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| 富安达优势成长混合(710001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 153646 | ||||||||
| 基金代码 | 710001 | ||||||||
| 公告日期 | 2012-03-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富安达优势成长股票基金2011年年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：富安达基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 送出日期：2012年03月27日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自2011年9月21日起至12月31日止。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 富安达优势成长股票型证券投资基金 基金简称 富安达优势成长股票 基金主代码 710001 交易代码 710001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年09月21日 基金管理人 富安达基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 441,307,265.02份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金定位为股票型证券投资基金。在充分控制风险的前提下，精选具有竞争优势及持续成长性的上市公司，分享中国经济高速发展带来的收益，力争获得超越投资基准的收益。 投资策略 本基金采用自上而下的多维经济模型，通过对全球经济发展形势，国内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，结合FED模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测，并据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时将定性分析与定量分析贯穿于行业配置和个股选择的投资全过程中。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25% 风险收益特征 本基金属于股票型证券投资基金，属于证券投资基金中预期风险和预计收益较高的基金产品。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 蒋晓刚 张咏东 联系电话 021-61870999 021-32169999 电子邮箱 service@fadfunds.com zhangyd@bankcomm.com 客户服务电话 400-630-6999（免长途）021-61870666 95559 传真 021-61870888 021-62701216 注册地址 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29楼 上海市浦东新区银城中路188号 办公地址 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29楼 上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码 200122 200120 法定代表人 张华东 胡怀邦 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.fadfunds.com 基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 普华永道中天会计师事务所有限公司 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 注册登记机构 富安达基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29楼 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2011年09月21日-2011年12月31日 本期已实现收益 -6,063,452.18 本期利润 -13,260,882.55 加权平均基金份额本期利润 -0.0190 本期加权平均净值利润率 -1.90% 本期基金份额净值增长率 -4.61% 3.1.2 期末数据和指标 2011年末 期末可供分配利润 -20,336,288.44 期末可供分配基金份额利润 -0.0461 期末基金资产净值 420,970,976.58 期末基金份额净值 0.9539 3.1.3 累计期末指标 2011年末 基金份额累计净值增长率 -4.61% 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 4、本基金于2011年9月21日成立。截止本报告期末，本基金成立不满一年。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -4.62% 0.87% -6.53% 1.05% 1.91% -0.18% 自基金合同生效日起至今（2011年09月21日-2011年12月31日） -4.61% 0.82% -9.32% 1.09% 4.71% -0.27% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 富安达优势成长股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2011年09月21日-2011年12月31日） 注：1、本基金于2011年9月21日成立。截至本报告期末，本基金成立不满一年。 2、根据《富安达优势成长股票型证券投资基金合同》规定，本基金应自2011年9月21日成立起六个月内，达到本基金合同规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围，目前本基金还在建仓期内。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注：本基金合同于2011年9月21日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 单位：人民币元 年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配 合计 备注 2011年 － － － － §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 富安达基金管理有限公司由南京证券有限责任公司、江苏交通控股有限公司、南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司三家单位共同发起设立。公司办公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦，注册资本1.6亿元人民币。公司秉承诚信、稳健、规范、创新的经营理念，以基金持有人利益最大化为首要经营目标，为客户提供卓越的理财服务。 截至2011年12月31日，公司共管理一只开放式基金：富安达优势成长股票型证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 孔学兵先生 本基金的基金经理、投资管理部副总监 2011年09月21日 － 16年 工商管理硕士。1996年加入南京证券有限责任公司，历任投资管理总部高级投资经理，资产管理总部高级投资经理。2010年1月加入富安达基金筹备组，2011年4月任富安达基金管理有限公司投资管理部副总监，投资决策委员会成员。 注：1、任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金的基金经理，任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 本基金无违法、违规行为。 本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，除本基金外，本基金管理人旗下无其他投资组合，未发生违反公平交易制度的行为。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内，除本基金外，本基金管理人旗下无其他投资组合，因此，无法进行业绩比较。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2011年，受宏观刺激政策逐步退出、天量信贷投放的负面效应逐步显现、民间融资风险积聚等内生因素影响，加上全球经济陷入衰退以及欧洲主权债务危机爆发等外部因素扰动，A股市场在政策面和资金面的双重压力下出现较大幅度的下跌。 本基金成立于9月21日，建仓期内，针对经济转型与结构调整背景下行业景气度的差异化，将建仓重点倾斜于消费与服务，侧重于在食品饮料、医疗服务、农业科技、文化传媒、旅游、信息技术等行业精选个股。四季度末，在系统性风险释放较为充分后，适当增加了部分调整较为充分的周期性品种的配置，在努力控制总体风险的前提下，使组合结构更为均衡。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2011年12月31日，本基金份额净值为0.9539元，本报告期份额净值增长率为-4.61%，同期业绩比较基准收益率为-9.32%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2012，宏观调控重心将由抑通胀转向稳增长、调结构，预计政府将下大力气从推动收入分配制度改革、扩大内需、扶持战略新兴产业等方面着手，努力促进经济结构的调整。对于明年的市场，我们认为最大的看点就是08年以来最大的悬念可能将破题：经济增长和通胀的双双下行能否确认宏观经济的软着陆，进而推动转型进程的加快？ 鉴于市场对经济增长减速和公司盈利下滑已进行了充分预期，而经过两年多的深度调整，市场的系统性风险已明显降低，估值水平也逐步体现出吸引力，一些行业和个股的长期投资机会也已逐步显现，在制度建设推动下，A股市场有望逐步摆脱困境。因此，我们对2012年的市场表现持谨慎乐观的期待。 具体到2012年，在投资策略的选择上，本基金将密切关注宏观经济形势和政策的变化，综合考虑估值的安全性和业绩的成长性，一方面努力把握经济转型带来的结构性机遇，致力于识别出一批具有较少资本性支出，同时具有强大竞争优势且估值合理的成长型企业，寻求对经济周期的穿越，中长期关注大消费服务、文化传媒、大农业等；另一方面，从投资时钟角度，敢于以理性分析的态度和独立判断的勇气对受益于流动性改善的早周期行业进行再认识，阶段性关注地产建材、先进制造、化工新材料、消费电子等。 本基金将秉承富安达基金“理性分析价值、深度挖掘增长”的投资理念，坚持规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 报告期内，本基金管理人以“高起点、高标准”原则全面深入推进监察稽核各项工作。进一步梳理完善内部相关规章制度及业务流程，强化内控基础建设；牵头开展了多形式的合规培训，强化员工职业道德教育和合规意识培育，从源头上防范合规风险；加强业务日常合规审核和合规监测，并加大对重要业务和关键业务环节的监督检查，完成了对员工行为及投研、市场、运营等定期和不定期检查，保证了各项法规和管理制度的有效落实，使业务在可稽可控的范围内有序开展。 本报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规，有效保障了基金份额持有人利益。本基金管理人将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，建立健全全面风险管理体系，不断提高监察稽核工作的科学性和有效性，最大限度地防范和化解经营风险，充分保护基金份额持有人的合法权益。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，公司副总经理担任估值委员会主席，研究发展部、投资管理部、监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期未进行收益分配。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2011年度，基金托管人在富安达优势成长股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2011年度，富安达基金管理有限公司在富安达优势成长股票型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 2011年度，由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安达优势成长股票型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6 审计报告 6.1 审计报告基本信息 财务报表是否经过审计 是 审计意见类型 标准无保留意见 审计报告编号 普华永道中天审字(2012)第20394号 6.2 审计报告的基本内容 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 富安达优势成长股票型证券投资基金全体基金份额持有人 引言段 我们审计了后附的富安达优势成长股票型证券投资基金(以下简称“富安达优势成长基金”)的财务报表，包括2011年12月31日的资产负债表、2011年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。 管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是富安达优势成长基金的基金管理人富安达基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括： (1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反映； (2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 审计意见段 我们认为，上述富安达优势成长基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了富安达优势成长股票2011年12月31日的财务状况以及2011年度的经营成果和基金净值变动情况。 注册会计师的姓名 薛竞、张振波 会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所有限公司 会计师事务所的地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 审计报告日期 2012-03-26 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：富安达优势成长股票型证券投资基金 报告截止日：2011年12月31日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 2011年12月31日 资产： 银行存款 7.4.7.1 379,738.75 结算备付金 155,600,483.32 存出保证金 1,250,000.00 交易性金融资产 7.4.7.2 185,235,814.42 其中：股票投资 185,235,814.42 基金投资 债券投资 － 资产支持证券投资 － 衍生金融资产 7.4.7.3 － 买入返售金融资产 7.4.7.4 88,930,373.40 应收证券清算款 2,339,063.53 应收利息 7.4.7.5 265,365.25 应收股利 － 应收申购款 44,364.55 递延所得税资产 － 其他资产 7.4.7.6 － 资产总计 434,045,203.22 负债和所有者权益 附注号 本期末 2011年12月31日 负债： 短期借款 － 交易性金融负债 － 衍生金融负债 7.4.7.3 － 卖出回购金融资产款 － 应付证券清算款 9,222,469.63 应付赎回款 696,340.58 应付管理人报酬 563,095.20 应付托管费 93,849.20 应付销售服务费 － 应付交易费用 7.4.7.7 1,115,847.65 应交税费 － 应付利息 － 应付利润 － 递延所得税负债 － 其他负债 7.4.7.8 1,382,624.38 负债合计 13,074,226.64 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 441,307,265.02 未分配利润 7.4.7.10 -20,336,288.44 所有者权益合计 420,970,976.58 负债和所有者权益总计 434,045,203.22 注：1、报告截止日2011年12月31日，基金份额净值0.9539元，基金份额总额441,307,265.02份。 2、本基金合同于2011年9月21日生效，本财务报表的实际编制期间为2011年9月21日至2011年12月31日。 7.2 利润表 会计主体：富安达优势成长股票型证券投资基金 本报告期：2011年09月21日-2011年12月31日 单位：人民币元 项目 附注号 本期 2011年09月21日-2011年12月31日 一、收入 -7,083,054.55 1.利息收入 3,887,640.71 其中：存款利息收入 7.4.7.11 2,358,039.52 债券利息收入 242.33 资产支持证券利息收入 － 买入返售金融资产收入 1,529,358.86 其他利息收入 － 2.投资收益（损失以“-”填列） -4,558,502.36 其中：股票投资收益 7.4.7.12 -4,558,532.36 基金投资收益 债券投资收益 7.4.7.13 30.00 资产支持证券投资收益 － 衍生工具收益 7.4.7.14 － 股利收益 7.4.7.15 － 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 7.4.7.16 -7,197,430.37 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） 5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 785,237.47 减：二、费用 6,177,828.00 1．管理人报酬 2,996,487.94 2．托管费 499,414.69 3．销售服务费 － 4．交易费用 7.4.7.18 2,448,730.87 5．利息支出 － 其中：卖出回购金融资产支出 － 6．其他费用 7.4.7.19 233,194.50 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -13,260,882.55 减：所得税费用 － 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -13,260,882.55 注：本基金合同于2011年9月21日生效，本期数据按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：富安达优势成长股票型证券投资基金 本报告期：2011年09月21日-2011年12月31日 单位：人民币元 项目 本期 2011年09月21日-2011年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 1,052,684,607.12 － 1,052,684,607.12 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) － -13,260,882.55 -13,260,882.55 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -611,377,342.10 -7,075,405.89 -618,452,747.99 其中：1.基金申购款 9,817,760.06 -97,464.97 9,720,295.09 2.基金赎回款 -621,195,102.16 -6,977,940.92 -628,173,043.08 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） － － － 五、期末所有者权益 （基金净值） 441,307,265.02 -20,336,288.44 420,970,976.58 注：本基金合同于2011年9月21日生效，本期数据按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署: 李剑锋 --------- 基金管理公司负责人 蒋晓刚 --------- 主管会计工作负责人 袁欣 --------- 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 富安达优势成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]第1208号《关于核准富安达优势成长股票型证券投资基金募集的批复》核准，由富安达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。 本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息的净认购资金为1,052,562,578.33元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011)第393号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》于2011年9月21日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为1,052,684,607.12份基金份额，其中认购资金利息折合122,028.79份基金份额。本基金的基金管理人为富安达基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金投资对像是具有良好流动性的金融工具，包括股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。股票投资占基金资产的比例为60-95%，其中投资于具有竞争优势和持续成长性的上市公司的比例不低于股票投资的80%，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%,债券投资、现金以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具及其他资产占基金资产的比例为5-40%，其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其它的产品，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25%。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会于2010年2月8日发布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》及中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2011年12月31日的财务状况以及2011年9月21日（基金合同生效日）至2011年12月31日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4 重要会计政策和会计估计 本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则及应用指南、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。 7.4.4.1 会计年度 本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间为2011年9月21日（基金合同生效日）至2011年12月31日。 7.4.4.2 记账本位币 本基金的记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。 7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 1、金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 2、金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债及衍生金融负债等。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。 7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价值进行后续计量，应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。 7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价值并进行估值： 1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。 2、存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。 3、当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。 7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 7.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.4.8 损益平准金 损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润。 7.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量 股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。 7.4.4.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。 7.4.4.11 基金的收益分配政策 每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。 7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： 1、对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，本基金参考《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票进行估值。 2、对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会基金部通知[2006]37号《关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》，若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。 3、在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。 7.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。 7.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 7.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： 1、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 2、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。 3、对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入，由上市公司、债券发行企业在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入时代扣代缴20%的个人所得税。其中，对基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳税所得额。 4、基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 5、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 7.4.7 重要财务报表项目的说明 7.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2011年12月31日 活期存款 379,738.75 定期存款 － 其他存款 － 合计 379,738.75 7.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 项目 本期末 2011年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 192,433,244.79 185,235,814.42 -7,197,430.37 债券 交易所市场 － － － 银行间市场 － － － 合计 － － － 资产支持证券 － － － 基金 － － － 其他 － － － 合计 192,433,244.79 185,235,814.42 -7,197,430.37 7.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。 7.4.7.4 买入返售金融资产 7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 单位：人民币元 项目 本期末 2011年12月31日 本期末账面余额 其中：买断式逆回购 银行间市场 88,930,373.40 － 合计 88,930,373.40 － 7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末未通过买断式逆回购交易取得债券。 7.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2011年12月31日 应收活期存款利息 131.54 应收结算备付金利息 90,565.75 应收债券利息 － 应收买入返售证券利息 174,667.92 应收申购款利息 0.04 其他 － 合计 265,365.25 7.4.7.6 其他资产 本基金本报告期末未持有其他资产。 7.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2011年12月31日 交易所市场应付交易费用 1,113,207.35 银行间市场应付交易费用 2,640.30 合计 1,115,847.65 7.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2011年12月31日 应付券商交易单元保证金 1,250,000.00 应付赎回费 2,624.38 预提费用 130,000.00 合计 1,382,624.38 7.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 项目 本期2011年09月21日至2011年12月31日 基金份额（份） 账面金额 基金合同生效日 1,052,684,607.12 1,052,684,607.12 本期申购 9,817,760.06 9,817,760.06 本期赎回（以“-”号填列） -621,195,102.16 -621,195,102.16 本期末 441,307,265.02 441,307,265.02 注：1.申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。 2.本基金自2011年8月16日至2011年9月16日止期间公开发售，共募集有效净认购资金1,052,562,578.33元，折合1,052,562,578.33份基金份额；在募集期间认购资金产生的利息为人民币122,028.79元，折合122,028.79元份基金份额；以上实收基金（本息）合计为人民币1,052,684,607.12元，折合1,052,684,607.12份基金份额。 7.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 基金合同生效日 － － － 本期利润 -6,063,452.18 -7,197,430.37 -13,260,882.55 本期基金份额交易产生的变动数 -1,533,577.79 -5,541,828.10 -7,075,405.89 其中：基金申购款 20,137.11 -117,602.08 -97,464.97 基金赎回款 -1,553,714.90 -5,424,226.02 -6,977,940.92 本期已分配利润 － － － 本期末 -7,597,029.97 -12,739,258.47 -20,336,288.44 注：本基金合同于2011年9月21日生效，本期数据按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 7.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2011年09月21日-2011年12月31日 活期存款利息收入 45,417.93 定期存款利息收入 451,388.89 结算备付金利息收入 1,861,199.78 其他 32.92 合计 2,358,039.52 注：本基金合同于2011年9月21日生效，本期数据按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 7.4.7.12 股票投资收益 单位：人民币元 项目 本期 2011年09月21日-2011年12月31日 卖出股票成交总额 743,150,285.30 减：卖出股票成本总额 747,708,817.66 买卖股票差价收入 -4,558,532.36 注：本基金合同于2011年9月21日生效，本期数据按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 7.4.7.13 债券投资收益 单位：人民币元 项目 本期 2011年09月21日-2011年12月31日 卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 102,963.15 减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额 99,950.00 减：应收利息总额 2,983.15 债券投资收益 30.00 注：本基金合同于2011年9月21日生效，本期数据按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 7.4.7.14 衍生工具收益 本基金本报告期内未获得衍生工具收益。 7.4.7.15 股利收益 本基金本报告期内未获得股利收益。 7.4.7.16 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目 本期 2011年09月21日-2011年12月31日 1.交易性金融资产 -7,197,430.37 --股票投资 -7,197,430.37 --债券投资 － --资产支持证券投资 － --基金投资 － 2.衍生工具 － --权证投资 － 3.其他 － 合计 -7,197,430.37 注：本基金合同于2011年9月21日生效，本期数据按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 7.4.7.17 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2011年09月21日-2011年12月31日 基金赎回费收入 785,222.67 基金认购款利息收入 14.80 合计 785,237.47 注：1、本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25%归入基金资产。 2、本基金合同于2011年9月21日生效，本期数据按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 7.4.7.18 交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2011年09月21日-2011年12月31日 交易所市场交易费用 2,448,730.87 银行间市场交易费用 － 合计 2,448,730.87 注：本基金合同于2011年9月21日生效，本期数据按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 7.4.7.19 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2011年09月21日-2011年12月31日 审计费用 80,000.00 信息披露费 150,000.00 汇划手续费 2,294.50 其他 900.00 合计 233,194.50 注：本基金合同于2011年9月21日生效，本期数据按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。 7.4.8.2 资产负债表日后事项 截至财务报表批准日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。 7.4.9 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 富安达基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 交通银行股份有限公司（“交通银行”） 基金托管人、基金销售机构 南京证券有限责任公司（“南京证券”） 基金管理人的控股股东、基金销售机构 江苏交通控股有限公司（“江苏交通”） 基金管理人的股东 南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司（“南京河西”） 基金管理人的股东 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2011年09月21日-2011年12月31日 成交金额 占当期股票成交总额的比例 南京证券 330,237,071.18 19.63% 注：本基金合同于2011年9月21日生效，本期数据按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 7.4.10.1.2 权证交易 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行权证交易。 7.4.10.1.3 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2011年09月21日-2011年12月31日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占应付佣金余额的比例 南京证券 273,471.53 19.72% － － 1、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 2、本基金合同于2011年9月21日生效，本期数据按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 7.4.10.2 关联方报酬 7.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2011年09月21日-2011年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 2,996,487.94 其中：支付销售机构的客户维护费 1,033,019.90 注：1、支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值× 1.5% / 当年天数。 2、客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。 3、本基金合同于2011年9月21日生效，本期数据按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 7.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2011年09月21日-2011年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 499,414.69 注：1.支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值× 0.25% / 当年天数。 2、本基金合同于2011年9月21日生效，本期数据按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告内未与关联方进行银行间同业市场的债券（回购）交易。 7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：人民币元 项目 本期 2011年09月21日-2011年12月31日 基金合同生效日（2011年09月21日）持有的基金份额 19,999,400.00 期初持有的基金份额 － 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 － 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 － 减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 － 期末持有的基金份额 19,999,400.00 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 4.53% 注：本基金管理人于本期通过代销机构认购本基金，认购手续费1000元。 7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 关联方名称 本期末 2011年12月31日 持有的基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例 南京证券 13,999,000.00 3.17% 南京河西 39,999,800.00 9.06% 7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2011年09月21日-2011年12月31日 期末余额 当期利息收入 交通银行活期存款 379,738.75 45,417.93 交通银行定期存款 － 451,388.89 注：1、本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。 2、本基金用于证券交易结算的资金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司，按银行同业利率计息。于2011年12月31日的相关余额在资产负债表中的“结算备付金”科目中单独列示。 7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金2011年9月21日（基金合同生效日）至2011年12月31日期间未在承销期内直接购入关联方承销证券。 7.4.10.7 其他关联交易事项的说明 无。 7.4.11 利润分配情况 7.4.11.1 利润分配情况--非货币市场基金 本基金本报告期内未发生利润分配。 7.4.12 期末（2011年12月31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本期末未因认购新股/新债而持有流通受限证券。 7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量 (单位: 股) 期末 成本总额 期末 估值总额 600535 天士力 2011-12-30 临时股东大会 41.94 2012-01-04 42.71 265,528 11,082,671.40 11,136,244.32 300027 华谊兄弟 2011-12-30 临时股东大会 15.81 2012-01-04 16.24 400,000 6,681,284.90 6,324,000.00 注：无 7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.13 金融工具风险及管理 7.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金管理人按照“健全、合理、制衡、独立”的原则，建立了合规与风险控制委员会（董事会层面）、督察长、风险控制委员会、监察稽核部和相关部门构成的全方位、多层级的合规风险管理架构。本基金管理人秉承全面风险管理的理念，将风险管理贯穿日常经营活动的整个过程，渗透到各个业务环节，覆盖所有部门和岗位，建立了集风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、风险报告为一体的风险管理机制，全面、及时识别、分析和评估各类风险，有效防范日常经营和基金运作过程中可能面临的各种风险，最大限度地保护基金份额持有人的合法权益。 本基金是股票型证券投资基金，投资的金融工具主要包括股票投资、债券投资、权证投资及资产支持证券投资等。根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用的金融工具特征，通过定性和定量相结合的方法，识别基金相关信用风险、流动性风险及市场风险等，通过风险控制，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。 7.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。 7.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金对资金需求不能足额支付的风险。本基金的流动性风险来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对投资品种变现的流动性风险，本基金管理人持续进行本基金的流动性需求分析，构建投资组合时，对备选证券进行流动性检验，并以适度分散策略保持组合流动性，严格控制缺乏流动性资产的比例。同时监察稽核部通过设定基金的流动性比例控制要求，对现金类资产配置策略、股票集中度、重仓证券的流动性以及换手率和交易活跃度等流动性指标进行持续的监测和分析。此外，本基金可通过卖出回购特定金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，并进行相应的比例控制。 本基金所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 7.4.13.4 市场风险 市场风险是指由于市场变化或波动所引起的基金资产损失的可能性，包括利率风险、外汇风险等，本基金管理人通过监测组合久期、Beta值等指标来衡量市场风险。 7.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 7.4.13.4.1.1 利率风险敞口 金额单位：人民币元 本期末2011年12月31日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 379,738.75 － － － 379,738.75 结算备付金 155,600,483.32 － － － 155,600,483.32 存出保证金 － － － 1,250,000.00 1,250,000.00 交易性金融资产 － － － 185,235,814.42 185,235,814.42 买入返售金融资产 88,930,373.40 － － － 88,930,373.40 应收证券清算款 － － － 2,339,063.53 2,339,063.53 应收利息 － － － 265,365.25 265,365.25 应收申购款 － － － 44,364.55 44,364.55 资产总计 244,910,595.47 － － 189,134,607.75 434,045,203.22 负债 应付证券清算款 － － － 9,222,469.63 9,222,469.63 应付赎回款 － － － 696,340.58 696,340.58 应付管理人报酬 － － － 563,095.20 563,095.20 应付托管费 － － － 93,849.20 93,849.20 应付交易费用 － － － 1,115,847.65 1,115,847.65 其他负债 － － － 1,382,624.38 1,382,624.38 负债总计 － － － 13,074,226.64 13,074,226.64 利率敏感度缺口 244,910,595.47 － － 176,060,381.11 420,970,976.58 注：本表所示为本基金生息资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 假设 1、该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险状况测算的理论变动值对基金资产净值的影响金额。 假设 2、假定所有期限的利率均以相同幅度变动25个基点，其他市场变量均不发生变化。 假设 3、此项影响并未考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活动。 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 本期末 利率下降25个基点 － 利率上升25个基点 － 注：截至报告期末，本基金未持有受重大利率风险影响的投资品种。 7.4.13.4.2 外汇风险 本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。 7.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素发生变动时产生的价格波动风险。本基金的其他价格风险主要为市场价格变化或波动所引起的股票资产损失的可能性。 本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。此外，本基金管理人对本基金所持有的股票价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险度量和分析，以对风险进行跟踪和控制。 7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 项目 本期末2011年12月31日 公允价值 占基金资产净值比例 （%） 交易性金融资产-股票投资 185,235,814.42 44.00 交易性金融资产-基金投资 － － 交易性金融资产-债券投资 － － 衍生金融资产－权证投资 － － 其他 － － 合计 185,235,814.42 44.00 7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 1、估测组合市场价格风险的数据为沪深300指数变动时，股票资产相应的理论变动值对基金资产净值的影响金额。 假设 2、假定沪深300指数变化5%，其他市场变量均不发生变化。 假设 3、Beta系数是根据组合在报表日股票持仓资产在过去100个交易日与其对应的指数数据回归加权得出，对于交易少于100个交易日的资产，默认其波动与市场同步。 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 本期末(2011年12月31日) 5% 9,261,790.72 -5% -9,261,790.72 7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 185,235,814.42 42.68 其中：股票 185,235,814.42 42.68 2 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 3 金融衍生品投资 － － 4 买入返售金融资产 88,930,373.40 20.49 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 5 银行存款和结算备付金合计 155,980,222.07 35.94 6 其他各项资产 3,898,793.33 0.90 7 合计 434,045,203.22 100.00 8.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 12,336,300.00 2.93 B 采掘业 － － C 制造业 127,421,614.42 30.27 C0 食品、饮料 13,483,800.00 3.20 C1 纺织、服装、皮毛 － － C2 木材、家具 － － C3 造纸、印刷 － － C4 石油、化学、塑胶、塑料 － － C5 电子 5,160,000.00 1.23 C6 金属、非金属 36,929,553.10 8.77 C7 机械、设备、仪表 60,712,017.00 14.42 C8 医药、生物制品 11,136,244.32 2.65 C99 其他制造业 － － D 电力、煤气及水的生产和供应业 － － E 建筑业 － － F 交通运输、仓储业 － － G 信息技术业 6,435,400.00 1.53 H 批发和零售贸易 2,110,500.00 0.50 I 金融、保险业 － － J 房地产业 － － K 社会服务业 22,233,000.00 5.28 L 传播与文化产业 14,699,000.00 3.49 M 综合类 － － 合计 185,235,814.42 44.00 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 600887 伊利股份 660,000 13,483,800.00 3.20 2 600535 天士力 265,528 11,136,244.32 2.65 3 300130 新国都 500,000 10,000,000.00 2.38 4 000998 隆平高科 360,000 9,291,600.00 2.21 5 000629 攀钢钒钛 1,350,000 8,478,000.00 2.01 6 300133 华策影视 250,000 8,375,000.00 1.99 7 002400 省广股份 350,000 8,281,000.00 1.97 8 300234 开尔新材 420,000 8,001,000.00 1.90 9 002532 新界泵业 380,000 7,961,000.00 1.89 10 000430 ST张家界 800,000 7,640,000.00 1.81 11 300229 拓尔思 230,000 6,435,400.00 1.53 12 002177 御银股份 580,000 6,380,000.00 1.52 13 300027 华谊兄弟 400,000 6,324,000.00 1.50 14 300207 欣旺达 390,000 6,318,000.00 1.50 15 000978 桂林旅游 800,000 6,312,000.00 1.50 16 300210 森远股份 220,000 6,067,600.00 1.44 17 300195 长荣股份 230,000 5,869,600.00 1.39 18 002233 塔牌集团 549,969 5,169,708.60 1.23 19 002415 海康威视 120,000 5,160,000.00 1.23 20 000789 江西水泥 489,909 5,144,044.50 1.22 21 000800 一汽轿车 580,000 5,133,000.00 1.22 22 600815 厦工股份 630,000 5,115,600.00 1.22 23 000885 同力水泥 460,000 5,069,200.00 1.20 24 600010 包钢股份 1,230,000 5,067,600.00 1.20 25 000680 山推股份 560,000 5,028,800.00 1.19 26 300087 荃银高科 170,000 3,044,700.00 0.72 27 600055 万东医疗 271,100 2,838,417.00 0.67 28 601933 永辉超市 70,000 2,110,500.00 0.50 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值比例(%) 1 000998 隆平高科 21,986,642.59 5.22 2 601933 永辉超市 21,696,615.08 5.15 3 300133 华策影视 21,516,057.79 5.11 4 000629 攀钢钒钛 21,136,268.92 5.02 5 300229 拓尔思 19,851,561.95 4.72 6 002415 海康威视 18,828,295.85 4.47 7 600887 伊利股份 18,754,307.96 4.46 8 600010 包钢股份 18,099,491.68 4.30 9 300195 长荣股份 17,422,999.35 4.14 10 002041 登海种业 17,362,294.30 4.12 11 002177 御银股份 16,081,899.31 3.82 12 000559 万向钱潮 16,016,665.51 3.80 13 002022 科华生物 15,948,128.41 3.79 14 600831 广电网络 15,565,267.45 3.70 15 600535 天士力 15,425,016.22 3.66 16 000659 珠海中富 15,300,711.14 3.63 17 300207 欣旺达 15,067,894.20 3.58 18 300159 新研股份 14,258,821.98 3.39 19 300004 南风股份 14,062,051.42 3.34 20 300104 乐视网 14,034,958.60 3.33 21 300198 纳川股份 13,979,961.07 3.32 22 300130 新国都 13,849,538.16 3.29 23 300157 恒泰艾普 13,845,920.50 3.29 24 002375 亚厦股份 13,735,820.16 3.26 25 300234 开尔新材 13,707,451.63 3.26 26 600583 海油工程 13,486,550.00 3.20 27 002450 康得新 13,150,819.38 3.12 28 000970 中科三环 13,150,277.16 3.12 29 601666 平煤股份 13,101,064.08 3.11 30 601208 东材科技 13,025,145.25 3.09 31 600366 宁波韵升 12,951,219.92 3.08 32 601808 中海油服 12,949,258.52 3.08 33 600068 葛洲坝 12,866,371.82 3.06 34 600499 科达机电 12,750,437.66 3.03 35 600331 宏达股份 12,509,771.90 2.97 36 300027 华谊兄弟 11,495,057.92 2.73 37 002532 新界泵业 10,478,591.98 2.49 38 002080 中材科技 10,438,742.86 2.48 39 600516 方大炭素 10,124,246.38 2.40 40 000978 桂林旅游 10,090,088.18 2.40 41 002238 天威视讯 10,085,506.66 2.40 42 600055 万东医疗 10,040,414.57 2.39 43 600383 金地集团 9,959,593.00 2.37 44 300087 荃银高科 9,918,942.83 2.36 45 300178 腾邦国际 9,905,361.76 2.35 46 002292 奥飞动漫 9,900,772.78 2.35 47 300202 聚龙股份 9,880,601.95 2.35 48 300190 维尔利 9,729,737.93 2.31 49 300244 迪安诊断 9,383,726.00 2.23 50 300210 森远股份 8,761,173.71 2.08 51 002400 省广股份 8,661,277.52 2.06 注：1、“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 2、本基金于2011年9月21日成立，“期初基金资产净值”相应调整为“期末基金资产净值”。 8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值比例(%) 1 601933 永辉超市 19,863,530.96 4.72 2 002041 登海种业 18,429,767.38 4.38 3 000659 珠海中富 16,173,841.03 3.84 4 000559 万向钱潮 15,884,876.88 3.77 5 600831 广电网络 15,734,815.95 3.74 6 300229 拓尔思 15,217,371.14 3.61 7 300004 南风股份 15,117,360.00 3.59 8 002022 科华生物 15,053,062.97 3.58 9 300104 乐视网 14,334,848.52 3.41 10 002450 康得新 13,813,778.57 3.28 11 300133 华策影视 13,634,784.28 3.24 12 000970 中科三环 13,470,662.06 3.20 13 300198 纳川股份 13,410,924.49 3.19 14 600499 科达机电 13,380,990.00 3.18 15 600010 包钢股份 13,199,666.00 3.14 16 002375 亚厦股份 13,127,275.16 3.12 17 601666 平煤股份 13,049,357.62 3.10 18 000629 攀钢钒钛 13,024,763.85 3.09 19 600366 宁波韵升 13,010,819.75 3.09 20 300159 新研股份 12,994,964.26 3.09 21 002415 海康威视 12,910,320.44 3.07 22 600068 葛洲坝 12,897,817.45 3.06 23 600331 宏达股份 12,655,370.04 3.01 24 601208 东材科技 12,501,882.82 2.97 25 601808 中海油服 12,408,017.37 2.95 26 600583 海油工程 12,403,600.90 2.95 27 300202 聚龙股份 11,928,970.82 2.83 28 300157 恒泰艾普 11,497,536.96 2.73 29 000998 隆平高科 10,756,261.34 2.56 30 002292 奥飞动漫 10,670,732.20 2.53 31 300178 腾邦国际 10,374,499.00 2.46 32 300244 迪安诊断 10,366,484.75 2.46 33 600516 方大炭素 10,330,829.60 2.45 34 300195 长荣股份 10,316,815.98 2.45 35 600383 金地集团 10,088,500.00 2.40 36 002080 中材科技 10,023,666.15 2.38 37 300190 维尔利 9,893,381.14 2.35 注：1、“买入金额”按买出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 2、本基金于2011年9月21日成立，“期初基金资产净值”相应调整为“期末基金资产净值”。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 金额单位：人民币元 买入股票的成本（成交）总额 940,142,062.45 卖出股票的收入（成交）总额 743,150,285.30 注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.9 投资组合报告附注 8.9.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.9.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 8.9.3 期末其他各项资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,250,000.00 2 应收证券清算款 2,339,063.53 3 应收股利 － 4 应收利息 265,365.25 5 应收申购款 44,364.55 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 3,898,793.33 8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数 (户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有 份额 占总份额比例 持有 份额 占总份额比例 5,674 77,777.10 168,232,942.63 38.12% 273,074,322.39 61.88% 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 4,186,512.05 0.95% §10 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日(2011年09月21日)基金份额总额 1,052,684,607.12 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 9,817,760.06 减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 621,195,102.16 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 － 本报告期期末基金份额总额 441,307,265.02 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。 本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 11.4 基金投资策略的改变 本基金本报告期投资策略未发生改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金本报告期支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为80,000元人民币。 截至本报告期末，该事务所已向本基金提供1年的审计服务。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况 本报告期内，本基金管理人未受到任何处罚。 本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员未受到任何处罚。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占股票 成交总额比例 成交金额 占债券 成交总额比例 成交金额 占债券回购 成交总额比例 成交金额 占权证 成交总额比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 广发证券 1 224,526,777.90 13.34% － － － － － － 182,429.20 13.16% 国金证券 1 150,969,211.46 8.97% 99,980.00 50.01% － － － － 128,323.39 9.25% 南京证券 2 330,237,071.18 19.63% 99,950.00 49.99% － － － － 273,471.53 19.72% 申银万国 2 361,939,172.20 21.51% － － － － － － 298,092.75 21.50% 兴业证券 1 126,581,481.72 7.52% － － － － － － 107,595.81 7.76% 招商证券 2 363,431,248.19 21.60% － － － － － － 295,290.64 21.29% 中信证券 2 124,891,485.10 7.42% － － － － － － 101,475.56 7.32% 注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即： （一）财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最近一年内无重大违法违规行为发生； （二）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求； （三）能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他信息咨询服务； （四）能根据公司特定要求，提供专门研究报告； （五）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务；能够提供很好的交易执行。 ②券商专用交易单元选择程序： （一）券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐，经投资管理部、研究发展部部门会议讨论，形成重点评估的券商备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的券商个数不得少于最后选择个数的二倍。 （二）投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成券商排名及专用席位租用意见，报公司总经理批准。 （三）公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议，明确双方公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。 （四）若签约券商的服务不能满足要求，或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚，公司可以提前终止签署的协议，并撤销租用的席位。 ③在上述租用的券商交易单元中，全部为本基金本期新增的交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。 11.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同 公司网站 2011-08-12 2 富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-08-12 3 富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同摘要 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-08-12 4 富安达优势成长股票型证券投资基金份额发售公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-08-12 5 富安达优势成长股票型证券投资基金托管协议 公司网站 2011-08-12 6 关于新增江苏银行股份有限公司为富安达优势成长股票型证券投资基金代销机构的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-08-16 7 关于新增华夏银行股份有限公司为富安达优势成长股票型证券投资基金代销机构的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-08-17 8 关于新增中国工商银行股份有限公司为富安达优势成长股票型证券投资基金代销机构的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-08-18 9 关于新增南京银行股份有限公司为富安达优势成长股票型证券投资基金代销机构的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-08-19 10 富安达基金管理有限公司关于与通联支付合作开通工商银行、光大银行、平安银行借记卡网上直销业务的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-08-22 11 富安达基金管理有限公司关于开通农业银行借记卡基金网上直销交易业务的公告 公司网站 2011-08-22 12 富安达基金管理有限公司关于增聘副总经理的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-08-23 13 关于新增东北证券股份有限公司为富安达优势成长股票型证券投资基金代销机构的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-08-26 14 关于新增中信银行股份有限公司为富安达优势成长股票型证券投资基金代销机构的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-08-29 15 富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同生效公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-09-22 16 富安达优势成长股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-10-26 17 富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与齐鲁证券有限公司网上交易系统申购基金、定期定额投资业务费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-10-26 18 关于富安达基金管理有限公司基金网上直销申购费率优惠的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-10-26 19 富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与华夏银行股份有限公司网上交易系统申购基金、定期定额投资业务费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-10-26 20 富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与中国工商银行股份有限公司网上交易系统申购基金费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-10-26 21 富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行股份有限公司网上银行、手机银行申购基金业务费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-10-27 22 富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行股份有限公司定期定额申购基金业务费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-10-28 23 富安达基金管理有限公司关于开通富安达优势成长股票型基金网上直销定投业务的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-10-28 24 富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与华泰证券股份有限公司网上交易系统申购及定期定额申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-11-10 25 富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与申银万国证券股份有限公司网上交易和电话委托申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-11-10 26 富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与广发证券股份有限公司网上交易系统申购及定期定额申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-11-10 27 富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与南京证券有限责任公司非现场交易系统申购开放式基金费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-11-10 28 富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与中信建投证券股份有限公司网上交易系统申购及定期定额申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-11-10 29 富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与海通证券股份有限公司网上交易系统申购及定期定额申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-11-10 30 富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与东吴证券股份有限公司开放式基金网上交易费率优惠的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-11-10 31 富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与安信证券股份有限公司开放式基金网上交易费率优惠的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-11-15 32 关于新增中信万通证券有限责任公司为富安达优势成长股票型证券投资基金代销机构的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-12-13 33 富安达优势成长股票型证券投资基金开通中信万通证券有限责任公司定期定额投资业务的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-12-13 34 富安达基金管理有限公司关于与汇付天下合作开通网上直销业务的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-12-21 35 富安达优势成长基金关于场外代销机构变更提示性公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-12-24 36 富安达基金管理有限公司关于旗下基金继续参与华夏银行股份有限公司网上交易系统申购基金、定期定额投资业务费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-12-29 37 富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与中国工商银行股份有限公司定期定额申购基金业务费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2011-12-30 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 12.1.1中国证监会批准富安达优势成长股票型证券投资基金设立的文件 12.1.2《富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书》 12.1.3《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》 12.1.4《富安达优势成长股票型证券投资基金托管协议》 12.1.5《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》 12.1.6基金管理人业务资格批件和营业执照 12.1.7报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告 12.1.8中国证监会要求的其他文件 12.2 存放地点 上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。 12.3 查阅方式 投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.fadfunds.com）查阅。 富安达基金管理有限公司 二〇一二年三月二十七日 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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