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| 中欧瑾源灵活配置混合C(001147) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1543903 | ||||||||
| 基金代码 | 001147 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-05-13 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二〇一九年五月 本基金经 2015 年 3 月 10 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）下发的《关于准予中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证 监许可[2015]380 号文）准予募集注册。本基金基金合同于 2015 年 3 月 31 日正 式生效。 重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说 明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交 易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人出 现违约、无法支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，造成基金 资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的 投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收 益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否 和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 3 页 共 35 页 销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担 基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人 在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来 表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基 金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本更新招募说明书摘要所载内容截止日为 2019 年 3 月 29 日（特别事项注明 除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审 计）。 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 4 页 共 35 页 目 录 第一部分 基金管理人................................................................................................ 5 第二部分 基金托管人.............................................................................................. 11 第三部分 相关服务机构.......................................................................................... 15 第四部分 基金的名称.............................................................................................. 19 第五部分 基金的类型.............................................................................................. 19 第六部分 基金的投资目标...................................................................................... 19 第七部分 基金的投资范围...................................................................................... 20 第八部分 基金的投资策略...................................................................................... 20 第九部分 基金的业绩比较基准.............................................................................. 23 第十部分 基金的风险收益特征.............................................................................. 23 第十一部分 基金的投资组合报告.......................................................................... 23 第十二部分 基金的业绩.......................................................................................... 29 第十三部分 基金费用与税收.................................................................................. 31 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明.......................................................... 33 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 5 页 共 35 页 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称：中欧基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号五层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大 厦 5 层、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层 4、法定代表人：窦玉明 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2006 年 7 月 19 日 7、批准设立机关：中国证监会 8、批准设立文号：证监基金字[2006]102 号 9、存续期间：持续经营 10、电话：021-68609600 11、传真：021-33830351 12、联系人：袁维 13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 14、注册资本：22000 万元人民币 15、股权结构： 序号 股东名称 出资额 （人民币万元） 出资比例 1 Unione di Banche Italiane S.p.A. 5,500 25.0000% 2 国都证券股份有限公司 4,400 20.0000% 3 北京百骏投资有限公司 4,400 20.0000% 4 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙) 4,400 20.0000% 5 窦玉明 1,100 5.00000% 6 万盛基业投资有限责任公司 726 3.3000% 7 周玉雄 328.35 1.4925% 8 卢纯青 163.8340 0.7447% 9 于洁 163.8340 0.7447% 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 6 页 共 35 页 10 赵国英 163.8340 0.7447% 11 方伊 117.0180 0.5319% 12 关子阳 117.0180 0.5319% 13 卞玺云 92.4660 0.4203% 14 魏博 87.7580 0.3989% 15 郑苏丹 87.7580 0.3989% 16 曲径 87.7580 0.3989% 17 黎忆海 64.3720 0.2926% 合计 22,000 100% 二、主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA，中国 籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股 有限公司独立董事，天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、 大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副 总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 Marco D’Este 先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历 任布雷西亚农业信贷银行（CAB）国际部总监，曾在意大利信贷银行（Credito Italiano，现名：联合信贷银行 Unicredit）圣雷莫分行、米兰分行、伦敦分行、 纽约分行、东京分行（财务部负责人）及米兰总部工作。 朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限 公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国都证 券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组 长。 刘建平先生，北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学凯瑞商 学院工商管理博士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北 京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有 限公司督察长。 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 7 页 共 35 页 David Youngson 先生，英国籍。现任 IFM（亚洲）有限公司创办者及合伙人、 The Red Flag Group 非执行董事，英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会 计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政 区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务 总监。 郭雳先生，中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基金管理 有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法 学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客 座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。 戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界 经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独 立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司 独立董事、交银国际信托有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学院常务副 院长、院长、党委书记，上海财经大学 MBA 学院院长兼书记，上海财经大学商学 院书记兼副院长。 2．基金管理人监事会成员 唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券 交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券股 份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士，监事，现任中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财 经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。 李琛女士，监事，现任中欧基金管理有限公司理财规划总监，中国籍，同济 大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证 券上海番禺路营业部客户服务部主管。 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 8 页 共 35 页 3．基金管理人高级管理人员 窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有 限公司策略组负责人，中国籍。上海财经大学金融学硕士，18 年以上证券及基 金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管，平安资产管 理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。 卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理 有限公司研究总监、策略组负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，14 年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有 限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、 研究副总监。 许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大 学金融学硕士，18 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公 司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总 经理助理。 卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会 计师专业学士，11 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理 审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风 控总监。 4．本基金基金经理 （1）现任基金经理 姓名 张跃鹏 性别 男 国籍 中国 毕业院校及专业 天津财经大学金融学专 业 其他公司历 任 上海永邦投资有限公司投资经理（2010.01-2013.04），上海涌 泉亿信投资发展中心（有限合伙）策略分析师 （2013.05-2013.09） 本公司历任 交易员 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 9 页 共 35 页 本公司现任 基金经理 本基金经理 所管理基金 具体情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧价值智选回报混 合型证券投资基金 2016 年 09 月 01 日 2017 年 09 月 26 日 2 中欧瑾泰灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年 08 月 09 日 2018 年 08 月 23 日 3 中欧康裕混合型证券 投资基金 2017 年 03 月 15 日 2018 年 06 月 01 日 4 中欧瑾悠灵活配置混 合型证券投资基金 2016 年 08 月 22 日 2018 年 07 月 25 日 5 中欧双利债券型证券 投资基金 2016 年 11 月 23 日 2018 年 06 月 01 日 6 中欧琪丰灵活配置混 合型证券投资基金 2015 年 11 月 27 日 2018 年 12 月 04 日 7 中欧瑾通灵活配置混 合型证券投资基金 2015 年 11 月 27 日 8 中欧瑾和灵活配置混 合型证券投资基金 2016 年 01 月 12 日 2017 年 01 月 25 日 9 中欧琪和灵活配置混 合型证券投资基金 2016 年 01 月 12 日 2019 年 01 月 16 日 10 中欧瑾源灵活配置混 合型证券投资基金 2016 年 01 月 12 日 11 中欧瑾泉灵活配置混 合型证券投资基金 2016 年 01 月 12 日 12 中欧明睿新起点混合 型证券投资基金 2017 年 06 月 23 日 2018 年 07 月 12 日 13 中欧优势行业灵活配 2018 年 07 月 12 日 2018 年 11 月 21 日 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 10 页 共 35 页 置混合型证券投资基 金 姓名 王家柱 性别 男 国籍 中国 毕业院校及专业 北京大学企业管理学 专业 其他公司历 任 工银瑞信基金管理有限公司信用评级研究员（2013.07-2016.11） 本公司历任 基金经理助理 本公司现任 基金经理 本基金经理 所管理基金 具体情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧达乐一年定期开放 混合型证券投资基金 2017 年 07 月 14 日 2 中欧天尚18个月定期开 放债券型证券投资基金 2017 年 05 月 04 日 2018 年 10 月 19 日 3 中欧天启18个月定期开 放债券型证券投资基金 2017 年 05 月 04 日 2018 年 08 月 24 日 4 中欧天添18个月定期开 放债券型证券投资基金 2017 年 05 月 04 日 5 中欧琪和灵活配置混合 型证券投资基金 2017 年 05 月 04 日 2019 年 01 月 16 日 6 中欧瑾泉灵活配置混合 型证券投资基金 2017 年 05 月 04 日 7 中欧瑾源灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年 07 月 12 日 8 中欧睿选定期开放灵活 配置混合型证券投资基 2018 年 08 月 10 日 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 11 页 共 35 页 金 9 中欧纯债添利分级债券 型证券投资基金 2018 年 09 月 21 日 10 中欧天禧纯债债券型证 券投资基金 2018 年 09 月 21 日 （2）历任基金经理 基金经理 起任日期 离任日期 孙倩倩 2016 年 06 月 24 日 2018 年 07 月 12 日 孙甜 2015 年 06 月 18 日 2016 年 07 月 01 日 吴启权 2015 年 05 月 25 日 2016 年 06 月 17 日 葛兰 2015 年 03 月 31 日 2016 年 04 月 22 日 5．基金管理人投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘 建平，副总经理兼策略组负责人顾伟，副总经理兼研究总监、策略组负责人卢纯 青，策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华、陈岚、赵国英、曲径、 曹名长、王培、王健，信用评估部总监张明，风险管理部总监孙自刚，中央交易 室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。 6．上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 12 页 共 35 页 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号 邮政编码：200336 注册时间：1987 年 3 月 30 日 注册资本：742.63 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2018 年英国《银 行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 11 位，连续 五年跻身全球银行 20 强；根据 2018 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司 排行榜，交通银行营业收入位列第 168 位，较上年提升 3 位。 截至 2018 年 12 月 31 日，交通银行资产总额为人民币 95,311.71 亿元。2018 年 1-12 月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 736.30 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长、执行董事，2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行长；2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责 任公司执行董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长； 2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 13 页 共 35 页 事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理；1994 年至 2001 年 历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生 2018 年 8 月起任本行副董事长、执行董事、行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中 国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行 副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风 险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳 阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副 总裁；1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石 油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2018 年 12 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 400 只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、 银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障 管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证 券投资资产、RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 14 页 共 35 页 识别、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的 监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的 内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算， 分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施 消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理 模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过 行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执 行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作 环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最 佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托 管业务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托 管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行 资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资 产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银 行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规 范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 15 页 共 35 页 务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理 制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由 专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运 行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支 付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及 时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银 行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告 中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处 罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）本基金 A 类份额发售机构 1．直销机构（A 类） 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 16 页 共 35 页 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层 法定代表人：窦玉明 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2．代销机构（A 类） 1)名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客服热线：95559 网址：www.bankcomm.com 2)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客服热线：95580 网址：www.psbc.com 3)名称：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 客服热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com 4)名称：上海陆金所基金销售有限公司 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 17 页 共 35 页 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光 客户热线：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 5)名称：上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大 楼 2 楼 法定代表人：金佶 客户热线：400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com （二）本基金 C 类份额发售机构 1．直销机构（C 类） 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层 法定代表人：窦玉明 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2．代销机构（C 类） 1)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 18 页 共 35 页 客服热线：95580 网址：www.psbc.com 2)名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光 客户热线：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 3)名称：上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大 楼 2 楼 法定代表人：金佶 客户热线：400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com 基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并另行公告。销售 机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售 机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。 二、登记机构 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层 法定代表人：窦玉明 总经理：刘建平 成立日期：2006 年 7 月 19 日 电话：021-68609600 传真：021-68609601 联系人：杨毅 三、出具法律意见书的律师事务所 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 19 页 共 35 页 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 经办律师：黎明、孙睿 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：徐艳 经办会计师：徐艳、印艳萍 第四部分 基金的名称 中欧瑾源灵活配置混合型基金 第五部分 基金的类型 契约型 开放式 第六部分 基金的投资目标 在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争获得超中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 20 页 共 35 页 越业绩比较基准的收益。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票）、固定 收益类资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业 私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短 期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、质押及买断式债券回购、银行存 款及现金等）、衍生工具（权证、股指期货等）以及经中国证监会批准允许基金 投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，权证投资占基金资产净值的 比例为 0%–3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。 第八部分 基金的投资策略 1、大类资产配置策略 本基金运用自上而下和自下而上相结合的方法进行大类资产配置，强调通过 自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。综 合考虑本基金的投资目标、市场发展趋势、风险控制要求等因素，制定本基金资 产的大类资产配置比例。 2、股票投资策略 本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理念，在以整个宏观策略为前 提下，把握结构性调整机会，将行业分析与个股精选相结合，寻找出表现优异的中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 21 页 共 35 页 子行业和优质个股。 （1）行业分析 在综合考虑行业的周期、竞争格局、技术进步、政府政策、社会习惯的改变 等因素后，精选出行业地位高、行业的发展空间大的子行业。 （2）个股选择 本基金在选择个股时关注如下几个方面： 1）基本面 主营业务竞争力强，包括技术、品牌、政策或者规模等方面 盈利能力强，不仅有短期的业绩与盈利支撑，盈利的稳定性、持续性好， 具有长期的投资空间 良好的治理结构 管理层能力强 商业模式优越 2）估值水平 本基金除了关注个股的基本面之外，还要考查个股业绩的增长性和估值的匹 配程度，如果估值比较合理或者低估就会选择买入并坚持持有，相反如果估值已 透支了未来几年的增长，即业绩增长的速度与股价和市盈率不相匹配，那么就会 相应减持这种股票。 3、债券投资策略 本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资 策略，构建债券投资组合。 （1）久期偏离 本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的 定性分析和定量分析，预测利率的变化趋势，从而采取久期偏离策略，根据对利 率水平的预期调整组合久期。 （2）期限结构配置 本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断，适时采用哑铃型 或梯型或子弹型投资策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以便最大限度 的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 22 页 共 35 页 （3）类属配置 类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债券在国债、央行票据、 金融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布，债券在浮动利率债券和固定 利率债券间的分布。 （4）个券选择 个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素， 确定一定期限下的债券品种的过程。 4、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证 券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投 资资产支持证券。 6、中小企业私募债投资策略 与传统的信用债券相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让， 普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究，结合公司财务 分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优 品种进行投资。具体为：①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政 策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息，分析企业的长期运作风险； ②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、成长能 力、现金流水平等方面进行综合评价，评估发行人财务风险；③利用历史数据、 市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违约损失率；④ 考察债券发行人的增信措施，如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序 偿债安排等；⑤综合上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对 失衡，选择具有投资价值的品种进行投资。 7、权证投资策略 本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上，本基中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 23 页 共 35 页 金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证合理价值，同时 还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：金融机构人民币三年期定期存款基准利率（税后）。 金融机构人民币三年期定期存款基准利率由中国人民银行公布；该利率作为 业绩比较基准直观明了，为广大投资人所熟悉；数据容易获得，适合作为业绩比 较基准。本基金积极投资于股票及债券等风险资产，在长期有机会获得相对于无 风险利率的风险溢价。本基金力争基金累计净值的长期的收益率超越同期业绩比 较基准。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客 观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人 合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基 准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持有人大会。 基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以公告。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 第十一部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金 2019 年第 1 季度报告，所载数据截至中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 24 页 共 35 页 2019 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 27,811,555.15 7.83 其中：股票 27,811,555.15 7.83 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 292,512,446.50 82.37 其中：债券 292,512,446.50 82.37 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 18,700,268.05 5.27 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 2,556,877.21 0.72 8 其他资产 13,540,581.37 3.81 9 合计 355,121,728.28 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%） A 农、林、牧、渔业 1,487,785.00 0.46 B 采矿业 - - C 制造业 15,791,667.21 4.93 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 25 页 共 35 页 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 - - E 建筑业 2,161,222.00 0.67 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政 业 4,484,862.00 1.40 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 1,191,135.94 0.37 J 金融业 134,343.00 0.04 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,560,540.00 0.80 S 综合 - - 合计 27,811,555.15 8.68 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 26 页 共 35 页 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 600104 上汽集团 100,000 2,607,000.00 0.81 2 300413 芒果超媒 57,800 2,560,540.00 0.80 3 600519 贵州茅台 2,700 2,305,773.00 0.72 4 600498 烽火通信 65,600 2,067,056.00 0.65 5 603986 兆易创新 19,900 2,021,641.00 0.63 6 601006 大秦铁路 229,500 1,914,030.00 0.60 7 000951 中国重汽 94,900 1,701,557.00 0.53 8 002475 立讯精密 66,400 1,646,720.00 0.51 9 300014 亿纬锂能 62,100 1,513,998.00 0.47 10 002714 牧原股份 23,500 1,487,785.00 0.46 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 40,956,090.00 12.78 其中：政策性金融债 40,956,090.00 12.78 4 企业债券 188,094,171.20 58.71 5 企业短期融资券 10,031,000.00 3.13 6 中期票据 51,089,000.00 15.95 7 可转债（可交换债） 2,342,185.30 0.73 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 292,512,446.50 91.31 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 27 页 共 35 页 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 10180026 5 18 中铝 MTN00 1 200,000 20,706,000.00 6.46 2 122455 15 绿城 02 200,000 20,374,000.00 6.36 3 120416 12 农发 16 200,000 20,136,000.00 6.29 4 136537 16GLP01 200,000 19,972,000.00 6.23 5 190203 19 国开 03 200,000 19,920,000.00 6.22 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 28 页 共 35 页 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 10.3 本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 11、投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之 外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 23,666.54 2 应收证券清算款 8,257,593.00 3 应收股利 - 4 应收利息 5,259,321.83 5 应收申购款 - 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 29 页 共 35 页 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 13,540,581.37 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占 基 金资 产净 值 比例 (%) 1 110041 蒙电转债 1,109,000.00 0.35 2 128020 水晶转债 218,078.60 0.07 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分 项之和与合计可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日 2015 年 3 月 31 日，基金业绩截止日 2019 年 3 月 31 日。 1．本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中欧瑾源灵活配置混合A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 业绩比 较基准 收益率 ①-③ ②-④ 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 30 页 共 35 页 ③ 标准差 ④ 2015.3.31-2015.12.31 4.50% 0.09% 2.41% 0.01% 2.09% 0.08% 2016.1.1-2016.12.31 6.89% 0.27% 2.76% 0.01% 4.13% 0.26% 2017.1.1-2017.12.31 5.09% 0.17% 2.75% 0.01% 2.34% 0.16% 2018.1.1-2018.12.31 2.46% 0.18% 2.75% 0.01% -0.29% 0.17% 2019.1.1-2019.3.31 3.72% 0.19% 0.68% 0.01% 3.04% 0.18% 2015.3.31-2019.3.31 24.76% 0.19% 11.34% 0.01% 13.42% 0.18% 数据来源：中欧基金 中欧瑾源灵活配置混合 C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015.3.31-2015.12.31 2.00% 0.15% 2.41% 0.01% -0.41% 0.14% 2016.1.1-2016.12.31 2.35% 0.09% 2.76% 0.01% -0.41% 0.08% 2017.1.1-2017.12.31 4.73% 0.17% 2.75% 0.01% 1.98% 0.16% 2018.1.1-2018.12.31 2.45% 0.18% 2.75% 0.01% -0.30% 0.17% 2019.1.1-2019.3.31 3.70% 0.19% 0.68% 0.01% 3.02% 0.18% 2015.3.31-2019.3.31 16.17% 0.15% 11.34% 0.01% 4.83% 0.14% 数据来源：中欧基金 2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 31 页 共 35 页 第十三部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 32 页 共 35 页 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金的销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券/期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的相关账户的开户及维护费用； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 33 页 共 35 页 3、基金的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.50%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计 提。计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人 与基金托管人双方核对无误后，基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中 一次性划付给基金管理人，由基金管理人支付给销售机构。若遇法定节假日、公 休日等, 支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 34 页 共 35 页 理办法》及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实 施的投资经营活动，对本基金管理人于 2018 年 11 月刊登的《中欧瑾源灵活配置 混合型基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下： （一） 更新了 “重要提示”部分 中的相关内容。 更新了“本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 3 月 29 日（特别事项 注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日（财务数据未 经审计）。”。 （二） 更新了 “第三部分 基金管理人”部分 中的相关内容。 1、更新了基金管理人的住所、注册资本和股权结构。 2、更新了董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金经理、投资决策 委员会成员的信息。 （三） 更新了 “第四部分 基金托管人”部分 中的相关内容。 更新了托管人的信息。 （四） 更新了 “第五部分 相关服务机构”部分 中的相关内容。 1、更新了直销机构和登记机构的住所。 2、更新了代销机构。 （五） 更新了 “第八部分 基金份额的申购与赎回”部分 中的相关内容。 更新了“申购和赎回的数量限制”。 （六） 更新了 “第九部分 基金的投资”部分 中的相关内容。 更新了“基金投资组合报告”，所载数据取自本基金 2019 年第 1 季度报告， 所载数据截至 2019 年 3 月 31 日。 （七） 更新了 “第十部分 基金的业绩”部分 中的相关内容。 更新了基金业绩，截止日 2019 年 3 月 31 日。 （八） 更新了 “第二十二部分 其他应披露事项”部分 中的相关内容。 更新了自 2018 年 9 月 30 日至 2019 年 3 月 29 日刊登于《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。 （九） 更新了 “附件二 基金托管协议内容摘要”部分 中的相关内容。 更新了管理人的信息。 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 35 页 共 35 页 以下为本基金管理人自 2018 年 9 月 30 日至 2019 年 3 月 29 日刊登于《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。 序 号 公告事项 披露日期 1 中欧基金管理有限公司旗下基金 2018 年基金年报摘要 2019-03-28 2 中欧基金管理有限公司旗下基金 2018 年基金年报 2019-03-28 3 中欧基金管理有限公司旗下基金 2018 年第四季度报告 2019-01-22 4 中欧基金管理有限公司中欧基金管理有限公司住所变 更公告 2019-01-18 5 中欧基金管理有限公司关于增加注册资本及修改公司 章程的公告 2019-01-18 6 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与邮储银 行申购费率优惠活动的公告 2018-12-28 7 中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2018 年 12 月 31 日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公 告 2019-01-01 8 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 2 号） 2018-11-13 9 中欧瑾源灵活配置混合型基金更新招募说明书（2018 年第 2 号） 2018-11-13 10 中欧基金旗下基金 2018 年 3 季度报告 2018-10-24 11 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“芒 果超媒”股票估值方法的公告 2018-10-12 中欧基金管理有限公司 2019 年 5 月 13 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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