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| 嘉实丰和灵活配置混合A(004355) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1535370 | ||||||||
| 基金代码 | 004355 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 嘉实丰和灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 嘉实丰和灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）由丰和价值证券 投资基金转型而成。 丰和价值证券投资基金转型获中国证监会证监许可【2016】2830 号文《关于准予丰和价值证券投资基金变更注册的批复》批复，并于2017年1月16日 经丰和价值证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，自2017年3月20日起，由《丰 和价值证券投资基金基金合同》修订而成的《嘉实丰和灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》生效，原《丰和价值证券投资基金基金合同》同时失效。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。 基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其 对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 一、基金管理人 （一） 基金管理人基本情况 1、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元 办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人 赵学军 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信投资有限责任 公司30%。 存续期间 持续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25 日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。 公司注册地上 海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公 司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务 资格。 （二） 主要人员情况 1、基金管理人董事,监事,总经理及其他高级管理人员情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。 曾任中国人民银行非银行金融 机构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监 督管理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委 员、副局长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会 融资性担保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托 有限责任公司党委委员、总裁。 现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中 国信托业保障基金有限责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。 曾就职于天津通信广播公司电视设 计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商 鼎期货经纪有限公司、 北京证券有限公司、 大成基金管理有限公司。 2000年10月至 2017年12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。 曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理； 中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官； 现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公 司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。 曾任所罗门兄弟公司 利息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。 自1996年加入德意志 银行以来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海 分行行长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总 经理。 Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。 曾任Sena Consulting公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO，JP Morgan Chase固定收益亚太区CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。 1990年2 月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今， 任北京德恒有限 责任公司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特 许金融分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽 约总部担任研究投资工作。 2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总 监，首席投资总监及资产管理中心负责人。 2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限 公司，历任董事总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任 公司总经理。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。 曾任职于中国 建设银行辽宁分行。 曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分 析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事 长。 2004至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法” 丛书编辑咨询委员 会成员。 曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任 上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。 曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。 2012年12月起担任中央财经大学 商学院院长兼MBA教育中心主任。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。 曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管 理总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、 总经理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席 投资执行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。 现任中诚信托有限责任公 司党委副书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。 曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。 2001年11月至 今任立信投资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限 公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。 1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年 10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。 2008年7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。 1981年6月至1996年10月 任职于中办警卫局。 1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。 1999年3月至今任职于嘉实 基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 李松林先生, 副总经理，工商管理硕士。 历任国元证券深圳证券部信息总监，南方 证券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理 助理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。 曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。 曾任嘉实基金管 理有限公司法律部总监。 2、基金经理 （1）现任基金经理 谭丽女士，硕士研究生，17年证券从业经历，具有基金从业资格。 曾在北京海问投 资咨询有限公司、 国信证券股份有限公司及泰达荷银基金管理有限公司任研究员、基 金经理助理职务。 2007年9月加入嘉实基金管理有限公司， 曾任研究员、 投资经理。 2017年6月21日至2019年1月10日任嘉实沪港深回报混合型证券投资基金基金经理。 2017年4月11日至今任嘉实新消费股票型证券投资基金基金经理、2017年11月6日至 今任嘉实价值精选股票型证券投资基金基金经理、2017年11月14日至今任嘉实价值 优势混合型证券投资基金基金经理、2018年9月5日至今任嘉实丰和灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 吴云峰先生，管理时间为2017年3月20日至2018年9月5日。 3、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司股票投资业务联席CIO邵健先生，公司总 经理经雷先生，各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士，研究 部执行总监张丹华先生。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经 国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围 最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企 业之列。 作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行 一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市 两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长” 服务品牌，依托覆盖全国的分 支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服 务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质， 业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。 2007年中国农业 银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。 自2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402）认证，表明了独立公 正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全 面认可。 中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金 牌理财’ TOP10颁奖盛典” 中成绩突出，获“最佳托管银行” 奖。 2010年再次荣获《首 席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖” 。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳 资产托管银行” 称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀 奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖” 称号；2015年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖” 称号；2018年荣获中国基金 报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行” 奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批 准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客 户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一 部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金 托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余名，服 务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业 经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2018年12月31日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证 券投资基金共422只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,守 法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有 关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务 风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理处,配备 了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实 行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、 使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音 像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为 事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的 投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运 作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处 理： 1、电话提示。 对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。 对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基 金管理人进行提示； 3、书面报告。 对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面 提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1、直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 联系人 赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元 电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 联系人 邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05单元 电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 联系人 王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663 联系人 陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路6号华润大厦3101室 电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676 联系人 胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366号万象城2幢1001A室 电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391 联系人 王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元 电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670 联系人 吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 联系人 徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心50层05-06A单元 电话 （020）88832125 传真 （020）81552120 联系人 周炜 2、代销机构 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心 东座九层 法定代表人:周慕冰 电话:(010)85108227 传真:(010)85109219 客服电话:95599 网址:http://www.abchina.com 2 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:金煜 联系人:汤征程 电话:021-68475888 传真:021-68476111 客服电话:95594 网址:http://www.bosc.cn 3 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋 法定代表人:邢敏 联系人:樊海波 电话:028-67676033 传真:028-67676033 网址:http://www.tf.cn 4 深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大 厦8楼801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:http://www.jjmmw.com;https://www. zlfund.cn 5 上海长量基金销售投资顾问有限公 司 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务 广场二期11层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691869 传真:021-20691861 客服电话:400-089-1289 网址:http://www.erichfund.com 6 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期53 楼 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话:400-021-8850 网址:http://www.harvestwm.cn 7 北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层 法定代表人:周斌 联系人:陈霞 电话:15249236571 传真:010-59313586 客服电话:400-8980-618 网址:http://www.chtfund.com/ 8 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定代表人:于龙 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:400-680-2123 网址:http://www.zhixin-inv.com 9 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德三道交 汇处航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TANYIKKUAN 联系人:叶健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 网址:https://www.ifastps.com.cn/ 10 中民财富基金销售(上海)有限公司 办公地址：上海市黄浦区老太平弄88号A、B单元 法定代表人:弭洪军 联系人:茅旦青 电话:021-33355392 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:http://www.cmiwm.com/ 11 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号32层 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:(021)38676666 传真:(021)38670666 客服电话:4008888666 网址:http://www.gtja.com 12 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:（010）65183880 传真:（010）65182261 客服电话:400-8888-108 网址:http://www.csc108.com 13 国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn 14 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人:霍达 联系人:林生迎 电话:(0755)82943666 传真:(0755)82943636 客服电话:4008888111、95565 网址:http://www.cmschina.com 15 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:（020）87555888 传真:（020）87555305 客服电话:95575或致电各地营业网点 网址:http://www.gf.com.cn 16 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京 市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010-60838888 客服电话:95558 网址:http://www.cs.ecitic.com 17 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 2-6层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-83574507 传真:010-83574807 客服电话:400-8888-888 网址:http://www.chinastock.com.cn 18 海通证券股份有限公司 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 电话:(021)23219000 传真:(021)23219100 客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:http://www.htsec.com 19 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号 法定代表人:李梅 联系人:陈宇 电话:021-33388214 传真:021-33388224 客服电话:95523或4008895523 网址:http://www.swhysc.com 20 安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层 A02单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:（0755）82825551 传真:（0755）82558355 客服电话:4008001001 网址:http://www.essence.com.cn 21 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人:吴万善 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 22 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1 号楼第20层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 电话:（0531）89606166 传真:（0532）85022605 客服电话:95548 网址:http://www.zxwt.com.cn 23 中国中投证券有限责任公司 办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4 层、18-21层 法定代表人:高涛 联系人:胡芷境 电话:0755-88320851 传真:0755-82026539 客服电话:4006008008 网址:http://www.china-invs.cn 24 兴业证券股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路268号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:http://www.xyzq.com.cn 25 东方证券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 法定代表人:潘鑫军 联系人:孔亚楠 电话:(021)63325888 传真:(021)63326729 客服电话:95503 网址:http://www.dfzq.com.cn 26 方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华 中心4、5号楼3701-3717 法定代表人:施华 联系人:丁敏 电话:(010)59355997 传真:(010)56437013 客服电话:95571 网址:http://www.foundersc.com 27 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、 17层 法定代表人:曹宏 联系人:金夏 电话:(021)62821733 传真:(0755)83515567 客服电话:4006666888、(0755)33680000 网址:http://www.cgws.com 28 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 联系人:刘晨、李芳芳 电话:（021）22169999 传真:（021）22169134 客服电话:4008888788、10108998 网址:http://www.ebscn.com 29 广州证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主 塔19层、20层 法定代表人:胡伏云 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电话:（020）961303 网址:http://www.gzs.com.cn 30 东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:(0431)85096517 传真:(0431)85096795 客服电话:95360 网址:http://www.nesc.cn 31 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 客服电话:95318 网址:http://www.hazq.com 32 华西证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 电话:(010)52723273 传真:(028)86150040 客服电话:95584 网址:http://www.hx168.com.cn 33 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 法定代表人:李琦 联系人:王怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电话:4008-000-562 网址:http://www.swhysc.com/index.jsp 34 中泰证券股份有限公司 办公地址：济南市市中区经七路86号证券大厦10楼 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 客服电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn 35 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20 楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:(0755)23838750 传真:(0755)25838701 客服电话:95358 网址:http://www.firstcapital.com.cn 36 华福证券有限责任公司 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:（0591）87383623 传真:（0591）87383610 客服电话:（0591）96326 网址:http://www.hfzq.com.cn/ 37 联讯证券股份有限公司 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电 视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话:0755-83331195 客服电话:95564 网址:http://www.lxsec.com 38 英大证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 联系人:杨洪飞 电话:0755-83007323 传真:0755-83007034 客服电话:4000-188-688 网址:http://www.vsun.com 39 宏信证券有限责任公司 办公地址：成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人:吴玉明 联系人:刘进海 电话:028-86199278 传真:028-86199382 客服电话:4008366366 网址:http://www.hx818.com 40 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二 期）北座13层1303-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 41 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人:陈佳(代) 联系人:李良 电话:（027）65799999 传真:（027）85481900 客服电话:95579或4008-888-999 网址:http://www.cjsc.com 42 西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 联系人:张煜 电话:(023)63786141 传真:(023)6378212 客服电话:4008096096 网址:http://www.swsc.com.cn 43 湘财证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务 中心A栋11楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 电话:(021)38784580 传真:(021)68865680 客服电话:95351 网址:http://www.xcsc.com 44 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座 18、19楼 法定代表人:罗钦城 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 客服电话:95322 网址:http://www.wlzq.com.cn 45 民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层 法定代表人:冯鹤年 联系人:程博怡 电话:(010)59355807 传真:(010)56437013 客服电话:400-619-8888 网址:http://www.mszq.com/ 46 国元证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号 法定代表人:蔡咏 联系人:陈玲玲 电话:（0551）2246273 传真:（0551）2272100 客服电话:95578 网址:http://www.gyzq.com.cn 47 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦A座 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:(022)28451991 传真:(022)28451892 客服电话:4006515988 网址:http://www.bhzq.com 48 山西证券股份有限公司 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心西塔楼21 层 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:（0351）8686659 传真:（0351）8686619 客服电话:400-666-1618 网址:http://www.i618.com.cn 49 东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)6、10、12、 15、16层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:（010）66555316 传真:（010）66555246 客服电话:400-8888-993 网址:http://www.dxzq.net 50 东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 电话:(0512)65581136 传真:(0512)65588021 客服电话:95330 网址:http://www.dwzq.com.cn 51 信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 电话:(010)63081493 传真:(010)63081344 客服电话:95321 网址:http://www.cindasc.com 52 南京证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 电话:(025)58519523 传真:(025)83369725 客服电话:95386 网址:http://www.njzq.com.cn 53 上海证券有限责任公司 办公地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:(021)53686888 传真:(021)53686100-7008 客服电话:(021)962518、4008918918 网址:http://www.shzq.com 54 新时代证券股份有限公司 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 电话:(010)83561146 客服电话:95399 网址:http://www.xsdzq.cn 55 大同证券有限责任公司 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心 A座12、13层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:（0351）4130322 传真:（0351）4130322 客服电话:4007121212 网址:http://dtsbc.com.cn/ 56 国联证券股份有限公司 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电话:95570 网址:http://www.glsc.com.cn 57 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层 -64层 法定代表人:何之江 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-58991896 客服电话:95511—8 网址:stock.pingan.com 58 国海证券股份有限公司 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人:何春梅 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0771-5530903 客服电话:95563（全国） 网址:http://www.ghzq.com.cn 59 东莞证券股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:张运勇 联系人:李荣 电话:(0769)22115712 传真:(0769)22115712 客服电话:95328 网址:http://www.dgzq.com.cn 60 中原证券股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、李昐昐 电话:0371--69099882 传真:0371--65585899 客服电话:95377 网址:http://www.ccnew.com 61 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9 层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 电话:(010)84183389 传真:(010)84183311 客服电话:400-818-8118 网址:http://www.guodu.com 62 东海证券股份有限公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:(021)20333333 传真:(021)50498825 客服电话:95531;400-888-8588 网址:http://www.longone.com.cn 63 中银国际证券股份有限公司 办公地址：中国上海市浦东银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:宁敏 联系人:王炜哲 传真:(021)50372474 客服电话:4006208888 网址:http://www.bocifunds.com 64 恒泰证券股份有限公司 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D 座光大银行办公楼14-18楼 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 电话:（0471）4972675 客服电话:4001966188 网址:http://www.cnht.com.cn 65 国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市北京西路88号 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 电话:(0791)86283372 传真:(0791)86281305 客服电话:4008222111 网址:http://www.gsstock.com 66 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 法定代表人:王作义 联系人:马贤清 电话:(0755)83025022 传真:(0755)83025625 客服电话:400-8888-228 网址:http://www.jyzq.cn 67 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人:徐朝晖 联系人:梁承华 电话:(029)87416168 传真:(029)87406710 客服电话:95582 网址:http://www.west95582.com 68 华龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中 心21楼 法定代表人:李晓安 联系人:范坤 电话:（0931）4890208 传真:（0931）4890628 客服电话:95368 网址:http://www.hlzq.com 69 财通证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室 法定代表人:陆建强 联系人:陶志华 电话:0571-87789160 传真:0571-87818329 客服电话:(0571)96336、962336(上海地区) 网址:http://www.ctsec.com 70 华鑫证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、 B01（b）单元 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话:021-32109999;029-68918888; 4001099918 网址:http://www.cfsc.com.cn 71 中山证券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 电话:0755-82570586 传真:0755-82960582 客服电话:95329 网址:http://www.zszq.com.cn 72 江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人:赵洪波 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话:400-666-2288 网址:http://www.jhzq.com.cn/ 73 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦 16楼 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:http://www.gjzq.com.cn 74 中国民族证券有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43 层 法定代表人:姜志军 联系人:齐冬妮 电话:(010)59355807 传真:(010)56437013 客服电话:400-889-5618 网址:http://www.e5618.com 75 华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层 法定代表人:陈林 联系人:夏元 电话:（021）68777222 传真:（021）68777822 客服电话:4008209898 网址:http://www.cnhbstock.com 76 长城国瑞证券有限公司 办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 法定代表人:王勇 联系人:林丹 电话:(0592)2079259 传真:(0592)2079602 客服电话:400-0099-886 网址:https://www.gwgsc.com/ 77 华融证券股份有限公司 办公地址：北京朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦18层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:010-85556100 传真:010-85556088 客服电话:400-898-4999 网址:http://www.hrsec.com.cn 78 财达证券股份有限公司 办公地址：河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦24层 法定代表人:翟建强 联系人:李卓颖 电话:0311-66008561 传真:0311-66006201 客服电话:河北省内:95363;河北省外:0311-95363 网址:http://www.s10000.com 79 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37 楼 法定代表人:余磊 联系人:岑妹妹 电话:027-87617017 传真:027-87618863 客服电话:4008005000 网址:http://www.tfzq.com 80 北京百度百盈基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 法定代表人:张旭阳 联系人:杨琳 电话:010-61952702 传真:010-61951007 客服电话:95055 81 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B 座12楼 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn （二） 登记机构 名称 嘉实基金管理有限公司 住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元 办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人 赵学军 联系人 彭鑫 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称 上海源泰律师事务所 住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人 廖海 联系人 刘佳 电话 （021）51150298 传真 （021） 51150398 经办律师 刘佳、范佳斐 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址 上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼 法定代表人 李丹 联系人 张勇 电话 （021）23238888 传真 （021）23238800 经办注册会计师 薛竞、张勇 四、基金名称 本基金名称：嘉实丰和灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：混合型证券投资基金，契约型开放式 六、基金的投资目标 分享中国改革与发展成果，密切跟踪中国经济发展背景下产业转移、格局变迁、主 题带动和企业成长的投资机会，谋求基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。 具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监 会核准上市的股票），股指期货、权证，债券〔国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可 转换债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资 券、中期票据、中小企业私募债等〕、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现 金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为0—95%。 每个交易日日 终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整 上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金主要参考公司投资决策委员会形成的大类资产配置建议，综合考虑宏观经 济因素、资本市场因素、主要大类资产的相对估值等因素，在控制风险的前提下，合理 确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例，并根据宏观经济形势和市 场时机的变化适时进行动态调整。 2、股票投资策略 本基金遵循“宏观推导中观，中观指导微观” 的动态投资逻辑，通过结合中观因素 与个股因素确定优势个股，并根据组合风险特征、资产配置策略的变化等进行股票投 资组合的构建与调整。 本基金将采用行业配置和个股精选相结合的方法进行股票投资。 具体来说，首先 通过对股票市场的二级子行业进行比较，精选出未来一段时间空间较大、性价比较高 的一到两个行业进行重点配置；其次，在精选出的行业方向上，自下而上的深入挖掘出 优质股票作为重点投资标的。 最后随着时间的推移，组合会不断的对不同行业进行动 态验证、比较、筛选、更替，尽量保证在不同时期组合都能对优势行业进行重点配置，力 争组合在市场波动中获取较高超额收益率。 从行业比较的角度出发，进行优势行业的重点配置是在A股市场能够获取超额收 益的一个重要手段。 与纯粹的自上而下宏观驱动的投资方法相比，行业比较的投资方 法落脚点更加明确，也与公募基金的研究架构更加契合。 具体到行业比较方法上，我们会从行业长期发展空间、景气度变化（包括国家政 策影响）、事件驱动以及相对估值等四个方面进行比较。 行业长期发展空间以及行业 景气度变化决定了行业的盈利和绝对估值变化趋势，长期空间较大同时短期景气度上 行的行业未来会迎来估值和业绩增长双升， 这些行业是值得组合重点投资的首选板 块。 事件驱动可能会对行业的估值进行短期催化，相对估值则决定了该行业与市场其 他行业的性价比优劣程度。 通过上述四个因素的动态比较，可以为组合精选出未来一 段时间重点投资的一到两个行业。 在行业比较的基础上，进一步进行个股自下而上深入挖掘，个股的精选主要从：盈 利模式、治理结构、公司战略、财务健康状况几个角度进行分析，如果公司战略契合行 业发展大方向，同时管理层执行能力较强，已经形成了稳定的盈利模式，那么如果这类 公司同时处于前面选出的行业方向上，就可以进行重仓投资。 3、债券投资策略 本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、货币政策、利率变化趋势、收益率曲线 变化趋势以及流动性、信用风险变化等因素，并结合各种固定收益类资产在特定经济 形势下的估值水平、预期收益和预期风险特征，在符合本基金相关投资比例规定的前 提下，决定组合的久期水平、期限结构和类属配置，并在此基础之上实施积极的债券投 资组合管理，以获取较高的投资收益。 力图通过以久期控制和结构分布策略为主，以收 益率曲线策略、利差策略等为辅投资策略，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场 工具组合。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业 私募债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体 的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债 券对基金资产流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策 流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险 等各种风险。 5、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股 指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成 本。 6、权证投资策略 本基金将合理利用权证工具，严格遵守证监会及相关法律法规的约束，利用数量 方法发掘可能的套利机会。 投资原则为有利于基金资产增值，控制下跌风险，实现保值 和锁定收益。 7、资产支持证券投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变 化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的 影响。 综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在 严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品 种进行投资，以期获得长期稳定收益。 8、风险管理策略 本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Barra多因子模型、风险预算模型等，并 结合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通 过调整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。 具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研 究小组进行监控；在个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部规章制度， 控制单一个股投资风险。 9、投资决策依据和决策程序 （1）投资决策依据 ·法律法规和基金合同。 本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有 关规定。 ·宏观经济和上市公司的基本面数据。 ·投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。 本基金将在承受适度风险的范围 内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。 （2）投资决策程序 ·公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政 策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理提供决策依 据。 ·投资决策委员会定期和不定期召开会议， 根据本基金投资目标和对市场的判断 决定本计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决 定。 ·在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型，由 基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。 ·独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保 证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。 ·动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合本基金 的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的调整，使 之不断得到优化。 风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控 制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。 监察稽核部对本基金投资过程进行日常监 督。 九、基金业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%＋中债总财富指数收益率×20% 如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较 基准推出，经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更 业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金， 风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低 于股票型基金，属于较高风险、较高收益的品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年1月17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日（“报告期末” ），本报告所列财 务数据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 473,886,626.30 81.22 其中：股票 473,886,626.30 81.22 2 基金投资 - 3 固定收益投资 40,128,000.00 6.88 其中：债券 40,128,000.00 6.88 资产支持证券 - 4 贵金属投资 - 5 金融衍生品投资 - 6 买入返售金融资产 - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - 7 银行存款和结算备付 金合计 64,351,222.95 11.03 8 其他资产 5,065,455.16 0.87 9 合计 583,431,304.41 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - B 采矿业 - C 制造业 333,346,033.88 57.36 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 - E 建筑业 - F 批发和零售业 24,544,296.00 4.22 G 交通运输、仓储和邮政 业 32,576,809.00 5.61 H 住宿和餐饮业 - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 1,948.42 0.00 J 金融业 29,665,732.70 5.10 K 房地产业 22,928,838.30 3.95 L 租赁和商务服务业 - M 科学研究和技术服务 业 - N 水利、环境和公共设施 管理业 - O 居民服务、修理和其他 服务业 - P 教育 - Q 卫生和社会工作 - R 文化、体育和娱乐业 30,822,968.00 5.30 S 综合 - 合计 473,886,626.30 81.55 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 000651 格力电器 1,284,800 45,854,512.00 7.89 2 300628 亿联网络 425,963 33,080,286.58 5.69 3 601006 大秦铁路 3,958,300 32,576,809.00 5.61 4 002032 苏 泊 尔 602,800 31,647,000.00 5.45 5 600660 福耀玻璃 1,373,205 31,281,609.90 5.38 6 603096 新经典 499,400 30,822,968.00 5.30 7 600867 通化东宝 2,153,001 29,926,713.90 5.15 8 600036 招商银行 1,165,230 29,363,796.00 5.05 9 603345 安井食品 709,200 26,098,560.00 4.49 10 000963 华东医药 927,600 24,544,296.00 4.22 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - 2 央行票据 - 3 金融债券 40,128,000.00 6.91 其中：政策性金融债 40,128,000.00 6.91 4 企业债券 - 5 企业短期融资券 - 6 中期票据 - 7 可转债（可交换债） - 8 同业存单 - 9 其他 - 10 合计 40,128,000.00 6.91 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 180209 18国开09 400,000 40,128,000.00 6.91 注：报告期末，本基金仅持有上述1支债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 11. 投资组合报告附注 (1)声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 （1）2018年5月4日,? 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表 （银监罚决字〔2018〕1号），对招商银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规 则，违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款等违规事实，于2018年2月12日作出行 政处罚决定，罚款6570万元，没收违法所得3.024万元，罚没合计6573.024万元。 本基金投资于“招商银行（600036）” 的决策程序说明：基于对招商银行基本面研 究以及二级市场的判断，本基金投资于“招商银行” 股票的决策流程，符合公司投资管 理制度的相关规定。 （2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他九名证券发行主体无被监管部门 立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 292,579.30 2 应收证券清算款 4,103,938.01 3 应收股利 4 应收利息 650,633.33 5 应收申购款 18,304.52 6 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 5,065,455.16 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有 风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值 增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准 收益率③ 业绩比较基 准 收益率标准 差④ ①-③ ②-④ 2017年3月20 日（基金合同 生效日）至 2017年12月 31日 21.78% 1.10% 13.34% 0.53% 8.44% 0.57% 2018年 -35.44% 1.46% -19.05% 1.07% -16.39% 0.39% （二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 图：嘉实丰和灵活配置混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率 的历史走势对比图 （2017年3月20日至2018年12月31日） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓 期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四） 投资限制）的有关约定。 十三、基金的费用与税收 （一） 与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券、期货交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）基金的相关账户开户和维护费用； （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如 下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管 人双方核对后，由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，于次月前3个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。 托管费的计算方 法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管 人双方核对后，由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，于次月前3个工作日 内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。 上述“ 1、基金费用的种类中第（3）－（9）项费用” ，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二） 与基金销售有关的费用 1、本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的 申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如 下： 申购金额（含申购费） 申购费率 M<50万元 1.5% 50万元≤M＜200万元 1.2% 200万元≤M＜500万元 0.8% M≥500万元 按笔收取，单笔1000元 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率 优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城 借记卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资 者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金， 其申购费率不按申购金额分档， 统一优惠为申购金额的0.6％。 优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。 基金招募说 明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。 个人投资 者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规 定的优惠费率执行。 注：2014年9月2日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通 后端收费基金产品的公告》，自2017年5月31日起，增加开通本基金在本公司基金网上 直销系统的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本 公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表： 持有期限（T） 基金网上直销 后端申购优惠费率 0 T≥3年 0.00% 本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。 具体请参见嘉实基金网 站刊载的公告。 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等 各项费用，不列入基金财产。 2、本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。 基金份额的赎 回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。 对持续持有期少于7日的投资人收取 1.5%的赎回费，对持续持有期大于等于7天少于30日的投资人收取0.75%的赎回费，并 将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期大于等于90天少 于180天的投资人收取0.5%的赎回费，并将赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持 有期大于等于180天少于365天的投资人收取0.5%的赎回费，将赎回费总额的25%计入 基金财产； 对持续持有期大于等于365天少于730天的投资人收取0.25%的赎回费，将 赎回费总额的25%计入基金财产。 本基金基金份额的赎回费率具体如下： 持有期限（T） 赎回费率 T<7天 1.5% 7天≤T<30天 0.75% 30天≤T<365天 0.5% 365天≤T<730天 0.25% T≥730天 0 基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 公告。 基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情 况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。 3、转换费用 本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成： （1）通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端” 的模式） 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。 从低申购费用基金向高申购费 用基金转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时, 不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购 费用差额进行补差。 （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端” 的模 式） 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。 从0申购费用基金向非0申购费 用基金转换时,每次按照非0申购费用基金申购费用收取申购补差费；非0申购费用基 金互转时，不收取申购补差费用。 通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相 应优惠费率执行。 （3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端” 模式） ① 若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费； ② 若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。 （4）基金转换份额的计算方式 基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。 计算公式如下： 转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率 转出基金申购费用= （转出基金金额-转出基金赎回费用）×转出基金申购费 率÷（1+转出基金申购费率） 转入基金申购费用= （转出基金金额-转出基金赎回费用）×转入基金申购费 率÷（1+转入基金申购费率） 申购补差费用=MAX（0，转入基金申购费用-转出基金申购费用） 转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用 净转入金额=转出基金金额-转换费用 转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值 转出基金有赎回费用的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的 基金合同及招募说明书的相关约定。 基金转换费由基金份额持有人承担。 基金管理人可以根据市场情况调整基金转换 费率，调整后的基金转换费率应及时公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基 金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，基金管理 人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。 注：嘉实新兴产业股票、嘉实快线货币A、嘉实逆向策略股票、嘉实新趋势混合、嘉 实稳祥纯债债券A、嘉实稳祥纯债债券C、嘉实增益宝货币、嘉实稳华纯债债券、嘉实致 盈债券、嘉实债券、嘉实货币A、嘉实超短债债券、嘉实多元债券A、嘉实多元债券B、嘉 实信用债券A、嘉实信用债券C、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、 嘉实纯债债券A、嘉实纯债债券C、嘉实货币B、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉 实中证中期企业债指数（LOF）C有单日单个基金账户账户的累计申购（转入）限制， 嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务，具体请见考嘉实基金网 站刊载的相关公告。 定期开放类基金在封闭期内无法转换。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义 务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办 法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律法规的 要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基 金原招募说明书进行了更新。 主要更新内容如下： 1.在“重要提示” 部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的 截止日期。 2.在“三、基金管理人” 部分：更新了基金管理人的相关内容。 3.在“四、基金托管人” 部分：更新了基金托管人的相关内容。 4.在“五、相关服务机构” 部分：更新相关代销机构的信息。 5.在“九、基金份额的申购与赎回” 部分：更新了申购赎回、基金转换的相关内容。 6.在“十、基金的投资” 部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 7.在“十一、基金的业绩” 部分：基金业绩更新至2018年12月31日。 8.在“二十三、其他应披露事项” 部分：列示了本基金自2018年9月20日至2019年3 月20日相关临时公告事项。 嘉实基金管理有限公司 2019年4月27日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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