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| 兴全趋势投资混合(LOF)(163402) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 15505 | ||||||||
| 基金代码 | 163402 | ||||||||
| 公告日期 | 2006-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2006年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2006年第3季度报告 一、重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2006年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计师审计。本报告期自2006年7月1日起至2006年9月30日止。 二、基金产品概况 基金名称：兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF） 基金简称：兴业趋势 基金交易代码：163402（前端）、163403（后端） 基金运作方式：契约型上市开放式 基金合同生效日：2005年11月3日 报告期末基金份额总额：312,454,089.01份 投资目标：本基金旨在把握投资对象中长期可测的确定收益，增加投资组合收益的确定性和稳定性；分享中国上市公司高速成长带来的资本增值；减少决策的失误率，实现最优化的风险调整后的投资收益。 投资策略：根据对股市趋势分析的结论实施灵活的大类资产配置；运用兴业多维趋势分析系统，对公司成长趋势、行业景气趋势和价格趋势进行分析，并运用估值把关来精选个股。在固定收益类证券投资方面，本基金主要运用“兴业固定收益证券组合优化模型”，在固定收益资产组合久期控制的条件下追求最高的投资收益率。 投资范围：在中华人民共和国境内依法发行上市交易的股票和固定收益证券（包括各种债券和货币市场工具）以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种和法律法规允许的金融工具。本基金投资组合范围为：股票30%－95%，固定收益证券0%－65%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不少于5%。 业绩比较基准：中标300指数 50%＋中信国债指数 45%＋同业存款利率 5% 风险收益特征：本基金在混合型基金大类中属于强调控制风险，中高风险，中高回报的基金产品。 基金管理人：兴业基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标（未经审计） 2006年3季度主要财务指标 单位：人民币元 序号 项 目 金 额 1 基金本期净收益 32,645,077.48 2 加权平均基金份额本期净收益 0.1069 3 期末基金资产净值 532,445,914.83 4 期末基金份额净值 1.7041 （二）基金净值表现1、本报告期末基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 净值增长业绩比较业绩比较基 净值增 阶段 率标准差基准收益准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① ② 率③ 准差④ 过去三个月 9.94% 1.05% 1.20% 0.68% 8.74% 0.37%OF）2006年第3季度报告 2、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2005年11月3日—2006年9月30日） 注：1、净值表现所取数据截至到2006年9月30日。 2、按照《兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金合同》的规定，本基金应自2005年11月3日成立起六个月内，达到本基金合同规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围，目前本基金符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。 3、本基金成立于2005年11月3日，截止2006年9月30日，本基金成立不满一年。 4、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 四、管理人报告 （一）基金经理介绍 王晓明先生，本基金基金经理。1974年生，经济学硕士，9年证券从业经历。历任上海中技投资顾问有限公司研究员、投资部经理、公司副总经理，兴业基金管理有限公司兴业可转债混合型证券投资基金基金经理。现任兴业基金管理有限公司投资副总监、本基金基金经理和兴业全球视野股票型证券投资基金基金经理。势投资混合型证券投资基金（LOF）2006年第3季度报告 （二）本报告期遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。 （三）本报告期内的基金的投资策略和业绩表现 1、行情回顾及分析 市场在整个三季度先抑后扬，期间上证综指涨幅为4.78%，期间振幅为13.25%：季度初由于中行首日高开以及后面接连的大盘股的发行影响了市场的信心，市场出现11%的回调；后续政府控制了发行的节奏，人民币不断创出新高，以及国际市场热捧招商银行的H股发行，整个市场在银行和地产板块的带动下创出上次新高。期间的行业表现较好的是房地产（25.62%，按照天相的行业分类统计），酒店旅游(13.08%)，以及金融(12.11%)，表现较差的是煤炭（-14.4%），供水供气（-9.83%）。 期间整个市场有几条比较明显的投资主题：一是由于人民币加速升值带来的地产股行情；二是由于招行H股上市带来的银行板块行情；三是以有色板块为代表的上游原材料在国际期货行情的影响下的调整行情；四是资产注入行情（券商借壳上市，军工股的资产注入，地产股的资产注入）。 2、基金运作情况回顾 本基金在三季度净值上涨9.94%，高于业绩评价基准1.2%的增长，也高于市场平均4.78%的增长。 本基金在三季度的投资策略是以“稳”为主：仓位的基本稳定和重点品种的相对稳定。在板块上，我们继续加大了银行板块的投资，该板块对本基金的期间表现贡献较大；另外在控制风险的前提下，参与了部分即将有优质资产注入的上市公司的投资。 不足的地方在于期间地产股的把握不够，投资力度较小，错失一些投资良机。 3、市场展望及投资策略分析 四季度以全球历史上规模最大的IPO——工商银行的IPO拉开序幕。虽然目前市场指数处于近几年的高位，但是我们依然看好市场在未来几年的长期表现，毕竟中国在全球经济中的地位增强带来的人民币的长期升值是不可避免的。 短期而言，我们认为工行的此次发行也和此前一些大盘股的发行有所区别。“A+H”的发行方式，使得发行的定价和上市定价更加的理性，更加的平稳，因此，我们判断工行趋势投资混合型证券投资基金（LOF）2006年第3季度报告的上市不会给市场带来很大的影响。 在行业上，我们继续看好银行板块：虽然目前招行A股的估值水平处于其A股的历史高位，但是相对H股依然倒挂近20%，这反映的是国内投资者在牛市初期的谨慎，因此，国内的银行股是相当安全的；同时所得税的并轨会给投资者带来额外的惊喜；国内居民对金融服务的需求才刚刚起步，今后这部分市场的发展前景不亚于一些消费品的发展空间。对于经营能力突出，风险控制能力强的龙头银行股，我们认为其估值就应该向消费品的估值看齐。 同时，我们对消费品、地产、装备制造业以及钢铁行业依然看好。同时认为资产注入，奥运和3G，以及数字电视也将是比较重要的投资主题。 五、投资组合报告 （一）本报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 1 股票 444,096,352.66 82.50% 2 债券 2,594,840.90 0.48% 3 权证 — 0.00% 4 银行存款及清算备付金合计 79,442,427.72 14.76% 5 其他资产 12,180,137.07 2.26% 资产合计 538,313,758.35 100% （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 序号 行业 期末市值（元）市值 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 783,217.66 0.15% B 采掘业 6,430,608.30 1.21% C 制造业 268,596,381.44 50.45% C0 其中：食品、饮料 64,140,425.54 12.05% C1 纺织、服装、皮毛 — — C2 木材、家具 2,142,500.00 0.40% C3 造纸、印刷 — — C4 石油、化学、塑胶、塑料 20,883,580.80 3.92% C5 电子 17,052,717.36 3.20% C6 金属、非金属 34,875,693.68 6.55% C7 机械、设备、仪表 97,310,459.08 18.28% C8 医药、生物制品 25,901,445.28 4.86% C99 其他制造业 6,289,559.70 1.18% D 电力、煤气及水的生产和供应业 — — E 建筑业 — — F 交通运输、仓储业 7,772,800.00 1.46% G 信息技术业 22,592,874.25 4.24% H 批发和零售贸易 31,661,575.04 5.95% I 金融、保险业 87,160,325.22 16.37% J 房地产业 15,902,967.75 2.99% K 社会服务业 — — L 传播与文化产业 3,195,603.00 0.60% M 综合类 — — 合计 444,096,352.66 83.41% （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 市值占基金资产 序号 股票代码 股票名称 股票数量 期末市值（元） 净值比例 1 600036 招商银行 5,038,413 50,081,825.22 9.41% 2 000895 S双 汇 1,389,055 43,296,844.35 8.13% 3 600016 民生银行 4,830,000 26,033,700.00 4.89% 4 600150 沪东重机 1,003,418 23,871,314.22 4.48% 5 000768 西飞国际 2,000,000 21,500,000.00 4.04% 6 600143 金发科技 800,000 20,312,000.00 3.81% 7 600563 法拉电子 1,450,061 17,052,717.36 3.20% 8 600765 力源液压 1,559,126 16,620,283.16 3.12% 9 600500 中化国际 2,867,307 16,458,342.18 3.09% 10 600675 中华企业 2,000,000 15,120,000.00 2.84% （四）本报告期末按券种分类的债券投资组合 债券类别 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例 国家债券 — — 央行票据 — — 可转换债券 2,594,840.90 0.49% 债券投资合计 2,594,840.90 0.49% （五）本报告期末债券明细 1、本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券名称 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 凯诺转债 2,410,693.70 0.45% 2 招商转债 184,147.20 0.03% 2、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名可转换债券明细 序号 债券名称 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 凯诺转债 2,410,693.70 0.45% 2 招商转债 184,147.20 0.03% （六）投资组合报告附注 1、本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。 2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。 3、本基金在本报告期内没有超过净值10%的股票投资。 4、本报告期末基金的其他资产构成 序号 项目 金额 1 交易保证金 2,488,090.18 2 应收证券交易清算款 — 3 应收股利 — 4 应收利息 24,699.90 5 应收申购款 408,056.19 6 其他应收款 9,200,000.00 7 待摊费用 59,290.80 8 合 计 12,180,137.07 5、本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金持有的可转换债券均未处于转股期。 6、报告期内基金持有权证情况 本报告期内本基金未持有权证。 7、报告期内本基金未投资资产支持证券情况 本报告期内本基金未投资资产支持证券。 六、基金份额变动 序号 项 目 份 额（份） 1 期初基金份额总额 300,610,560.63 2 期间基金总申购份额 97,175,837.08 3 期间基金总赎回份额 85,332,308.70 4 期末基金份额总额 312,454,089.01 七、备查文件目录 1、中国证监会批准兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）设立的文件 2、《兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金合同》 3、《兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）托管协议》 4、《兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》 5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。 存放地点：基金管理人、基金托管人的办公场所。 查阅方式：投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人、 基金托管人办公场所免费查阅。 客户服务中心电话：021-38714536 兴业基金管理有限公司 2006年10月25日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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