合理的战略发展规划以及清晰、有效的经营策略；企业的战略执行力如何等。 （4）公司治理：主要分析公司治理结构和管理能力。公司治理结构是否规范；管理团 队是否稳定，是否具有丰富经验和具有进取精神；内部控制制度是否完善；是否具有良好的 企业文化等。 2、定量分析 定量分析主要采用多因子分析模型。具体如下： （1）估值因子：公司股票估值是否合理，主要指标包括市盈率、市净率等。 （2）成长因子：公司的成长性是否良好，主要指标包括营业利润增长率等。 （3）盈利因子：公司是否具有较强的盈利能力，主要指标包括ROE 等。 （4）市场因子：公司股票的市场价格走势及交易情况，主要指标包括换手率等。 3、适时调整 在定性分析和定量分析的基础上确定优势个股,并结合组合风险特征分析、资产配置策 略的变化等进行适当调整。 （三）债券投资策略 结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机 会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。 （四）中小企业私募债券投资策略 在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收 益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对优势的类属和个券进行 投资。同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率 风险和流动性风险。 （五）权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 49 基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作， 追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 （六）股指期货投资策略 本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货投资。通过对现货市 场和期货市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基 差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风 险暴露，降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具，降低现货市场 流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。 未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公 告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300 指数×70%＋上证国债指数×30%。 如果中证指数有限公司变更或停止沪深300 指数或上证国债指数的编制及发布、或沪深 300 指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪 深300 指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数，或市场有其他代表性更强、更适合投资 的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，取得基金托管人同意后， 变更本基金的基准指数。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基金，低于股票基金，属于较 高风险、较高收益的品种。 十一、基金的投资组合报告 以下内容摘自本基金2019 年第1 季度报告： “5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 616,778,191.97 76.19 其中：股票 616,778,191.97 76.19 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 50 2 固定收益投资 30,204,238.50 3.73 其中：债券 30,204,238.50 3.73 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 155,602,133.22 19.22 7 其他各项资产 6,930,955.07 0.86 8 合计 809,515,518.76 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 15,794,189.95 2.04 C 制造业 170,986,521.21 22.13 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 53,530,780.00 6.93 E 建筑业 33,235,148.00 4.30 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 52,882,425.00 6.84 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 104,289,592.94 13.50 J 金融业 111,781,956.87 14.47 K 房地产业 67,094,096.00 8.68 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 7,183,482.00 0.93 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 51 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 616,778,191.97 79.82 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 002373 千方科技 3,101,700 58,715,181.00 7.60 2 600116 三峡水利 5,337,735 51,242,256.00 6.63 3 000002 万科A 1,200,000 36,864,000.00 4.77 4 600867 通化东宝 1,821,115 31,614,556.40 4.09 5 600048 保利地产 2,122,900 30,230,096.00 3.91 6 601398 工商银行 4,666,600 25,992,962.00 3.36 7 300571 平治信息 415,300 24,486,088.00 3.17 8 002745 木林森 1,241,000 19,272,730.00 2.49 9 601336 新华保险 326,293 17,518,671.17 2.27 10 002202 金风科技 1,190,000 17,314,500.00 2.24 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 30,081,000.00 3.89 其中：政策性金融债 30,081,000.00 3.89 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 123,238.50 0.02 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 30,204,238.50 3.91 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 52 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 180209 18 国开09 300,000 30,081,000.00 3.89 2 113513 安井转债 1,050 123,238.50 0.02 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 53 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 384,588.36 2 应收证券清算款 5,435,517.17 3 应收股利 - 4 应收利息 752,707.40 5 应收申购款 139,764.14 6 其他应收款 218,378.00 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,930,955.07 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 113513 安井转债 123,238.50 0.02 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限情况 说明 1 002202 金风科技 2,764,500.00 0.36 新发流通受限 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。” 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 阶 段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 ①－③ ②－④ 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 54 准差④ 2013 年4 月12 日至 2013 年12 月31 日 22.44% 1.23% -3.39% 0.96% 25.83% 0.27% 2014 年1 月1 日至 2014 年12 月31 日 9.51% 1.09% 36.11% 0.85% -26.60% 0.24% 2015 年1 月1 日至 2015 年12 月31 日 51.47% 2.83% 7.44% 1.74% 44.03% 1.09% 2016 年1 月1 日至 2016 年12 月31 日 -6.79% 1.74% -6.63% 0.98% -0.16% 0.76% 2017 年1 月1 日至 2017 年12 月31 日 6.49% 0.86% 15.14% 0.45% -8.65% 0.41% 2018 年1 月1 日至 2018 年12 月31 日 -28.30% 1.45% -16.74% 0.94% -11.56% 0.51% 2019 年1 月1 日至 2019 年3 月31 日 26.16% 1.32% 19.90% 1.09% 6.26% 0.23% 十三、费用概览 （一）基金运作费用 1、基金费用的种类 基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括： （1）基金管理人的管理费。 （2）基金托管人的托管费。 （3）基金财产拨划支付的银行费用。 （4）基金合同生效后的基金信息披露费用。 （5）基金份额持有人大会费用。 （6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费。 （7）基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、 券商佣金、融资融券费及其他类似性质的费用等）。 （8）基金的开户费用、账户维护费用。 （9）基金上市初费及年费（如有）。 （10）法律法规规定或经中国证监会认定可以在基金财产中列支的其他费用。 在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，不需召开 基金份额持有人大会，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。 2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式 （1）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 55 H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划 拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行 核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解决。 （2）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划 拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行 核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解决。 （3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法律法规及相应 协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 4、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指定媒体上刊登公告。 （二）基金销售费用 1、申购费与赎回费 （1）本基金A类份额的申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项 费用。投资者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下： 申购金额（含申购费） 前端申购费率 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 56 50 万元以下 1.5% 50 万元以上（含50 万元）-200 万元以下 1.2% 200 万元以上（含200 万元）-500 万元以下 0.8% 500 万元以上（含500 万元） 每笔1,000.00元 H 类份额的的申购费率最高不超过申购金额的5%。具体申购费率和缴纳方式由销售机 构自行决定。 （2）本基金A 类份额的赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。对于赎 回时份额持有不满7 天的，收取的赎回费全额计入基金财产。对赎回时份额持有满7 天以上 （含7 天）收取的赎回费，其中，须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产，其 余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。赎回费率如下： A 类份额赎回费率如下： 持有期* 赎回费率 7 天以内 1.5% 7 天（含）-1 年以内 0.5% 满1 年以后 0 注：*对于原兴华基金的基金份额和集中申购期申购的基金份额，持有期从验资完成之 日（即原有基金份额折算日）起计算；对于日常申购所得基金份额，持有期从登记结算机构 确认登记之日起计算。 H 类份额投资者，不论其持有期，均收取赎回金额0.125%的固定赎回费，且全部归入 基金资产。 （3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 （4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易等）进行基金交易的 投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行 必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。 2、申购份额与赎回金额的计算方式 （1）申购份额的计算 ①申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 57 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 ②申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 对于办理场内申购的投资者，申购份额的计算采用截尾法保留至整数位，不足1份部分 对应的申购资金将返回给投资者。对于办理场外申购的投资者，申购份额的计算以四舍五入 的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失或收益归入基金资产。 例一：假定投资者办理场外申购，申购当日的基金份额净值为1.200元，若三笔A类份额 的申购金额分别为1,000元、100万元、300万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的 基金份额计算如下： 申购1 申购2 申购3 申购金额（元，A） 1,000.00 1,000,000.00 3,000,000.00 适用前端申购费率（B） 1.5% 1.2% 0.8% 净申购金额（C=A/（1+B）） 985.22 988,142.29 2 ,976,190.48 前端申购费（D=A-C） 14.78 11,857.71 23,809.52 申购份额（E=C/1.200） 821.02 823,451.91 2 ,480,158.73 若申购金额为1000万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下： 申购4 申购金额（元，A） 10,000,000.00 前端申购费（B） 1,000.00 净申购金额（C=A-B） 9,999,000.00 申购份额（D=C/1.200） 8,332,500.00 （2）赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下： 赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 例二：假定某投资者赎回10,000份A类份额，持有期限25天，该日基金份额净值为1.250 元，则其获得的净赎回金额计算如下： 赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元 赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 58 净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元 （3）T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为计算日基金 资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后3位， 小数点后第4位四舍五入。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于2018 年11 月20 日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下： （一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。 （二）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 （三）更新了“九、基金份额的申购与赎回”中相关内容。 （四）更新了“十、基金的投资”中相关内容。 （五）更新了“十一、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核。 （六）更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关内容。 （七）更新了“二十三、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来 涉及本基金的相关公告。 华夏基金管理有限公司 二〇一九年五月二十五日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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