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| 永赢惠泽一年(006836) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1532947 | ||||||||
| 基金代码 | 006836 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-24 | ||||||||
| 编号 | 5 | ||||||||
| 标题 | 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金合同 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人： 基金管理人： 基金管理人： 基金管理人： 基金管理人： 永赢基金管理有限公司 永赢基金管理有限公司 永赢基金管理有限公司 永赢基金管理有限公司 永赢基金管理有限公司 永赢基金管理有限公司 永赢基金管理有限公司 基金托管人： 基金托管人： 基金托管人： 基金托管人： 基金托管人： 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 二零一 二零一 九年四月 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 目 录 第一部分 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ ............................... 1 第二部分 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ . 3 第三部分 第三部分 基金的本情况 基金的本情况 基金的本情况 基金的本情况 ................................ ................................ ................................ ........... 9 第四部分 第四部分 基金份额的发售 基金份额的发售 基金份额的发售 基金份额的发售 ................................ ................................ ................................ ......... 10 第五部分 第五部分 基金备案 基金备案 ................................ ................................ ................................ ..................... 13 第六部分 第六部分 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 15 第七部分 第七部分 基金合同当事人及权利义务 基金合同当事人及权利义务 基金合同当事人及权利义务 基金合同当事人及权利义务 基金合同当事人及权利义务 基金合同当事人及权利义务 ................................ ................................ ..................... 25 第八部分 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会 ................................ ................................ ................................ . 32 第九部分 第九部分 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 基金管理人、托的更换条件和程序 ................................ ......................... 40 第十部分 第十部分 基金的托管 基金的托管 基金的托管 ................................ ................................ ................................ ................. 43 第十一部分 第十一部分 基金份额的登记 基金份额的登记 基金份额的登记 基金份额的登记 ................................ ................................ ................................ ..... 44 第十二部分 第十二部分 基金的投资 基金的投资 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............. 46 第十三部分 第十三部分 基金的财产 基金的财产 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............. 55 第十四部分 第十四部分 基金资产估值 基金资产估值 基金资产估值 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ......... 56 第十五部分 第十五部分 基金费用与税收 基金费用与税收 基金费用与税收 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 62 第十六部分 第十六部分 基金的收益与分配 基金的收益与分配 基金的收益与分配 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ . 64 第十七部分 第十七部分 基金的会计 与审基金的会计 与审基金的会计 与审基金的会计 与审................................ ................................ ................................ . 66 第十八部分 第十八部分 基金的信息披露 基金的信息披露 基金的信息披露 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 67 第十九部分 第十九部分 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 ................................ ......................... 74 第二 十部分 十部分 违约责任 违约责任 违约责任 ................................ ................................ ................................ ................. 77 第二十一部分 第二十一部分 第二十一部分 争议的处理和适用法律 争议的处理和适用法律 争议的处理和适用法律 争议的处理和适用法律 争议的处理和适用法律 ................................ ................................ ................. 78 第二十部分 第二十部分 第二十部分 基金合同的效力 基金合同的效力 基金合同的效力 ................................ ................................ ................................ . 79 第二十三部分 第二十三部分 第二十三部分 其他事项 其他事项 ................................ ................................ ................................ ............. 80 第二十四部分 第二十四部分 第二十四部分 基金合同内容摘要 基金合同内容摘要 基金合同内容摘要 基金合同内容摘要 ................................ ................................ ............................. 81 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 1 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目依据和原则 1、订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事、订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事、订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事、订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事、订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事、订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事、订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事、订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事、订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事、订立本基金合同的 目是保护投资人法权益，明确当事权利义务，规范基金运作。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》（以下简称 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》（以下简称 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》（以下简称 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》（以下简称 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》（以下简称 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》（以下简称 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》（以下简称 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》（以下简称 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》（以下简称 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》（以下简称 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》（以下简称 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》（以下简称 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》（以下简称 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》（以下简称 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》（以下简称 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国法》（以下简称 “《合同 法》 ”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 ）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 ）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 ）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 ）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》 《基金法》 ”）、《公开募 ）、《公开募 ）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》 《运作办法》 ”）、《证券投资基金销售 ）、《证券投资基金销售 ）、《证券投资基金销售 ）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称 管理办法》（以下简称 “《销售办法》 ”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 ）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 ）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 ）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 ）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称 “《信息披露办法》 ”）、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 ）、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 ）、《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理规”）和其他有关法律。 定》（以下简称“《流动性风险管理规”）和其他有关法律。 定》（以下简称“《流动性风险管理规”）和其他有关法律。 定》（以下简称“《流动性风险管理规”）和其他有关法律。 定》（以下简称“《流动性风险管理规”）和其他有关法律。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿诚实信用充分保护投资人法权 、订立本基金合同的原则是平等自愿诚实信用充分保护投资人法权 、订立本基金合同的原则是平等自愿诚实信用充分保护投资人法权 、订立本基金合同的原则是平等自愿诚实信用充分保护投资人法权 、订立本基金合同的原则是平等自愿诚实信用充分保护投资人法权 、订立本基金合同的原则是平等自愿诚实信用充分保护投资人法权 、订立本基金合同的原则是平等自愿诚实信用充分保护投资人法权 、订立本基金合同的原则是平等自愿诚实信用充分保护投资人法权 、订立本基金合同的原则是平等自愿诚实信用充分保护投资人法权 、订立本基金合同的原则是平等自愿诚实信用充分保护投资人法权 益。 二、基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其 二、基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其 二、基金合同是规定当事人之间权利义务关系的本法律文件，其 他与 基金相关的涉及合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如他与 基金相关的涉及合同当事人之间权利义务系任何文件或表述，如基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、基金合 同有冲突，均以为准。当事人按照《法》、同及其他有关规定享权利、承担义务。 基金合同的当事人包括管理、托和份额持有。投 基金合同的当事人包括管理、托和份额持有。投 基金合同的当事人包括管理、托和份额持有。投 资人自依本基金合同取得份额，即成为持有和的当事 资人自依本基金合同取得份额，即成为持有和的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明对合同承认和接受。 三、 永赢 惠泽一年 定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金由管理 人依照《基金法》、合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员 人依照《基金法》、合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员 人依照《基金法》、合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员 人依照《基金法》、合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员 人依照《基金法》、合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员 人依照《基金法》、合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员 人依照《基金法》、合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员 人依照《基金法》、合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员 人依照《基金法》、合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员 人依照《基金法》、合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员 人依照《基金法》、合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员 会（以下简称 “中国证监会 ”）注册。 中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其价值和收益做 中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其价值和收益做 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国监会对的 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国监会对的 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国监会对的 投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚 基金管理人依照恪尽职守、诚 实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产， 实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产， 实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也最低收益。 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等信息披露文件，自主判断 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等信息披露文件，自主判断 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等信息披露文件，自主判断 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 2 基金的投资价值，自主做出决策行承担风险。 四、基金管理人使用固有资公司高级员及经等出认 四、基金管理人使用固有资公司高级员及经等出认 四、基金管理人使用固有资公司高级员及经等出认 购的基金份额 超过总50% 的情形除外，本基金 在募集过程中（指的情形除外，本基金 在募集过程中（指的情形除外，本基金 在募集过程中（指募集完成进行验资时）及立运作后，单一投者持有的基金份 额占本总募集完成进行验资时）及立运作后，单一投者持有的基金份 额占本总募集完成进行验资时）及立运作后，单一投者持有的基金份 额占本总额的比例不得达到或超过 50% （运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被动超 （运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被动超 标的除外），且基金 标的除外），且基金 管理人承诺后续不存在通过一致行动等方式变相规避 50% 集中度要求的情形。 五、基金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其 基金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其 基金管理人、托在本合同之外披露涉及的信息，其 内容涉及界定基 金合同当事人之间权利义务关系的，如与有冲突以内容涉及界定基 金合同当事人之间权利义务关系的，如与有冲突以内容涉及界定基 金合同当事人之间权利义务关系的，如与有冲突以金合同为准。 六、本基金按照中国法律规成立并运作，若合同的 内容与届时有效六、本基金按照中国法律规成立并运作，若合同的 内容与届时有效六、本基金按照中国法律规成立并运作，若合同的 内容与届时有效法律规的强制性定不一致，应当以届时有效为准。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 3 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具如含义： 1、基金或本：指 、基金或本：指 、基金或本：指 永赢 惠泽一年 惠泽一年 定期开放灵活配置混合型发起式证券投 定期开放灵活配置混合型发起式证券投 定期开放灵活配置混合型发起式证券投 定期开放灵活配置混合型发起式证券投 定期开放灵活配置混合型发起式证券投 定期开放灵活配置混合型发起式证券投 资基金 2、基金管理人：指永赢有限公司 3、基金托管人：指 招商银行股份有限公司 4、基金合同或本：指 基金合同或本：指 基金合同或本：指 基金合同或本：指 《永赢 惠泽一年 惠泽一年 定期开放灵活配置混合型发 定期开放灵活配置混合型发 定期开放灵活配置混合型发 定期开放灵活配置混合型发 起式证券投资基金合同》及对本的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金理人与就本签订之《 、托管协议：指基金理人与就本签订之《 、托管协议：指基金理人与就本签订之《 、托管协议：指基金理人与就本签订之《 、托管协议：指基金理人与就本签订之《 、托管协议：指基金理人与就本签订之《 、托管协议：指基金理人与就本签订之《 、托管协议：指基金理人与就本签订之《 永赢 惠泽一年 惠泽一年 定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该的任何 定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该的任何 有效修订和补充 6、招募说明书：指《 、招募说明书：指《 、招募说明书：指《 永赢 惠泽一年 惠泽一年 定期开放灵活配置混合型发起式证券投 定期开放灵活配置混合型发起式证券投 定期开放灵活配置混合型发起式证券投 定期开放灵活配置混合型发起式证券投 定期开放灵活配置混合型发起式证券投 定期开放灵活配置混合型发起式证券投 资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《 、基金份额发售公告：指《 、基金份额发售公告：指《 、基金份额发售公告：指《 永赢 惠泽 一年 定期开放灵活配置混合型发起式 定期开放灵活配置混合型发起式 定期开放灵活配置混合型发起式 定期开放灵活配置混合型发起式 定期开放灵活配置混合型发起式 证券投资基金份额发售公告》 8、法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 9、《基金法》：指 、《基金法》：指 、《基金法》：指 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会 常务委员第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会 常务委员日经第十一届全国人民代表大会 常务委员第三十次会议修订，自 2013 年 6月 1日起实施，并经 日起实施，并经 2015 年 4月 24 日第十二 届全国人民代表大会常务委员第十四次议《关 届全国人民代表大会常务委员第十四次议《关 于修改 <中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修改《中华人民共和国证 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国证 等七部法律的决定》修改《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 、《销售办法》：指中国证监会 、《销售办法》：指中国证监会 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3月 15 日颁布、同年 颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 、《信息披露办法》：指中国证监会 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6月 8日颁布、同年 日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 、《运作办法》：指中国证监会 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 4 的《 公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8月 31 日颁布、同年 日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 日实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 日实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 14 、中国证监会 ：指券督管理委员15 、银行业监督管理机构：指中国人民和 /或中国银行业监督管理委员 会 16 、基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 、基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 、基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 、基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人 、托和份额持有17 、个人投资者：指依据有关法律规定可于 、个人投资者：指依据有关法律规定可于 、个人投资者：指依据有关法律规定可于 、个人投资者：指依据有关法律规定可于 证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 、机构投资者：指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 、机构投资者：指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 、机构投资者：指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理 、合格境外机构投资者：指符《内证券管理 办法》及相关律规定可以投资于在中 国境内依募集的证券基金办法》及相关律规定可以投资于在中 国境内依募集的证券基金国境外的机构投资者 20 、人民币合格境外机构投资者：指符现行有效的相关法律规定运用 、人民币合格境外机构投资者：指符现行有效的相关法律规定运用 、人民币合格境外机构投资者：指符现行有效的相关法律规定运用 来自境外的人 民币资金进行内证券投法21 、投资人者：指个机构合格境外和 、投资人者：指个机构合格境外和 、投资人者：指个机构合格境外和 、投资人者：指个机构合格境外和 、投资人者：指个机构合格境外和 、投资人者：指个机构合格境外和 人民币合格境外机构投资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金 人民币合格境外机构投资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金 人民币合格境外机构投资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金 人民币合格境外机构投资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金 人民币合格境外机构投资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金 的其他投资人合称 22 、基金份额持有人：指依合同和招募说明书法取得的投资 、基金份额持有人：指依合同和招募说明书法取得的投资 、基金份额持有人：指依合同和招募说明书法取得的投资 人 23 、基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额、基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额、基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额、基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额、基金销售业务：指管理人或机构宣传推介， 发份额办理基金份额的申购、赎回转换非交易过户托管及定期投资等业务 办理基金份额的申购、赎回转换非交易过户托管及定期投资等业务 办理基金份额的申购、赎回转换非交易过户托管及定期投资等业务 办理基金份额的申购、赎回转换非交易过户托管及定期投资等业务 办理基金份额的申购、赎回转换非交易过户托管及定期投资等业务 24 、销售机构：指 、销售机构：指 、销售机构：指 永赢基金管理有限公司 以及符合《销售办法》和中国证监 以及符合《销售办法》和中国证监 以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务 资格并与管理人签订了服会规定的其他条件，取得基金销售业务 资格并与管理人签订了服代理协议 ，代为办理基金销售业务的机构 25 、 登记业务：指基金存管、 登记业务：指基金存管、 登记业务：指基金存管、 登记业务：指基金存管、 登记业务：指基金存管过户、 清算和结业务，具体内容包括 清算和结业务，具体内容包括 清算和结业务，具体内容包括 清算和结业务，具体内容包括 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 5 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册和办非交易过户等 26 、登记机构：指办理业务的。基金为 、登记机构：指办理业务的。基金为 、登记机构：指办理业务的。基金为 、登记机构：指办理业务的。基金为 永赢基金管理有 限公司或接受永赢基金管理有委托代为办登记业务的机构 27 、基金账户：指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 、基金账户：指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 、基金账户：指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 、基金账户：指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 、基金账户：指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 管理的基金份额余及其变动情况账户 28 、基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的记录通过该、基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的记录通过该、基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的记录通过该、基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的记录通过该构办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的基金份 构办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的基金份 构办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的基金份 构办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的基金份 构办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 29 、基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 、基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 、基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 、基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕，并获得书面确认的 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕，并获得书面确认的 日期 30 、基金合同终止日：指规定的事由出现后，财 、基金合同终止日：指规定的事由出现后，财 、基金合同终止日：指规定的事由出现后，财 、基金合同终止日：指规定的事由出现后，财 产清算完毕，结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31 、基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 、基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 、基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 、基金募集期：指自份额发售之日起至结束止的间，最长 不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定限 33 、工作日：指上海证券交易所深圳及相关金融期货的 、工作日：指上海证券交易所深圳及相关金融期货的 、工作日：指上海证券交易所深圳及相关金融期货的 、工作日：指上海证券交易所深圳及相关金融期货的 正常交易日 34 、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 开放日 35 、T+n T+n日：指自 T日起第 日起第 n个工作日（不包含 T日） ，n为自然数 36 、开放日 ：指为投资人办理基金份额申购赎回或其他业务的工作37 、开放时间：指日基金接受申购赎回或其他交易的段 38 、《业务规则》：指 、《业务规则》：指 、《业务规则》：指 、《业务规则》：指 、《业务规则》：指 《永赢基金管理有限公司非上市开放式业务规则》 《永赢基金管理有限公司非上市开放式业务规则》 《永赢基金管理有限公司非上市开放式业务规则》 《永赢基金管理有限公司非上市开放式业务规则》 《永赢基金管理有限公司非上市开放式业务规则》 《永赢基金管理有限公司非上市开放式业务规则》 《永赢基金管理有限公司非上市开放式业务规则》 《永赢基金管理有限公司非上市开放式业务规则》 及其不时做出的修改 ，是规范基金管理 人所，是规范基金管理 人所的开放式证券投资基金登记方面 的业务规则，由基金管理人和投资共同遵守 39 、认购：指在基金募集期内，投资人根据合同和招说明书的规定申 、认购：指在基金募集期内，投资人根据合同和招说明书的规定申 、认购：指在基金募集期内，投资人根据合同和招说明书的规定申 、认购：指在基金募集期内，投资人根据合同和招说明书的规定申 请购买基金份额的行为 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 6 40 、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据和招募说明 、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据和招募说明 、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据和招募说明 、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据和招募说明 书的规定申请购买基金份额行为 41 、赎回：指基金合同生效后的开放期内，份额持有人按和招 、赎回：指基金合同生效后的开放期内，份额持有人按和招 、赎回：指基金合同生效后的开放期内，份额持有人按和招 、赎回：指基金合同生效后的开放期内，份额持有人按和招 募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为 现行42 、基金转换：指份额持有人 在开放期内按照本合同和管理、基金转换：指份额持有人 在开放期内按照本合同和管理、基金转换：指份额持有人 在开放期内按照本合同和管理、基金转换：指份额持有人 在开放期内按照本合同和管理届时有效公告规定的条件，申请将其持基金管理人、某一份 届时有效公告规定的条件，申请将其持基金管理人、某一份 届时有效公告规定的条件，申请将其持基金管理人、某一份 额转换为 基金管理人的其他份行43 、转托管：指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 、转托管：指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 、转托管：指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 、转托管：指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 持基金份额销售机构的操作 44 、定期额投资计划：指人通过有关销售机构提出申 请，约每、定期额投资计划：指人通过有关销售机构提出申 请，约每、定期额投资计划：指人通过有关销售机构提出申 请，约每、定期额投资计划：指人通过有关销售机构提出申 请，约每购日、扣款金额及方式，由销售机构于每期约定在投资人指银行账 购日、扣款金额及方式，由销售机构于每期约定在投资人指银行账 购日、扣款金额及方式，由销售机构于每期约定在投资人指银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请的一种投资方式 45 、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请（份总数 、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请（份总数 、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请（份总数 、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请（份总数 、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请（份总数 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 申请份额总数后的 余）超过上一工作日基金20% 46 、元 ：指人民币47 、基金收益：指投资所得红利股息债券买卖证价差银 、基金收益：指投资所得红利股息债券买卖证价差银 、基金收益：指投资所得红利股息债券买卖证价差银 、基金收益：指投资所得红利股息债券买卖证价差银 、基金收益：指投资所得红利股息债券买卖证价差银 、基金收益：指投资所得红利股息债券买卖证价差银 、基金收益：指投资所得红利股息债券买卖证价差银 、基金收益：指投资所得红利股息债券买卖证价差银 、基金收益：指投资所得红利股息债券买卖证价差银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成本和费节约 48 、基金资产总值：指拥有的各类价证券银行存款本息应收 、基金资产总值：指拥有的各类价证券银行存款本息应收 、基金资产总值：指拥有的各类价证券银行存款本息应收 、基金资产总值：指拥有的各类价证券银行存款本息应收 、基金资产总值：指拥有的各类价证券银行存款本息应收 申购款及其他资产的价值总和 49 、基金资产净值 ：指总减去负债后的价50 、基金 份额净值：指计算日基金资产除以总数 51 、基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 、基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 、基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 、基金资产估值：指计算评和负债的价，以确定净 值和基金份额净的过程 52 、指定媒介：中国证监会的用以进行信息披露报刊互联网站 、指定媒介：中国证监会的用以进行信息披露报刊互联网站 、指定媒介：中国证监会的用以进行信息披露报刊互联网站 、指定媒介：中国证监会的用以进行信息披露报刊互联网站 及其他媒介 53 、定期开放：指本基金采取的在封闭内运作与之间 、定期开放：指本基金采取的在封闭内运作与之间 、定期开放：指本基金采取的在封闭内运作与之间 、定期开放：指本基金采取的在封闭内运作与之间 定期开放的运作模式 54 、封闭期：指自基金合同生效之日 （含）起或每一开放结束次、封闭期：指自基金合同生效之日 （含）起或每一开放结束次、封闭期：指自基金合同生效之日 （含）起或每一开放结束次、封闭期：指自基金合同生效之日 （含）起或每一开放结束次、封闭期：指自基金合同生效之日（含）起或每一开放结束次 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 7 （含）起一年的期间。本基金第个封闭为自合同生效之日， （含）起一年的期间。本基金第个封闭为自合同生效之日， （含）起一年的期间。本基金第个封闭为自合同生效之日， （含）起一年的期间。本基金第个封闭为自合同生效之日， （含）起一年的期间。本基金第个封闭为自合同生效之日， （含）起一年的期间。本基金第个封闭为自合同生效之日， （含）起一年的期间。本基金第个封闭为自合同生效之日， （含）起一年的期间。本基金第个封闭为自合同生效之日， （含）起一年的期间。本基金第个封闭为自合同生效之日， （含）起一年的期间。本基金第个封闭为自合同生效之日， 至一年后的度对日前（含）止。首个 封闭期结束之第至一年后的度对日前（含）止。首个 封闭期结束之第至一年后的度对日前（含）止。首个 封闭期结束之第至一年后的度对日前（含）止。首个 封闭期结束之第至一年后的度对日前（含）止。首个 封闭期结束之第工作日起（含） 工作日起（含） 进入首个开放期，下一封闭为自结束之日次（含）起至年后 进入首个开放期，下一封闭为自结束之日次（含）起至年后 进入首个开放期，下一封闭为自结束之日次（含）起至年后 进入首个开放期，下一封闭为自结束之日次（含）起至年后 的年度对日前一（含）止，以此类推。为非工作或该不存在 的年度对日前一（含）止，以此类推。为非工作或该不存在 的年度对日前一（含）止，以此类推。为非工作或该不存在 的年度对日前一（含）止，以此类推。为非工作或该不存在 的年度对日前一（含）止，以此类推。为非工作或该不存在 的年度对日前一（含）止，以此类推。为非工作或该不存在 的，则顺延至下一个工作日。例如若本基金合同生效为 的，则顺延至下一个工作日。例如若本基金合同生效为 的，则顺延至下一个工作日。例如若本基金合同生效为 的，则顺延至下一个工作日。例如若本基金合同生效为 2016 年 11 11 月 18 日，第一个封闭期为 2016 年 11 11 月 18 日至 2017 年 11 11 月 17 日。由于 2017 年 11 11 月 18 日为非工作，因此封闭期顺延至 2017 年 11 月 19 日，并 自 2017 年 11 11 月 20 日起进入首个开放期。本基金封闭内不办理申购与赎回 业务 ，也不上市交易 55 、开放 期：本基金自每个封闭结束之后第一工作日（含）起进入、开放 期：本基金自每个封闭结束之后第一工作日（含）起进入、开放 期：本基金自每个封闭结束之后第一工作日（含）起进入、开放 期：本基金自每个封闭结束之后第一工作日（含）起进入、开放 期：本基金自每个封闭结束之后第一工作日（含）起进入期 ，间可以办理申购与赎回等业务。本基金每个开放期 ，间可以办理申购与赎回等业务。本基金每个开放期 ，间可以办理申购与赎回等业务。本基金每个开放原则上 不少于五个工作 日并且最长不超过二十个工作，开放期的具体时间以基金管理人届公告为准。 日并且最长不超过二十个工作，开放期的具体时间以基金管理人届公告为准。 如基金管理人公告的开放 期内因不可抗力或其他情形致使本无法按时如基金管理人公告的开放 期内因不可抗力或其他情形致使本无法按时如基金管理人公告的开放 期内因不可抗力或其他情形致使本无法按时如基金管理人公告的开放 期内因不可抗力或其他情形致使本无法按时如基金管理人公告的开放 期内因不可抗力或其他情形致使本无法按时申购或赎回业 申购或赎回业 务，或依据基金合同需暂停申购赎回业的 务，或依据基金合同需暂停申购赎回业的 务，或依据基金合同需暂停申购赎回业的 务，或依据基金合同需暂停申购赎回业的 务，或依据基金合同需暂停申购赎回业的 务，或依据基金合同需暂停申购赎回业的 务，或依据基金合同需暂停申购赎回业的 ， 开放期相应顺延， 开放期相应顺延， 开放期相应顺延直到满足开放期的时间要求， 具体时间以基金管理人届的公告为准 56 、对日：指某一特定期 在后续历年度中的应57 、流动性受限资产：指由于法 、流动性受限资产：指由于法 、流动性受限资产：指由于法 律法 规、监管合同或操作障碍等原因无律法 规、监管合同或操作障碍等原因无律法 规、监管合同或操作障碍等原因无以合理价格予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 与银行定期存款（含协议约有条件提前支取的）、停牌股票流通受 限的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法进转让或 限的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法进转让或 限的新股及非公开发行票、资产支持证券因人债务违约无法进转让或 交易的债券等 58 、摆动定价机制：是指当开放式基金 遭遇大额申购赎回时，通过调整、摆动定价机制：是指当开放式基金 遭遇大额申购赎回时，通过调整、摆动定价机制：是指当开放式基金 遭遇大额申购赎回时，通过调整、摆动定价机制：是指当开放式基金 遭遇大额申购赎回时，通过调整份额净值的 方式，将基金调整投资组合市场冲击成本分配给实际申购、赎回份额净值的 方式，将基金调整投资组合市场冲击成本分配给实际申购、赎回份额净值的 方式，将基金调整投资组合市场冲击成本分配给实际申购、赎回投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不影响确保合法权 投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不影响确保合法权 投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不影响确保合法权 益不受损害并得到公平对待 59 、发起式基金 、发起式基金 ：指符合《运作办法》及中国证监会发布的关于增设起 指符合《运作办法》及中国证监会发布的关于增设起 指符合《运作办法》及中国证监会发布的关于增设起 指符合《运作办法》及中国证监会发布的关于增设起 式基金审核通道有关问题的知》中相条件募集、且资发起不少 式基金审核通道有关问题的知》中相条件募集、且资发起不少 式基金审核通道有关问题的知》中相条件募集、且资发起不少 于规定金 额的开放式基60 、发起资金：指基管理人 股东固有、发起资金：指基管理人 股东固有、发起资金：指基管理人 股东固有、发起资金：指基管理人 股东固有、发起资金：指基管理人股东固有 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 8 高级管理人员、基金经等参与认购的资。发起本额不 高级管理人员、基金经等参与认购的资。发起本额不 高级管理人员、基金经等参与认购的资。发起本额不 低于 1000 万元，且发起资金认购的基份额持有期限不低于三年 61 、发起资金提供方：指以认购本基 且承诺的发起资金提供方：指以认购本基 且承诺的金份额持有期限不少于三年的基管理人股东、高级 金份额持有期限不少于三年的基管理人股东、高级 金份额持有期限不少于三年的基管理人股东、高级 金份额持有期限不少于三年的基管理人股东、高级 管理人员 或基金经等62 、不可抗力：指本合同当事人能预见避免且克服的客观件。 、不可抗力：指本合同当事人能预见避免且克服的客观件。 、不可抗力：指本合同当事人能预见避免且克服的客观件。 、不可抗力：指本合同当事人能预见避免且克服的客观件。 、不可抗力：指本合同当事人能预见避免且克服的客观件。 包括但不限于地震、台风水灾火战争瘟疫社会动乱非一方过错情 包括但不限于地震、台风水灾火战争瘟疫社会动乱非一方过错情 包括但不限于地震、台风水灾火战争瘟疫社会动乱非一方过错情 包括但不限于地震、台风水灾火战争瘟疫社会动乱非一方过错情 包括但不限于地震、台风水灾火战争瘟疫社会动乱非一方过错情 包括但不限于地震、台风水灾火战争瘟疫社会动乱非一方过错情 包括但不限于地震、台风水灾火战争瘟疫社会动乱非一方过错情 包括但不限于地震、台风水灾火战争瘟疫社会动乱非一方过错情 包括但不限于地震、台风水灾火战争瘟疫社会动乱非一方过错情 包括但不限于地震、台风水灾火战争瘟疫社会动乱非一方过错情 况下的电力和通讯故障、系统设备网络黑客攻击以及证监会交易 况下的电力和通讯故障、系统设备网络黑客攻击以及证监会交易 况下的电力和通讯故障、系统设备网络黑客攻击以及证监会交易 况下的电力和通讯故障、系统设备网络黑客攻击以及证监会交易 况下的电力和通讯故障、系统设备网络黑客攻击以及证监会交易 所、证券业协会基金规定的其他情形 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 9 第三部分 基金的基本情况 一、基金名称 永赢 惠泽一年 定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 二、基金的类别 混合型发起式证券投资基金 三、基金 发起资金来源 本基金发起资来源于 基金管理人股东 资金、基管 理人固有资金、基管 理人固有资金、基管 理人固有理人高级管员 、基金经等理人高级管员 、基金经等的资金 。发起提供方认购本基总的资金 。发起提供方认购本基总额不低 于 1000 万元。本基金发起资提供方认购的份额持有期限不 低于 3年。 四、基金的运作方式 契约型开放式 。本基金以 定期开放方式运作，即。本基金以 定期开放方式运作，即。本基金以 定期开放方式运作，即封闭期 和开放 期相 结合的方式运作。 本基金的第一个封闭期为自合同生效之日 （含）起至年后度对本基金的第一个封闭期为自合同生效之日 （含）起至年后度对本基金的第一个封闭期为自合同生效之日 （含）起至年后度对本基金的第一个封闭期为自合同生效之日 （含）起至年后度对的前一日（含）为止。首个封闭期结束之后第工作起进入开放 的前一日（含）为止。首个封闭期结束之后第工作起进入开放 的前一日（含）为止。首个封闭期结束之后第工作起进入开放 的前一日（含）为止。首个封闭期结束之后第工作起进入开放 的前一日（含）为止。首个封闭期结束之后第工作起进入开放 的前一日（含）为止。首个封闭期结束之后第工作起进入开放 期，下一个封闭为首开放结束之日次（含）起至年后的度对前 期，下一个封闭为首开放结束之日次（含）起至年后的度对前 期，下一个封闭为首开放结束之日次（含）起至年后的度对前 期，下一个封闭为首开放结束之日次（含）起至年后的度对前 一日（含），以 一日（含），以 一日（含），以 此类推。年度对日为非工作或该不存在的，则顺延至下一 此类推。年度对日为非工作或该不存在的，则顺延至下一 此类推。年度对日为非工作或该不存在的，则顺延至下一 此类推。年度对日为非工作或该不存在的，则顺延至下一 此类推。年度对日为非工作或该不存在的，则顺延至下一 此类推。年度对日为非工作或该不存在的，则顺延至下一 此类推。年度对日为非工作或该不存在的，则顺延至下一 此类推。年度对日为非工作或该不存在的，则顺延至下一 个工作日。 本基金 在封闭期内不 办理 申购与赎回业务，也不上市交易。 本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入开放，间可以办理 本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入开放，间可以办理 本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入开放，间可以办理 本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入开放，间可以办理 申购与赎回等业务。本基金每个开放期原则上不少于五工作日并且最长超过 申购与赎回等业务。本基金每个开放期原则上不少于五工作日并且最长超过 二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届公告为准。每封闭结束 二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届公告为准。每封闭结束 二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届公告为准。每封闭结束 后或 在开放期内，因不可抗力后或 在开放期内，因不可抗力其他 情形致使本基金无法按时开放申购或赎回等 业务，或依据基金合同需暂停申购赎回等 业务，或依据基金合同需暂停申购赎回等 业务的，开放期相应顺延直到满足 业务的，开放期相应顺延直到满足 业务的，开放期相应顺延直到满足 开放期的时间要求，具体以基金管理人届公告为准。 五、基金的投资目标 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 10 本基金通过对宏观经济现状及趋势分析、相关政策研究的角度出发，自上而 本基金通过对宏观经济现状及趋势分析、相关政策研究的角度出发，自上而 本基金通过对宏观经济现状及趋势分析、相关政策研究的角度出发，自上而 下地分析影响股票、债券货币市场的各种关键因素，灵活配置大类资产同时 下地分析影响股票、债券货币市场的各种关键因素，灵活配置大类资产同时 下地分析影响股票、债券货币市场的各种关键因素，灵活配置大类资产同时 下地分析影响股票、债券货币市场的各种关键因素，灵活配置大类资产同时 下地分析影响股票、债券货币市场的各种关键因素，灵活配置大类资产同时 辅以自下而上地个股精选，追求基金资产的长期稳定增值。 六、基金的最低募集份额 总本基金为发起式，资提供方认购的总额不少于 1000 万 元人民币，且持有期限不少于 3年，法律规和监管机构另有定的除外。 七、基金份额面值和认购费用 本基金份额发 售面值为人民币 1.00 元。 本基金认购费率按招募说明书的规定执行。 八、基金存续期限 不定期 基金合同生效之日起三年后的对应自然，若资产规模低于 基金合同生效之日起三年后的对应自然，若资产规模低于 2亿元，基 亿元，基 金合同应当按照本基约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开持 金合同应当按照本基约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开持 有人大会的方式延续。若届时法律规或中国证监定发生变化，上述终止 有人大会的方式延续。若届时法律规或中国证监定发生变化，上述终止 有人大会的方式延续。若届时法律规或中国证监定发生变化，上述终止 规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届有效的法律中国证监 规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届有效的法律中国证监 规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届有效的法律中国证监 会规定执行。 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时间方式对象 1、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过 3个月，具体发售 时间见基金份额个月，具体发售 时间见基金份额公告。 2、发售方式 通过各销售机构的基金 网点公开发，具体名单见通过各销售机构的基金 网点公开发，具体名单见份 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 11 额发售公告以及基金管理人届时布的调整销机构相关。 3、发售对象 符合 法律规定的可投资于证券基金个人者、机构符合 法律规定的可投资于证券基金个人者、机构符合 法律规定的可投资于证券基金个人者、机构格境外机构投资者、人民币合发起金提供方以及法律规 格境外机构投资者、人民币合发起金提供方以及法律规 格境外机构投资者、人民币合发起金提供方以及法律规 或中国证监会允许购买券投资基金的其他人。 二、基金份额的认购 1、认购费用 本基金的认购费 率由管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金的认购费 率由管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金的认购费 率由管理人决定，并在招募说明书中列示。用不列入基金财产 。 2、募集期利息 的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归持人 所有，其中利息转份额 的数额以登记机构录为准。 3、基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 4、认购份额余的处理方式 认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 位，小数点 2位以后的部分四舍五入，由 位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财承担。 5、认 购申请的确基金销售机 构对认购申请的受理并不代表该一定成功，而仅基金销售机 构对认购申请的受理并不代表该一定成功，而仅构确实接收到认购 申请。的以登记机结果为准对于构确实接收到认购 申请。的以登记机结果为准对于构确实接收到认购 申请。的以登记机结果为准对于申请及认购份额的确情况，投资人应时查询并妥善行使合法权利否则由 申请及认购份额的确情况，投资人应时查询并妥善行使合法权利否则由 申请及认购份额的确情况，投资人应时查询并妥善行使合法权利否则由 申请及认购份额的确情况，投资人应时查询并妥善行使合法权利否则由 此产生的投资人任何损失由自行承担。 三、基金份额认购及比例的限制 1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 2、基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 、基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 、基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 、基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 、基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 、基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 、基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 、基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 、基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 、基金管理人可以对每个交易账户的单笔最低认购额进行限制，具 体限制请参看招募说明书或相关公告。 3、基金管理人可以对募集期间（指本完成进行验资时）的单个投 、基金管理人可以对募集期间（指本完成进行验资时）的单个投 、基金管理人可以对募集期间（指本完成进行验资时）的单个投 、基金管理人可以对募集期间（指本完成进行验资时）的单个投 、基金管理人可以对募集期间（指本完成进行验资时）的单个投 、基金管理人可以对募集期间（指本完成进行验资时）的单个投 、基金管理人可以对募集期间（指本完成进行验资时）的单个投 、基金管理人可以对募集期间（指本完成进行验资时）的单个投 、基金管理人可以对募集期间（指本完成进行验资时）的单个投 、基金管理人可以对募集期间（指本完成进行验资时）的单个投 资人的累计 认购金额及所持基份比例进行限制，具体和处理方法请参看 认购金额及所持基份比例进行限制，具体和处理方法请参看 招募说明书或相关公告。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 12 4、基金投资者 基金投资者 在基金 募集期内可以多次认购 基金份额，募集期内可以多次认购 基金份额，募集期内可以多次认购 基金份额，募集期内可以多次认购 基金份额，募集期内可以多次认购 基金份额，费用 按每笔认 按每笔认 购 申请单独计算。认申请 一经受理不得撤销 。 四、发起资金认购 发起资金提供方运用认购本基的额不少于 1000 万元，且认购 的基金份额持有期限不少于 3年。 期间份额不能赎回发起资金提供方认购本基的情况见管理人届时布公告。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 13 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自份额发售之日起 3个月内，发起资金认购本基的 个月内，发起资金认购本基的 金额不少于 1000 万元人民币，且发起资金的提供方承诺 万元人民币，且发起资金的提供方承诺 万元人民币，且发起资金的提供方承诺 万元人民币，且发起资金的提供方承诺 万元人民币，且发起资金的提供方承诺 万元人民币，且发起资金的提供方承诺 万元人民币，且发起资金的提供方承诺 其认购的基金份额持有期限不少于 其认购的基金份额持有期限不少于 其认购的基金份额持有期限不少于 其认购的基金份额持有期限不少于 其认购的基金份额持有期限不少于 3年的条件下， 基金管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止发售年的条件下， 基金管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止发售年的条件下， 基金管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止发售年的条件下， 基金管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止发售年的条件下， 基金管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止发售年的条件下， 基金管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止发售年的条件下， 基金管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止发售年的条件下， 基金管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止发售年的条件下， 基金管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止发售年的条件下， 基金管理人依据法律规及招募说明书可以决定停止发售并在 10 日内聘请法定验资机构，自收到报告之起 日内聘请法定验资机构，自收到报告之起 10 日内，向中国证 日内，向中国证 监会办理基金备案手续。 基金募集达到备案条件的，自管理人办完毕手续并取 得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则 基金合同不生效。管 理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。管理人应将基金募集期间的资存入专门账户，在行为结束前任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资的处理方式 如果募集期限届满，未足生效条件基金管理人应当承担下列责任： 如果募集期限届满，未足生效条件基金管理人应当承担下列责任： 如果募集期限届满，未足生效条件基金管理人应当承担下列责任： 如果募集期限届满，未足生效条件基金管理人应当承担下列责任： 如果募集期限届满，未足生效条件基金管理人应当承担下列责任： 如果募集期限届满，未足生效条件基金管理人应当承担下列责任： 如果募集期限届满，未足生效条件基金管理人应当承担下列责任： 如果募集期限届满，未足生效条件基金管理人应当承担下列责任： 如果募集期限届满，未足生效条件基金管理人应当承担下列责任： 如果募集期限届满，未足生效条件基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活存款利息 ； 3、如基金募集失败，管理人托及销售机构不得请求报酬。 、如基金募集失败，管理人托及销售机构不得请求报酬。 、如基金募集失败，管理人托及销售机构不得请求报酬。 、如基金募集失败，管理人托及销售机构不得请求报酬。 、如基金募集失败，管理人托及销售机构不得请求报酬。 、如基金募集失败，管理人托及销售机构不得请求报酬。 、如基金募集失败，管理人托及销售机构不得请求报酬。 、如基金募集失败，管理人托及销售机构不得请求报酬。 、如基金募集失败，管理人托及销售机构不得请求报酬。 、如基金募集失败，管理人托及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、托和销售机构为募集支付之一切费用应由各方自承 基金管理人、托和销售机构为募集支付之一切费用应由各方自承 担。 三、基金存续期内的份额持有人数量和资产规模 基金合同生效之日起三年后的对应自然，若资产净值低于 基金合同生效之日起三年后的对应自然，若资产净值低于 2亿元， 无 需召开持有人大会审议， 本基金合同自动终止， 且不得通过召开基金份额持有人 大会延续基金合同期限。 若届时的法律规或中国证监会定发生变化，上述终 若届时的法律规或中国证监会定发生变化，上述终 止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届有效的法律中国证 止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届有效的法律中国证 止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届有效的法律中国证 监会规定执行。 本基金在合同生效三年后，继续存的 ，连续 20 个工作日出现基金份 个工作日出现基金份 额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形 的，基金管理人 的，基金管理人 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 14 应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应 个工作日出现前述情形的，基金管理人应 当向中国证监会报告并提出解决方案 ，如转换运作方式、与其他基金合并或者终 ，如转换运作方式、与其他基金合并或者终 ，如转换运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合同等，并召开份额持有人大会进行表决。 法律规或监管机构另有定时，从其。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 15 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体网点由管理人 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体网点由管理人 在招募说明书或其他相关公告中列。基金管理人可根据情况变更增减销售机 在招募说明书或其他相关公告中列。基金管理人可根据情况变更增减销售机 构，并予以公告。若基金管理人或其指定的销售机开通电话、传真网上等交 构，并予以公告。若基金管理人或其指定的销售机开通电话、传真网上等交 构，并予以公告。若基金管理人或其指定的销售机开通电话、传真网上等交 构，并予以公告。若基金管理人或其指定的销售机开通电话、传真网上等交 易方式，投资人可以通过上述进行申购与赎回具体参见各销售机构的相关 易方式，投资人可以通过上述进行申购与赎回具体参见各销售机构的相关 易方式，投资人可以通过上述进行申购与赎回具体参见各销售机构的相关 公告。基金投资者应当在销售机构办理业务的 公告。基金投资者应当在销售机构办理业务的 营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证券交易 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体时间为上海证券交易 所、深圳证券交易及相关金融期货的正常日时间，但基管 所、深圳证券交易及相关金融期货的正常日时间，但基管 所、深圳证券交易及相关金融期货的正常日时间，但基管 理人根据法律规、中国证监会的要求或本基金合同定公告暂停申购赎回 理人根据法律规、中国证监会的要求或本基金合同定公告暂停申购赎回 理人根据法律规、中国证监会的要求或本基金合同定公告暂停申购赎回 时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易 市场所基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易 市场所基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易 市场所基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易 市场所基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易 市场所时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视对前述开放日及进行相 时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视对前述开放日及进行相 应的 调整，但在实施日前依照《信息披露办法》应的 调整，但在实施日前依照《信息披露办法》应的 调整，但在实施日前依照《信息披露办法》应的 调整，但在实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指媒介上公告。 2、申购赎回开始日及业务办理时间 本基金每个开放期的具体时间 以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜 以基金管理人届时的公告为准。 基金管理人不得在合同约定之外的日期或者时间办份额申购 或者赎回转换。在开放期内，投资人基金合同约定之外的日和时间提出 或者赎回转换。在开放期内，投资人基金合同约定之外的日和时间提出 或者赎回转换。在开放期内，投资人基金合同约定之外的日和时间提出 申购、赎回或转换请且登记机构确认接受的，其基金份额价格为 申购、赎回或转换请且登记机构确认接受的，其基金份额价格为 申购、赎回或转换请且登记机构确认接受的，其基金份额价格为 申购、赎回或转换请且登记机构确认接受的，其基金份额价格为 该 开放 期下一日基金份额申购、赎回的价格。但是，在内最后个开放 期下一日基金份额申购、赎回的价格。但是，在内最后个开放 期下一日基金份额申购、赎回的价格。但是，在内最后个开放 期下一日基金份额申购、赎回的价格。但是，在内最后个日，投资者在业务办理时间结束之后提出申购、赎回或转换请的视为无效 日，投资者在业务办理时间结束之后提出申购、赎回或转换请的视为无效 日，投资者在业务办理时间结束之后提出申购、赎回或转换请的视为无效 日，投资者在业务办理时间结束之后提出申购、赎回或转换请的视为无效 申请。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价 未知价 ”原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 原则，即申购、赎回价格以请当日收市后计算的基金份额净 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 16 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份赎回 ”原则，即申购以金额请赎回份； 3、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销； 4、赎回遵循 、赎回遵循 、赎回遵循 、赎回遵循 “先进出 先进出 先进出 ”原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 原则，即按照投资人认购、申的先后次序进行顺 序赎回； 5、基金管理人有权决定本 的总规模限额和单个份持、基金管理人有权决定本 的总规模限额和单个份持、基金管理人有权决定本 的总规模限额和单个份持、基金管理人有权决定本 的总规模限额和单个份持、基金管理人有权决定本 的总规模限额和单个份持、基金管理人有权决定本 的总规模限额和单个份持、基金管理人有权决定本 的总规模限额和单个份持、基金管理人有权决定本 的总规模限额和单个份持、基金管理人有权决定本 的总规模限额和单个份持、基金管理人有权决定本 的总规模限额和单个份持基金的最高限额，但应迟在新实施日前依照《信息披露办法》有关规 基金的最高限额，但应迟在新实施日前依照《信息披露办法》有关规 基金的最高限额，但应迟在新实施日前依照《信息披露办法》有关规 基金的最高限额，但应迟在新实施日前依照《信息披露办法》有关规 定在指媒介上公告； 6、 投资者办理申购赎回等业务时应提交的文件和手续间、 投资者办理申购赎回等业务时应提交的文件和手续间、 投资者办理申购赎回等业务时应提交的文件和手续间、 投资者办理申购赎回等业务时应提交的文件和手续间、 投资者办理申购赎回等业务时应提交的文件和手续间、 投资者办理申购赎回等业务时应提交的文件和手续间、 投资者办理申购赎回等业务时应提交的文件和手续间、 投资者办理申购赎回等业务时应提交的文件和手续间、 投资者办理申购赎回等业务时应提交的文件和手续间、 投资者办理申购赎回等业务时应提交的文件和手续间处理规 则等在遵守基金合同和招募说明书定的前提下，以各销售机构具体处理规 则等在遵守基金合同和招募说明书定的前提下，以各销售机构具体定为准。 基金管理人可在法律规允许并对份额持有无实质性不利影响的 情况下， 对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规开始实施前依照《信息 对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规开始实施前依照《信息 对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规开始实施前依照《信息 披露办法》的有关规定在指媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日具体业务办理时间内提出 申购或赎回的请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全交付 投资人申购基金份额时，必须全交付 申购款项 ，投资人 全额 交付申购款项 时，申购请 ，申购请 即为 成立；登记机构确认基金份额时 ，申购生效。若资在规定成立；登记机构确认基金份额时 ，申购生效。若资在规定成立；登记机构确认基金份额时 ，申购生效。若资在规定成立；登记机构确认基金份额时 ，申购生效。若资在规定间内未全额到账则申购不成立，款项将退回投资人户基金 管理、间内未全额到账则申购不成立，款项将退回投资人户基金 管理、间内未全额到账则申购不成立，款项将退回投资人户基金 管理、间内未全额到账则申购不成立，款项将退回投资人户基金 管理、托管人和销售机构等不承担由此产生的利息任何损失。 投资人 在提交赎回申请时，应确保账户内有足够的 在提交赎回申请时，应确保账户内有足够的 基金份额 余额， 否则提交 的赎回 申请无效。 基金份额 持有人 提交 赎回申请 时，赎 回成立；登记机构确认，赎 回成立；登记机构确认，赎 回成立；登记机构确认回时，赎生效。基金份额持有人 回时，赎生效。基金份额持有人 回时，赎生效。基金份额持有人 赎回申请成功后，基金管理人将在 赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日（包 日（包 括该日）内支付赎回款项。 括该日）内支付赎回款项。 遇证券、期货交易所或市场数据传输延迟通讯 遇证券、期货交易所或市场数据传输延迟通讯 遇证券、期货交易所或市场数据传输延迟通讯 系统故障、银行数据交换或其他非基金管理人及托所能控制的 系统故障、银行数据交换或其他非基金管理人及托所能控制的 因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。 因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 17 在发生巨额赎回 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 或本基金合同载明的其他暂停赎回延缓支付款项情形 时，款项的支付办法参照本基金合同有关条处理。 3、申购和赎回请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受有效申购 和赎回请的当天作为或赎回申请日（ T日），在 正常情况下，本基金登记机构日），在 正常情况下，本基金登记机构T+ 1日内对该交易的 日内对该交易的 有效性进行确认。 T日提交的有效申请，投资人可在 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 T+2日后（包括该）及时 日后（包括该）及时 日后（包括该）及时 日后（包括该）及时 到销售网点柜台或以机构规定的其他方式查询申请确认情况。若购不成 到销售网点柜台或以机构规定的其他方式查询申请确认情况。若购不成 功，则申购款项退还给投资人。 基金销 售机构对申购、赎回请的受理并不代表一定成功，而仅基金销 售机构对申购、赎回请的受理并不代表一定成功，而仅基金销 售机构对申购、赎回请的受理并不代表一定成功，而仅售机构确实接收到申请。购、赎回的认以登记或基金管理人结果 售机构确实接收到申请。购、赎回的认以登记或基金管理人结果 售机构确实接收到申请。购、赎回的认以登记或基金管理人结果 售机构确实接收到申请。购、赎回的认以登记或基金管理人结果 为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询 并妥善行使合法权利 。 4、如未来法律规或监管机构对上述内容另有定，从其。 在法律规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业 务则对上述在法律规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业 务则对上述在法律规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业 务则对上述务办理时间进行调整，本基金管人将于开始实施前按照相关规定 予以公告。 五、申购和赎回的数量限制 1、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 、基金管理人可以规定投资首次申购和每的最低额及赎 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 2、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 、基金管理人可以规定投资每个交易账户的最低份额余，具 体规定请参见招募说明书或相关公告。 3、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请 参见招募说明书或相关公告。 4、当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 当接受申购请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 基金管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或日净比例、 拒绝大额申 购、暂停基金拒绝大额申 购、暂停基金购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人于投资运作与风险控 制的需要，可采取上述措施对规模予以基金管理人于投资运作与风险控 制的需要，可采取上述措施对规模予以制。 具体规定请参见招募说明书或相关公告。 5、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 、基金管理人可在法律规允许的情况下，调整上述定申购额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在 调整前依照《信息披露办法》有关规定份额的数量限制。基金管理人必须在 调整前依照《信息披露办法》有关规定份额的数量限制。基金管理人必须在 调整前依照《信息披露办法》有关规定份额的数量限制。基金管理人必须在 调整前依照《信息披露办法》有关规定指定媒介上公告并报中国证监会备案。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 18 六、申购和赎回的价格费用及其途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五 入，由此产生的收益或损失基 金财承担。合同效后在封闭期内入，由此产生的收益或损失基 金财承担。合同效后在封闭期内入，由此产生的收益或损失基 金财承担。合同效后在封闭期内入，由此产生的收益或损失基 金财承担。合同效后在封闭期内入，由此产生的收益或损失基 金财承担。合同效后在封闭期内金管理人 应当至少每周公告一次基金资产净值和份额。在开放期内， T日的基金份额净值在 当天收市后计算，并日的基金份额净值在 当天收市后计算，并T+1 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国 日内公告。遇特殊情况，经中国 日内公告。遇特殊情况，经中国 日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算 及余处理方式：本基金、申购份额的计算 及余处理方式：本基金、申购份额的计算 及余处理方式：本基金、申购份额的计算 及余处理方式：本基金、申购份额的计算 及余处理方式：本基金、申购份额的计算 及余处理方式：本基金、申购份额的计算 及余处理方式：本基金、申购份额的计算 及余处理方式：本基金、申购份额的计算 及余处理方式：本基金及余额的处 及余额的处 理方式详见《招募说 明书》。本基金的申购费率由管人决定，并在理方式详见《招募说 明书》。本基金的申购费率由管人决定，并在理方式详见《招募说 明书》。本基金的申购费率由管人决定，并在理方式详见《招募说 明书》。本基金的申购费率由管人决定，并在理方式详见《招募说 明书》。本基金的申购费率由管人决定，并在理方式详见《招募说 明书》。本基金的申购费率由管人决定，并在理方式详见《招募说 明书》。本基金的申购费率由管人决定，并在理方式详见《招募说 明书》。本基金的申购费率由管人决定，并在理方式详见《招募说 明书》。本基金的申购费率由管人决定，并在理方式详见《招募说 明书》。本基金的申购费率由管人决定，并在理方式详见《招募说 明书》。本基金的申购费率由管人决定，并在明书或相关公告中列示。申购的有效份额为净金除以当日基值， 明书或相关公告中列示。申购的有效份额为净金除以当日基值， 有效份额单位为， 上述计算结果均按 四舍五入方法，保留到小数点后 四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由 位，由 此产生的收益或损失由基金财承担 。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基详见《招 、赎回金额的计算及处理方式：本基详见《招 、赎回金额的计算及处理方式：本基详见《招 、赎回金额的计算及处理方式：本基详见《招 募说明书》，赎回金额单位为元。本基的费率由管理人决定并在招 募说明书》，赎回金额单位为元。本基的费率由管理人决定并在招 募说明书》，赎回金额单位为元。本基的费率由管理人决定并在招 募说明书》，赎回金额单位为元。本基的费率由管理人决定并在招 募说明书》，赎回金额单位为元。本基的费率由管理人决定并在招 募说明书》，赎回金额单位为元。本基的费率由管理人决定并在招 募说明书》，赎回金额单位为元。本基的费率由管理人决定并在招 募说明书》，赎回金额单位为元。本基的费率由管理人决定并在招 募说明书》，赎回金额单位为元。本基的费率由管理人决定并在招 募说明书》，赎回金额单位为元。本基的费率由管理人决定并在招 募说明书》，赎回金额单位为元。本基的费率由管理人决定并在招 募说明书或相关公告中列示。赎回金额为按实际确认的有效份乘以当日基 募说明书或相关公告中列示。赎回金额为按实际确认的有效份乘以当日基 金份额净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按 金份额净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按 金份额净值并扣除相应的费用，赎回单位为元。上述计算结果均按 四舍五入 方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失基金财承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 5、本基金的赎回费用由份额 持有人承担，在、本基金的赎回费用由份额 持有人承担，在、本基金的赎回费用由份额 持有人承担，在、本基金的赎回费用由份额 持有人承担，在、本基金的赎回费用由份额 持有人承担，在、本基金的赎回费用由份额 持有人承担，在、本基金的赎回费用由份额 持有人承担，在、本基金的赎回费用由份额 持有人承担，在、本基金的赎回费用由份额 持有人承担，在、本基金的赎回费用由份额 持有人承担，在持有人赎回 基金份额时收取。持有人赎回 基金份额时收取。费用归入基金财产的比例依照相关法 律法规设 定，详见招募说明书。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要手续 定，详见招募说明书。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要手续 定，详见招募说明书。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要手续 费。 6、本基金对持续有期少于 、本基金对持续有期少于 7 日的投资者，应当收取不低于 日的投资者，应当收取不低于 1.5% 1.5%的赎回 费，该赎回全额计入基金财产。 7、本基金的申购费率份额具 体计算方法赎回、本基金的申购费率份额具 体计算方法赎回、本基金的申购费率份额具 体计算方法赎回、本基金的申购费率份额具 体计算方法赎回、本基金的申购费率份额具 体计算方法赎回、本基金的申购费率份额具 体计算方法赎回、本基金的申购费率份额具 体计算方法赎回、本基金的申购费率份额具 体计算方法赎回、本基金的申购费率份额具 体计算方法赎回、本基金的申购费率份额具 体计算方法赎回体的计算方法和收费式由基金管理人根据合同规定确，并在招募说明 体的计算方法和收费式由基金管理人根据合同规定确，并在招募说明 书或相关公告中列示。基金管理人可以在法律规定、合同约的范围内 或相关公告中列示。基金管理人可以在法律规定、合同约的范围内 或相关公告中列示。基金管理人可以在法律规定、合同约的范围内 调整费率或收方式，并最迟应于新的实施日前依照《信息披露 调整费率或收方式，并最迟应于新的实施日前依照《信息披露 调整费率或收方式，并最迟应于新的实施日前依照《信息披露 办法》的有关规定在指媒介上公告。 8、基金管理人可以在不违反法律规定 及合同约、基金管理人可以在不违反法律规定 及合同约、基金管理人可以在不违反法律规定 及合同约、基金管理人可以在不违反法律规定 及合同约、基金管理人可以在不违反法律规定 及合同约、基金管理人可以在不违反法律规定 及合同约、基金管理人可以在不违反法律规定 及合同约、基金管理人可以在不违反法律规定 及合同约且对基金份额持 且对基金份额持 且对基金份额持 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 19 有人利益无实质性不影响 的情形下根据市场况制定基金促销计划，针对以特 的情形下根据市场况制定基金促销计划，针对以特 定交易方式（如网上、电话等）进行基金的投资人期或不地 定交易方式（如网上、电话等）进行基金的投资人期或不地 定交易方式（如网上、电话等）进行基金的投资人期或不地 定交易方式（如网上、电话等）进行基金的投资人期或不地 开展基金促销活动。在期间， 按相关监管部门要求履行必手续后开展基金促销活动。在期间， 按相关监管部门要求履行必手续后开展基金促销活动。在期间， 按相关监管部门要求履行必手续后基金管理人可以适当调低申购费率和赎回。 9、当本基金发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机 制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律及监 制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律及监 管部门、自律规则的定。 七、拒绝或暂停申购的情 形 在开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申 购在开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资的申 购请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作 、因不可抗力导致基金无法正常运作 、因不可抗力导致基金无法正常运作 、因不可抗力导致基金无法正常运作 、因不可抗力导致基金无法正常运作 或者因不可抗力导致基金管理人无法 或者因不可抗力导致基金管理人无法 或者因不可抗力导致基金管理人无法 或者因不可抗力导致基金管理人无法 或者因不可抗力导致基金管理人无法 接受投资人的申购请 。 2、发生基金合同规定的暂停 资产估值情况时，管理人可、发生基金合同规定的暂停 资产估值情况时，管理人可、发生基金合同规定的暂停 资产估值情况时，管理人可、发生基金合同规定的暂停 资产估值情况时，管理人可、发生基金合同规定的暂停 资产估值情况时，管理人可、发生基金合同规定的暂停 资产估值情况时，管理人可、发生基金合同规定的暂停 资产估值情况时，管理人可、发生基金合同规定的暂停 资产估值情况时，管理人可、发生基金合同规定的暂停 资产估值情况时，管理人可、发生基金合同规定的暂停 资产估值情况时，管理人可接受 投资人的申购请。 3、证券期货 、证券期货 交易所 交易时间非正常停市 交易时间非正常停市 交易时间非正常停市 或休市，导致基金管理人无法计 或休市，导致基金管理人无法计 或休市，导致基金管理人无法计 或休市，导致基金管理人无法计 或休市，导致基金管理人无法计 算当日基金资产净值。 4、接受某笔或些申购请可能会影响损害现有基金份额持人利益， 、接受某笔或些申购请可能会影响损害现有基金份额持人利益， 、接受某笔或些申购请可能会影响损害现有基金份额持人利益， 、接受某笔或些申购请可能会影响损害现有基金份额持人利益， 、接受某笔或些申购请可能会影响损害现有基金份额持人利益， 、接受某笔或些申购请可能会影响损害现有基金份额持人利益， 、接受某笔或些申购请可能会影响损害现有基金份额持人利益， 、接受某笔或些申购请可能会影响损害现有基金份额持人利益， 、接受某笔或些申购请可能会影响损害现有基金份额持人利益， 、接受某笔或些申购请可能会影响损害现有基金份额持人利益， 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不影响时。 。 5、基金管理人于投资运作与风险控制的需要认为应当拒绝大额申购或暂 、基金管理人于投资运作与风险控制的需要认为应当拒绝大额申购或暂 、基金管理人于投资运作与风险控制的需要认为应当拒绝大额申购或暂 、基金管理人于投资运作与风险控制的需要认为应当拒绝大额申购或暂 、基金管理人于投资运作与风险控制的需要认为应当拒绝大额申购或暂 、基金管理人于投资运作与风险控制的需要认为应当拒绝大额申购或暂 、基金管理人于投资运作与风险控制的需要认为应当拒绝大额申购或暂 、基金管理人于投资运作与风险控制的需要认为应当拒绝大额申购或暂 、基金管理人于投资运作与风险控制的需要认为应当拒绝大额申购或暂 、基金管理人于投资运作与风险控制的需要认为应当拒绝大额申购或暂 停申购时。 6、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商认后，基金管理人应 当暂停接受投资人的申购请。 7、基金管理人使用固有资公司高级员及经等出认 、基金管理人使用固有资公司高级员及经等出认 、基金管理人使用固有资公司高级员及经等出认 、基金管理人使用固有资公司高级员及经等出认 、基金管理人使用固有资公司高级员及经等出认 、基金管理人使用固有资公司高级员及经等出认 、基金管理人使用固有资公司高级员及经等出认 、基金管理人使用固有资公司高级员及经等出认 、基金管理人使用固有资公司高级员及经等出认 、基金管理人使用固有资公司高级员及经等出认 购的基金份额 超过总购的基金份额 超过总50% 的情形除外，基金管理人接受某笔或者些 的情形除外，基金管理人接受某笔或者些 申购请有可能导致单一投资者的持基金份额占本总比例达到或 申购请有可能导致单一投资者的持基金份额占本总比例达到或 申购请有可能导致单一投资者的持基金份额占本总比例达到或 申购请有可能导致单一投资者的持基金份额占本总比例达到或 申购请有可能导致单一投资者的持基金份额占本总比例达到或 者超过 50% ，或者通过一致行动人等方式变相使单 ，或者通过一致行动人等方式变相使单 一投资者持有本基金份额占 一投资者持有本基金份额占 一投资者持有本基金份额占 一投资者持有本基金份额占 一投资者持有本基金份额占 一投资者持有本基金份额占 一投资者持有本基金份额占 一投资者持有本基金份额占 一投资者持有本基金份额占 一投资者持有本基金份额占 一投资者持有本基金份额占 本基金总份额的比例达到或超过 50% 的情形时。 8、当日接受某笔 、当日接受某笔 、当日接受某笔 申购请会使单个投资人累计持有的基金份额超出管 申购请会使单个投资人累计持有的基金份额超出管 申购请会使单个投资人累计持有的基金份额超出管 申购请会使单个投资人累计持有的基金份额超出管 申购请会使单个投资人累计持有的基金份额超出管 申购请会使单个投资人累计持有的基金份额超出管 申购请会使单个投资人累计持有的基金份额超出管 申购请会使单个投资人累计持有的基金份额超出管 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 20 理人公告的限额时。 9、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 、基金资产规模过大，使管理人无法找到合适的投品种或其他可 能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有份额持人利益的情形。 10 、基金管理人托销售机构或登记的技术故障等异常情况 、基金管理人托销售机构或登记的技术故障等异常情况 、基金管理人托销售机构或登记的技术故障等异常情况 、基金管理人托销售机构或登记的技术故障等异常情况 导致基金销售系统或注册登记会计无法正常运行。 11 、当日某笔申购请超过基金管理人设定的单最高额个投 、当日某笔申购请超过基金管理人设定的单最高额个投 、当日某笔申购请超过基金管理人设定的单最高额个投 、当日某笔申购请超过基金管理人设定的单最高额个投 资人单日申购金额上限、本基净比例总规模的。 12 、法律规定或中国证监会认的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 、12 项暂停申购情形之一且基金管理人 决定暂停投资者的申购请时，基金管理人应当根据有关规在指媒介上刊登 决定暂停投资者的申购请时，基金管理人应当根据有关规在指媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资人的请被全部或分拒绝，款 暂停申购公告。如果投资人的请被全部或分拒绝，款 暂停申购公告。如果投资人的请被全部或分拒绝，款 项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理应及恢复业务 项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理应及恢复业务 项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理应及恢复业务 的办理。 八、暂停赎回或延缓支付款项的情形 在开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回申请或延 在开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资的赎回申请或延 缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停 资产估值情况时，管理人可、发生基金合同规定的暂停 资产估值情况时，管理人可、发生基金合同规定的暂停 资产估值情况时，管理人可、发生基金合同规定的暂停 资产估值情况时，管理人可、发生基金合同规定的暂停 资产估值情况时，管理人可、发生基金合同规定的暂停 资产估值情况时，管理人可、发生基金合同规定的暂停 资产估值情况时，管理人可、发生基金合同规定的暂停 资产估值情况时，管理人可、发生基金合同规定的暂停 资产估值情况时，管理人可、发生基金合同规定的暂停 资产估值情况时，管理人可接受 投资人的赎回申请或延缓支付款项。 3、证券期货交易所时间非正常停市 、证券期货交易所时间非正常停市 、证券期货交易所时间非正常停市 、证券期货交易所时间非正常停市 、证券期货交易所时间非正常停市 、证券期货交易所时间非正常停市 或休市，导致基金管理人无法计 或休市，导致基金管理人无法计 或休市，导致基金管理人无法计 或休市，导致基金管理人无法计 或休市，导致基金管理人无法计 算当日基金资产净值。 4、接受某笔或些 接受某笔或些 接受某笔或些 赎回申请 赎回申请 可能会影响或损害现有基金份额持人利益的 可能会影响或损害现有基金份额持人利益的 可能会影响或损害现有基金份额持人利益的 可能会影响或损害现有基金份额持人利益的 可能会影响或损害现有基金份额持人利益的 可能会影响或损害现有基金份额持人利益的 可能会影响或损害现有基金份额持人利益的 情形时，可暂停接受投资人的赎回申请 。 5、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商认后，基金管理人应 当暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付款项。 6、法律规定或中国证监会认的其他情形。 发生上述情形之一 且基金管理人决定暂停接受份额持有的赎回申请 或延缓支付赎回款项 时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回 时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回 时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 21 申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能将可部分按单个账 申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能将可部分按单个账 申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能将可部分按单个账 申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能将可部分按单个账 户申请量占总的比例分配给赎回人，未支付部可延期。基金份 户申请量占总的比例分配给赎回人，未支付部可延期。基金份 户申请量占总的比例分配给赎回人，未支付部可延期。基金份 额持有人在申请赎回时可 事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎 事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎 回的情况消除时， 基金管理人应及恢复赎业务办并公告回的情况消除时， 基金管理人应及恢复赎业务办并公告且开放期时间 将相应顺延，基金管理人有权合调整赎回业务的办期间并予以公告 。 九、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金 单个开放日内的份额净赎回申请（总数加上若本基金 单个开放日内的份额净赎回申请（总数加上转换中出申请份额 总数后扣除购及基金入转换中出申请份额 总数后扣除购及基金入转换中出申请份额 总数后扣除购及基金入转换中出申请份额 总数后扣除购及基金入转换中出申请份额 总数后扣除购及基金入总数后的 余额）超过前一工作日基金份总数后的 余额）超过前一工作日基金份20% ，即认为是发生了巨额赎回。 ，即认为是发生了巨额赎回。 ，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定 当基金出现巨额赎回时，管理人可以根据的资产组合状况决定 全额赎回、延缓支付款项或部分期。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资的部申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）延缓支付赎回款项：本基金出现巨额的，管理人对符合法律 ）延缓支付赎回款项：本基金出现巨额的，管理人对符合法律 ）延缓支付赎回款项：本基金出现巨额的，管理人对符合法律 ）延缓支付赎回款项：本基金出现巨额的，管理人对符合法律 ）延缓支付赎回款项：本基金出现巨额的，管理人对符合法律 ）延缓支付赎回款项：本基金出现巨额的，管理人对符合法律 ）延缓支付赎回款项：本基金出现巨额的，管理人对符合法律 ）延缓支付赎回款项：本基金出现巨额的，管理人对符合法律 ）延缓支付赎回款项：本基金出现巨额的，管理人对符合法律 ）延缓支付赎回款项：本基金出现巨额的，管理人对符合法律 法规及基金合同约定的 赎回申请应于当日全部予以接受和确认。但对已法规及基金合同约定的 赎回申请应于当日全部予以接受和确认。但对已赎回申请，如基金管理人认为全额支付 投资的款项有困难或赎回申请，如基金管理人认为全额支付 投资的款项有困难或投资人的赎回款项可能会对基金产净值造成较大波动，管理在当日按 投资人的赎回款项可能会对基金产净值造成较大波动，管理在当日按 比例办理的赎回份额 不低于基金总比例办理的赎回份额 不低于基金总20 %的前提下可对其余赎回申请延缓支 的前提下可对其余赎回申请延缓支 付赎回款项，但延缓支的期限 不得超过 20 个工作日，并在指定媒介上予以公 告。 延缓支付的赎回申请以当日基金份额净值为础计算告。 延缓支付的赎回申请以当日基金份额净值为础计算告。 延缓支付的赎回申请以当日基金份额净值为础计算告。 延缓支付的赎回申请以当日基金份额净值为础计算告。 延缓支付的赎回申请以当日基金份额净值为础计算告。 延缓支付的赎回申请以当日基金份额净值为础计算告。 延缓支付的赎回申请以当日基金份额净值为础计算告。 延缓支付的赎回申请以当日基金份额净值为础计算告。 延缓支付的赎回申请以当日基金份额净值为础计算告。 延缓支付的赎回申请以当日基金份额净值为础计算（3）部分延期赎回：开放内，若本基金发生巨额 在单个份）部分延期赎回：开放内，若本基金发生巨额 在单个份）部分延期赎回：开放内，若本基金发生巨额 在单个份）部分延期赎回：开放内，若本基金发生巨额 在单个份）部分延期赎回：开放内，若本基金发生巨额 在单个份）部分延期赎回：开放内，若本基金发生巨额 在单个份）部分延期赎回：开放内，若本基金发生巨额 在单个份）部分延期赎回：开放内，若本基金发生巨额 在单个份）部分延期赎回：开放内，若本基金发生巨额 在单个份）部分延期赎回：开放内，若本基金发生巨额 在单个份持有人提交超过基金总份额 持有人提交超过基金总份额 20% 以上的赎回申请情形下，基金管理人可延 以上的赎回申请情形下，基金管理人可延 期办理赎回申请。对于投资人当日超过上一 期办理赎回申请。对于投资人当日超过上一 期办理赎回申请。对于投资人当日超过上一 工作 日基金总份额 日基金总份额 日基金总份额 日基金总份额 日基金总份额 20% 以 上的部分，将自动进行延期办理。对于该投资者未能赎 回人在提交上的部分，将自动进行延期办理。对于该投资者未能赎 回人在提交上的部分，将自动进行延期办理。对于该投资者未能赎 回人在提交上的部分，将自动进行延期办理。对于该投资者未能赎 回人在提交回申请时可以选择延期赎或取消。的，将自动转入下一个开 回申请时可以选择延期赎或取消。的，将自动转入下一个开 回申请时可以选择延期赎或取消。的，将自动转入下一个开 放日继续赎回，直到本开期结束为止；选择取消的当未获受理部分 放日继续赎回，直到本开期结束为止；选择取消的当未获受理部分 放日继续赎回，直到本开期结束为止；选择取消的当未获受理部分 放日继续赎回，直到本开期结束为止；选择取消的当未获受理部分 赎回申请将被撤销。延期的与下一开放日并处理，无优先权 赎回申请将被撤销。延期的与下一开放日并处理，无优先权 赎回申请将被撤销。延期的与下一开放日并处理，无优先权 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 22 并以下一开 放日的该类基金份额净值为础计算赎回，此推直到本并以下一开 放日的该类基金份额净值为础计算赎回，此推直到本并以下一开 放日的该类基金份额净值为础计算赎回，此推直到本放期结束为止。 如延期 办理限超过开放的，相应长如延期 办理限超过开放的，相应长如延期 办理限超过开放的，相应长内不办理申购，亦接受新的赎 回请即基金管人仅为原开放期因提交内不办理申购，亦接受新的赎 回请即基金管人仅为原开放期因提交内不办理申购，亦接受新的赎 回请即基金管人仅为原开放期因提交回申请超过基金总份额 20% 以上而被延期办理 赎回的单个基金份额持有人以上而被延期办理 赎回的单个基金份额持有人以上而被延期办理 赎回的单个基金份额持有人以上而被延期办理 赎回的单个基金份额持有人以上而被延期办理 赎回的单个基金份额持有人以上而被延期办理 赎回的单个基金份额持有人以上而被延期办理 赎回的单个基金份额持有人以上而被延期办理 赎回的单个基金份额持有人以上而被延期办理 赎回的单个基金份额持有人以上而被延期办理 赎回的单个基金份额持有人以上而被延期办理 赎回的单个基金份额持有人以上而被延期办理 赎回的单个基金份额持有人以上而被延期办理 赎回的单个基金份额持有人以上而被延期办理 赎回的单个基金份额持有人以上而被延期办理 赎回的单个基金份额持有人以上而被延期办理 赎回的单个基金份额持有人以上而被延期办理 赎回的单个基金份额持有人以上而被延期办理 赎回的单个基金份额持有人以上而被延期办理 赎回的单个基金份额持有人以上而被延期办理 赎回的单个基金份额持有人赎回业务。 如该投资人在提交赎回申请时未作明确选择，能部分自动延 如该投资人在提交赎回申请时未作明确选择，能部分自动延 期赎回处理。 部分延不受单笔最低份额的限制3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招 当发生上述延期赎回并办理时，基金管人应通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方 个交易日内通知基金份额持有人，说明关处理方 法，同时在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告 和重新开放1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 备案，并在 规定期限内指定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放在指定媒介上 日，基金管理人应于重新开放在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并布最近 1个开放日的基金份额净值。 3、若暂停时间超过 1日，基金管理 人可以根据 暂停申购或赎回的时间，依 照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放申购或赎回日在指媒介上刊 照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放申购或赎回日在指媒介上刊 照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放申购或赎回日在指媒介上刊 照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放申购或赎回日在指媒介上刊 登重新开放申购或赎回的 公告，并 公告，并 公布最近 1个开放日 基金 份额净值；也可以 份额净值；也可以 根 据实际情况在暂停公告中明确重 新开放申购或赎回的时间，届不再另行发布实际情况在暂停公告中明确重 新开放申购或赎回的时间，届不再另行发布新开放的公告。 4、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定，不适用于合 、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定，不适用于合 、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定，不适用于合 、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定，不适用于合 、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定，不适用于合 、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定，不适用于合 、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定，不适用于合 、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定，不适用于合 、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定，不适用于合 同约定的 同约定的 开放期与封闭基金运作方式转换引起的暂停或恢复申购赎回情形 。 十一、基金转换 基金 管理人可以根据相关法律规及本合同的定决开办与基金管理人的其他之间转换业务， 可以收取一定费与基金管理人的其他之间转换业务， 可以收取一定费相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 相关规则由基金管理人届时根据法律及本合同的定制并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。 十二 、基金份额的转让 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 23 在法律规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受份额持有通 在法律规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受份额持有通 过中国证监会认可的交易场所或者方式进行份额转让申请，并由登记机构 过中国证监会认可的交易场所或者方式进行份额转让申请，并由登记机构 办理基金份额的过户登记。管人拟受转让业务， 将提前公告办理基金份额的过户登记。管人拟受转让业务， 将提前公告办理基金份额的过户登记。管人拟受转让业务， 将提前公告基金份额持有人应根据管理公告的业务规则办转让。 十三 、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 基金的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律规其它。无论 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律规其它。无论 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律规其它。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 继承是指基金份额持有人死亡，其的由合法； 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 捐赠指基金份额持有人将其合法的给福利性质会或社 会团体；司法强制执行是指机构依据生效文书将基金份额持有人的 会团体；司法强制执行是指机构依据生效文书将基金份额持有人的 基金份额强制划转给其他自然人、法或组织的情形。办理非交易过户必须 基金份额强制划转给其他自然人、法或组织的情形。办理非交易过户必须 基金份额强制划转给其他自然人、法或组织的情形。办理非交易过户必须 提供基金 登记机构要求的相关资料，对于符合条件非交易过户申请按提供基金 登记机构要求的相关资料，对于符合条件非交易过户申请按登记机构的规定办理，并按基金标准收费。 十四、基金的转托管 基金 份额持有人可办理已在不同销售机构之间的转托管，基金 份额持有人可办理已在不同销售机构之间的转托管，销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十五、定期额投资计划 基金管理人可以为投资办定期额计划，具体规则由另 基金管理人可以为投资办定期额计划，具体规则由另 行规定并予以公告。投资人在办理期额计划时可自约每扣款金， 行规定并予以公告。投资人在办理期额计划时可自约每扣款金， 每期扣款金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 每期扣款金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 每期扣款金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 每期扣款金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 每期扣款金额必须不低于基管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定 的定期额投资计划最低申购金。 十六、基金的冻 结和解基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及 基金登记机构只受理国家有权关依法要求的份额冻结与解，以及 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金账户或份额 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金账户或份额 登记机构认可、符合法律规的其他情况下冻结与解。基金账户或份额 被冻结的，部分产生权益一并份额仍然参与收配 被冻结的，部分产生权益一并份额仍然参与收配 被冻结的，部分产生权益一并份额仍然参与收配 与支付。 法律规或监管部门另有定的除外如相关法律规允许基金管理人办其他业务，将制定和实 如相关法律规允许基金管理人办其他业务，将制定和实 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 24 施相应的业务规则。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 25 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称： 永赢基金管理有限公司 办公地址：上 海市浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 27 楼 法定代表人：马宇晖 设立日期： 2013 年 11 月 7日 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会许可 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会许可 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会许可 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会许可 [2013]1280[2013]1280 [2013]1280 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 玖亿元人民币 存续期限： 持续经营 联系电话： 021-51690188 （二） 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集基金； （2）自基 金合同生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自基 金合同生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自基 金合同生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自基 金合同生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自基 金合同生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自基 金合同生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自基 金合同生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自基 金合同生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自基 金合同生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自基 金合同生效之日起，根据法律规和独立运用并管理金财产； （3）依照基金合同收取管理费以及法律规定或中国证监会批准的 ）依照基金合同收取管理费以及法律规定或中国证监会批准的 ）依照基金合同收取管理费以及法律规定或中国证监会批准的 ）依照基金合同收取管理费以及法律规定或中国证监会批准的 ）依照基金合同收取管理费以及法律规定或中国证监会批准的 ）依照基金合同收取管理费以及法律规定或中国证监会批准的 ）依照基金合同收取管理费以及法律规定或中国证监会批准的 ）依照基金合同收取管理费以及法律规定或中国证监会批准的 ）依照基金合同收取管理费以及法律规定或中国证监会批准的 ）依照基金合同收取管理费以及法律规定或中国证监会批准的 其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据基金合同及有关法律规定监督托管人，如认为违 ）依据基金合同及有关法律规定监督托管人，如认为违 ）依据基金合同及有关法律规定监督托管人，如认为违 ）依据基金合同及有关法律规定监督托管人，如认为违 ）依据基金合同及有关法律规定监督托管人，如认为违 ）依据基金合同及有关法律规定监督托管人，如认为违 ）依据基金合同及有关法律规定监督托管人，如认为违 ）依据基金合同及有关法律规定监督托管人，如认为违 ）依据基金合同及有关法律规定监督托管人，如认为违 ）依据基金合同及有关法律规定监督托管人，如认为违 反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取 反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取 反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取 必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的； （8）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 26 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 并获得基金合同规定的费用； （10 ）依据基金合同及有关法律规定决收益的分配方案； （11 ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； （12 ）依照法律规为基金的利益行使因财产投资于证券所生权； ）依照法律规为基金的利益行使因财产投资于证券所生权； （13 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资； （14 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 实施其他法律行为； （15 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； （16 ）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申赎回、转换 、定期额投资 和非交易过户等的业务规则； （17 ）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他权利。 2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基金份额的 发售、申购赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基 金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自基 金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自基 金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自基 金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自基 金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自基 金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自基 金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自基 金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自基 金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自基 金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运金财产； （4）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， 保证所管理的基金财产和人相互独立，对不同分别 保证所管理的基金财产和人相互独立，对不同分别 管理，分别记账进行证券投资； （6）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格方法符合基金同等律文件的规定，按有关计算并公告资产净值确 方法符合基金同等律文件的规定，按有关计算并公告资产净值确 方法符合基金同等律文件的规定，按有关计算并公告资产净值确 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 27 定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制财务报告； （10 ）编制季度、半年和基金报告； （11 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 告义务； （12 ）保守基金商业秘密 ）保守基金商业秘密 ，不泄露基金投资计划、 意向等。除《法》，不泄露基金投资计划、 意向等。除《法》，不泄露基金投资计划、 意向等。除《法》，不泄露基金投资计划、 意向等。除《法》，不泄露基金投资计划、 意向等。除《法》，不泄露基金投资计划、 意向等。除《法》，不泄露基金投资计划、 意向等。除《法》基金合同及其他 有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不向基金合同及其他 有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不向基金合同及其他 有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不向人泄露； （13 ）按基金合同的约定确收益分 配方案，及时向份额持有人）按基金合同的约定确收益分 配方案，及时向份额持有人）按基金合同的约定确收益分 配方案，及时向份额持有人配基金收益； （14 ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； （15 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会 或配合基金托管人、份额持有依法召集大会； （16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 关资料 15 年以上； （17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 保证 投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随查阅到与有关公开 投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随查阅到与有关公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到有关复印； （18 ）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价变现和分配； （19 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 并通知基金托管人； （20 ）因违反基金合同导致财产的损失或害份额持有人法权益 ）因违反基金合同导致财产的损失或害份额持有人法权益 时，应当承担赔偿责任其不因退而免除； （21 ）监督基 金托管人按法律规和）监督基 金托管人按法律规和金合同规定履行自己的义务，基托 金合同规定履行自己的义务，基托 管人违反基金合同造成财产损失时，理应为份额持有利益向 管人违反基金合同造成财产损失时，理应为份额持有利益向 基金托管人追偿； （22 ）当基 金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关）当基 金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关）当基 金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关金事务的行为承担责任； 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 28 （23 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 他法律行为； （24 ）基金管理人在募集期间未能达到的备案条件， 合同不生效）基金管理人在募集期间未能达到的备案条件， 合同不生效）基金管理人在募集期间未能达到的备案条件， 合同不生效基 金管理人承担全部募集费用，将已资并加计银行同期活存款利息在基 金管理人承担全部募集费用，将已资并加计银行同期活存款利息在金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （25 ）执行生效的基金份额持有人大会决议； （26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （27 ）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他义务。 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 成立时间： 1987 年 4月 8日 批准设立机关和文号：中国人民银行复字（ 批准设立机关和文号：中国人民银行复字（ 批准设立机关和文号：中国人民银行复字（ 批准设立机关和文号：中国人民银行复字（ 1986 ）175 号文、银 号文、银 号文、银 复（ 1987 ）86 号文 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 252.20 亿元 存续期间：持经营 基金 托管资格批文及号：证监字[2002]83[2002]83 [2002]83[2002]83号 （二） 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 但不限于： （1）自基金 合同生效之日起，依法律规和的定安全保管）自基金 合同生效之日起，依法律规和的定安全保管）自基金 合同生效之日起，依法律规和的定安全保管）自基金 合同生效之日起，依法律规和的定安全保管）自基金 合同生效之日起，依法律规和的定安全保管）自基金 合同生效之日起，依法律规和的定安全保管）自基金 合同生效之日起，依法律规和的定安全保管）自基金 合同生效之日起，依法律规和的定安全保管）自基金 合同生效之日起，依法律规和的定安全保管）自基金 合同生效之日起，依法律规和的定安全保管财产； （2）依基金合同约定获得托管费以及法律规或监部门批准的 ）依基金合同约定获得托管费以及法律规或监部门批准的 ）依基金合同约定获得托管费以及法律规或监部门批准的 ）依基金合同约定获得托管费以及法律规或监部门批准的 ）依基金合同约定获得托管费以及法律规或监部门批准的 ）依基金合同约定获得托管费以及法律规或监部门批准的 ）依基金合同约定获得托管费以及法律规或监部门批准的 ）依基金合同约定获得托管费以及法律规或监部门批准的 ）依基金合同约定获得托管费以及法律规或监部门批准的 ）依基金合同约定获得托管费以及法律规或监部门批准的 其他费用； （3）监督基金 管理人对本的投资运作，如发现有违反）监督基金 管理人对本的投资运作，如发现有违反）监督基金 管理人对本的投资运作，如发现有违反）监督基金 管理人对本的投资运作，如发现有违反）监督基金 管理人对本的投资运作，如发现有违反）监督基金 管理人对本的投资运作，如发现有违反）监督基金 管理人对本的投资运作，如发现有违反）监督基金 管理人对本的投资运作，如发现有违反）监督基金 管理人对本的投资运作，如发现有违反）监督基金 管理人对本的投资运作，如发现有违反合同及国家法律规行为， 对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形合同及国家法律规行为， 对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形合同及国家法律规行为， 对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形合同及国家法律规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 29 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设银行账户 、证券期货结算根据相关市场规则，为基金开设银行账户 、证券期货结算根据相关市场规则，为基金开设银行账户 、证券期货结算根据相关市场规则，为基金开设银行账户 、证券期货结算根据相关市场规则，为基金开设银行账户 、证券期货结算根据相关市场规则，为基金开设银行账户 、证券期货结算根据相关市场规则，为基金开设银行账户 、证券期货结算根据相关市场规则，为基金开设银行账户 、证券期货结算根据相关市场规则，为基金开设银行账户 、证券期货结算根据相关市场规则，为基金开设银行账户 、证券期货结算等投资所需账户、为基金办理证券交易清算； （5）提议召开或集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的； （7）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他权利。 2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 合格的熟悉基金托管业务专职人员，负责财产事 宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， 确保基金财产的 安全，证其托管与人自有以及不同确保基金财产的 安全，证其托管与人自有以及不同基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理保证不同基金之间在账户设置、资划拨册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； （5）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； （6）按规定开设基金财产的银行账户和证券 ）按规定开设基金财产的银行账户和证券 ）按规定开设基金财产的银行账户和证券 ）按规定开设基金财产的银行账户和证券 ）按规定开设基金财产的银行账户和证券 ）按规定开设基金财产的银行账户和证券 账户 等投资所需账户 等投资所需账户 等投资所需账户 ，按照基 ，按照基 金合同的约定，根据基管理人投资指令及时办清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定 另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定 另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定 另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定 另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定 另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定 另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定 另外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄； （8）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10 ）对基金财务会计报告、季度半年和出具意见，说明 ）对基金财务会计报告、季度半年和出具意见，说明 ）对基金财务会计报告、季度半年和出具意见，说明 ）对基金财务会计报告、季度半年和出具意见，说明 ）对基金财务会计报告、季度半年和出具意见，说明 基金管 理人在各重要方面的运作是否严格按照合同规定进行；如果基金管 理人在各重要方面的运作是否严格按照合同规定进行；如果理人有未执行基金合同规定的为，还应当说明托管是否采取了适措 理人有未执行基金合同规定的为，还应当说明托管是否采取了适措 施； 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 30 （11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 15 年以 上； （12 ）保存基金份额持有人名册； （13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和 ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和 赎回款项； （15 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大 会或配合基金管理人、份额持有依法召集大； （16 ）按照法律规和基金合同的定监督管理人投资运作； （17 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 分配； （18 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 和银行监管机构，并通知基金理人； （19 ）因违反基金合同导致财产损失时，应承担赔偿责任 其）因违反基金合同导致财产损失时，应承担赔偿责任 其）因违反基金合同导致财产损失时，应承担赔偿责任 其）因违反基金合同导致财产损失时，应承担赔偿责任 其不因其退任而免除； （20 ）按规定监督基金管理人法律和合同履行自己的义务， ）按规定监督基金管理人法律和合同履行自己的义务， ）按规定监督基金管理人法律和合同履行自己的义务， ）按规定监督基金管理人法律和合同履行自己的义务， ）按规定监督基金管理人法律和合同履行自己的义务， ）按规定监督基金管理人法律和合同履行自己的义务， ）按规定监督基金管理人法律和合同履行自己的义务， ）按规定监督基金管理人法律和合同履行自己的义务， ）按规定监督基金管理人法律和合同履行自己的义务， ）按规定监督基金管理人法律和合同履行自己的义务， 基金管理人因违反合同造成财产损失时，应为 基金管理人因违反合同造成财产损失时，应为 基 金份额持有人利益向金管理人追偿； （21 ）执行生效的基金份额持有人大会决议； （22 ）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他义务。 三、基金份额持有人 基 金投资者持有本份额的行为即视对合同承认和接受，基 金投资者持有本份额的行为即视对合同承认和接受，金投资者自依据基合同 取得的份额，即成为本持有人和金投资者自依据基合同 取得的份额，即成为本持有人和的当 事人，直至其不再持有本基金份额。作为合同的当 事人，直至其不再持有本基金份额。作为合同的当 事人，直至其不再持有本基金份额。作为合同事人并不以在基金合同上书面签章或字为必要条件。 每份基金额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 31 （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或集； （5）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他权利。 2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的价值，自主做出投资决策行承担风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； （4）缴纳基金认购、申款项及法律规和合同所定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者合同终止限 ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者合同终止限 ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者合同终止限 ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者合同终止限 ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者合同终止限 ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者合同终止限 ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者合同终止限 ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者合同终止限 ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者合同终止限 ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者合同终止限 责任； （6）不从事任 何有损基金及其他合同当事人法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； （9）发起资金提供方持有认购的基份额不少于 3年； （10 ）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他义务。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 32 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代 表有权代基金份 额持人出席会议并决。的每一表有权代基金份 额持人出席会议并决。的每一额拥有平等的投票权。 本基金未设立份额持有人 大会的日常机构，如今后本基金未设立份额持有人 大会的日常机构，如今后大会的日常机构，设立按照相关法律规要求执行。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 律法规、中国证监会或基金合同另有定的除外： （1）终止 基金合同； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、托的报酬标准，但法律规要求该等 ）调整基金管理人、托的报酬标准，但法律规要求该等 ）调整基金管理人、托的报酬标准，但法律规要求该等 ）调整基金管理人、托的报酬标准，但法律规要求该等 ）调整基金管理人、托的报酬标准，但法律规要求该等 ）调整基金管理人、托的报酬标准，但法律规要求该等 ）调整基金管理人、托的报酬标准，但法律规要求该等 ）调整基金管理人、托的报酬标准，但法律规要求该等 ）调整基金管理人、托的报酬标准，但法律规要求该等 ）调整基金管理人、托的报酬标准，但法律规要求该等 报酬标准的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10 ）基金管理人或托要求召开份额持有大会； （11 ）单独或合计持有本基金总份额 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）基金份 额的）基金份 额的额持有人（以基金管理或托收到提议当日的份计算，下同）就 额持有人（以基金管理或托收到提议当日的份计算，下同）就 额持有人（以基金管理或托收到提议当日的份计算，下同）就 额持有人（以基金管理或托收到提议当日的份计算，下同）就 同一事项书面要求召开基金份额持有人大会； （12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； （13 ）法律规、基金合同或中国证监会定的其他应当召开份额持有 ）法律规、基金合同或中国证监会定的其他应当召开份额持有 ）法律规、基金合同或中国证监会定的其他应当召开份额持有 ）法律规、基金合同或中国证监会定的其他应当召开份额持有 人大会的事项。 2、在法律规和基金合同定的范围内且对现有份额持人 、在法律规和基金合同定的范围内且对现有份额持人 、在法律规和基金合同定的范围内且对现有份额持人 、在法律规和基金合同定的范围内且对现有份额持人 、在法律规和基金合同定的范围内且对现有份额持人 、在法律规和基金合同定的范围内且对现有份额持人 、在法律规和基金合同定的范围内且对现有份额持人 、在法律规和基金合同定的范围内且对现有份额持人 、在法律规和基金合同定的范围内且对现有份额持人 利益无实 利益无实 质性不 利影响的前提下，以情况可由基金管理人和托协商后修改质性不 利影响的前提下，以情况可由基金管理人和托协商后修改质性不 利影响的前提下，以情况可由基金管理人和托协商后修改需召开基金份额持有人大会： 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 33 （1）法律规要求增加的基金费用收取； （2）在不影响基金份额持有人利益的前提下，法律规和合同定 ）在不影响基金份额持有人利益的前提下，法律规和合同定 ）在不影响基金份额持有人利益的前提下，法律规和合同定 ）在不影响基金份额持有人利益的前提下，法律规和合同定 ）在不影响基金份额持有人利益的前提下，法律规和合同定 ）在不影响基金份额持有人利益的前提下，法律规和合同定 ）在不影响基金份额持有人利益的前提下，法律规和合同定 ）在不影响基金份额持有人利益的前提下，法律规和合同定 ）在不影响基金份额持有人利益的前提下，法律规和合同定 ）在不影响基金份额持有人利益的前提下，法律规和合同定 的范围内调整本基金份额类别设置、申购费率低赎回，或在 的范围内调整本基金份额类别设置、申购费率低赎回，或在 的范围内调整本基金份额类别设置、申购费率低赎回，或在 的范围内调整本基金份额类别设置、申购费率低赎回，或在 对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下变更收费方式； （3）因相应的法律规发生变动而当对基金合同进行修改； （4）对基金合同的修改份额持有人利益无实质性不 影响或）对基金合同的修改份额持有人利益无实质性不 影响或）对基金合同的修改份额持有人利益无实质性不 影响或）对基金合同的修改份额持有人利益无实质性不 影响或）对基金合同的修改份额持有人利益无实质性不 影响或）对基金合同的修改份额持有人利益无实质性不 影响或）对基金合同的修改份额持有人利益无实质性不 影响或）对基金合同的修改份额持有人利益无实质性不 影响或）对基金合同的修改份额持有人利益无实质性不 影响或）对基金合同的修改份额持有人利益无实质性不 影响或涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变 化； （5）基金管理人、登记机构销售，在法律规定或中国 ）基金管理人、登记机构销售，在法律规定或中国 ）基金管理人、登记机构销售，在法律规定或中国 ）基金管理人、登记机构销售，在法律规定或中国 ）基金管理人、登记机构销售，在法律规定或中国 ）基金管理人、登记机构销售，在法律规定或中国 ）基金管理人、登记机构销售，在法律规定或中国 ）基金管理人、登记机构销售，在法律规定或中国 ）基金管理人、登记机构销售，在法律规定或中国 ）基金管理人、登记机构销售，在法律规定或中国 证监会许可的范围内并且对基金份额持有人利益无实质不影响前提下，调整 证监会许可的范围内并且对基金份额持有人利益无实质不影响前提下，调整 有关认购、申赎回转换非交易过户托管等业务规则； （6）在符合法律规及本基金同定、并且对份额持有人利益无实 ）在符合法律规及本基金同定、并且对份额持有人利益无实 ）在符合法律规及本基金同定、并且对份额持有人利益无实 ）在符合法律规及本基金同定、并且对份额持有人利益无实 ）在符合法律规及本基金同定、并且对份额持有人利益无实 ）在符合法律规及本基金同定、并且对份额持有人利益无实 ）在符合法律规及本基金同定、并且对份额持有人利益无实 ）在符合法律规及本基金同定、并且对份额持有人利益无实 ）在符合法律规及本基金同定、并且对份额持有人利益无实 ）在符合法律规及本基金同定、并且对份额持有人利益无实 质不利影响的前提下，基金推出新业务或服； （7）按照法律规和基金合同定不需召开份额持有人大会的 以外）按照法律规和基金合同定不需召开份额持有人大会的 以外）按照法律规和基金合同定不需召开份额持有人大会的 以外）按照法律规和基金合同定不需召开份额持有人大会的 以外）按照法律规和基金合同定不需召开份额持有人大会的 以外）按照法律规和基金合同定不需召开份额持有人大会的 以外）按照法律规和基金合同定不需召开份额持有人大会的 以外）按照法律规和基金合同定不需召开份额持有人大会的 以外）按照法律规和基金合同定不需召开份额持有人大会的 以外）按照法律规和基金合同定不需召开份额持有人大会的 以外其他情形。 二、会议召集人及方式 1、除法律规定或基金合同另有约外，份额持人大会由管 、除法律规定或基金合同另有约外，份额持人大会由管 、除法律规定或基金合同另有约外，份额持人大会由管 、除法律规定或基金合同另有约外，份额持人大会由管 、除法律规定或基金合同另有约外，份额持人大会由管 、除法律规定或基金合同另有约外，份额持人大会由管 、除法律规定或基金合同另有约外，份额持人大会由管 、除法律规定或基金合同另有约外，份额持人大会由管 、除法律规定或基金合同另有约外，份额持人大会由管 、除法律规定或基金合同另有约外，份额持人大会由管 理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能时，由托。 3、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理提出书面议。基金管理人应当自收到之日起 10 日内决定是否召集， 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 60 日内召开；基 金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当由日内召开；基 金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当由日内召开；基 金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当由日内召开；基 金管理人决定不集，托仍认为有必要的应当由金托管人自行召集，并出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人， 日内召开并告知基金管理人， 基金管理人应当配合。 4、代表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额持 有人就同一事项书面要求召开）的基金份额持 有人就同一事项书面要求召开有人大会，应当向基金管理提出书面议。自收到之 有人大会，应当向基金管理提出书面议。自收到之 有人大会，应当向基金管理提出书面议。自收到之 日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管人。基金理决定召集的，应当自出具书面之日起 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 34 60 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基 金份额持有人仍认为必要召开的，应当向基托管 提出书面议。金份额持有人仍认为必要召开的，应当向基托管 提出书面议。金份额持有人仍认为必要召开的，应当向基托管 提出书面议。人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基 金份额持有人代表和基管理；托决定召集的， 金份额持有人代表和基管理；托决定召集的， 应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开 并告知基金管理人，应当配合。 5、代表基金份额 、代表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召 ）的基金份额持有人就同一事项要求召 ）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有人依法自行召集大的，日报中国证监会备案。基 金份额持有人依法自行召集大的，日报中国证监会备案。基 金份额持有人依法自行召集大的，金管理人、基托应当配合，不得阻碍干扰。 6、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 益登记日。 三、召开基金份额持有人大 会的通知时间、内容方式 1、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 30 日，在指定媒介公 日，在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和形式； （2）会议拟审的事项、程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持人大会的益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和理有效期限等）、送达时间和地点； 理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及电话； （6）出席会议者必须准备的文件和履行手续； （7）召集人需要通知的其 他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联 系方式和联人、书面表决意见寄交的截止时间收取。 3、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有，则应另 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 35 书面通知基金 管理人和托到指定地点对表决意见的计票进行监督。书面通知基金 管理人和托到指定地点对表决意见的计票进行监督。管理人或基金托拒不派 代表对书面决 意见的计票进行监督，不影响代表对书面决 意见的计票进行监督，不影响意见的计票效力。 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开方式或讯等法律规监 管机构允许的其他方式召开，会议由集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 代表出席，现场开会时基金管理人和托的授权应当列份额持 代表出席，现场开会时基金管理人和托的授权应当列份额持 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 会同时符合以下条件，可进行基金份额持有人大议程： （1）亲自出席会议者持有基金 ）亲自出席会议者持有基金 ）亲自出席会议者持有基金 ）亲自出席会议者持有基金 份额的凭证、受托出席会议者具委人 份额的凭证、受托出席会议者具委人 份额的凭证、受托出席会议者具委人 份额的凭证、受托出席会议者具委人 份额的凭证、受托出席会议者具委人 份额的凭证、受托出席会议者具委人 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、同 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规、同 和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料相符； 和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料相符； （2）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显有效的 基金份额不少于本在权益登记日总有效的 基金份额不少于本在权益登记日总有效的 基金份额不少于本在权益登记日总二分之 一（含二分之 一（含二分之 一（含二分之 一（含二分之 一（含二分之 一（含二分之 一（含二分之 一（含二分之 一（含一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本金总份额的 二分之一，召集人可以在原公告基持有大会开时间金总份额的 二分之一，召集人可以在原公告基持有大会开时间3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 人大会。重新召 人大会。重新召 集的基金份额持有人大会，到者在权益登记日代表效应不少于 集的基金份额持有人大会，到者在权益登记日代表效应不少于 本基金在权益登记日总份额的三分之一（含）。 本基金在权益登记日总份额的三分之一（含）。 2、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在表 决截至日以前送达召集人指定的地址。通讯开会应书面方进行形式在表 决截至日以前送达召集人指定的地址。通讯开会应书面方进行决。 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按基金合同约定公布通知后，在 2个工作日内连续公 个工作日内连续公 布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同 ）召集人按基金合同 ）召集人按基金合同 ）召集人按基金合同 约定通知基金托管人（如果为召集， 约定通知基金托管人（如果为召集， 约定通知基金托管人（如果为召集， 约定通知基金托管人（如果为召集， 约定通知基金托管人（如果为召集， 约定通知基金托管人（如果为召集， 约定通知基金托管人（如果为召集， 则为基 金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在则为基 金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在则为基 金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在金托管人（如果基为召集，则理）和公证机关的监督下按 金托管人（如果基为召集，则理）和公证机关的监督下按 金托管人（如果基为召集，则理）和公证机关的监督下按 金托管人（如果基为召集，则理）和公证机关的监督下按 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 36 照会议通知规定的方式收取基金 份额持有人书面表决意见；托管或照会议通知规定的方式收取基金 份额持有人书面表决意见；托管或管理人经通知不参加收取书面表决意见的，影响效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持 ）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持 ）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持 有人所持的 基金份额不小于在权益登记日总有人所持的 基金份额不小于在权益登记日总有人所持的 基金份额不小于在权益登记日总二分之 一（含二分之 一（含二分之 一（含二分之 一（含二分之 一（含二分之 一（含二分之 一（含二分之 一（含二分之 一（含一）。若本人直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有 一）。若本人直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有 一）。若本人直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有 一）。若本人直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有 一）。若本人直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有 一）。若本人直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有 一）。若本人直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有 一）。若本人直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有 一）。若本人直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有 一）。若本人直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有 一）。若本人直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有 人 所持有的基金份额小于在权益登记日总二分之一，召集人可以原公 所持有的基金份额小于在权益登记日总二分之一，召集人可以原公 告的 基金份额持有人大会召开时间3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有人大会。的应当代表三分 重新召集基金份额持有人大会。的应当代表三分 之一以上（含三分）基金份额的持有人直接出 具书面意见或授权他代表之一以上（含三分）基金份额的持有人直接出 具书面意见或授权他代表之一以上（含三分）基金份额的持有人直接出 具书面意见或授权他代表具书面意见； （4）上述第（ ）上述第（ ）上述第（ 3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人 或受托代表他）项中直接出具书面意见的基金份额持有人 或受托代表他出具书面意见的 代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面意见的 代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面意见的 代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 合法律规 、基金合同和会议通知的规定，并与登记注册机构录相符。 3、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人大会亦可 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人大会亦可 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人大会亦可 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人大会亦可 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人大会亦可 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人大会亦可 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人大会亦可 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人大会亦可 采用 网络、电 网络、电 话、短信等 话、短信等 其他非现场方式 或者以与相结合的召开， 会 议程序比照现场开会和通讯的进行。 基金份额持有人可以采用书面、网 基金份额持有人可以采用书面、网 络、电话短信或其他方式进行表决，具体由会议召集人确定并在通知 络、电话短信或其他方式进行表决，具体由会议召集人确定并在通知 络、电话短信或其他方式进行表决，具体由会议召集人确定并在通知 络、电话短信或其他方式进行表决，具体由会议召集人确定并在通知 中列明。 4、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人 可采用其他书 面或非可采用其他书 面或非可采用其他书 面或非可采用其他书 面或非面方式 授权他人代为出席 基金份额持有人大会并行使表决权 ，授权方式可以采用 ，授权方式可以采用 书面、网络电话短信或其他方式，具体在会议通知中列明。 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如合同修改、 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如合同修改、 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如合同修改、 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如合同修改、 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如合同修改、 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如合同修改、 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如合同修改、 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如合同修改、 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如合同修改、 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如合同修改、 决定终止基金合同、更换管理人托与其他并法律 决定终止基金合同、更换管理人托与其他并法律 决定终止基金合同、更换管理人托与其他并法律 决定终止基金合同、更换管理人托与其他并法律 决定终止基金合同、更换管理人托与其他并法律 法规及基金合同定的其他事项以会议召集人认为需提交份额持有大 法规及基金合同定的其他事项以会议召集人认为需提交份额持有大 法规及基金合同定的其他事项以会议召集人认为需提交份额持有大 法规及基金合同定的其他事项以会议召集人认为需提交份额持有大 法规及基金合同定的其他事项以会议召集人认为需提交份额持有大 会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应 基金份额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 37 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公 在现场开会的方式下，首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 布监票人，然后由大会主持宣读提案经讨论进行表决并形成议。 大会主持 人为基金管理授权出席议的代表，在未能大会主持 人为基金管理授权出席议的代表，在未能大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理代表和 基金托管人授权均未能主持大会，则由出席的份额有代表和 基金托管人授权均未能主持大会，则由出席的份额有代理人所持表决权的 二分之一以上（含）选举产生名基金份额持有人 二分之一以上（含）选举产生名基金份额持有人 二分之一以上（含）选举产生名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主 。管理和托拒不出席或作为该次基金份额持有人大会的主 。管理和托拒不出席或持基金份额有人大会，不影响作出的决议效力。 会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓会议召集人应当制作出席员的签名 册。载明参加姓（或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 姓名（或单位称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2个工作日内在公证 机关监督下由召集人统计全部有效表决，个工作日内在公证 机关监督下由召集人统计全部有效表决，机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人大会决 议分为一般和特别议： 1、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 决权的 二分之一以上（含）通过方为有效；除下列第 二分之一以上（含）通过方为有效；除下列第 二分之一以上（含）通过方为有效；除下列第 二分之一以上（含）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他均一般方式。 2、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所表决权的三分之二以上（含）通过方可做出。转换 基金运作式、更表决权的三分之二以上（含）通过方可做出。转换 基金运作式、更表决权的三分之二以上（含）通过方可做出。转换 基金运作式、更表决权的三分之二以上（含）通过方可做出。转换 基金运作式、更表决权的三分之二以上（含）通过方可做出。转换 基金运作式、更基金管理人或者托、终止合同与其他并以特别决议通过方 基金管理人或者托、终止合同与其他并以特别决议通过方 基金管理人或者托、终止合同与其他并以特别决议通过方 为有效。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 38 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据 证明，否则提交 证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见基金份额 持有人所代的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见基金份额 持有人所代总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名金份额持有人代表与大会召集授权的一名监督员共同担任票；如由基 金份额持有人代表与大会召集授权的一名监督员共同担任票；如由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基管 理托，但是金份额持有人自行召集或大会虽然由基管 理托，但是理人或基金托管未出席大会的，份额持有主应当在议开始 理人或基金托管未出席大会的，份额持有主应当在议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 人。 基金管理或托不出席大会的，影响计票效力（2）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 ）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 ）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 ）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 ）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 ）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 ）监票人应当在基金份额持有表决后立即进 行清点并由大会主持人当 行清点并由大会主持人当 行清点并由大会主持人当 行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 大会的，不影响计票效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 行计票，并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 行计票，并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 行计票，并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 39 表对书面决意见的计票进行监督，不影响和结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的 决议自表通过之日起生效。基金份额持有人大会的 决议自表通过之日起生效。决议，召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会 决议自生效之日起 2日内在指定媒介上公告。如果采用 日内在指定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议 时，必须将公 证书全文、时，必须将公 证书全文、时，必须将公 证书全文、证机构、公员姓名等一同告。 基金管理人 、托和份额持有应当执行生效的基金管理人 、托和份额持有应当执行生效的大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 人、基金托管均有约束力。 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由条件议程序表决 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由条件议程序表决 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由条件议程序表决 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由条件议程序表决 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由条件议程序表决 条件等规定，凡是直接引用法律或监管 则的部分如将来条件等规定，凡是直接引用法律或监管 则的部分如将来条件等规定，凡是直接引用法律或监管 则的部分如将来规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与托协商一并提 规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与托协商一并提 前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会 前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会 前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会 审议。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 40 第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和托职责终止的情形 （一） 基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 1、被依法取消基金管理资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散被撤销或宣告破产； 4、法律规及中国证监会定的和基金合同约其他情形。 （二） 基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 1、被依法取消基金托管资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散被撤销或宣告破产； 4、法律规及中国证监会定的和基金合同约其他情形。 二、基金管理人和托的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序 1、提名：新任基金管理人由托或单独合计持有 10% 以上（含 10% ）基金份额的持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 6个月内对被提名 个月内对被提名 的基金管理人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权三 的基金管理人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权三 分之二以上（含 三分之二）表决通过； 3、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定、临时基 金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定金管理人； 4、备案：基金份额持有人大会选 、备案：基金份额持有人大会选 、备案：基金份额持有人大会选 、备案：基金份额持有人大会选 任基金管理人的决议须经中国证监会备案； 5、公告：基金管理人更换后，由托在的份额 、公告：基金管理人更换后，由托在的份额 、公告：基金管理人更换后，由托在的份额 、公告：基金管理人更换后，由托在的份额 、公告：基金管理人更换后，由托在的份额 、公告：基金管理人更换后，由托在的份额 、公告：基金管理人更换后，由托在的份额 、公告：基金管理人更换后，由托在的份额 、公告：基金管理人更换后，由托在的份额 、公告：基金管理人更换后，由托在的份额 持有人大会决议生效后 2日内在指定媒介公告； 6、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 、交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资 料，及时向临 基金管理人或新任办业务的移交手续料，及时向临 基金管理人或新任办业务的移交手续料，及时向临基金管理人或新任办业务的移交手续 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 41 时基金管理人 或新任应及接收。临时基金管理人 或新任应及接收。临应与基金托管人核对资产总值和净； 7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报 中国证监会备案 ，审计 ，审计 费用从基金财产中列支 ； 8、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求、基金名称变更：管理人换后， 如果原任或新要求应按其要求替换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。 （二） 基金托管人的更换程序 1、提名：新任基金托管人由理或单独合计持有 10% 以上（含 10% ）基金份额的持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 6个月内对被提名 个月内对被提名 的基金托管人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权三 的基金托管人形成决议，该需经参加大会份额持有所表权三 分之二以上（含三）表决通过； 3、临时基金 托管人：新任、临时基金 托管人：新任、临时基金 托管人：新任、临时基金 托管人：新任托管人产生之前，由中国证监会指定临时基 托管人产生之前，由中国证监会指定临时基 托管人产生之前，由中国证监会指定临时基 托管人产生之前，由中国证监会指定临时基 托管人产生之前，由中国证监会指定临时基 托管人产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管人； 4、备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须经中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须经中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须经中国证监； 5、公告：基金托管人更换后，由理在的份额 、公告：基金托管人更换后，由理在的份额 、公告：基金托管人更换后，由理在的份额 、公告：基金托管人更换后，由理在的份额 、公告：基金托管人更换后，由理在的份额 、公告：基金托管人更换后，由理在的份额 、公告：基金托管人更换后，由理在的份额 、公告：基金托管人更换后，由理在的份额 、公告：基金托管人更换后，由理在的份额 、公告：基金托管人更换后，由理在的份额 持有人大会决议生效后 2日内在指定媒介 公告； 6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务 资料，及时 办理基金财产和托管业务的移交手续新任人或者临资料，及时 办理基金财产和托管业务的移交手续新任人或者临资料，及时 办理基金财产和托管业务的移交手续新任人或者临基金托管人应当及时接收。新任或临与理核对 基金托管人应当及时接收。新任或临与理核对 基金资产总值和净； 7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定 聘请会计师事务 聘请会计师事务 聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案 所对基金财产进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案 ，审计 ，审计 费用从基金财产中列支 。 （三）基金管理人与托同时更换的条件和程序。 1、提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有、提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有、提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有、提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有、提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有、提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有、提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有、提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有、提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有、提名：如果基金 管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人提名新管 理和托人； 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 42 2、基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 3、公告：新任基金管理人和托 应在更换、公告：新任基金管理人和托 应在更换、公告：新任基金管理人和托 应在更换、公告：新任基金管理人和托 应在更换、公告：新任基金管理人和托 应在更换、公告：新任基金管理人和托 应在更换、公告：新任基金管理人和托 应在更换、公告：新任基金管理人和托 应在更换、公告：新任基金管理人和托 应在更换、公告：新任基金管理人和托 应在更换管人的基金份额持有大会决议生效后 2日内在指定媒介上联合公告。 三、 新任 或临时基金管理人 接受 基金管理或 新任 或临时基金托管人 接受 基金 财产和基金托管业务前，原理人或应 财产和基金托管业务前，原理人或应 依据法律规和基金合同 的规定 继续履行相关职责，并保证 继续履行相关职责，并保证 不对 基金 份额持有人的利益造成损害。原基金 份额持有人的利益造成损害。原管理人或基 金托在继续履行相关职责期间，仍有权按照本合同的规定收取管理人或基 金托在继续履行相关职责期间，仍有权按照本合同的规定收取金管理费或基托。 四、本部分关于 四、本部分关于 基金管理人、托更换条件和程序的约定，凡是直接 基金管理人、托更换条件和程序的约定，凡是直接 基金管理人、托更换条件和程序的约定，凡是直接 引用法律规或监管则的部分，如将来修改导致相关内容 引用法律规或监管则的部分，如将来修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理人与托协商一致并提前公告后可直接对相 被取消或变更的，基金管理人与托协商一致并提前公告后可直接对相 被取消或变更的，基金管理人与托协商一致并提前公告后可直接对相 应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 43 第十部分 基金的托管 基金托 管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立基金托 管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立基金托 管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立基金托 管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立基金托 管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立基金托 管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立基金托 管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立基金托 管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立基金托 管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立基金托 管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立基金托 管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立管协议。 订立托管协议的目是明确基金人与理之间在财产保 管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利 管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利 管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利 管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利 管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利 义务及职责，确保基金财产的安全护份额持有人合法权益。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 44 第十一部分 基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容 本基金的登记业务指、存管过户清算和结，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算 包括投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算 包括投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算 包括投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算 和结算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册办非交易过户等。 和结算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册办非交易过户等。 和结算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册办非交易过户等。 和结算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册办非交易过户等。 和结算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册办非交易过户等。 和结算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册办非交易过户等。 和结算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册办非交易过户等。 和结算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册办非交易过户等。 和结算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册办非交易过户等。 和结算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册办非交易过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金 的登记业务由管理人或基金委托的其他符合条件机构 办理，但基金管人依法应当承担的责任不因委托而免除。 办理，但基金管人依法应当承担的责任不因委托而免除。 基金管理人委托其他 机构办理本基金登记业务的，应与代人 签订委托协议以明确管机构办理本基金登记业务的，应与代人 签订委托协议以明确管机构办理本基金登记业务的，应与代人 签订委托协议以明确管和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放 和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放 和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放 和代理机构在投资者基金账户管、份额登记清算及交易确认发放 红利、建立并保管基金份额持 有人名册等事宜中的权和义务，护红利、建立并保管基金份额持 有人名册等事宜中的权和义务，护红利、建立并保管基金份额持 有人名册等事宜中的权和义务，护有人的合法权益。 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利： 1、取得登记费； 2、建立和管理投资者基金账户； 3、保管基金份额持有人开户资料交易名册等； 4、在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 在法律规允许的范围内，对登记业务办理时间进行调整并依照有 关规定于开始实施前在指媒介上公告； 5、法律规及中国证监会定的和基金合同约其他权利。 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 1、配备足够的专业人员办理本基金份额登记务； 2、严格按照法律规和基金合同定的条件办理本份额登记业务； 3、妥善保存登记数据，并将基金 份额持有人姓名或称身信息及、妥善保存登记数据，并将基金 份额持有人姓名或称身信息及、妥善保存登记数据，并将基金 份额持有人姓名或称身信息及、妥善保存登记数据，并将基金 份额持有人姓名或称身信息及、妥善保存登记数据，并将基金 份额持有人姓名或称身信息及、妥善保存登记数据，并将基金 份额持有人姓名或称身信息及、妥善保存登记数据，并将基金 份额持有人姓名或称身信息及、妥善保存登记数据，并将基金 份额持有人姓名或称身信息及、妥善保存登记数据，并将基金 份额持有人姓名或称身信息及、妥善保存登记数据，并将基金 份额持有人姓名或称身信息及份额明细等数据备至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日 份额明细等数据备至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销之日 起不得少于 20 年； 4、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对 基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该、对基金份额持有人的账户信息负保密义务，因违反该 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 45 投资者或基金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及律 投资者或基金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及律 投资者或基金带来的损失，须承担相应赔偿责任但司法强制检查情形及律 法规及中国证监会定的和基金合同约其他情形除外； 5、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他 、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他 、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他 、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他 、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他 、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他 、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他 、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他 、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他 、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务提供其他 必要的服务； 6、接受基金管理人的监督； 7、法律规及中国证监会定的和基金合同约其他义务。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 46 第十二部分 基金的投资 一、投资目标 本基金通过对宏观经济现状及趋势分析、相关政策研究的角度出发，自上而 本基金通过对宏观经济现状及趋势分析、相关政策研究的角度出发，自上而 本基金通过对宏观经济现状及趋势分析、相关政策研究的角度出发，自上而 下地分析影响股票、债券货币市场的各种关键因素，灵活配置大类资产同时 下地分析影响股票、债券货币市场的各种关键因素，灵活配置大类资产同时 下地分析影响股票、债券货币市场的各种关键因素，灵活配置大类资产同时 下地分析影响股票、债券货币市场的各种关键因素，灵活配置大类资产同时 下地分析影响股票、债券货币市场的各种关键因素，灵活配置大类资产同时 辅以自下而上地个股精选，追求基金资产的长期稳定增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性融工， 包括国内依法发行上市的 股票（包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的）股票（包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的）股票（包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的）股票（包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的）股票（包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的）债券（国、 债券（国、 地方政府债、策性金融商业银行与次级企公司开 地方政府债、策性金融商业银行与次级企公司开 地方政府债、策性金融商业银行与次级企公司开 地方政府债、策性金融商业银行与次级企公司开 地方政府债、策性金融商业银行与次级企公司开 地方政府债、策性金融商业银行与次级企公司开 发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）可交换债 券、央行票据短期融资 、央行票据短期融资 、央行票据短期融资 、央行票据短期融资 券、 超短期融资中票据等）券、 超短期融资中票据等）券、 超短期融资中票据等）券、 超短期融资中票据等）券、 超短期融资中票据等）券、 超短期融资中票据等）资产支持 证券、 债回购银行存款同业单货币市场工具股指期国证券、 债回购银行存款同业单货币市场工具股指期国证券、 债回购银行存款同业单货币市场工具股指期国证券、 债回购银行存款同业单货币市场工具股指期国证券、 债回购银行存款同业单货币市场工具股指期国证券、 债回购银行存款同业单货币市场工具股指期国证券、 债回购银行存款同业单货币市场工具股指期国证券、 债回购银行存款同业单货币市场工具股指期国证券、 债回购银行存款同业单货币市场工具股指期国证券、 债回购银行存款同业单货币市场工具股指期国权证以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融工具 权证以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融工具 权证以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融工具 权证以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融工具 权证以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融工具 (但须符合中国证 但须符合中国证 但须符合中国证 但须符合中国证 但须符合中国证 监会相关规定 )。如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 封闭期内，本基金投资于股票的比例为 0-100%100% ； 开放期内，本基金投资于股票的比例为 开放期内，本基金投资于股票的比例为 0-95% 。在 开放期内，每个交易日终。在 开放期内，每个交易日终。在 开放期内，每个交易日终扣除 股指期货合约 和国债期货合约 需缴纳的交易保证金后，本基持有现或 需缴纳的交易保证金后，本基持有现或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5% ；在封闭期内，本基 金不受前述 5% 的限制，但每个交易日终在扣除 股指期货合约 和国债期货合约 需缴纳的交易保证金后，应当持不低于一倍现。前述资产 需缴纳的交易保证金后，应当持不低于一倍现。前述资产 需缴纳的交易保证金后，应当持不低于一倍现。前述资产 不包括结算备付金 、存出保证应收申购款等。权投资比例为基不包括结算备付金 、存出保证应收申购款等。权投资比例为基不包括结算备付金 、存出保证应收申购款等。权投资比例为基不包括结算备付金 、存出保证应收申购款等。权投资比例为基资产净值 的 0-3% 。如法律规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制， 。如法律规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制， 基金管理人 在履行适当程序后， 本基金的投资比例会做相应调整。 三、投资策略 目前国内宏观经济、产业政策金融市场等多方面时刻临着巨 目前国内宏观经济、产业政策金融市场等多方面时刻临着巨 目前国内宏观经济、产业政策金融市场等多方面时刻临着巨 大且深刻 的 变化，本基金采用大类资产 轮动配置模型驱的投策略进行变化，本基金采用大类资产 轮动配置模型驱的投策略进行灵活配置 。 本基金将资产配置与经济周期结合，形成大类策略。利用永赢自主 本基金将资产配置与经济周期结合，形成大类策略。利用永赢自主 本基金将资产配置与经济周期结合，形成大类策略。利用永赢自主 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 47 研发的资产配置模型，结合经济周期表现通过大类轮动切换、多风格 研发的资产配置模型，结合经济周期表现通过大类轮动切换、多风格 研发的资产配置模型，结合经济周期表现通过大类轮动切换、多风格 研发的资产配置模型，结合经济周期表现通过大类轮动切换、多风格 的动态组合管理寻找具有投资 价值行业和个股，并对所挑选标进的动态组合管理寻找具有投资 价值行业和个股，并对所挑选标进产配置和组合动态管理，实现长期稳定的投资收益。 1、大类资产配置策略 本基金于经理及管人投研团队“自上而下”的究方法，通过深入 本基金于经理及管人投研团队“自上而下”的究方法，通过深入 本基金于经理及管人投研团队“自上而下”的究方法，通过深入 本基金于经理及管人投研团队“自上而下”的究方法，通过深入 的宏观经济和政策分析， 判断市场利率水平、盈变化等因素对证券影响的宏观经济和政策分析， 判断市场利率水平、盈变化等因素对证券影响的宏观经济和政策分析， 判断市场利率水平、盈变化等因素对证券影响的宏观经济和政策分析， 判断市场利率水平、盈变化等因素对证券影响在控制风险的前提下，合理确定本基金股票、债券现等各类资产别投 在控制风险的前提下，合理确定本基金股票、债券现等各类资产别投 在控制风险的前提下，合理确定本基金股票、债券现等各类资产别投 在控制风险的前提下，合理确定本基金股票、债券现等各类资产别投 资比例，并根据宏观经济形势和市场时机的变化适进行动态调整。 本基金 存续期内， 将在每年 6月的最后一个工作日、 12 月的最后一个工作 日 根据当A股参考 市盈率 （PE ）进行仓位判断，当该日 A股参考市盈率低于 一定 市盈率水平 （即， A股历史最低市盈率 +5%+5%+5%×（A股历史最高市盈率 股历史最高市盈率 -A股历 史最低市盈率） ）时， 表示 当下的 A股市场 具备估值优势、市场风险释放比较充 具备估值优势、市场风险释放比较充 分，可进行股票配置操作因此 ，可进行股票配置操作因此 ，可进行股票配置操作因此 本基金将在该日 下一个工作至判断保 持较高的股票类资产配置比例；当该日 A股参考市盈率高于 等一定 市盈率水 平（即， A股历史最低市盈率 股历史最低市盈率 +5%+5% ×（A股历史最高市盈率 股历史最高市盈率 -A股历史最低市盈 股历史最低市盈 率） ）时， 表示 当下的 A股市场估值优势不显著、风险积聚较大， 市场估值优势不显著、风险积聚较大， 可减少股票配 置，因此 置，因此 本基金将在该日下一个工作至判断保持较低的股票类资产配 置比例。 上述 A股参考市盈率（ 股参考市盈率（ PE ）为 在每年 6月最后一个工作日 或 12 月最后一个 工作日，将沪深两市 股票 市盈率数据进行平均 而得 。 股票类资产配置比例与参考市盈率之间判定标准如下表： A股参考 市盈率 （PE ） 股票类资产比例（ S） PE ＜A股历史最低 市盈率 +5 %×（A股 历史最高 市盈率 -A股历史最低 市盈率 ） 50% ＜S≤100% （开放期 上限为 95% ） PE ≥A股历史最低 市盈率 +5 %×（A股 历史最高 市盈率 -A股历史最低 市盈率 ） 0%≤S≤50 % 备注：基金在实际运作过程中将面临 备注：基金在实际运作过程中将面临 股票类资产 比例大幅调整 、开放期申购 、开放期申购 赎回、证券市场波动流性受限等因素的影响，此除以下情形外本基 赎回、证券市场波动流性受限等因素的影响，此除以下情形外本基 赎回、证券市场波动流性受限等因素的影响，此除以下情形外本基 赎回、证券市场波动流性受限等因素的影响，此除以下情形外本基 赎回、证券市场波动流性受限等因素的影响，此除以下情形外本基 金在每个交易日终股票配置比例原则上应表范围内变动： 金在每个交易日终股票配置比例原则上应表范围内变动： 金在每个交易日终股票配置比例原则上应表范围内变动： 金在每个交易日终股票配置比例原则上应表范围内变动： 金在每个交易日终股票配置比例原则上应表范围内变动： 金在每个交易日终股票配置比例原则上应表范围内变动： 金在每个交易日终股票配置比例原则上应表范围内变动： 金在每个交易日终股票配置比例原则上应表范围内变动： 金在每个交易日终股票配置比例原则上应表范围内变动： 1、基金管 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 48 理人应当自基金合同生效之日起 理人应当自基金合同生效之日起 理人应当自基金合同生效之日起 理人应当自基金合同生效之日起 理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资 组合比例符上述个月内使基金的投资 组合比例符上述个月内使基金的投资 组合比例符上述个月内使基金的投资 组合比例符上述个月内使基金的投资 组合比例符上述个月内使基金的投资 组合比例符上述个月内使基金的投资 组合比例符上述个月内使基金的投资 组合比例符上述比例要求； 2、本基金封闭期内， 、本基金封闭期内， 由于 A股参考 股参考 市盈率的变动致使 股票类资产比 例需要 按照上述要求 大幅调整 时，应当在 20 个交易日内使 股票类资产比例 符合 上述约定； 上述约定； 3、为开放期 流动性需求，保护基金份额持有人利益在每个、为开放期 流动性需求，保护基金份额持有人利益在每个、为开放期 流动性需求，保护基金份额持有人利益在每个、为开放期 流动性需求，保护基金份额持有人利益在每个、为开放期 流动性需求，保护基金份额持有人利益在每个、为开放期 流动性需求，保护基金份额持有人利益在每个、为开放期 流动性需求，保护基金份额持有人利益在每个、为开放期 流动性需求，保护基金份额持有人利益在每个、为开放期 流动性需求，保护基金份额持有人利益在每个的前一个月、开放期及结束后间内，本基金投资不受上表 的前一个月、开放期及结束后间内，本基金投资不受上表 的前一个月、开放期及结束后间内，本基金投资不受上表 股票 类资产比例 类资产比例 限制； 限制； 4、本基金如因持有流动性受限 资产（停牌股票通、本基金如因持有流动性受限 资产（停牌股票通、本基金如因持有流动性受限 资产（停牌股票通、本基金如因持有流动性受限 资产（停牌股票通、本基金如因持有流动性受限 资产（停牌股票通、本基金如因持有流动性受限 资产（停牌股票通、本基金如因持有流动性受限 资产（停牌股票通、本基金如因持有流动性受限 资产（停牌股票通的新股等）致使 的新股等）致使 股票类资产比例 不符合上述配置要求的，应当在流动性受限资产 不符合上述配置要求的，应当在流动性受限资产 可出售、转让或者恢复交易（如停牌股票等）的 10 个交易日内根据当前 个交易日内根据当前 股票类资产比例 需求进行相应处置并使得 股票类资产比例 符合上述配置要求。 基 金管理人可 根据宏观经济、金融市场等变化， 根据宏观经济、金融市场等变化， 在履行适当程序后， 适时当调整 优化 上述仓位 调整时间 标准及配置比例。 2、股票投资策略 在大类资产配置的框架下，本基金通过定量和性分析相结合、面与模 在大类资产配置的框架下，本基金通过定量和性分析相结合、面与模 在大类资产配置的框架下，本基金通过定量和性分析相结合、面与模 型相结合、基金经理和研究团队的方法，甄选优质上市公司构建投资 型相结合、基金经理和研究团队的方法，甄选优质上市公司构建投资 型相结合、基金经理和研究团队的方法，甄选优质上市公司构建投资 组合，以获得长期持续稳健的投资收益。在灵活大类别产配置基 础上本组合，以获得长期持续稳健的投资收益。在灵活大类别产配置基 础上本组合，以获得长期持续稳健的投资收益。在灵活大类别产配置基 础上本组合，以获得长期持续稳健的投资收益。在灵活大类别产配置基 础上本金通过自上而下及相结合的方法挖掘优质市公司，严选其中安全边 金通过自上而下及相结合的方法挖掘优质市公司，严选其中安全边 际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业增长前景 际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业增长前景 、行业 结构商、行业 结构商、行业 结构商模式、竞争 要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产品核心模式、竞争 要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产品核心模式、竞争 要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产品核心模式、竞争 要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产品核心力、管理层治结构等；并合企业基本面和估值水平进行综的研判，严选 力、管理层治结构等；并合企业基本面和估值水平进行综的研判，严选 力、管理层治结构等；并合企业基本面和估值水平进行综的研判，严选 力、管理层治结构等；并合企业基本面和估值水平进行综的研判，严选 力、管理层治结构等；并合企业基本面和估值水平进行综的研判，严选 安全边际较高的个股。 3、债券投资策略 在灵活的 大类别资产配置基础上，本金将依托管理人固定收益团队在灵活的 大类别资产配置基础上，本金将依托管理人固定收益团队研究成果，综合分析市场利率和信用差的变动趋势采取久期调整、收益曲 研究成果，综合分析市场利率和信用差的变动趋势采取久期调整、收益曲 研究成果，综合分析市场利率和信用差的变动趋势采取久期调整、收益曲 研究成果，综合分析市场利率和信用差的变动趋势采取久期调整、收益曲 线配置和券种等积极投资策略，把握债市场机会实施主动的组 线配置和券种等积极投资策略，把握债市场机会实施主动的组 线配置和券种等积极投资策略，把握债市场机会实施主动的组 合管理，以获取稳健的投资收益。 4、中小企业私募债投资策略 本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和 本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和 信用风险三方面展 开。 久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判灵活调整组合开。 久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判灵活调整组合开。 久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判灵活调整组合开。 久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判灵活调整组合开。 久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判灵活调整组合信用风险控制方面，对个券资质进行详尽的分析企业性、 所处信用风险控制方面，对个券资质进行详尽的分析企业性、 所处信用风险控制方面，对个券资质进行详尽的分析企业性、 所处信用风险控制方面，对个券资质进行详尽的分析企业性、 所处信用风险控制方面，对个券资质进行详尽的分析企业性、 所处信用风险控制方面，对个券资质进行详尽的分析企业性、 所处信用风险控制方面，对个券资质进行详尽的分析企业性、 所处信用风险控制方面，对个券资质进行详尽的分析企业性、 所处信用风险控制方面，对个券资质进行详尽的分析企业性、 所处信用风险控制方面，对个券资质进行详尽的分析企业性、所处 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 49 增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小用风险暴露。流动性控制 增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小用风险暴露。流动性控制 增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小用风险暴露。流动性控制 方面，要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调持仓规模在力求获取较 方面，要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调持仓规模在力求获取较 方面，要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调持仓规模在力求获取较 高收益的同时确保整体组合流动性安全。 5、资产支持证券投策略 资产支持证券主要包括抵押贷款（ 资产支持证券主要包括抵押贷款（ 资产支持证券主要包括抵押贷款（ 资产支持证券主要包括抵押贷款（ 资产支持证券主要包括抵押贷款（ 资产支持证券主要包括抵押贷款（ 资产支持证券主要包括抵押贷款（ 资产支持证券主要包括抵押贷款（ 资产支持证券主要包括抵押贷款（ 资产支持证券主要包括抵押贷款（ 资产支持证券主要包括抵押贷款（ ABS ABS）、住房抵押贷款支持 ）、住房抵押贷款支持 ）、住房抵押贷款支持 ）、住房抵押贷款支持 ）、住房抵押贷款支持 ）、住房抵押贷款支持 证券（ 证券（ MBS MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款支持资产的构 ）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款支持资产的构 ）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款支持资产的构 ）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款支持资产的构 ）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款支持资产的构 成及质量、提前偿还率风险补收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的 成及质量、提前偿还率风险补收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的 成及质量、提前偿还率风险补收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的 因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型评估资产支持证券 因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型评估资产支持证券 因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型评估资产支持证券 的相对投资价值并做出应决策。 6、权证投资策略 本基金将权证看作是辅助性投资工具，其原则为优化产的风险收 本基金将权证看作是辅助性投资工具，其原则为优化产的风险收 益特征。本 基金将在权证理论定价模型的础上，综合考虑标券益特征。本 基金将在权证理论定价模型的础上，综合考虑标券益特征。本 基金将在权证理论定价模型的础上，综合考虑标券面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对进行合理定 面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对进行合理定 面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对进行合理定 价。本基金权证主要投资策略为低成避险和合理杠杆操 作。 7、股指期货投资策略 基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本的目标。 基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本的目标。 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套保值为目可 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套保值为目可 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套保值为目可 控的前提下，本着谨慎原则参与股指期货投资以管理组合系统性风 控的前提下，本着谨慎原则参与股指期货投资以管理组合系统性风 控的前提下，本着谨慎原则参与股指期货投资以管理组合系统性风 控的前提下，本着谨慎原则参与股指期货投资以管理组合系统性风 险，改善组合的风收益特性。此外本基金还将运用股指期 货来对冲诸如预险，改善组合的风收益特性。此外本基金还将运用股指期 货来对冲诸如预险，改善组合的风收益特性。此外本基金还将运用股指期 货来对冲诸如预险，改善组合的风收益特性。此外本基金还将运用股指期 货来对冲诸如预大额申购赎回、量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效现金管理。 8、国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理券组合久、流动性和风 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理券组合久、流动性和风 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理券组合久、流动性和风 险水平。管理人将按照相关法律规的定，结合对宏 险水平。管理人将按照相关法律规的定，结合对宏 险水平。管理人将按照相关法律规的定，结合对宏 观经济形势和政策趋的 判断、对债券市场进行定性和量分析。构建化体系，国期货 现判断、对债券市场进行定性和量分析。构建化体系，国期货 现判断、对债券市场进行定性和量分析。构建化体系，国期货 现判断、对债券市场进行定性和量分析。构建化体系，国期货 现的基差、国债期货流动性波水平套保值有效等指标进行跟踪监控， 的基差、国债期货流动性波水平套保值有效等指标进行跟踪监控， 的基差、国债期货流动性波水平套保值有效等指标进行跟踪监控， 的基差、国债期货流动性波水平套保值有效等指标进行跟踪监控， 的基差、国债期货流动性波水平套保值有效等指标进行跟踪监控， 在最大限度保证基金资产安全的础上，力求实现长期稳定增值。 9、开放期投资策略 本基金以定期 开放方式运作，即采取在封闭内、与本基金以定期 开放方式运作，即采取在封闭内、与本基金以定期 开放方式运作，即采取在封闭内、与之间定期开放的运作方式。内，基金规模将随着投资人对本份额申 之间定期开放的运作方式。内，基金规模将随着投资人对本份额申 之间定期开放的运作方式。内，基金规模将随着投资人对本份额申 之间定期开放的运作方式。内，基金规模将随着投资人对本份额申 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 50 购与赎回而不断变化。因此本基金在开放期将保持资产适当 的流动性，以应付购与赎回而不断变化。因此本基金在开放期将保持资产适当 的流动性，以应付购与赎回而不断变化。因此本基金在开放期将保持资产适当 的流动性，以应付时市场条件下的赎回要求，并降低资产流动性风险做好管理。 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围本基金相应调整和更新关策略并 程序后，可以将其纳入投资范围本基金相应调整和更新关策略并 程序后，可以将其纳入投资范围本基金相应调整和更新关策略并 程序后，可以将其纳入投资范围本基金相应调整和更新关策略并 在招募说明书更新或相关公告中。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）封闭期内，本基金投资于股票的比例为 封闭期内，本基金投资于股票的比例为 封闭期内，本基金投资于股票的比例为 0-100% ；开放期内，本基金投 ；开放期内，本基金投 ；开放期内，本基金投 ；开放期内，本基金投 资于股票的比例占基金产范围为 0% -95% ； （2）在开放期内，每 ）在开放期内，每 ）在开放期内，每 个交易日终在扣除 个交易日终在扣除 个交易日终在扣除 股指期货合约 股指期货合约 股指期货合约 和国债期货合约 和国债期货合约 和国债期货合约 需 缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到期日在一年以内政府债券不低 缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到期日在一年以内政府债券不低 于基金资产净值的 5% ；在封闭期内，本基金不受前述 ；在封闭期内，本基金不受前述 ；在封闭期内，本基金不受前述 ；在封闭期内，本基金不受前述 5% 的限制，但每个交易日 的限制，但每个交易日 日终在扣除 股指期货合约 和国债期货合约 需缴纳的交易保证金后，应当持不低 需缴纳的交易保证金后，应当持不低 于交易保证金一倍的现。前述资产不包括结算备付、存出应收 于交易保证金一倍的现。前述资产不包括结算备付、存出应收 于交易保证金一倍的现。前述资产不包括结算备付、存出应收 于交易保证金一倍的现。前述资产不包括结算备付、存出应收 申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净10 ％； （4）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该券的 10 ％； （5）在开放期内，本 ）在开放期内，本 ）在开放期内，本 基金管理人的全部开放式合计持有一家上市 基金管理人的全部开放式合计持有一家上市 基金管理人的全部开放式合计持有一家上市 基金管理人的全部开放式合计持有一家上市 基金管理人的全部开放式合计持有一家上市 基金管理人的全部开放式合计持有一家上市 基金管理人的全部开放式合计持有一家上市 公司发行的 可流通股票，不得超过该上市15% ； （6）在开放期内，本基金管理人的全部投资组合计持有一家上市公 ）在开放期内，本基金管理人的全部投资组合计持有一家上市公 ）在开放期内，本基金管理人的全部投资组合计持有一家上市公 ）在开放期内，本基金管理人的全部投资组合计持有一家上市公 ）在开放期内，本基金管理人的全部投资组合计持有一家上市公 ）在开放期内，本基金管理人的全部投资组合计持有一家上市公 ）在开放期内，本基金管理人的全部投资组合计持有一家上市公 ）在开放期内，本基金管理人的全部投资组合计持有一家上市公 ）在开放期内，本基金管理人的全部投资组合计持有一家上市公 ）在开放期内，本基金管理人的全部投资组合计持有一家上市公 司发行的 可流通股票，不得超过该上市公30% ； （7）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净3％； （8）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该10 ％； （9）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 产净值的 0.5 ％； （10 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 51 基金资产净值的 10 ％； （11 ）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20% ； （12 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 (指同一信用级别 )资产支持证券的比例，不得超过 资产支持证券的比例，不得超过 资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10 ％； （13 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 证券，不得超过其各类资产支持合计规模的 10 ％； （14 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 BBBBBBBBB以上 (含 BBB)BBB)BBB)BBB)的资产支持证券。 的资产支持证券。 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投 资标准，应在评 资标准，应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （15 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过该资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过该资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过该资产净的 10% ，且投资中小企业私募债券的剩余期 限，不得超过当封闭； （16 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行公司次总； （17 ）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过金资产净值的 40% ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券 年，债券 回购到期后不得展； （18 ）在开放期内，本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过 ）在开放期内，本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过 ）在开放期内，本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过 ）在开放期内，本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过 基金资产净值的 15% ；因证券市场波动、上公司股票停牌基 金规模变等；因证券市场波动、上公司股票停牌基 金规模变等；因证券市场波动、上公司股票停牌基 金规模变等；因证券市场波动、上公司股票停牌基 金规模变等金管理人之外的因素致使基不符合前款所规定比例限制，得主 金管理人之外的因素致使基不符合前款所规定比例限制，得主 动新增流性受限资产的投。 （19 ）本基 ）本基 金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围 手开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围 保持一致； （20 ）封闭期内，本基金的 资产总值不得超过净200% ； 开放期内，本基金资产总值不得超过净的 140% ； （21 ）本基金参与股指期货交易按照以下标准构建组合： （21.1 ）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超 ）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超 ）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超 ）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超 过基金资产净值的 10% ； 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 52 （21.2 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 基金持有的 股票总市值20% ； （21.3 ）本基金在任何交 易日内（不包括平仓的股指期货合约成）本基金在任何交 易日内（不包括平仓的股指期货合约成）本基金在任何交 易日内（不包括平仓的股指期货合约成）本基金在任何交 易日内（不包括平仓的股指期货合约成金额不得超过上一交易日基资产净值的 20% ； （21.4 ）本基金所持有的股票市值、买入卖出指期货合约价，计（轧 ）本基金所持有的股票市值、买入卖出指期货合约价，计（轧 ）本基金所持有的股票市值、买入卖出指期货合约价，计（轧 ）本基金所持有的股票市值、买入卖出指期货合约价，计（轧 ）本基金所持有的股票市值、买入卖出指期货合约价，计（轧 ）本基金所持有的股票市值、买入卖出指期货合约价，计（轧 差计算）应当符合基金同关于股票投资比例的有约定； （21.5 ）本基金 ）本基金 在封闭期 的每个交易日终，持有买入股指货和国债在封闭期 的每个交易日终，持有买入股指货和国债货合约价值与有证券市之和，不得超过基金资产净的 货合约价值与有证券市之和，不得超过基金资产净的 100% ；本基金在开 ；本基金在开 放期的每个交易日终，持有买入股指货和国债合约价值与证券市 放期的每个交易日终，持有买入股指货和国债合约价值与证券市 值之和，不得超过基金资产净的 值之和，不得超过基金资产净的 95% 。其中，有价证券指股票、债（不含到 。其中，有价证券指股票、债（不含到 。其中，有价证券指股票、债（不含到 。其中，有价证券指股票、债（不含到 。其中，有价证券指股票、债（不含到 。其中，有价证券指股票、债（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 质押式回购）等； （22 ）本基金参与国债期货交易按照以下标准构建组合： （22.1 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超 过基金资产净值的 15% ； （22 .2 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过 基金持有的 债券总市值30% ； （22.3 ）本基金在任何交 易日内（不包括平仓的国债期货合约成）本基金在任何交 易日内（不包括平仓的国债期货合约成）本基金在任何交 易日内（不包括平仓的国债期货合约成）本基金在任何交 易日内（不包括平仓的国债期货合约成金额不得超过上一交易日基资产净值的 30% ； （22.4 ）本基金在任何交易日终，持有的 债券（不含到期一年以内）本基金在任何交易日终，持有的 债券（不含到期一年以内）本基金在任何交易日终，持有的 债券（不含到期一年以内）本基金在任何交易日终，持有的 债券（不含到期一年以内政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基 政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基 政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基 政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基 政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基 政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基 金合同关于债券投资比例的有规定； （22.5 ）本基金在封闭期 的每个交易日终，持有买入国债货和股指）本基金在封闭期 的每个交易日终，持有买入国债货和股指）本基金在封闭期 的每个交易日终，持有买入国债货和股指货合约价值与有证券市之和，不得超过基金资产净的 货合约价值与有证券市之和，不得超过基金资产净的 100% ；本基金在开 ；本基金在开 放期的每个交易日终，持有买入国债货和股指合约价值与证券市 放期的每个交易日终，持有买入国债货和股指合约价值与证券市 值之和，不得超过基金资产净的 值之和，不得超过基金资产净的 95% 。其中，有价证券指股票、债（不含到 。其中，有价证券指股票、债（不含到 。其中，有价证券指股票、债（不含到 。其中，有价证券指股票、债（不含到 。其中，有价证券指股票、债（不含到 。其中，有价证券指股票、债（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 质押式回购）等； （23）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 53 除上述第（ 除上述第（ 2）、（ ）、（ ）、（ 14 ）、（ 18 ）、（ ）、（ ）、（ 19 ）项外，因证券、期货市场波动发 ）项外，因证券、期货市场波动发 ）项外，因证券、期货市场波动发 ）项外，因证券、期货市场波动发 ）项外，因证券、期货市场波动发 ）项外，因证券、期货市场波动发 行人合并、基金规模变动等管理之外的因素致使投资比例不符上述 行人合并、基金规模变动等管理之外的因素致使投资比例不符上述 规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易 个交易 日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形或基金合同另有约除外。 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 合基 金同的有关约定。在上述期间内，投资范围、策略应当符合基 金同的有关约定。在上述期间内，投资范围、策略应当符合基 金同的有关约定。在上述期间内，投资范围、策略应当符合基 金同的有关约定。在上述期间内，投资范围、策略应当符金合同的约定。基托管人对投资监督与检查自本生效之日起 金合同的约定。基托管人对投资监督与检查自本生效之日起 开始。 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的 ，以后如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的 ，以后规定为准。法律或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在 规定为准。法律或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在 规定为准。法律或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在 规定为准。法律或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，财 为维护基金份额持有人的合法权益，财 为维护基金份额持有人的合法权益，财 为维护基金份额持有人的合法权益，财 为维护基金份额持有人的合法权益，财 为维护基金份额持有人的合法权益，财 产不得用于下列投资或者活动： 产不得用于下列投资或者活动： 产不得用于下列投资或者活动： 产不得用于下列投资或者活动： 产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、托出资； （6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； （7）法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 基金份额持有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估 基金份额持有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估 基金份额持有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估 机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，经过三 并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，经过三 并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进 分之二以上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进 行审查。 法律规或监管部门 变更或取消上述禁止性规定， 如适用于本基金变更或取消上述禁止性规定， 如适用于本基金基金管 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 54 理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 或以变更后的规定为准 或以变更后的规定为准 或以变更后的规定为准 。 五、业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 *50%+ *50%+中国债券综合全价指数收益率 中国债券综合全价指数收益率 *50% 沪深 300 指数是由上海证券交易所和深授权，中有限 指数是由上海证券交易所和深授权，中有限 公司开发的中国 A股市场指数，其成分票为中国 A股市场中代表性强、流动 性高、流通市值大的主股票，能够反映 性高、流通市值大的主股票，能够反映 性高、流通市值大的主股票，能够反映 A股市场总体价格走势。中国债券综合 股市场总体价格走势。中国债券综合 全 价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本券涵盖的范围更加全 价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本券涵盖的范围更加面，具有广泛的市场代表性涵盖主 面，具有广泛的市场代表性涵盖主 面，具有广泛的市场代表性涵盖主 要交易市场（银行间、 所等）要交易市场（银行间、 所等）要交易市场（银行间、 所等）要交易市场（银行间、 所等）要交易市场（银行间、 所等）不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。 若未来市场发生变化导致此业绩比 较基准不再适用或有更加合的较基准，金管理人有权根 较基准，金管理人有权根 据市场发展状况及本基金的投资范围和策略，调 据市场发展状况及本基金的投资范围和策略，调 整本基金的业绩比较准。变更须经管理人和托协 整本基金的业绩比较准。变更须经管理人和托协 商一致后，本基金可以在报中国证监会备案变更业绩比较准并新的招募 商一致后，本基金可以在报中国证监会备案变更业绩比较准并新的招募 说明书中列示，而无需召开基金份额持有人大会。 六、风险收益特征 本基金是混合型证券投资 基金，预期风险和收益高于债券型货币 基金，预期风险和收益高于债券型货币 市场基金，但低于股票型属证券投资中的风险和等预期收益产 市场基金，但低于股票型属证券投资中的风险和等预期收益产 市场基金，但低于股票型属证券投资中的风险和等预期收益产 品。 七、基金管理人代表行使相关权利的处原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 额持有人的利益； 2、有利于基金财产的安全与增值； 3、不通过关联交易为自身、雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 不通过关联交易为自身、雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 不通过关联交易为自身、雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 不通过关联交易为自身、雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 不通过关联交易为自身、雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 不通过关联交易为自身、雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 不通过关联交易为自身、雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 不通过关联交易为自身、雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 不通过关联交易为自身、雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 不通过关联交易为自身、雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 人牟取任何不当利益； 4、不谋求对上市公司的控股，参与所投资经营管理。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 55 第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券、期货合约票据价银行存款本息和 基金资产总值是指购买的各类证券、期货合约票据价银行存款本息和 基金资产总值是指购买的各类证券、期货合约票据价银行存款本息和 基金资产总值是指购买的各类证券、期货合约票据价银行存款本息和 基金应收的申购款以及其他投资所形成价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指总减去负债后的价。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律规、 规范性文件为本基金开立资账户 、证券账 、证券账 户以及投资所需的其他专用账。开立基金与管 理人、托户以及投资所需的其他专用账。开立基金与管 理人、托户以及投资所需的其他专用账。开立基金与管 理人、托人、基金销售机构和登记自有的财产账户以及其他相独立。 人、基金销售机构和登记自有的财产账户以及其他相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基 金财产独立于管理人、托和销售机构的，并由本基 金财产独立于管理人、托和销售机构的，并由本基 金财产独立于管理人、托和销售机构的，并由金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 金托管人保。基理、登记机构和销售以其自 有的财产承担其自身法律责任，债权人不得对本基金行使请求冻结、扣 有的财产承担其自身法律责任，债权人不得对本基金行使请求冻结、扣 有的财产承担其自身法律责任，债权人不得对本基金行使请求冻结、扣 押或其他权利。 除依法律规和基金合同的定处分外，财产不得被押或其他权利。 除依法律规和基金合同的定处分外，财产不得被押或其他权利。 除依法律规和基金合同的定处分外，财产不得被押或其他权利。 除依法律规和基金合同的定处分外，财产不得被押或其他权利。 除依法律规和基金合同的定处分外，财产不得被押或其他权利。 除依法律规和基金合同的定处分外，财产不得被押或其他权利。 除依法律规和基金合同的定处分外，财产不得被押或其他权利。 除依法律规和基金合同的定处分外，财产不得被押或其他权利。 除依法律规和基金合同的定处分外，财产不得被押或其他权利。 除依法律规和基金合同的定处分外，财产不得被基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原 基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原 因进行清算的，基金财产 不属于其。管理人运作所因进行清算的，基金财产 不属于其。管理人运作所因进行清算的，基金财产 不属于其。管理人运作所生的债权，不得与其固有资产务 生的债权，不得与其固有资产务 相互抵销 ；基 金管理人运作不同；基 金管理人运作不同金的基财产所生债权务不得相互抵销 。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 56 第十四部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为相关 的 证券交易场所交易日以及国家法律规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、 权证债券和银行存款本息应收项资产支持基金所拥有的股票、 权证债券和银行存款本息应收项资产支持基金所拥有的股票、 权证债券和银行存款本息应收项资产支持基金所拥有的股票、 权证债券和银行存款本息应收项资产支持基金所拥有的股票、 权证债券和银行存款本息应收项资产支持股指期货、国债其它投资等产及负。 三、估值方法 1、证券交易所上市的权益类估值 交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在挂 交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在挂 交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在挂 交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在挂 交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在挂 交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在挂 交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在挂 交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在挂 交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在挂 交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在挂 牌的市价（收盘）估值；日无交 易，且最近牌的市价（收盘）估值；日无交 易，且最近牌的市价（收盘）估值；日无交 易，且最近牌的市价（收盘）估值；日无交 易，且最近牌的市价（收盘）估值；日无交 易，且最近易日后未发生影响公允价 值计量的重大事件，以最近交易日市价（收盘）估；如后发 值计量的重大事件，以最近交易日市价（收盘）估；如后发 值计量的重大事件，以最近交易日市价（收盘）估；如后发 值计量的重大事件，以最近交易日市价（收盘）估；如后发 值计量的重大事件，以最近交易日市价（收盘）估；如后发 生了影响公允价值计量的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变 生了影响公允价值计量的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变 化因素，调整最近交易市价确定公允格。 2、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况理 （1）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）（2）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 估值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本； （3）在发行时明确一定期限售的股票，包括但不于非公开、 ）在发行时明确一定期限售的股票，包括但不于非公开、 ）在发行时明确一定期限售的股票，包括但不于非公开、 首次公开发行股 票时司东售份、通过大宗交易取得的带限期首次公开发行股 票时司东售份、通过大宗交易取得的带限期票等，不包括停牌、新发行未上市回购交易中的质押券流通受限股按监 票等，不包括停牌、新发行未上市回购交易中的质押券流通受限股按监 票等，不包括停牌、新发行未上市回购交易中的质押券流通受限股按监 票等，不包括停牌、新发行未上市回购交易中的质押券流通受限股按监 票等，不包括停牌、新发行未上市回购交易中的质押券流通受限股按监 管机构或行业协会有关规定确公允价值。 3、交易所市场的固定收益品种估值 （1）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日净价进行； 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日净价进行； （2）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所含应利息后得到的净进行估值；且最近交易日未发生 债券收盘价中所含应利息后得到的净进行估值；且最近交易日未发生 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 57 影响公允价 值计量的重大事件，以最近交易日收盘减去可转换债券影响公允价 值计量的重大事件，以最近交易日收盘减去可转换债券中所含债券应收利息后得到的净价 进行估值；如最近交易日发生了影响公允中所含债券应收利息后得到的净价 进行估值；如最近交易日发生了影响公允值计量的重大事件，可参考类似投资品种现行市价及变化因素调整最 值计量的重大事件，可参考类似投资品种现行市价及变化因素调整最 值计量的重大事件，可参考类似投资品种现行市价及变化因素调整最 近交易市价，确定公允格； （3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 确定公允价值，在估技术难以可靠计量的情况下按成本； （4）对 在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 其公允价值，在估技术难以可靠计量的情况下按成本。 4、对全国银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供相 、对全国银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供相 、对全国银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供相 、对全国银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供相 、对全国银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供相 、对全国银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供相 、对全国银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供相 、对全国银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供相 、对全国银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供相 、对全国银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供相 应品种当日的估值净价。银行间市场发未上，且第三方机构提供 应品种当日的估值净价。银行间市场发未上，且第三方机构提供 应品种当日的估值净价。银行间市场发未上，且第三方机构提供 估值价格的债券，按成本。 5、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估。 6、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 值。 7、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进 、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进 、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进 、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进 、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进 、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进 、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进 、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值，当日 行估值，当日 行估值，当日 无结算价的，且最近 交易日后未发生影响公允值计量重大事件采用无结算价的，且最近 交易日后未发生影响公允值计量重大事件采用无结算价的，且最近 交易日后未发生影响公允值计量重大事件采用交易日结算价估值。 8、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日 结算价进行无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化采用无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化采用无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化采用价估值。 如法律规今后另有定的，从其9、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以 采用摆动定价机制、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以 采用摆动定价机制、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以 采用摆动定价机制、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以 采用摆动定价机制、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以 采用摆动定价机制、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以 采用摆动定价机制、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以 采用摆动定价机制、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以 采用摆动定价机制、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以 采用摆动定价机制、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以 采用摆动定价机制确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律以及监管部 门、自律规则的定。 10 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的方法估。 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的方法估。 11 、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项按国家最新规定估值。 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、程 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、程 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 58 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因双协商解决。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人 承担。本基金的会计责任方由管理人， 承担。本基金的会计责任方由管理人， 因此，就与本基金有关的会 因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布。 四、估值程序 1、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当额的余数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5位四舍五入。国家另有规 定的，从其规。 基金管理人每个工作日计算资产净值及份额，并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算资产净值及份额，并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算资产净值及份额，并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算资产净值及份额，并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算资产净值及份额，并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算资产净值及份额，并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算资产净值及份额，并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算资产净值及份额，并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算资产净值及份额，并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算资产净值及份额，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 、基金管理人应每个工作日对资产估值。但根据法律规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个工作日对资 或本基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个工作日对资 产估值后， 将基金份额净值结果发送托管人 ，经复核无误后由理将基金份额净值结果发送托管人 ，经复核无误后由理将基金份额净值结果发送托管人 ，经复核无误后由理对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值 的准确性、及时。当基金份额净值小数点后 的准确性、及时。当基金份额净值小数点后 的准确性、及时。当基金份额净值小数点后 4位以内 (含第 4位)发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事(“ 受损方 ”) 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，承担责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输据计算差错、系统故障下达指令等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 59 时协调各方，及进行更正因估值错误 发生的费用由时协调各方，及进行更正因估值错误 发生的费用由时协调各方，及进行更正因估值错误 发生的费用由责任方承担； 由于估 值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失由于估 值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失由于估 值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且 值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且 值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且 有协助义务的当事人足够时间进行更正而未，则其应承担相赔偿责 有协助义务的当事人足够时间进行更正而未，则其应承担相赔偿责 任。估值错误责方应对更正的情况向有关当事人进行确认，保已得 任。估值错误责方应对更正的情况向有关当事人进行确认，保已得 任。估值错误责方应对更正的情况向有关当事人进行确认，保已得 到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负， 不间）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负， 不间）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负， 不间并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不第三方。 （3）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 但估值错误责任方仍应 对估值错误负责。如果由于获得不当利的事人返还 对估值错误负责。如果由于获得不当利的事人返还 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 (“ 受损方 受损方 ”) ，则估值错误责任 ，则估值错误责任 方应赔偿受损的失，并在其支付金额范围内对获得不当利事 方应赔偿受损的失，并在其支付金额范围内对获得不当利事 人享有要求交付不当 得利的权；如果获事已经将此部分人享有要求交付不当 得利的权；如果获事已经将此部分得 利返还给受损方，则应当将其已经获的赔偿额加上不得 利返还给受损方，则应当将其已经获的赔偿额加上不利返还的总和超过其实际损失差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当 事人应当及时进行处理，的程序如下： （1）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据的原因确定估值错误责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由金登记机构进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 4、基金份额净值估错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 60 （2）错误偏差达到或超过基金份额净值的 ）错误偏差达到或超过基金份额净值的 0.25%0.25% 时，基金管理人应当通报 时，基金管理人应当通报 基金托管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到或超过基金份额净值的 0.5% 时， 基金管理人应当公告。 （3）当 基金份额净值计算 基金份额净值计算 基金份额净值计算 差错 给基金 和基金份额持有人造成损失 基金份额持有人造成损失 基金份额持有人造成损失 基金份额持有人造成损失 需要进行 需要进行 赔偿时，基金管理人 和托赔偿时，基金管理人 和托应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认 根据实际情况界定双方承担的责任，经确认 后按以下条款进行赔偿： ①本基金的会计责任方 ①本基金的会计责任方 ①本基金的会计责任方 ①本基金的会计责任方 由基金管理人 由基金管理人 由基金管理人 担任， 与本基金有关的会计问题担任， 与本基金有关的会计问题担任， 与本基金有关的会计问题担任， 与本基金有关的会计问题担任， 与本基金有关的会计问题如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执 如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执 如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执 行，由此给基金份额持有人和财产造成的损失管理负责 赔付 。 ②若基金管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此 ②若基金管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此 给基金份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或支付赔偿 给基金份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或支付赔偿 金，就实际向投资者或基支付的赔偿额管理人与托按照过错 金，就实际向投资者或基支付的赔偿额管理人与托按照过错 金，就实际向投资者或基支付的赔偿额管理人与托按照过错 程度各自承担相应的责任。 ③如基金管理人和托对份额净值的计 算结果，虽然多次重新③如基金管理人和托对份额净值的计 算结果，虽然多次重新算和核对，尚不能达成一致时为避免按公 算和核对，尚不能达成一致时为避免按公 算和核对，尚不能达成一致时为避免按公 布基金份额净值的 情形， 以基 金管理人的计算结果对外公布，由此给基 份额持有和造成损失金管理人的计算结果对外公布，由此给基 份额持有和造成损失金管理人的计算结果对外公布，由此给基 份额持有和造成损失金管理人负责赔付 。 ④由于 基金管理 人提供 的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回额等）， 信息错误（包括但不限于基金申购或赎回额等）， 信息错误（包括但不限于基金申购或赎回额等）， 进而导致基金份额 净值计算 错误而引起的基金份额持有人和财产损失，由 错误而引起的基金份额持有人和财产损失，由 基金管 理人 负责赔付。 （4）前述 ）前述 内容如法律规或者监管部门另有定的，从其。果行业 内容如法律规或者监管部门另有定的，从其。果行业 内容如法律规或者监管部门另有定的，从其。果行业 内容如法律规或者监管部门另有定的，从其。果行业 内容如法律规或者监管部门另有定的，从其。果行业 内容如法律规或者监管部门另有定的，从其。果行业 内容如法律规或者监管部门另有定的，从其。果行业 内容如法律规或者监管部门另有定的，从其。果行业 内容如法律规或者监管部门另有定的，从其。果行业 另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持利益的原则进协 另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持利益的原则进协 商。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 营业时 ； 2、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 3、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 61 认后，基金管理人应当暂停估值；； 认后，基金管理人应当暂停估值；； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 基 金托管人负责进行复核。理应于每个开放日交易结束后计算当的基 金托管人负责进行复核。理应于每个开放日交易结束后计算当的金资产净值和基份额并发送给托管人。对计算 金资产净值和基份额并发送给托管人。对计算 结果复 核确认后发送给基金管理人，由对净值予以公布。 八、特殊情况的处理 1、基金管理人或托按估值方法的第 、基金管理人或托按估值方法的第 10 项进行估值时，所造成的误 项进行估值时，所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力，或证券交易所期货登记结算机构及存款银行 、由于不可抗力，或证券交易所期货登记结算机构及存款银行 、由于不可抗力，或证券交易所期货登记结算机构及存款银行 、由于不可抗力，或证券交易所期货登记结算机构及存款银行 、由于不可抗力，或证券交易所期货登记结算机构及存款银行 、由于不可抗力，或证券交易所期货登记结算机构及存款银行 、由于不可抗力，或证券交易所期货登记结算机构及存款银行 、由于不可抗力，或证券交易所期货登记结算机构及存款银行 、由于不可抗力，或证券交易所期货登记结算机构及存款银行 、由于不可抗力，或证券交易所期货登记结算机构及存款银行 等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则非基金 等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则非基金 等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则非基金 管 理人与基金托管原因，和虽然已经采取必要、适当合 理人与基金托管原因，和虽然已经采取必要、适当合 理人与基金托管原因，和虽然已经采取必要、适当合 理人与基金托管原因，和虽然已经采取必要、适当合 理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成基金资产估值管 理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成基金资产估值管 理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成基金资产估值管 理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成基金资产估值管 理人和基金托管免除赔偿责任。但、应当积极采取必要 理人和基金托管免除赔偿责任。但、应当积极采取必要 理人和基金托管免除赔偿责任。但、应当积极采取必要 的措施消除或减轻由此造成影响。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 62 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的费； 2、基金托管人的费； 3、基金合同生效后与相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与相关的会计师费审律和诉讼仲 、基金合同生效后与相关的会计师费审律和诉讼仲 、基金合同生效后与相关的会计师费审律和诉讼仲 、基金合同生效后与相关的会计师费审律和诉讼仲 、基金合同生效后与相关的会计师费审律和诉讼仲 、基金合同生效后与相关的会计师费审律和诉讼仲 、基金合同生效后与相关的会计师费审律和诉讼仲 、基金合同生效后与相关的会计师费审律和诉讼仲 、基金合同生效后与相关的会计师费审律和诉讼仲 、基金合同生效后与相关的会计师费审律和诉讼仲 裁费等法律用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账维护； 9、按照国家有关规定和基金合同约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和基金合同约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和基金合同约，可以在财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法标准和支付式 1、基金管理人的费 本基金的 管理费按前一日资产净值1.50% 年费率计提。管理的算 年费率计提。管理的算 方法如下： H＝E×1.50%÷ E×1.50%÷ E×1.50%÷当年实际天数 当年实际天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基 金管理费每日计提，逐累至月末按支付经人与基 金管理费每日计提，逐累至月末按支付经人与基 金管理费每日计提，逐累至月末按支付经人与基 金管理费每日计提，逐累至月末按支付经人与金托管人双方核对无误后，基按照与理协商一致的式于次月 金托管人双方核对无误后，基按照与理协商一致的式于次月 前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法定节假、公休 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法定节假、公休 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法定节假、公休 假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的费 本基金的 托管费按前一日资产净值0.25% 的年费率计 提。托管的年费率计 提。托管算方法如下： H＝E×0.25%÷ E×0.25%÷ E×0.25%÷当年实际天数 当年实际天数 H为每日应计提的基金托管费 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 63 E为前一日的基金资产净值 基 金托管费每日计提，逐累至月末按支付经理人与基 金托管费每日计提，逐累至月末按支付经理人与基 金托管费每日计提，逐累至月末按支付经理人与基 金托管费每日计提，逐累至月末按支付经理人与金托管人双方核对无误后 ，基金托管人按照与理协商一致的方式于次月 ，基金托管人按照与理协商一致的方式于次月 前 5个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假、公休等，付个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假、公休等，付个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假、公休等，付个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假、公休等，付期顺延。 上述 “一、基金费用的种类中第 3－9项费用 ”，根据有关法规 及相应协议定，按费用实际支出金额列入当期由基托管人从财产中付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不入基金： 1、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出基金财产的损失； 2、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 行。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 64 第十六部分 基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金 分红条件的前提下，管理人可对本、在符合有关基金 分红条件的前提下，管理人可对本、在符合有关基金 分红条件的前提下，管理人可对本进行基金分 红，若基金合同生效不满 3个月可不进行收益分配 ； 2、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 认的收益分配方式是现金红； 3、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 基金份额净值减去每单位收益分配后不能低于面； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律规或监管机关另有定的，从其。 在遵守法律规且对现有基金 在遵守法律规且对现有基金 在遵守法律规且对现有基金 份额持有人利益无实质性不影响的前提 份额持有人利益无实质性不影响的前提 份额持有人利益无实质性不影响的前提 份额持有人利益无实质性不影响的前提 份额持有人利益无实质性不影响的前提 份额持有人利益无实质性不影响的前提 份额持有人利益无实质性不影响的前提 份额持有人利益无实质性不影响的前提 份额持有人利益无实质性不影响的前提 份额持有人利益无实质性不影响的前提 份额持有人利益无实质性不影响的前提 份额持有人利益无实质性不影响的前提 份额持有人利益无实质性不影响的前提 份额持有人利益无实质性不影响的前提 份额持有人利益无实质性不影响的前提 份额持有人利益无实质性不影响的前提 份额持有人利益无实质性不影响的前提 份额持有人利益无实质性不影响的前提 下，基金管理人、登记机构可对收益分配的有关业务规则进行调整并及时 下，基金管理人、登记机构可对收益分配的有关业务规则进行调整并及时 下，基金管理人、登记机构可对收益分配的有关业务规则进行调整并及时 下，基金管理人、登记机构可对收益分配的有关业务规则进行调整并及时 公告，且不需召开基金份额持有人大会。 四、收益分配方案 基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、益分配对象、时间数额及比例方式等内容。 五、收益分配方案的确定公告与实施 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 2日内 在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间 不得超过 15个工作日。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 65 六、基金收益 分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 投资者的现金 红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基投资者的现金 红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基投资者的现金 红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基登记机构可将基金份额持有人的现红利自动转为。再投资计算 登记机构可将基金份额持有人的现红利自动转为。再投资计算 方法，依照《业务规则》执行。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 66 第十七部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本的会计责任方； 2、基金的 会计年度为公历1月 1日至 12 月 31 日；基金首次募集的 日；基金首次募集的 会计年度按如下原则：果基金合同生效少于 会计年度按如下原则：果基金合同生效少于 会计年度按如下原则：果基金合同生效少于 会计年度按如下原则：果基金合同生效少于 会计年度按如下原则：果基金合同生效少于 会计年度按如下原则：果基金合同生效少于 会计年度按如下原则：果基金合同生效少于 会计年度按如下原则：果基金合同生效少于 2个月，可以并入下一会计年 个月，可以并入下一会计年 个月，可以并入下一会计年 个月，可以并入下一会计年 个月，可以并入下一会计年 度； 3、基金核算以人民币为记账本位，元单； 4、会计制度执行国家有关； 5、本基金独立建账核算； 6、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的 会计账目凭证并进行日常会计核算，按照有关规定编制基金报表； 7、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对 并以书面方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券从业资 格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审。 2、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更 换会计师事务所，须通报托。换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 67 第十八部分 基金的信息披露 一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办一、 本基金的信息披露应符合《法》运作办基 金合同及其他有关规定。相法律于信息披露的发生变化时，本基 金合同及其他有关规定。相法律于信息披露的发生变化时，本基 金合同及其他有关规定。相法律于信息披露的发生变化时，本金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 包括管理、托召集份额持有本基金信息披露义务人 包括管理、托召集份额持有本基金信息披露义务人 包括管理、托召集份额持有大会的基金份额持有人等法律规和中国证监定 的自然人、法和其他组织。 的自然人、法和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律规和中国证监会的定，并 本基金信息披露义务人按照法律规和中国证监会的定，并 保证所披露信息的真实性、准确和完整。 本基金信 息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将予的本基金信 息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将予的息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、托互联网站（以下简 息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、托互联网站（以下简 息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、托互联网站（以下简 称“网站 ”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照合同约定的时间和方式 ）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照合同约定的时间和方式 ）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照合同约定的时间和方式 ）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照合同约定的时间和方式 查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为： 1、虚假记载误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者担损失； 4、诋毁其他基金管理人托或者销售机构； 5、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 、登载任何自然人法或者其他组织的祝贺性恭维推荐文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金 公开披露的信息应采用中文。如同时外，四、本基金 公开披露的信息应采用中文。如同时外，四、本基金 公开披露的信息应采用中文。如同时外，四、本基金 公开披露的信息应采用中文。如同时外，信息披露义务人应保证两种文本 的内容一致。发生歧，以中信息披露义务人应保证两种文本 的内容一致。发生歧，以中信息披露义务人应保证两种文本 的内容一致。发生歧，以中为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、合同托管协议 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 68 1、基金合同是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额 、基金合同是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额 、基金合同是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额 、基金合同是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额 、基金合同是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额 、基金合同是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额 、基金合同是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额 、基金合同是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额 、基金合同是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额 、基金合同是界定当事人的各项权利义务关系，明确份额 持有人大 会召开的规则及具体程序，说明基金产品特性等涉投资者重持有人大 会召开的规则及具体程序，说明基金产品特性等涉投资者重利益的事项法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披 露及基金份额持有人服务等内容。合同生效后，管理在每 露及基金份额持有人服务等内容。合同生效后，管理在每 露及基金份额持有人服务等内容。合同生效后，管理在每 6个月结束 之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在网站上将后的摘要 日内，更新招募说明书并登载在网站上将后的摘要 登载在指定媒介上；基金管理人公告的 15 日前向主要办公场所在地的中国 证监会派 出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。基金 出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。基金 出机构报送更新的招募说明书，并就有关内容提供面。基金 应当在更新的招募说明书中披露小企业私债券投资情况。 3、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 、基金托管协议是界定人和理在财产保及运 作监督等活动中的权利、义务关系法律文件。 基金募集申请经中国证监会注册后，管理人在份额发售的 3日前， 将基金招募说明书、合同摘要登载在指定媒介上；管理人 托将基金招募说明书、合同摘要登载在指定媒介上；管理人 托将基金招募说明书、合同摘要登载在指定媒介上；管理人 托将基金招募说明书、合同摘要登载在指定媒介上；管理人 托应当将基金合同、托管协议登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就份额发售的具体事宜编制公告，并在披 基金管理人应当就份额发售的具体事宜编制公告，并在披 露招募说明书 的当日登载于指定媒介上。 （三）基金合同生效公告 基金 管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日指定媒介上登载合同生效公告。 （四）基金资产净值 、份额基金合同生效后，在封闭期内管理人应当至少每周公告一次资产净 基金合同生效后，在封闭期内管理人应当至少每周公告一次资产净 值和基金份额净。 在开放期内基金管理人应当每个日的次，通过其网站、份额发 在开放期内基金管理人应当每个日的次，通过其网站、份额发 在开放期内基金管理人应当每个日的次，通过其网站、份额发 在开放期内基金管理人应当每个日的次，通过其网站、份额发 售网点以及其他媒介，披露开放 日基金份额净值和累计并在售网点以及其他媒介，披露开放 日基金份额净值和累计并在售网点以及其他媒介，披露开放 日基金份额净值和累计并在期首日披露上一封闭最后个工作的基金份额净值。 期首日披露上一封闭最后个工作的基金份额净值。 基 金管理人应当公告半年度和最后一个市场交易日资产净值金份额净 值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净、 值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净、 值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日次，将资产净、 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 69 基金份额净值和累计登载在指定媒介上。 遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在合同、招募说明书等信息披露文件上载份额申 基金管理人应当在合同、招募说明书等信息披露文件上载份额申 购、赎回价格的计算方式及有关申费率，并保证投资者能够在基金份额 购、赎回价格的计算方式及有关申费率，并保证投资者能够在基金份额 购、赎回价格的计算方式及有关申费率，并保证投资者能够在基金份额 购、赎回价格的计算方式及有关申费率，并保证投资者能够在基金份额 发售网点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告 ，包括年度、半和季（六）基金定期报告 ，包括年度、半和季（六）基金定期报告 ，包括年度、半和季（六）基金定期报告 ，包括年度、半和季基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告并将 日内，编制完成基金年度报告并将 年度报 告 正文登载于网站上，将年度报摘要在指定媒介。基金告 正文登载于网站上，将年度报摘要在指定媒介。基金告 正文登载于网站上，将年度报摘要在指定媒介。基金的财务会计报告应当经过审。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内， 编制完成基金半年度报告日内， 编制完成基金半年度报告并将半年度报告正文登载在网站上，摘要指定媒介。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度 个工作日内，编制完成基金季度 报告，并将季度登载在指定媒介上。 基金合同生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度 报告、半年个月的，基金管理人可以不编制当期季度 报告、半年个月的，基金管理人可以不编制当期季度 报告、半年报告或者年度。 基金定期报告在公开披露的第 2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所在地中国证监会 派出机构备案。报 应当采用电子文本或书面派出机构备案。报 应当采用电子文本或书面告方式。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额 达到或超过总20% 的情 形，为保障其他投资者的权益基金管理人至少应当在定期报告 形，为保障其他投资者的权益基金管理人至少应当在定期报告 形，为保障其他投资者的权益基金管理人至少应当在定期报告 形，为保障其他投资者的权益基金管理人至少应当在定期报告 形，为保障其他投资者的权益基金管理人至少应当在定期报告 形，为保障其他投资者的权益基金管理人至少应当在定期报告 形，为保障其他投资者的权益基金管理人至少应当在定期报告 形，为保障其他投资者的权益基金管理人至少应当在定期报告 形，为保障其他投资者的权益基金管理人至少应当在定期报告 “影响投 资者决策的其他重要信息”项下披露该投类别、 报告期末持有份额及占比资者决策的其他重要信息”项下披露该投类别、 报告期末持有份额及占比资者决策的其他重要信息”项下披露该投类别、 报告期末持有份额及占比报告期内持有份额变化情况及产品的特风险，中国证监会认定殊形除外。 报告期内持有份额变化情况及产品的特风险，中国证监会认定殊形除外。 基金管理人应当在年度报告和半中披露组合资产情况及 其流动性风险分析等。 基金管理人应在年度报告、 基金管理人应在年度报告、 基金管理人应在年度报告、 基金管理人应在年度报告、 半年度报告、 季中分别披露基金管理人半年度报告、 季中分别披露基金管理人半年度报告、 季中分别披露基金管理人半年度报告、 季中分别披露基金管理人半年度报告、 季中分别披露基金管理人半年度报告、 季中分别披露基金管理人半年度报告、 季中分别披露基金管理人基金管理人股东持有的份 额、期限及间的变动情况。 法律规或中国证监会另有定的，从其。 （七）临时报告 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 70 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2个工作日内编制临时报 告书，予以公并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所 告书，予以公并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所 告书，予以公并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所 告书，予以公并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所 所在地的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者的价格产 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者的价格产 生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开； 2、终止基金合同； 3、转换基金运作方式； 4、更换基金管理人托； 5、基金管理人托的法定名称住所发生变更； 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 7、基金募集期延长； 8、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 、基金管理人的董事长总经及其他高级员和托 管人基金托部门负责发生变动； 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 10 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超 、基金管理人托部门的主要业务员在一年内变动超 过百分之三十； 11 、涉及基金管理人财产托业务的诉讼或仲裁； 12 、基金管理人托受到监部门的调查； 13 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重 、基金管理人及其董事总经他高级员受到严重 行政处罚，基金托管人及其部门 负责人受到严重行政处罚； 14 、重大关联交易事项； 15 、基金收益分配事项； 16 、管理费托等用计提标准方式和率发生变更； 17 、基金份额净值计价错误达百分之零点五； 18 、基金改聘会计师事务所； 19 、变更基金销售机构； 20 、更换基金登记机构； 21 、本基金开始办理申购赎回； 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 71 22 、本基金申购赎回费率及其收方式发生变更； 23 、本基金在开放期内发生巨额赎回并延缓支付款项； 24 、本基金在开放期内暂停接受申购赎回请； 25 、本基金暂停接受申购赎回请后重新； 26 、基金推出新业务或服； 27 、增加或调整本基金份额类别设置； 28 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大 、本基金发生涉及申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大 事项时； 29 、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 30 、中国证监会 或本基金合同 规定的其他事项。 （八）澄清公告 在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可 在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者市场上流传消息可 能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知 能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知 悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况报告中国证监会。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监备案并予以公告。 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监备案并予以公告。 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监备案并予以公告。 （十）基金投资中小企业私募债券相关信息 1、本基金投资中小企业私募债券后 2个交易日内，基金管理人应在中国证 个交易日内，基金管理人应在中国证 监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息； 监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息； 监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息； 监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息； 监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量期限收益率等信息； 2、本基金将在季度报告半年等定期和招募说明书 、本基金将在季度报告半年等定期和招募说明书 、本基金将在季度报告半年等定期和招募说明书 、本基金将在季度报告半年等定期和招募说明书 、本基金将在季度报告半年等定期和招募说明书 、本基金将在季度报告半年等定期和招募说明书 、本基金将在季度报告半年等定期和招募说明书 、本基金将在季度报告半年等定期和招募说明书 、本基金将在季度报告半年等定期和招募说明书 、本基金将在季度报告半年等定期和招募说明书 （更新）等文件中披露小企业私募债券的投资情况。 （十一）投资股指期货、国债的信息披露 在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新）文 在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新）文 在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新）文 在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新）文 在季度报告、半年等定期和招募说明书（更新）文 件中披露股指期货及国债交易情况，包括投资政策、 持仓损益中披露股指期货及国债交易情况，包括投资政策、 持仓损益中披露股指期货及国债交易情况，包括投资政策、 持仓损益中披露股指期货及国债交易情况，包括投资政策、 持仓损益中披露股指期货及国债交易情况，包括投资政策、 持仓损益中披露股指期货及国债交易情况，包括投资政策、 持仓损益中披露股指期货及国债交易情况，包括投资政策、 持仓损益中披露股指期货及国债交易情况，包括投资政策、 持仓损益中披露股指期货及国债交易情况，包括投资政策、 持仓损益中披露股指期货及国债交易情况，包括投资政策、 持仓损益风险指标等，并充分揭示股期货及国债交易对基金总体的影响以是 风险指标等，并充分揭示股期货及国债交易对基金总体的影响以是 否符合既定的投资政策和目标等。 （十二）投资产支持证券的信息披露 基金管理人应在年报及半中披露其持有的资产 支证券总额、基金管理人应在年报及半中披露其持有的资产 支证券总额、支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有明细。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 72 基金管理人应在季度报告中披露其持 有的资产支证券总额、基金管理人应在季度报告中披露其持 有的资产支证券总额、证券市值占基金净资产的 比例和报告期末按大小排序证券市值占基金净资产的 比例和报告期末按大小排序证券市值占基金净资产的 比例和报告期末按大小排序证券市值占基金净资产的 比例和报告期末按大小排序证券市值占基金净资产的 比例和报告期末按大小排序前 10 名资产支持证券明细。 （十 三）基金管理人应当在合同生效公告、年度 报半三）基金管理人应当在合同生效公告、年度 报半三）基金管理人应当在合同生效公告、年度 报半三）基金管理人应当在合同生效公告、年度 报半报告和基金 季度中分别披露管理人、的高级员报告和基金 季度中分别披露管理人、的高级员报告和基金 季度中分别披露管理人、的高级员经理等投资管人员以及基金股东持有的份额、期限间变动情 经理等投资管人员以及基金股东持有的份额、期限间变动情 况。 （十四）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管 理人、托应当建立健全信息披露制度，指定专负责基金管 理人、托应当建立健全信息披露制度，指定专负责基金管 理人、托应当建立健全信息披露制度，指定专负责理信息披露事务。 基金信息 披露义务人公开，应当符合中国证监会相关基金信息 披露义务人公开，应当符合中国证监会相关披露内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和合同约， 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和合同约， 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和合同约， 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和合同约， 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和合同约， 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和合同约， 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和合同约， 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和合同约， 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和合同约， 基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和合同约， 对基 金管理人编制的资产净值、份额申购赎回价格基 金管理人编制的资产净值、份额申购赎回价格基 金管理人编制的资产净值、份额申购赎回价格基 金管理人编制的资产净值、份额申购赎回价格金定期报告和更新的招募说明书等公开披露相关基信息进行复核、审查， 金定期报告和更新的招募说明书等公开披露相关基信息进行复核、审查， 并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 基金管理人、托应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要 基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是不得早于指定并且 在其他公共媒介披露信息，但是不得早于指定并且 在其他公共媒介披露信息，但是不得早于指定并且 在不同媒介上披露一信息的内容应当致。 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专 为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专 业机构， 应当制作工底稿并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、托和销售机 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、托和销售机 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、托和销售机 构的办公场所，供众查阅、复制。 基金定期报告公布后， 应当分别置备于管理人和托的办场所基金定期报告公布后， 应当分别置备于管理人和托的办场所以供公众查阅、复制。 八、暂停或延迟信息披露的情形 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 73 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露信息： 1、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营 、基金投资所涉及的证券期货交易遇法定节假日或因其他原暂停营 业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估、因不可抗力或其他情形致使基金 管理人托无法准确评估资产价值时； 3、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一 致决定暂停估值的； 4、法律规定中国证监会或基金合同认的其他情形。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 74 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律规定或本约应经份额持有人大会 决议通过的事项，应召开基金份额持有人大会。对于 法律规定 和基金 合同约定 可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由管理和 基金托管人同意后变更并公告，报中国证监会备案。 2、关于基金合同变更的份额持有人大会决议 生效后方可执行，自、关于基金合同变更的份额持有人大会决议 生效后方可执行，自、关于基金合同变更的份额持有人大会决议 生效后方可执行，自、关于基金合同变更的份额持有人大会决议 生效后方可执行，自、关于基金合同变更的份额持有人大会决议 生效后方可执行，自、关于基金合同变更的份额持有人大会决议 生效后方可执行，自、关于基金合同变更的份额持有人大会决议 生效后方可执行，自、关于基金合同变更的份额持有人大会决议 生效后方可执行，自、关于基金合同变更的份额持有人大会决议 生效后方可执行，自、关于基金合同变更的份额持有人大会决议 生效后方可执行，自生效后两日内在指定媒介公告。 二、 基金转换运作方式或者与其他合并 基金转换运作方式或者与其他合并，应当按照法律规及同定 基金转换运作方式或者与其他合并，应当按照法律规及同定 的程序进行。实施方案若未在基金合同中明确约定，应当经份额持有人大会 的程序进行。实施方案若未在基金合同中明确约定，应当经份额持有人大会 的程序进行。实施方案若未在基金合同中明确约定，应当经份额持有人大会 审议通过。基金管理人应当提前发布示性知，明确有关实施安排说对现 审议通过。基金管理人应当提前发布示性知，明确有关实施安排说对现 审议通过。基金管理人应当提前发布示性知，明确有关实施安排说对现 审议通过。基金管理人应当提前发布示性知，明确有关实施安排说对现 有基金份额持人的影响以及享选择权，并在实施前预留至 有基金份额持人的影响以及享选择权，并在实施前预留至 少二十个开放日或者交易供基金持有人做出选择。 三、 基金合同 的终止事由 有下列情形之一的，基金合同应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人托职责终止，在 6个月内没有新 基金管理人、基金托管人承接的； 3、基金合同生效之日起三年后的 对应自然日 ，若基金资产规模低于 ，若基金资产规模低于 2亿元， 本基金应当按照合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开份 本基金应当按照合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开份 额持有人大会的方式延续； 4、基金合同生效三年后继续 存的，期内连、基金合同生效三年后继续 存的，期内连、基金合同生效三年后继续 存的，期内连、基金合同生效三年后继续 存的，期内连60 个工作日出现 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基 万元情形的，本基 金应当按照本基合同约定的程序进行清算并终止； 5、基金合同 约定的其他情形； 6、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 四、基金财产的清算 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 75 1、基金财产清算小组：自出现合同终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现合同终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现合同终止事由之日起 30 个工作日内成立 清算小组，基金 管理人织财产并在中国证监会的督下进行清算小组，基金 管理人织财产并在中国证监会的督下进行清算。 2、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。基金财产清算小可以聘用必要的工 作人员。 3、基金财产 、基金财产 清算小组职责：基金财产负的保管、 理清算小组职责：基金财产负的保管、 理清算小组职责：基金财产负的保管、 理估价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动4、基金财产清算程序： （1）基金合同终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； （2）对基金财产和债权务进行清理确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律报告出具法律意见书； （6）将清算报告中国证监会备案并公； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6个月，但遇基金所持证券的流动性受到限制而 个月，但遇基金所持证券的流动性受到限制而 不能及时变现的情形，清算期限相应顺延。 五、清算费用 清算费 用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理用，清算费由基金财产小组优先从剩余中支付。 六、基金财 产清算剩余资的分配 依据基金 财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金 财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的份额比例进行分配。 七、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所 审计并由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案公告。基金财产清算 审计并由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案公告。基金财产清算 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 76 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。 八、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 15 年以上。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 77 第二十部分 违约责任 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等 法律规的定或者基金合同约， 给财产份额持有人造成损害法律规的定或者基金合同约， 给财产份额持有人造成损害应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同给基金财产或者份额 持有人造成损 害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接经济持有人造成损 害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接经济持有人造成损 害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接经济持有人造成损 害的，应当承担连带赔偿责任对失仅限于直接经济失。但是发生下列情况的，当事人免责： 1、不可抗力； 2、基金管理人和 、基金管理人和 /或基金托管人按照当时有效的法律规 中国证监会定作为或不而造成的损失等； 3、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成损失。 、基金管理人由于按照合同规定的投资原则或不造成损失。 二、在发生一方或多违约的情况下，最大限度地保护基金份额持有人利 二、在发生一方或多违约的情况下，最大限度地保护基金份额持有人利 二、在发生一方或多违约的情况下，最大限度地保护基金份额持有人利 益的前提下，基金合同能够继续履行应当。非违约方事人在职责范 益的前提下，基金合同能够继续履行应当。非违约方事人在职责范 益的前提下，基金合同能够继续履行应当。非违约方事人在职责范 围内有义务及时采取必要的措施，防止损失 扩大。没适当致使围内有义务及时采取必要的措施，防止损失 扩大。没适当致使围内有义务及时采取必要的措施，防止损失 扩大。没适当致使进一步扩大的 ，不得就损失要求赔偿。非违约方因防止而支出进一步扩大的 ，不得就损失要求赔偿。非违约方因防止而支出进一步扩大的 ，不得就损失要求赔偿。非违约方因防止而支出合理费用由违约方承担。 三、由于基金 管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，三、由于基金 管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，三、由于基金 管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，三、由于基金 管理人托不可控制的因素导致业务出现差错，管理人和基金托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查，但是未能 管理人和基金托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查，但是未能 管理人和基金托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查，但是未能 管理人和基金托虽然已经采取必要、适当合的措施进行检查，但是未能 发现错 误的，由此造成基金财产或投资人损失管理和托免除赔 误的，由此造成基金财产或投资人损失管理和托免除赔 误的，由此造成基金财产或投资人损失管理和托免除赔 偿责任。但是基金管理人和托应积极采取必要的措施消除由此造成影 偿责任。但是基金管理人和托应积极采取必要的措施消除由此造成影 响。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 78 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事人同意，因基金合而产生的或与有关一切争议如经 各方当事人同意，因基金合而产生的或与有关一切争议如经 各方当事人同意，因基金合而产生的或与有关一切争议如经 友好协商未能解决的，应提交 友好协商未能解决的，应提交 上海国际经济贸易仲裁 委员会 ，根据提交 ，根据提交 仲裁 时该 会的仲裁 规则进行仲裁， 仲裁地点 为上海市。仲裁决是终局 为上海市。仲裁决是终局 的，对仲裁 ，对仲裁 各方当 事人均具有约束力。 仲裁费用由败诉方承担争议 处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责 继续忠实、勤勉尽处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责 继续忠实、勤勉尽处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责 继续忠实、勤勉尽处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责 继续忠实、勤勉尽处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责 继续忠实、勤勉尽地履行基金合同规定的义务，维护份额持有人 的合法权益。 基金合同受中国法律管辖。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 79 第二十二部分 基金合同的效力 基金合同 是约定基金当事人之间、与权利义务关系的法 是约定基金当事人之间、与权利义务关系的法 律文件。 1、基金合同经管理人托双方盖章以及法定代表或授 、基金合同经管理人托双方盖章以及法定代表或授 、基金合同经管理人托双方盖章以及法定代表或授 、基金合同经管理人托双方盖章以及法定代表或授 、基金合同经管理人托双方盖章以及法定代表或授 、基金合同经管理人托双方盖章以及法定代表或授 、基金合同经管理人托双方盖章以及法定代表或授 、基金合同经管理人托双方盖章以及法定代表或授 、基金合同经管理人托双方盖章以及法定代表或授 、基金合同经管理人托双方盖章以及法定代表或授 权代表签字或章，并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办备案手 权代表签字或章，并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办备案手 续，并经中国证监会书面确认后生效。 2、基金合同的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会备 、基金合同的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会备 、基金合同的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会备 、基金合同的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会备 、基金合同的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会备 、基金合同的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会备 、基金合同的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会备 、基金合同的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会备 、基金合同的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会备 、基金合同的有效期自其生之日起至财产清算结果报中国证监会备 案并公告之日止。 3、基金合同自生效之日起对包括管理人托和份额持有 、基金合同自生效之日起对包括管理人托和份额持有 、基金合同自生效之日起对包括管理人托和份额持有 、基金合同自生效之日起对包括管理人托和份额持有 、基金合同自生效之日起对包括管理人托和份额持有 、基金合同自生效之日起对包括管理人托和份额持有 、基金合同自生效之日起对包括管理人托和份额持有 、基金合同自生效之日起对包括管理人托和份额持有 、基金合同自生效之日起对包括管理人托和份额持有 、基金合同自生效之日起对包括管理人托和份额持有 人在内的基金合同各方当事具有等法律约束力。 4、基金合同正本一式三份，除上报有关监管机构外 基金合同正本一式三份，除上报有关监管机构外 ，基金管理人、 ，基金管理人、 基金托管人 各持有一份 ，每份具有同等的法律效力。 5、基金合同可印制成册，供投资者在管理人托销售机构 、基金合同可印制成册，供投资者在管理人托销售机构 、基金合同可印制成册，供投资者在管理人托销售机构 、基金合同可印制成册，供投资者在管理人托销售机构 、基金合同可印制成册，供投资者在管理人托销售机构 、基金合同可印制成册，供投资者在管理人托销售机构 、基金合同可印制成册，供投资者在管理人托销售机构 、基金合同可印制成册，供投资者在管理人托销售机构 、基金合同可印制成册，供投资者在管理人托销售机构 、基金合同可印制成册，供投资者在管理人托销售机构 的办公场所和营业查阅。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 80 第二十三部分 其他事项 基金合同如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 基金合同如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 基金合同如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 基金合同如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 基金合同如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 基金合同如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 基金合同如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 基金合同如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 基金合同如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 基金合同如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 81 第二十四部分 基金合同内容摘要 一、基金份额持有人管理和托的权利义务 一、基金份额持有人管理和托的权利义务 一、基金份额持有人管理和托的权利义务 一、基金份额持有人管理和托的权利义务 一、基金份额持有人管理和托的权利义务 一、基金份额持有人管理和托的权利义务 一、基金份额持有人管理和托的权利义务 一、基金份额持有人管理和托的权利义务 一、基金份额持有人管理和托的权利义务 一、基金份额持有人管理和托的权利义务 一、基金份额持有人管理和托的权利义务 一、基金份额持有人管理和托的权利义务 （一） 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集基金； （2）自基 金合同生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自基 金合同生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自基 金合同生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自基 金合同生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自基 金合同生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自基 金合同生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自基 金合同生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自基 金合同生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自基 金合同生效之日起，根据法律规和独立运用并管理）自基 金合同生效之日起，根据法律规和独立运用并管理金财产； （3）依照基金合同收取管理费以及法律规定或中国证监会批准的 ）依照基金合同收取管理费以及法律规定或中国证监会批准的 ）依照基金合同收取管理费以及法律规定或中国证监会批准的 ）依照基金合同收取管理费以及法律规定或中国证监会批准的 ）依照基金合同收取管理费以及法律规定或中国证监会批准的 ）依照基金合同收取管理费以及法律规定或中国证监会批准的 ）依照基金合同收取管理费以及法律规定或中国证监会批准的 ）依照基金合同收取管理费以及法律规定或中国证监会批准的 ）依照基金合同收取管理费以及法律规定或中国证监会批准的 ）依照基金合同收取管理费以及法律规定或中国证监会批准的 其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据基金合同及有关法律规定监督托管人，如认为违 ）依据基金合同及有关法律规定监督托管人，如认为违 ）依据基金合同及有关法律规定监督托管人，如认为违 ）依据基金合同及有关法律规定监督托管人，如认为违 ）依据基金合同及有关法律规定监督托管人，如认为违 ）依据基金合同及有关法律规定监督托管人，如认为违 ）依据基金合同及有关法律规定监督托管人，如认为违 ）依据基金合同及有关法律规定监督托管人，如认为违 ）依据基金合同及有关法律规定监督托管人，如认为违 ）依据基金合同及有关法律规定监督托管人，如认为违 反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取 反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取 反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取 必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的； （8）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 ）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 ）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务 并获得基金合同规定的费用； （10 ）依据基金合同及有关法律规定决收益的分配方案； （11 ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换请； （12 ）依照法律规为基金的利益行使因财产投资于证券所生权； ）依照法律规为基金的利益行使因财产投资于证券所生权； （13 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资； （14 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 ）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者 实施其他法律行为； （15 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 ）选择、更换律师事务所会计证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； （16 ）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、 规的前提下，制订和调整基金认购申赎回、转换 、定期额投资 和非交易过户等的业务规则； 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 82 （17 ）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他权利。 2、根据《 、根据《 基金法》、《运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 基金法》、《运作办及其他有关规定，管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为）依法募集基金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基金份额的发售、申购赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基 金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自基 金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自基 金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自基 金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自基 金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自基 金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自基 金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自基 金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自基 金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自基 金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运金财产； （4）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 ）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， 保证所管理的基金财产和人相互独立，对不同分别 保证所管理的基金财产和人相互独立，对不同分别 管理，分别记账进行证券投资； （6）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格）采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申赎回和注销价格方法符合基金同等律文件的规定，按有关计算并公告资产净值确 方法符合基金同等律文件的规定，按有关计算并公告资产净值确 方法符合基金同等律文件的规定，按有关计算并公告资产净值确 定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并 编制基金财务会计报告； （10 ）编制季度、半年和基金报告； （11 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报 告义务； （12 ）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、 意向等。除《法》基金合同及其他 有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不向基金合同及其他 有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不向基金合同及其他 有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不向人泄露； （13 ）按基金合同的约定确收益分 配方案，及时向份额持有人）按基金合同的约定确收益分 配方案，及时向份额持有人）按基金合同的约定确收益分 配方案，及时向份额持有人配基金收益； （14 ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； （15 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 83 或配合 基金托管人、份额持有依法召集大会； （16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相 关资料 15 年以上； （17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且 保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随查阅到与有关公开 保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随查阅到与有关公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到有关复印； （18 ）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、 理估价变现和分配； （19 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 并通知基金托管人； （20 ）因违反基金合同导致财产的损失或害份额持有人法权益 ）因违反基金合同导致财产的损失或害份额持有人法权益 时，应当承担赔偿责任其不因退而免除； （21 ）监督基金托 管人按法律规和合同定履行自己的义务，）监督基金托 管人按法律规和合同定履行自己的义务，）监督基金托 管人按法律规和合同定履行自己的义务，管人违反基金合同造成财产损失时，理应为份额持有利益向 管人违反基金合同造成财产损失时，理应为份额持有利益向 基金托管人追偿； （22 ）当基 金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关）当基 金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关）当基 金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关金事务的行为承担责任； （23 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其 他法律行为； （24 ）基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，合同不生 ）基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，合同不生 ）基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，合同不生 效， 基 金管理人承担全部募集费用，将已资并加计银行同期活存款利息在基 金管理人承担全部募集费用，将已资并加计银行同期活存款利息在金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （25 ）执行生效的基金份额持有人大会决议； （26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （27 ）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他义务。 （二）基金托管人的权利和义务 1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括 但不限于： （1）自基金 合同生效之日起，依法律规和的定安全保管）自基金 合同生效之日起，依法律规和的定安全保管）自基金 合同生效之日起，依法律规和的定安全保管）自基金 合同生效之日起，依法律规和的定安全保管）自基金 合同生效之日起，依法律规和的定安全保管）自基金 合同生效之日起，依法律规和的定安全保管）自基金 合同生效之日起，依法律规和的定安全保管）自基金 合同生效之日起，依法律规和的定安全保管）自基金 合同生效之日起，依法律规和的定安全保管）自基金合同生效之日起，依法律规和的定安全保管 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 84 财产； （2）依基金合同约定获得托管费以及法律规或监部门批准的 ）依基金合同约定获得托管费以及法律规或监部门批准的 ）依基金合同约定获得托管费以及法律规或监部门批准的 ）依基金合同约定获得托管费以及法律规或监部门批准的 ）依基金合同约定获得托管费以及法律规或监部门批准的 ）依基金合同约定获得托管费以及法律规或监部门批准的 ）依基金合同约定获得托管费以及法律规或监部门批准的 ）依基金合同约定获得托管费以及法律规或监部门批准的 ）依基金合同约定获得托管费以及法律规或监部门批准的 ）依基金合同约定获得托管费以及法律规或监部门批准的 其他费用； （3）监督基金 管理人对本的投资运作，如发现有违反）监督基金 管理人对本的投资运作，如发现有违反）监督基金 管理人对本的投资运作，如发现有违反）监督基金 管理人对本的投资运作，如发现有违反）监督基金 管理人对本的投资运作，如发现有违反）监督基金 管理人对本的投资运作，如发现有违反）监督基金 管理人对本的投资运作，如发现有违反）监督基金 管理人对本的投资运作，如发现有违反）监督基金 管理人对本的投资运作，如发现有违反）监督基金 管理人对本的投资运作，如发现有违反合同及国家法律规行为， 对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形合同及国家法律规行为， 对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形合同及国家法律规行为， 对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形合同及国家法律规行为， 对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设银行账户 、证券期货结算）根据相关市场规则，为基金开设银行账户 、证券期货结算）根据相关市场规则，为基金开设银行账户 、证券期货结算）根据相关市场规则，为基金开设银行账户 、证券期货结算）根据相关市场规则，为基金开设银行账户 、证券期货结算）根据相关市场规则，为基金开设银行账户 、证券期货结算）根据相关市场规则，为基金开设银行账户 、证券期货结算）根据相关市场规则，为基金开设银行账户 、证券期货结算）根据相关市场规则，为基金开设银行账户 、证券期货结算）根据相关市场规则，为基金开设银行账户 、证券期货结算等投资所需账户、为基金办理证券交易清算； （5）提议召开或集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的； （7）法律规及中国证监会定的和基金合同 约定的其他权利。 2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 ）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、 合格的熟悉基金托管业务专职人员，负责财产事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， ）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度， 确保基金财产的 安全，证其托管与人自有以及不同确保基金财产的 安全，证其托管与人自有以及不同基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户， 核算理保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 ）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托管基金财产； （5）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； ）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证； （6）按规定开设基金财产的银行账户 和证券）按规定开设基金财产的银行账户 和证券）按规定开设基金财产的银行账户 和证券）按规定开设基金财产的银行账户 和证券）按规定开设基金财产的银行账户 和证券）按规定开设基金财产的银行账户 和证券）按规定开设基金财产的银行账户 和证券等投资所需账户 等投资所需账户 等投资所需账户 ，按照基 ，按照基 金合同的约定，根据基管理人投资指令及时办清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定 另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定 另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定 另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定 另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定 另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定 另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定 另外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄； （8）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 ）复核、审查基金管理人计算的资产净值份额申购赎回价 格； 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 85 （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10 ）对基金财务会计报告、季度半年和出具意见，说明 ）对基金财务会计报告、季度半年和出具意见，说明 ）对基金财务会计报告、季度半年和出具意见，说明 ）对基金财务会计报告、季度半年和出具意见，说明 ）对基金财务会计报告、季度半年和出具意见，说明 基金管 理人在各重要方面的运作是否严格按照合同规定进行；如果基金管 理人在各重要方面的运作是否严格按照合同规定进行；如果理人有未执行基金合同规定的为，还应当说明托管是否采取了适措 理人有未执行基金合同规定的为，还应当说明托管是否采取了适措 施； （11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 15 年以 上； （12 ）保存基金份额持有人名册； （13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14 ）依据基金管理人的 ）依据基金管理人的 指令或有关规定向基金份额持人支付收益和 赎回款项； （15 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大 会或配合基金管理人、份额持有依法召集大； （16 ）按照法律规和基金合同的定监督管理人投资运作； （17 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和 分配； （18 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会 和银行监管机构，并通知基金理人； （19 ）因违反基金合同导致财产损失时，应承担赔偿责任 其）因违反基金合同导致财产损失时，应承担赔偿责任 其）因违反基金合同导致财产损失时，应承担赔偿责任 其）因违反基金合同导致财产损失时，应承担赔偿责任 其不因其退任而 免除； （20 ）按规定监督基金管理人法律和合同履行自己的义务， ）按规定监督基金管理人法律和合同履行自己的义务， ）按规定监督基金管理人法律和合同履行自己的义务， ）按规定监督基金管理人法律和合同履行自己的义务， ）按规定监督基金管理人法律和合同履行自己的义务， ）按规定监督基金管理人法律和合同履行自己的义务， ）按规定监督基金管理人法律和合同履行自己的义务， ）按规定监督基金管理人法律和合同履行自己的义务， ）按规定监督基金管理人法律和合同履行自己的义务， ）按规定监督基金管理人法律和合同履行自己的义务， 基 金管理人因违反合同造成财产损失时，应为份额持有利益向基 金管理人因违反合同造成财产损失时，应为份额持有利益向金管理人追偿； （21 ）执行生效的基金份额持有人大会决议； （22 ）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他义务。 （三）基金份额持有人的权利与义务 基 金投资者持有本份额的行为即视对合同承认和接受，基 金投资者持有本份额的行为即视对合同承认和接受，金投资者自依据基合同 取得的份额，即成为本持有人和金投资者自依据基合同 取得的份额，即成为本持有人和的当 事人，直至其不再持有本基金份额。作为合同的当 事人，直至其不再持有本基金份额。作为合同的当事人，直至其不再持有本基金份额。作为合同 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 86 事人并不以在基金合同上书面签章或字为必要条件。 每份基金额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或集； （5）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会 ，对审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 ）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他权利。 2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的）了解所投资 基金产品，自身风险承受能力主判断的价值，自主做出投资决策行承担风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务； （4）缴纳基金认购、申款项及法律规和合同所定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者合同终止限 ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者合同终止限 ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者合同终止限 ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者合同终止限 ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者合同终止限 ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者合同终止限 ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者合同终止限 ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者合同终止限 ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者合同终止限 ）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者合同终止限 责任； （6）不从事任何有损基金及其他合同当人法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利； （9）发起资金提供方持有认购的基份额不少于 3年； （10 ）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他义务。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 87 二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 二、基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代 基金份额持有人大会由组成，的合法授权代 表有权代基金份 额持人出席会议并决。的每一表有权代基金份 额持人出席会议并决。的每一额拥有平等的投票权。 本基金未设立份额持有人 大会的日常机构，如今后本基金未设立份额持有人 大会的日常机构，如今后大会的日常机构，设立按照相关法律规要求执行。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 、当出现或需要决定下列事由之一的，应召开基金份额持有人大会法 律法规、中国证监会或基金合同另有定的除外： （1）终止 基金合同； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、托的报酬标准，但法律规要求该等 ）调整基金管理人、托的报酬标准，但法律规要求该等 ）调整基金管理人、托的报酬标准，但法律规要求该等 ）调整基金管理人、托的报酬标准，但法律规要求该等 ）调整基金管理人、托的报酬标准，但法律规要求该等 ）调整基金管理人、托的报酬标准，但法律规要求该等 ）调整基金管理人、托的报酬标准，但法律规要求该等 ）调整基金管理人、托的报酬标准，但法律规要求该等 ）调整基金管理人、托的报酬标准，但法律规要求该等 ）调整基金管理人、托的报酬标准，但法律规要求该等 报酬标准的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10 ）基金管理人或托要求召开份额持有大会； （11 ）单独或合计持有本基金总份额 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）基金份 额的）基金份 额的额持有人（以基金管理或托收到提议当日的份计算，下同）就 额持有人（以基金管理或托收到提议当日的份计算，下同）就 额持有人（以基金管理或托收到提议当日的份计算，下同）就 额持有人（以基金管理或托收到提议当日的份计算，下同）就 同一事项书面要求召开基金份额持有人大会； （12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他项； （13）法律规、基金合同或中国证监会定的其他应当召开份额持有 ）法律规、基金合同或中国证监会定的其他应当召开份额持有 ）法律规、基金合同或中国证监会定的其他应当召开份额持有 ）法律规、基金合同或中国证监会定的其他应当召开份额持有 人大会的事项。 2、在法律规和基金合同定的范围内且对现有份额持人利益无实 、在法律规和基金合同定的范围内且对现有份额持人利益无实 、在法律规和基金合同定的范围内且对现有份额持人利益无实 、在法律规和基金合同定的范围内且对现有份额持人利益无实 、在法律规和基金合同定的范围内且对现有份额持人利益无实 、在法律规和基金合同定的范围内且对现有份额持人利益无实 、在法律规和基金合同定的范围内且对现有份额持人利益无实 、在法律规和基金合同定的范围内且对现有份额持人利益无实 、在法律规和基金合同定的范围内且对现有份额持人利益无实 、在法律规和基金合同定的范围内且对现有份额持人利益无实 质性不 利影响的前提下，以情况可由基金管理人和托协商后修改质性不 利影响的前提下，以情况可由基金管理人和托协商后修改质性不 利影响的前提下，以情况可由基金管理人和托协商后修改需召开基金份额持有人大会： （1）法律规要求增加的基金费用收取； （2）在不影响基金份额持有人利益的前提下，法律规和合同定 ）在不影响基金份额持有人利益的前提下，法律规和合同定 ）在不影响基金份额持有人利益的前提下，法律规和合同定 ）在不影响基金份额持有人利益的前提下，法律规和合同定 ）在不影响基金份额持有人利益的前提下，法律规和合同定 ）在不影响基金份额持有人利益的前提下，法律规和合同定 ）在不影响基金份额持有人利益的前提下，法律规和合同定 ）在不影响基金份额持有人利益的前提下，法律规和合同定 ）在不影响基金份额持有人利益的前提下，法律规和合同定 ）在不影响基金份额持有人利益的前提下，法律规和合同定 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 88 的范围内调整本基金份额类别设置、申购费率低赎回，或在 的范围内调整本基金份额类别设置、申购费率低赎回，或在 的范围内调整本基金份额类别设置、申购费率低赎回，或在 的范围内调整本基金份额类别设置、申购费率低赎回，或在 对现有基金份额持人利益无实质性不影响的前提下变更收费方式； （3）因相应 的法律规发生变动而应当对基金合同进行修改； （4）对基金合同的修改份额持有人利益无实质性不 影响或）对基金合同的修改份额持有人利益无实质性不 影响或）对基金合同的修改份额持有人利益无实质性不 影响或）对基金合同的修改份额持有人利益无实质性不 影响或）对基金合同的修改份额持有人利益无实质性不 影响或）对基金合同的修改份额持有人利益无实质性不 影响或）对基金合同的修改份额持有人利益无实质性不 影响或）对基金合同的修改份额持有人利益无实质性不 影响或）对基金合同的修改份额持有人利益无实质性不 影响或）对基金合同的修改份额持有人利益无实质性不 影响或涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； （5）基金管理人、登记机构销售，在法律规定或中国 ）基金管理人、登记机构销售，在法律规定或中国 ）基金管理人、登记机构销售，在法律规定或中国 ）基金管理人、登记机构销售，在法律规定或中国 ）基金管理人、登记机构销售，在法律规定或中国 ）基金管理人、登记机构销售，在法律规定或中国 ）基金管理人、登记机构销售，在法律规定或中国 ）基金管理人、登记机构销售，在法律规定或中国 ）基金管理人、登记机构销售，在法律规定或中国 ）基金管理人、登记机构销售，在法律规定或中国 证监会许可的范围内并且对基金份额持有人利益无实质不影响前提下，调整 证监会许可的范围内并且对基金份额持有人利益无实质不影响前提下，调整 有关认购、申赎回转换非交易过户托管等业务规则； （6）在符合法律规及本基金同定、并且对份额持有人利益无实 ）在符合法律规及本基金同定、并且对份额持有人利益无实 ）在符合法律规及本基金同定、并且对份额持有人利益无实 ）在符合法律规及本基金同定、并且对份额持有人利益无实 ）在符合法律规及本基金同定、并且对份额持有人利益无实 ）在符合法律规及本基金同定、并且对份额持有人利益无实 ）在符合法律规及本基金同定、并且对份额持有人利益无实 ）在符合法律规及本基金同定、并且对份额持有人利益无实 ）在符合法律规及本基金同定、并且对份额持有人利益无实 ）在符合法律规及本基金同定、并且对份额持有人利益无实 质不利影响的前提下，基金推出新业务或服； （7）按照法律规和基金合同定不需召开份额持有人大会的 以外）按照法律规和基金合同定不需召开份额持有人大会的 以外）按照法律规和基金合同定不需召开份额持有人大会的 以外）按照法律规和基金合同定不需召开份额持有人大会的 以外）按照法律规和基金合同定不需召开份额持有人大会的 以外）按照法律规和基金合同定不需召开份额持有人大会的 以外）按照法律规和基金合同定不需召开份额持有人大会的 以外）按照法律规和基金合同定不需召开份额持有人大会的 以外）按照法律规和基金合同定不需召开份额持有人大会的 以外）按照法律规和基金合同定不需召开份额持有人大会的 以外其他情形。 （二）会议召集人及方式 1、除法律规定或基金合同另有约外，份额持人大会由管 、除法律规定或基金合同另有约外，份额持人大会由管 、除法律规定或基金合同另有约外，份额持人大会由管 、除法律规定或基金合同另有约外，份额持人大会由管 、除法律规定或基金合同另有约外，份额持人大会由管 、除法律规定或基金合同另有约外，份额持人大会由管 、除法律规定或基金合同另有约外，份额持人大会由管 、除法律规定或基金合同另有约外，份额持人大会由管 、除法律规定或基金合同另有约外，份额持人大会由管 、除法律规定或基金合同另有约外，份额持人大会由管 理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能时，由托。 3、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理、基金托管人 认为有必要召开份额持大会的，应当向理提出书面议。基金管理人应当自收到之日起 10 日内决定是否召集， 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 并书面告知基金托管人。理决定召集的，应当自出具之日起 60 日内召 开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要日内召 开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要日内召 开；基金管理人决定不集，托仍认为有必要开的，应当由基 开的，应当由基 金托管人自行召集，并出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人， 日内召开并告知基金管理人， 基金管理人应当配合。 4、代表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额持 有人就同一事项书面要求召开）的基金份额持 有人就同一事项书面要求召开有人大会，应当向基金管理提出书面议。自收到之 有人大会，应当向基金管理提出书面议。自收到之 有人大会，应当向基金管理提出书面议。自收到之 日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和日内决定是否召集，并书面告知提出议的基金 份额持有人代表和托管人。基金理决定召集的，应当自出具书面之日起 60 日内召开；基金管理人决定不集，代表份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基 金份额持有人 仍认为必要召开的，应当向基托管金份额持有人 仍认为必要召开的，应当向基托管提出书面议。基金托管 提出书面议。基金托管 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 89 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基 日内决定是否召集，并书面告知提出议的基 金份额持有人代表和基管理；托决定 召集的，应当自出具书面金份额持有人代表和基管理；托决定 召集的，应当自出具书面金份额持有人代表和基管理；托决定 召集的，应当自出具书面之日起 60 日内召开并告知基金管理人，应当配合。 5、代表基金份额 、代表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召 ）的基金份额持有人就同一事项要求召 ）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 开基金份额持有人大会，而管理、托都不召集的单独或合计代 表基金份额 10% 以上（含 以上（含 10% ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 ）的基金份额持有人权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有人依法自行召集大的，日报中国证监会备案。基 金份额持有人依法自行召集大的，日报中国证监会备案。基 金份额持有人依法自行召集大的，金管理 人、基金托管应当配合，不得阻碍干扰。 6、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 、基金份额持有人会议的召集负责选择确定开时间地点方式和权 益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、内容方式 1、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 、召开基金份额持有人大会，集应于议前 30 日，在指定媒介公 日，在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和形式； （2）会议拟审的事项、程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持人大会的益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代 理人身份，和理有效期限等）、送达时间和地点； 理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及电话； （6）出席会议者必须准备的文件和履行手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由议召集人定在知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托公证机关及其联 系方式和联人、书面表决意见寄交的截止时间收取。 3、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 、如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管，则应另书面通知理到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有，则应另书面通知基金 管理人和托到指定地点对表决意见的计票进行监督。书面通知基金 管理人和托到指定地点对表决意见的计票进行监督。管理人或基金托拒不派代表对书面决 意见的计票进行监督，影响管理人或基金托拒不派代表对书面决意见的计票进行监督，影响 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 90 意见的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开方式或讯等法律规监 管机构允许的其他方式召开，会议由集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 、现场开会。由基金份额持有人本出席或以代理投票授权委托证明派 代表出席，现场开会时基金管理人和托的授权应当列份额持 代表出席，现场开会时基金管理人和托的授权应当列份额持 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。现场开 会同时符合以下条件，可进行基金份额持有人大议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托具委人 持有基金份额的凭证及委托人代理投票授权明符合法律规 、基金合同 、基金合同 和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料相符； 和会议通知的规定，并且持有基金份额凭证与管理人登记资料相符； （2）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显）经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额凭证显有效的基金份额不少于本在权益登记日总二分之 一（含有效的基金份额不少于本在权益登记日总二分之 一（含有效的基金份额不少于本在权益登记日总二分之 一（含有效的基金份额不少于本在权益登记日总二分之 一（含有效的基金份额不少于本在权益登记日总二分之 一（含一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本一）。若到会者在权益登记日代表的有效基 金份额少于本金总份额的 二分之一，召集人可以在原公告基持有大会开时间金总份额的 二分之一，召集人可以在原公告基持有大会开时间3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。集的基金份额持有人大会，到者在权益登记日代表效应不少于 集的基金份额持有人大会，到者在权益登记日代表效应不少于 本基金在权益登 记日基金总份额的三分之一（含）。 记日基金总份额的三分之一（含）。 2、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 、通讯开会。系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在表 决截至日以前送达召集人指定的地址。通讯开会应书面方进行形式在表 决截至日以前送达召集人指定的地址。通讯开会应书面方进行决。 在同时符合以下条件，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按基金合同约定公布通知后，在 2个工作日内连续公 个工作日内连续公 布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， ）召集人按基金合同约定通知托管（如果为， 则为基 金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在则为基 金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在则为基 金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集在金托管人（如果基为召集，则理）和公证机 金托管人（如果基为召集，则理）和公证机 金托管人（如果基为召集，则理）和公证机 金托管人（如果基为召集，则理）和公证机 关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金 份额持有人书面表决意见；托管或照会议通知规定的方式收取基金 份额持有人书面表决意见；托管或管理人经通知不参加收取书面表决意见的，影响效力； 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 91 （3）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持 ）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持 ）本人直接出具书面意见或授权他代表的，基金份额持 有人所持的基金份额不小于在权益登记日总二分之 一（含有人所持的基金份额不小于在权益登记日总二分之 一（含有人所持的基金份额不小于在权益登记日总二分之 一（含有人所持的基金份额不小于在权益登记日总二分之 一（含有人所持的基金份额不小于在权益登记日总二分之 一（含一）。若本人 直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有一）。若本人 直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有一）。若本人 直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有一）。若本人 直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有一）。若本人 直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有一）。若本人 直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有一）。若本人 直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有一）。若本人 直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有一）。若本人 直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有一）。若本人 直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有一）。若本人 直接出具书面意见或授权他代表，基金份额持有所持有的基金份额小于在权益登记日总二分之一，召集人可以原公 所持有的基金份额小于在权益登记日总二分之一，召集人可以原公 告的 基金份额持有人大会召开时间3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项 个月以内，就原定审议事项 重 新召集基金份额持有人大会。重 新召集基金份额持有人大会。新召集的基金份额持有人大会应当代表三分 之一以上（含三分）基金份额的持有人直接出 具书面意见或授权他代表之一以上（含三分）基金份额的持有人直接出 具书面意见或授权他代表之一以上（含三分）基金份额的持有人直接出 具书面意见或授权他代表具书面意见； （4）上述第（ ）上述第（ ）上述第（ 3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人 或受托代表他）项中直接出具书面意见的基金份额持有人 或受托代表他出具书面意见的 代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面意见的 代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托出具书面意见的 代理人，同时提交持有基金份额凭证、受托代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 代理人出具的委托持有基金份额凭证及投票授权明符 合法律规、基金同和会议通知的定，并与登记注册机构录相符。 3、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人大会亦可 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人大会亦可 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人大会亦可 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人大会亦可 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人大会亦可 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人大会亦可 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人大会亦可 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人大会亦可 采用网络、电 采用网络、电 话、短信等其他非现场 方式或者以与话、短信等其他非现场 方式或者以与方式 相结合的召开， 会 议程序比照现场开会和通讯的进行。 基金份额持有人可以采用书面、网 基金份额持有人可以采用书面、网 络、电话短信或其他方式进行表决，具体由会议召集人确定并在通知 络、电话短信或其他方式进行表决，具体由会议召集人确定并在通知 络、电话短信或其他方式进行表决，具体由会议召集人确定并在通知 络、电话短信或其他方式进行表决，具体由会议召集人确定并在通知 中列明。 4、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人 、在不与法律规冲突的前提下，基金份额持有人 可采用其他书 面或非可采用其他书 面或非可采用其他书 面或非可采用其他书 面或非面方式 授权他人代为出席 基金份额持有人大会并行使表决权 ，授权方式可以采用 ，授权方式可以采用 书面、网络电话短信或其他方式，具体在会议通知中列明。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如合同修改、 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如合同修改、 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如合同修改、 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如合同修改、 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如合同修改、 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如合同修改、 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如合同修改、 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如合同修改、 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如合同修改、 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大项，如合同修改、 决定终止基金合同、更换管理人托与其他并法律 决定终止基金合同、更换管理人托与其他并法律 决定终止基金合同、更换管理人托与其他并法律 决定终止基金合同、更换管理人托与其他并法律 决定终止基金合同、更换管理人托与其他并法律 法规及基金合同定的其他事项以会议召集人认为需提交份额持有大 法规及基金合同定的其他事项以会议召集人认为需提交份额持有大 法规及基金合同定的其他事项以会议召集人认为需提交份额持有大 法规及基金合同定的其他事项以会议召集人认为需提交份额持有大 法规及基金合同定的其他事项以会议召集人认为需提交份额持有大 会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应 基金份额持有人大会的召集发出议通知后，对原提案修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议内容进行表决。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 92 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公 在现场开会的方式下，首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公 布监票人，然后由大会主持宣读 布监票人，然后由大会主持宣读 布监票人，然后由大会主持宣读 布监票人，然后由大会主持宣读 布监票人，然后由大会主持宣读 提案，经讨论后进行表决并形成大会议。 提案，经讨论后进行表决并形成大会议。 提案，经讨论后进行表决并形成大会议。 提案，经讨论后进行表决并形成大会议。 提案，经讨论后进行表决并形成大会议。 提案，经讨论后进行表决并形成大会议。 大会主持 人为基金管理授权出席议的代表，在未能大会主持 人为基金管理授权出席议的代表，在未能大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理大会的情况下，由基金托管人授权 其出席议代表主持；如果理代表和 基金托管人授权均未能主持大会，则由出席的份额有代表和 基金托管人授权均未能主持大会，则由出席的份额有代理人 所持表决权的二分之一以上（含）选举产生名基金份额有代理人 所持表决权的二分之一以上（含）选举产生名基金份额有代理人 所持表决权的二分之一以上（含）选举产生名基金份额有作为该次基金份额持有人大会的主 。管理和托拒不出席或作为该次基金份额持有人大会的主 。管理和托拒不出席或持基金份额有人大会，不影响作出的决议效力。 会 议召集人应当制作出席员的签名册。载明参加会 议召集人应当制作出席员的签名册。载明参加议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 （或单位名称）、身份证明文件号码持有代表决权的基金额委托人 姓名（或单位称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截 日公布提案，在所通知的表决截 止日期后 2个工作日内在公证机 关监督下由召集人统计全部有效表决，个工作日内在公证机 关监督下由召集人统计全部有效表决，个工作日内在公证机 关监督下由召集人统计全部有效表决，个工作日内在公证机 关监督下由召集人统计全部有效表决，个工作日内在公证机 关监督下由召集人统计全部有效表决，个工作日内在公证机 关监督下由召集人统计全部有效表决，个工作日内在公证机 关监督下由召集人统计全部有效表决，个工作日内在公证机 关监督下由召集人统计全部有效表决，个工作日内在公证机 关监督下由召集人统计全部有效表决，关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所每一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般和特别： 1、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 、一般决议，须经参加大会的基金份额持有人或其代理所表 决权的二分之一以上（含）通过方为有效；除下列第 决权的二分之一以上（含）通过方为有效；除下列第 决权的二分之一以上（含）通过方为有效；除下列第 决权的二分之一以上（含）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他均一般方式。 2、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所、特别决议，应当经参加大会的基金份额持 有人或其代理所表决权的三分之二以上（含）通过方可做出。转换 基金运作式、更表决权的三分之二以上（含）通过方可做出。转换 基金运作式、更表决权的三分之二以上（含）通过方可做出。转换 基金运作式、更表决权的三分之二以上（含）通过方可做出。转换 基金运作式、更表决权的三分之二以上（含）通过方可做出。转换 基金运作式、更基金管理人或者托、终止合同与其他并以特别决议通过方 基金管理人或者托、终止合同与其他并以特别决议通过方 基金管理人或者托、终止合同与其他并以特别决议通过方 为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否 采取通讯方式进行表决时，除非在计票有充分的相反证据明否 则提交 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 93 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件表决视为有效出席，面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效，模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见基金份额 持有人所代的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见基金份额 持有人所代总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一内并列议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主）如大会由基金管理人或托召集，份额持 有的主人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名人应当在会议开始后宣布出席的基 金份额持有和代理中选举两名金份额持有人代表与大会召集授权的一名监督员共 同担任监票人；如大会由基 同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基管 理托，但是金份额持有人自行召集或大会虽然由基管 理托，但是理人或基金托管未出席大会的，份额持有主应当在议开始 理人或基金托管未出席大会的，份额持有主应当在议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名代表担任监票 人。 基金管理或托不出席大会的，影响计票效力（2）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主）监票人应当 在基金份额持有表决后立即进行清点并由大会主场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 ）如果会议主持人或基金份额有代理对于提交的表决结怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行 重新清点。监人应当重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布重新清 点，以一次为限。后大会主持人应当场公布点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 ）计票过程应由公证机关予以，基金管理人或托拒不出席 大会的，不影响计票效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大召集人授权两名监督员基金 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 托管人授权代表（若由基金召集，则为理）的监督下进 行计票，并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 行计票，并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 行计票，并由公证机关对其过程予以。基金管理人或托拒派代 表对书面决意见的计票进行监督，不影响和结果。 （八）生效与公告 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 94 基金份额持有人大会的决议自表通过之日起生 效。基金份额持有人大会的 效。基金份额持有人大会的 决议，召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2日内在指定媒介上公告。如果采用 日内在指定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公 告基金份额持有人大会议时必须将证书全文、通讯方式进行表决，在公 告基金份额持有人大会议时必须将证书全文、通讯方式进行表决，在公 告基金份额持有人大会议时必须将证书全文、通讯方式进行表决，在公 告基金份额持有人大会议时必须将证书全文、证机构、公员姓名等一同告。 基金管理人 、托和份额持有应当执行生效的基金管理人 、托和份额持有应当执行生效的大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 大会的决议。生效基金份额持有人对全体、管理 人、基金托管均有约束力。 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、条件议程序表 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、条件议程序表 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、条件议程序表 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、条件议程序表 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、条件议程序表 决条件等规定，凡是直接引用法律或 决条件等规定，凡是直接引用法律或 监 管规则的部分，如将来法律或监 管规则的部分，如将来法律或管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金理人与托协商一并 管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金理人与托协商一并 提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大 提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大 提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大 会审议。 三、基金的收益与分配执行方式 三、基金的收益与分配执行方式 三、基金的收益与分配执行方式 三、基金的收益与分配执行方式 三、基金的收益与分配执行方式 三、基金的收益与分配执行方式 三、基金的收益与分配执行方式 （一）基金利润的构成 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益准日未与中 已实现收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分 红条件的前提下，管理人可对本进行、在符合有关基金分 红条件的前提下，管理人可对本进行、在符合有关基金分 红条件的前提下，管理人可对本进行红，若基金合同生效不满 3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 金红利或将现自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默 认的收益分配方式是现金红； 3、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 、基金收益分配后份额净值不能低于面；即准日的 基金份额净值减去每单位收益分配后不能低于面； 4、每一基金份额享有同等分配权； 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 95 5、法律规或监管机关另有定的，从其。 在遵守法律规且对现有基金 份额持有人利益无实质性不影响的前提 下，基金管理人、登记机构可对收益分配的有关业务规则进行调整并及时 下，基金管理人、登记机构可对收益分配的有关业务规则进行调整并及时 下，基金管理人、登记机构可对收益分配的有关业务规则进行调整并及时 下，基金管理人、登记机构可对收益分配的有关业务规则进行调整并及时 公告，且不需召开基金份额持有人大会。 （四）收益分配方案 基金收益 分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收益 分配方案中应载明截止准日的可供利润、分配对象、时间数额及比例方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核在 2日内 在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算截止）的时间 不得超过 15 个工作日。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投 资者自承担。当基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投 资者自承担。当资者的现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基登 资者的现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基登 资者的现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基登 记机构可将基金份额持有人的现红利自动转为。再投资计算方 记机构可将基金份额持有人的现红利自动转为。再投资计算方 法，依照《业务规则》执行。 四、与基金财产管理运用有关费的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运用有关费的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运用有关费的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运用有关费的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运用有关费的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运用有关费的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运用有关费的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运用有关费的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运用有关费的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运用有关费的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运用有关费的提取支付方式比例 四、与基金财产管理运用有关费的提取支付方式比例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的费； 2、基金托管人的费； 3、基金合同生效后与相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与相关的会计师费审律和诉讼仲 、基金合同生效后与相关的会计师费审律和诉讼仲 、基金合同生效后与相关的会计师费审律和诉讼仲 、基金合同生效后与相关的会计师费审律和诉讼仲 、基金合同生效后与相关的会计师费审律和诉讼仲 、基金合同生效后与相关的会计师费审律和诉讼仲 、基金合同生效后与相关的会计师费审律和诉讼仲 、基金合同生效后与相关的会计师费审律和诉讼仲 、基金合同生效后与相关的会计师费审律和诉讼仲 、基金合同生效后与相关的会计师费审律和诉讼仲 裁费等法律用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用账维护； 9、按照国家有关规定和基金合同约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和基金合同约，可以在财产中列支的其他费用。 、按照国家有关规定和基金合同约，可以在财产中列支的其他费用。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 96 （二）基金费用计提方法、标准和支付式 1、基金管理人的费 本基金的 管理费按前一日资产净值1.50% 年费率计提。管理的算 年费率计提。管理的算 方法如下： H＝E×1.50%÷ E×1.50%÷ E×1.50%÷当年实际天数 当年实际天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基 金管理费每日计提，逐累至月末按支付经人与基 金管理费每日计提，逐累至月末按支付经人与基 金管理费每日计提，逐累至月末按支付经人与基 金管理费每日计提，逐累至月末按支付经人与金托管人双方核对无误后，基按照与理协商一致的式于次月 金托管人双方核对无误后，基按照与理协商一致的式于次月 前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法定节假、公休 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法定节假、公休 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法定节假、公休 假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的费 本基金的 托管费按前一日资产净值0.25% 的年费率计 提。托管的年费率计 提。托管算方法如下： H＝E×0.25%÷ E×0.25%÷ E×0.25%÷当年实际天数 当年实际天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐累至月末按支付经理人与 基金托管费每日计提，逐累至月末按支付经理人与 基金托管费每日计提，逐累至月末按支付经理人与 基金托管费每日计提，逐累至月末按支付经理人与 基 金托管人双方核对无误后，基按照与理协商一致的式于次月 金托管人双方核对无误后，基按照与理协商一致的式于次月 前 5个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假、公休等，付个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假、公休等，付个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假、公休等，付个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假、公休等，付期顺延。 上述 “一、基金费用的种类中第 一、基金费用的种类中第 3－9项费用 ”，根据有关法规及相应协议定， ， 根据有关法规及相应协议定按费用实际支出金额列入当期，由基托管人从财产中付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不入基金： 1、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出、基金管理人和托因未履行或 完全义务导致的费用支出基金财产的损失； 2、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； 3、基金合同生效前的相 关费用； 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 97 4、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 行。 五、基金财产的投资方向和限制 五、基金财产的投资方向和限制 五、基金财产的投资方向和限制 五、基金财产的投资方向和限制 五、基金财产的投资方向和限制 五、基金财产的投资方向和限制 五、基金财产的投资方向和限制 （一）投资目标 本基金通过对宏观经济现状及趋势分析、相关政策研究的角度出发，自上而 本基金通过对宏观经济现状及趋势分析、相关政策研究的角度出发，自上而 本基金通过对宏观经济现状及趋势分析、相关政策研究的角度出发，自上而 下地分析影响股票、债券货币市场的各种关键因素，灵活配置大类资产同时 下地分析影响股票、债券货币市场的各种关键因素，灵活配置大类资产同时 下地分析影响股票、债券货币市场的各种关键因素，灵活配置大类资产同时 下地分析影响股票、债券货币市场的各种关键因素，灵活配置大类资产同时 下地分析影响股票、债券货币市场的各种关键因素，灵活配置大类资产同时 辅以自下而上地个股精选，追求基金资产的长期稳定增值。 （二）投资范围 本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市股票（包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的）债券股票（包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的）债券股票（包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的）债券股票（包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的）债券股票（包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的）债券股票（包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的）债券股票（包含中小板、 创业及其他经国证监会核准上市的）债券地方政府债、策性金融商业银行与次级企公司开 地方政府债、策性金融商业银行与次级企公司开 地方政府债、策性金融商业银行与次级企公司开 地方政府债、策性金融商业银行与次级企公司开 地方政府债、策性金融商业银行与次级企公司开 地方政府债、策性金融商业银行与次级企公司开 发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）发行的次级债、 中小企业私募可转换券（含分离交易纯部）可交换债 券、央行票据短期融资券超中等）产支持 、央行票据短期融资券超中等）产支持 、央行票据短期融资券超中等）产支持 、央行票据短期融资券超中等）产支持 、央行票据短期融资券超中等）产支持 、央行票据短期融资券超中等）产支持 、央行票据短期融资券超中等）产支持 、央行票据短期融资券超中等）产支持 、央行票据短期融资券超中等）产支持 证券、 债回购银行存款同业单货币市场工具股指期国证券、 债回购银行存款同业单货币市场工具股指期国证券、 债回购银行存款同业单货币市场工具股指期国证券、 债回购银行存款同业单货币市场工具股指期国证券、 债回购银行存款同业单货币市场工具股指期国证券、 债回购银行存款同业单货币市场工具股指期国证券、 债回购银行存款同业单货币市场工具股指期国证券、 债回购银行存款同业单货币市场工具股指期国证券、 债回购银行存款同业单货币市场工具股指期国证券、 债回购银行存款同业单货币市场工具股指期国权证以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融工具 权证以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融工具 权证以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融工具 权证以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融工具 权证以及法律规或中国监会允许基金投资的其他融工具 (但须符合中国证 但须符合中国证 但须符合中国证 但须符合中国证 但须符合中国证 监会相关规定 )。如法 律。如法 律。如法 律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理 人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 封闭期内，本基金投资于股票的比例为 封闭期内，本基金投资于股票的比例为 封闭期内，本基金投资于股票的比例为 0-100% ；开 放期内，本基金投资于股票的比例为 放期内，本基金投资于股票的比例为 0-95% 。在开放期内，每个交易日终扣 。在开放期内，每个交易日终扣 。在开放期内，每个交易日终扣 除股指期货合约 和国债期货合约 需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者 需缴纳的交易保证金后，本基持有现或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的5% ；在封闭期内，本基金 ；在封闭期内，本基金 ；在封闭期内，本基金 ；在封闭期内，本基金 ；在封闭期内，本基金 ；在封闭期内，本基金 ；在封闭期内，本基金 ；在封闭期内，本基金 ；在封闭期内，本基金 不受前述 5% 的限制，但每个交易日终在扣除 的限制，但每个交易日终在扣除 的限制，但每个交易日终在扣除 的限制，但每个交易日终在扣除 的限制，但每个交易日终在扣除 的限制，但每个交易日终在扣除 的限制，但每个交易日终在扣除 的限制，但每个交易日终在扣除 的限制，但每个交易日终在扣除 的限制，但每个交易日终在扣除 的限制，但每个交易日终在扣除 的限制，但每个交易日终在扣除 股指期货合约 和国债期货合约 和国债期货合约 和国债期货合约 和国债期货合约 和国债期货合约 需 缴纳的交易保证金后，应当持不低于一倍现。前述资 缴纳的交易保证金后，应当持不低于一倍现。前述资 缴纳的交易保证金后，应当持不低于一倍现。前述资 产不 包括结算备付金 、存出保证应收申购款等。权投资比例为基包括结算备付金 、存出保证应收申购款等。权投资比例为基包括结算备付金 、存出保证应收申购款等。权投资比例为基包括结算备付金 、存出保证应收申购款等。权投资比例为基资产净值的 0-3% 。如法律规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制， 。如法律规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制， 。如法律规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制， 基金管理人在履 行适当程序后， 本基金的投资比例会做相应调整。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 98 （三）投资策略 目前国内宏观经济、产业政策金融市场等多方面时刻临着巨大且深的 目前国内宏观经济、产业政策金融市场等多方面时刻临着巨大且深的 目前国内宏观经济、产业政策金融市场等多方面时刻临着巨大且深的 变化，本基金采用大类资产 轮动配置模型驱的投策略进行变化，本基金采用大类资产 轮动配置模型驱的投策略进行灵活配置 。 本基金将资产配置与经济周期结合，形成大类策略。利用永赢自主 本基金将资产配置与经济周期结合，形成大类策略。利用永赢自主 本基金将资产配置与经济周期结合，形成大类策略。利用永赢自主 研发的资产配置模型，结合经济周期表现通过大类轮动切换、多风格 研发的资产配置模型，结合经济周期表现通过大类轮动切换、多风格 研发的资产配置模型，结合经济周期表现通过大类轮动切换、多风格 研发的资产配置模型，结合经济周期表现通过大类轮动切换、多风格 的动态组合管理寻找具有投 资 价值的行业和个股，并对所挑选投标进资 价值的行业和个股，并对所挑选投标进产配置和组合动态管理，实现长期稳定的投资收益。 1、大类资产配置策略 本基金于经理及管人投研团队“自上而下”的究方法，通过深入 本基金于经理及管人投研团队“自上而下”的究方法，通过深入 本基金于经理及管人投研团队“自上而下”的究方法，通过深入 本基金于经理及管人投研团队“自上而下”的究方法，通过深入 的宏观经济和政策分析， 判断市场利率水平、盈变化等因素对证券影响的宏观经济和政策分析， 判断市场利率水平、盈变化等因素对证券影响的宏观经济和政策分析， 判断市场利率水平、盈变化等因素对证券影响的宏观经济和政策分析， 判断市场利率水平、盈变化等因素对证券影响在控制风险的前提下，合理确定本基金股票、债券现等各类资产别投 在控制风险的前提下，合理确定本基金股票、债券现等各类资产别投 在控制风险的前提下，合理确定本基金股票、债券现等各类资产别投 在控制风险的前提下，合理确定本基金股票、债券现等各类资产别投 资比例，并根据宏观经济形势和市场时机的变化适进行动态调整。 本基金 存续期内， 将在每年 6月的最后一个工作日、 12 月的最后一个工作 日 根据当A股参考市盈率（ PE ）进 行仓位判断，当该日 A股参考市盈率低于 一定 市盈率水平 （即， A股历史最低市盈率 +5%+5%+5%×（A股历史最高市盈率 股历史最高市盈率 -A股历 史最低市盈率） ）时， 表示当下的 A股市场 具备估值优势、市场风险释放比较充 具备估值优势、市场风险释放比较充 分，可进行股票配置操作因此 ，可进行股票配置操作因此 ，可进行股票配置操作因此 本基金将在该日下一个工作至判断保 持较高的股票类资产配置比例；当该日 A股参考市盈率高于等一定水 平（即， A股历史最低市盈率 股历史最低市盈率 +5%+5% ×（A股历史最高市盈率 股历史最高市盈率 -A股历史最低市盈 股历史最低市盈 率） ）时， 表示当下的 A股市场估值优势不显著、风险积聚较大， 市场估值优势不显著、风险积聚较大， 可减少股票配 置，因此 置，因此 本基金将在该日 下一个工作至判断保持较低的股票类资产配 置比例。 上述 A股参考市盈率（ 股参考市盈率（ PE ）为在每年 ）为在每年 6月最后一个工作日 或 12 月最后一个 工作日，将沪深两市 股票 市盈率数据进行平均 而得 。 股票类资产配置比例与参考市盈率之间判定标准如下表： A股参考 市盈率 （PE ） 股票类资产比例（ S） PE ＜A股历史最低 市盈率 +5 %×（A股 历史最高 市盈率 -A股历史最低 市盈率 ） 50% ＜S≤100% （开放期 上限为 95% ） PE ≥A股历史最低 市盈率 +5 %×（A股 0%≤S≤50 % 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 99 历史最高 市盈率 -A股历史最低 市盈率 ） 备注：基金在实际运作过程中将面临 备注：基金在实际运作过程中将面临 股票类资产 比例大幅调整 、开放期申购 、开放期申购 赎回、证券市场波动流性受限等因素的影响，此除以下情形外本基 赎回、证券市场波动流性受限等因素的影响，此除以下情形外本基 赎回、证券市场波动流性受限等因素的影响，此除以下情形外本基 赎回、证券市场波动流性受限等因素的影响，此除以下情形外本基 赎回、证券市场波动流性受限等因素的影响，此除以下情形外本基 金在每个交易日终股票配置比例原则上应表范围内变动： 金在每个交易日终股票配置比例原则上应表范围内变动： 金在每个交易日终股票配置比例原则上应表范围内变动： 金在每个交易日终股票配置比例原则上应表范围内变动： 金在每个交易日终股票配置比例原则上应表范围内变动： 金在每个交易日终股票配置比例原则上应表范围内变动： 金在每个交易日终股票配置比例原则上应表范围内变动： 金在每个交易日终股票配置比例原则上应表范围内变动： 金在每个交易日终股票配置比例原则上应表范围内变动： 1、基金管 理人应当自基金合同生效之日起 理人应当自基金合同生效之日起 理人应当自基金合同生效之日起 理人应当自基金合同生效之日起 理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资 组合比例符上述个月内使基金的投资 组合比例符上述个月内使基金的投资 组合比例符上述个月内使基金的投资 组合比例符上述个月内使基金的投资 组合比例符上述个月内使基金的投资 组合比例符上述个月内使基金的投资 组合比例符上述个月内使基金的投资 组合比例符上述比例要求； 2、本基金封闭期内， 、本基金封闭期内， 由于 A股参考 股参考 市盈率的变动致使 股票类资产比 例需要 按照上述要求 大幅调整 时，应当在 20 个交易日内使 股票类资产比例 符合 上述约定； 上述约定； 3、为开放期 流动性需求，保护基金份额持有人利益在每个、为开放期 流动性需求，保护基金份额持有人利益在每个、为开放期 流动性需求，保护基金份额持有人利益在每个、为开放期 流动性需求，保护基金份额持有人利益在每个、为开放期 流动性需求，保护基金份额持有人利益在每个、为开放期 流动性需求，保护基金份额持有人利益在每个、为开放期 流动性需求，保护基金份额持有人利益在每个、为开放期 流动性需求，保护基金份额持有人利益在每个、为开放期 流动性需求，保护基金份额持有人利益在每个的前一个月、开放期及结束后间内，本基金投资不受上表 的前一个月、开放期及结束后间内，本基金投资不受上表 的前一个月、开放期及结束后间内，本基金投资不受上表 股票 类资产比例 类资产比例 限制； 限制； 4、本基金如因持有流动性受限 资产（停牌股票通、本基金如因持有流动性受限 资产（停牌股票通、本基金如因持有流动性受限 资产（停牌股票通、本基金如因持有流动性受限 资产（停牌股票通、本基金如因持有流动性受限 资产（停牌股票通、本基金如因持有流动性受限 资产（停牌股票通、本基金如因持有流动性受限 资产（停牌股票通、本基金如因持有流动性受限 资产（停牌股票通的新股等）致使 的新股等）致使 股票类资产比例 不符合上述配置要求的，应当在流动性受限资产 不符合上述配置要求的，应当在流动性受限资产 可出售、转让或者恢复交易（如停牌股票等）的 10 个交易日内根据当前 个交易日内根据当前 股票类资产比例 需求进行相应处置并使得 需求进行相应处置并使得 需求进行相应处置并使得 需求进行相应处置并使得 需求进行相应处置并使得 需求进行相应处置并使得 需求进行相应处置并使得 需求进行相应处置并使得 需求进行相应处置并使得 需求进行相应处置并使得 需求进行相应处置并使得 股票类资产比例 股票类资产比例 股票类资产比例 股票类资产比例 股票类资产比例 股票类资产比例 股票类资产比例 符合上述配置要求。 符合上述配置要求。 符合上述配置要求。 符合上述配置要求。 符合上述配置要求。 符合上述配置要求。 符合上述配置要求。 符合上述配置要求。 符合上述配置要求。 基金管理人可根据宏观经济、融市场等变化，在履行适当程序后时调 基金管理人可根据宏观经济、融市场等变化，在履行适当程序后时调 基金管理人可根据宏观经济、融市场等变化，在履行适当程序后时调 基金管理人可根据宏观经济、融市场等变化，在履行适当程序后时调 整优化上述仓位 调整时间 标准及配置比例。 2、股票投资策略 在大类资产配置的框架下，本基金通过定量和性分析相结合、面与模 在大类资产配置的框架下，本基金通过定量和性分析相结合、面与模 在大类资产配置的框架下，本基金通过定量和性分析相结合、面与模 型相结合、基金经理和研究团队的方法，甄选优质上市公司构建投资 型相结合、基金经理和研究团队的方法，甄选优质上市公司构建投资 型相结合、基金经理和研究团队的方法，甄选优质上市公司构建投资 组合，以获得长期持续稳健的投资收益。在灵活大类别产配置基 础上本组合，以获得长期持续稳健的投资收益。在灵活大类别产配置基 础上本组合，以获得长期持续稳健的投资收益。在灵活大类别产配置基 础上本组合，以获得长期持续稳健的投资收益。在灵活大类别产配置基 础上本金通过自上而下及相结合的方法挖掘优质市公司，严选其中安全边 金通过自上而下及相结合的方法挖掘优质市公司，严选其中安全边 际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业 增长前景、结商际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业 增长前景、结商际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业 增长前景、结商际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业 增长前景、结商模式、竞争 要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产品核心模式、竞争 要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产品核心模式、竞争 要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产品核心模式、竞争 要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产品核心力、管理层治结构等；并合企业基本面和估值水平进行综的研判，严选 力、管理层治结构等；并合企业基本面和估值水平进行综的研判，严选 力、管理层治结构等；并合企业基本面和估值水平进行综的研判，严选 力、管理层治结构等；并合企业基本面和估值水平进行综的研判，严选 力、管理层治结构等；并合企业基本面和估值水平进行综的研判，严选 安全边际较高的个股。 3、债券投资策略 在灵活的 大类别资产配置基础上，本金将依托管理人固定收益团队在灵活的 大类别资产配置基础上，本金将依托管理人固定收益团队研究成果，综合分析市场利率和信用差的变动趋势采取久期调整、收益曲 研究成果，综合分析市场利率和信用差的变动趋势采取久期调整、收益曲 研究成果，综合分析市场利率和信用差的变动趋势采取久期调整、收益曲 研究成果，综合分析市场利率和信用差的变动趋势采取久期调整、收益曲 线配置和券种等积极投资策略，把握债市场机会实施主动的组 线配置和券种等积极投资策略，把握债市场机会实施主动的组 线配置和券种等积极投资策略，把握债市场机会实施主动的组 合管理，以获取稳健的投资收益。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 100 4、中小企业私募债投资策略 本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展 本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展 开。 久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判灵活调整组合开。 久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判灵活调整组合开。 久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判灵活调整组合开。 久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判灵活调整组合开。 久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判灵活调整组合信用风险控制方面，对个券 信用风险控制方面，对个券 信用风险控制方面，对个券 信用风险控制方面，对个券 信用资质进行详尽的分析，对企业性、 所处信用资质进行详尽的分析，对企业性、 所处信用资质进行详尽的分析，对企业性、 所处信用资质进行详尽的分析，对企业性、 所处信用资质进行详尽的分析，对企业性、 所处信用资质进行详尽的分析，对企业性、 所处信用资质进行详尽的分析，对企业性、 所处增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小用风险暴露。流动性控制 增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小用风险暴露。流动性控制 增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小用风险暴露。流动性控制 方面，要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调持仓规模在力求获取较 方面，要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调持仓规模在力求获取较 方面，要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调持仓规模在力求获取较 高收益的同时确保整体组合流动性安全。 5、资产支持证券投策略 资产支持证券主要包括抵押贷款（ 资产支持证券主要包括抵押贷款（ 资产支持证券主要包括抵押贷款（ 资产支持证券主要包括抵押贷款（ 资产支持证券主要包括抵押贷款（ 资产支持证券主要包括抵押贷款（ 资产支持证券主要包括抵押贷款（ 资产支持证券主要包括抵押贷款（ 资产支持证券主要包括抵押贷款（ 资产支持证券主要包括抵押贷款（ 资产支持证券主要包括抵押贷款（ ABS ABS）、住房抵押贷款支持 ）、住房抵押贷款支持 ）、住房抵押贷款支持 ）、住房抵押贷款支持 ）、住房抵押贷款支持 ）、住房抵押贷款支持 证券（ 证券（ MBS MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款支持资产的构 ）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款支持资产的构 ）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款支持资产的构 ）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款支持资产的构 ）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款支持资产的构 成及质量、提前偿还率风险补收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的 成及质量、提前偿还率风险补收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的 成及质量、提前偿还率风险补收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的 因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模 因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模 型，评估资产支持证券 型，评估资产支持证券 的相对投资价值并做出应决策。 6、权证投资策略 本基金将权证看作是辅助性投资工具，其原则为优化产的风险收 本基金将权证看作是辅助性投资工具，其原则为优化产的风险收 益特征。本 基金将在权证理论定价模型的础上，综合考虑标券益特征。本 基金将在权证理论定价模型的础上，综合考虑标券益特征。本 基金将在权证理论定价模型的础上，综合考虑标券面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对进行合理定 面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对进行合理定 面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对进行合理定 价。 本基金权证主要投资策略为低成避险和合理杠杆操作7、股指期货投资策略 基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本的目标。 基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本的目标。 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套保值为目可 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套保值为目可 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套保值为目可 控的前提下，本 控的前提下，本 着谨慎原则，参与股指期货的投资以管理组合系统性风 着谨慎原则，参与股指期货的投资以管理组合系统性风 着谨慎原则，参与股指期货的投资以管理组合系统性风 险，改善组合的风收益特性。此外本基金还将运用股指期 货来对冲诸如预险，改善组合的风收益特性。此外本基金还将运用股指期 货来对冲诸如预险，改善组合的风收益特性。此外本基金还将运用股指期 货来对冲诸如预险，改善组合的风收益特性。此外本基金还将运用股指期 货来对冲诸如预大额申购赎回、量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效现金管理。 8、国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理券组合久、流动性和风 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理券组合久、流动性和风 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理券组合久、流动性和风 险水平。管理人将按照相关法律规的 定，结合对宏观经济形势和政策趋险水平。管理人将按照相关法律规的 定，结合对宏观经济形势和政策趋险水平。管理人将按照相关法律规的 定，结合对宏观经济形势和政策趋判断、对债券市场进行定性和量分析。构建化体系，国期货 现判断、对债券市场进行定性和量分析。构建化体系，国期货 现判断、对债券市场进行定性和量分析。构建化体系，国期货 现判断、对债券市场进行定性和量分析。构建化体系，国期货 现的基差、国债期货流动性波水平套保值有效等指标进行跟踪监控， 的基差、国债期货流动性波水平套保值有效等指标进行跟踪监控， 的基差、国债期货流动性波水平套保值有效等指标进行跟踪监控， 的基差、国债期货流动性波水平套保值有效等指标进行跟踪监控， 的基差、国债期货流动性波水平套保值有效等指标进行跟踪监控， 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 101 在最大限度保证基 金资产安全的基础上，力求实现长期稳定增值。 9、开放期投资策略 本基金以定期 开放方式运作，即采取在封闭内、与本基金以定期 开放方式运作，即采取在封闭内、与本基金以定期 开放方式运作，即采取在封闭内、与之间定期开放的运作方式。内，基金规模将随着投资人对本份额申 之间定期开放的运作方式。内，基金规模将随着投资人对本份额申 之间定期开放的运作方式。内，基金规模将随着投资人对本份额申 之间定期开放的运作方式。内，基金规模将随着投资人对本份额申 购与赎回而不断变化。因此本基金在开放期将保持资产适当 的流动性，以应付购与赎回而不断变化。因此本基金在开放期将保持资产适当 的流动性，以应付购与赎回而不断变化。因此本基金在开放期将保持资产适当 的流动性，以应付时市场条件下的赎回要求，并降低资产流动性风险做好管理。 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围本基金相应调整和更新关策略并 程序后，可以将其纳入投资范围本基金相应调整和更新关策略并 程序后，可以将其纳入投资范围本基金相应调整和更新关策略并 程序后，可以将其纳入投资范围本基金相应调整和更新关策略并 在招募说明书更新或相关公告中。 （四）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）封闭期内，本基金投资于股票的比例为 ）封闭期内，本基金投资于股票的比例为 ）封闭期内，本基金投资于股票的比例为 ）封闭期内，本基金投资于股票的比例为 0-100% ；开放期内，本基金投 ；开放期内，本基金投 ；开放期内，本基金投 ；开放期内，本基金投 资于股票的比例占基金产范围为 0% -95% ； （2）在开放期内，每个交易日终扣除 ）在开放期内，每个交易日终扣除 ）在开放期内，每个交易日终扣除 ）在开放期内，每个交易日终扣除 ）在开放期内，每个交易日终扣除 ）在开放期内，每个交易日终扣除 股指期货合约 股指期货合约 股指期货合约 和国债期货合约 和国债期货合约 和国债期货合约 需 缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到期日在一年以内政府债券不低 缴纳的交易保证金后，本基持有现或者到期日在一年以内政府债券不低 于基金资产净值的 5% ；在封闭期内，本基金不受前述 ；在封闭期内，本基金不受前述 ；在封闭期内，本基金不受前述 ；在封闭期内，本基金不受前述 5% 的限制，但每个交易日 的限制，但每个交易日 日终在扣除 股指期货合约 和国债期货合约 需缴纳的交易保证金后，应当持不低 需缴纳的交易保证金后，应当持不低 于交易保证金一倍的现。前述资产不包括结算备付、存出应收 于交易保证金一倍的现。前述资产不包括结算备付、存出应收 于交易保证金一倍的现。前述资产不包括结算备付、存出应收 于交易保证金一倍的现。前述资产不包括结算备付、存出应收 申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净10 ％； （4）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券，不超过该券的 10 ％； （5）在开放期内，本基金管理人的全部式合计持有一家上市 ）在开放期内，本基金管理人的全部式合计持有一家上市 ）在开放期内，本基金管理人的全部式合计持有一家上市 ）在开放期内，本基金管理人的全部式合计持有一家上市 ）在开放期内，本基金管理人的全部式合计持有一家上市 ）在开放期内，本基金管理人的全部式合计持有一家上市 ）在开放期内，本基金管理人的全部式合计持有一家上市 ）在开放期内，本基金管理人的全部式合计持有一家上市 ）在开放期内，本基金管理人的全部式合计持有一家上市 ）在开放期内，本基金管理人的全部式合计持有一家上市 公司发行的 可流通股票，不得超过该上市15% ； （6）在开放期内，本基金管理人的全部投资组合计持有一家上市公 ）在开放期内，本基金管理人的全部投资组合计持有一家上市公 ）在开放期内，本基金管理人的全部投资组合计持有一家上市公 ）在开放期内，本基金管理人的全部投资组合计持有一家上市公 ）在开放期内，本基金管理人的全部投资组合计持有一家上市公 ）在开放期内，本基金管理人的全部投资组合计持有一家上市公 ）在开放期内，本基金管理人的全部投资组合计持有一家上市公 ）在开放期内，本基金管理人的全部投资组合计持有一家上市公 ）在开放期内，本基金管理人的全部投资组合计持有一家上市公 ）在开放期内，本基金管理人的全部投资组合计持有一家上市公 司发行的 可流通股票，不得超过该上市公30% ； （7）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净3％； （8）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的全部持有同一权证，不得超过该 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 102 10 ％； （9）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 ）本基金在任何交易日买入权证的总额，不得超过上一资 产净值的 0.5 ％； （10 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 ）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过 基金资产净值的 10 ％； （11 ）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20% ； （12 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 (指同一信用级别 )资产支持证券的比例，不得超过 资产支持证券的比例，不得超过 资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10 ％； （13 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持 证券，不得超过其各类资产支持合计规模的 10 ％； （14 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 BBBBBBBBB以上 (含 BBB)BBB)BBB)BBB)的资产支持证券。 的资产支持证券。 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （15 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过该资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过该资产净）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值 不得超过该资产净的 10% ，且投资中小企业私募债券的剩余期限不得超过当封闭； （16 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 ）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行公司次总； （17 ）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基 金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过金资产净值的 40% ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券 年，债券 回购到期后不得展； （18 ）在开放期内，本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过 ）在开放期内，本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过 ）在开放期内，本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过 ）在开放期内，本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过 基金资产净值的 15% ；因证券市场波动、上公司股票停牌基 金规模变等；因证券市场波动、上公司股票停牌基 金规模变等；因证券市场波动、上公司股票停牌基 金规模变等；因证券市场波动、上公司股票停牌基 金规模变等金管理人之外的因素致使基不符合前款所规定比例限制，得主 金管理人之外的因素致使基不符合前款所规定比例限制，得主 动新增流 动性受限资产的投。 （19 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对 ）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围 手开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围 保持一致； （20 ）封闭期内，本基金的 资产总值不得超过净200% ； 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 103 开放期内，本基金资产总值不得超过净的 140% ； （21 ）本基金参与股指期货交易按照以下标准构建组合： （21.1 ）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超 ）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超 ）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超 ）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超 过基金资产净值的 10% ； （21.2 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值 不得超过 基金持有的 股票总市值20% ； （21.3 ）本基金在任何交 易日内（不包括平仓的股指期货合约成）本基金在任何交 易日内（不包括平仓的股指期货合约成）本基金在任何交 易日内（不包括平仓的股指期货合约成）本基金在任何交 易日内（不包括平仓的股指期货合约成金额不得超过上一交易日基资产净值的 20% ； （21.4 ）本基金所持有的股票市值、买入卖出指期货合约价，计（轧 ）本基金所持有的股票市值、买入卖出指期货合约价，计（轧 ）本基金所持有的股票市值、买入卖出指期货合约价，计（轧 ）本基金所持有的股票市值、买入卖出指期货合约价，计（轧 ）本基金所持有的股票市值、买入卖出指期货合约价，计（轧 ）本基金所持有的股票市值、买入卖出指期货合约价，计（轧 差计算）应当符合基金同关于股票投资比例的有约定； （21.5 ）本基金在封闭期 的每个交易日终，持有买入股指货和国债）本基金在封闭期 的每个交易日终，持有买入股指货和国债）本基金在封闭期 的每个交易日终，持有买入股指货和国债货合约价值与有证券市之和，不得超过基金资产净的 货合约价值与有证券市之和，不得超过基金资产净的 100% ；本基金在开 ；本基金在开 放期的每个交易日终，持有买入股指货和国债合约价值与证券市 放期的每个交易日终，持有买入股指货和国债合约价值与证券市 值之和，不得超过 值之和，不得超过 基金资产净值的 95% 。其中，有价证券指股票、债（不含到 。其中，有价证券指股票、债（不含到 。其中，有价证券指股票、债（不含到 。其中，有价证券指股票、债（不含到 。其中，有价证券指股票、债（不含到 。其中，有价证券指股票、债（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买入返售金融（不含 质押式回购）等； （22 ）本基金参与国债期货交易按照以下标准构建组合： （22.1 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超 过基金资产净值的 15% ； （22.2 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过 ）本基金在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过 基金持有的 债券总市值30% ； （22.3 ）本基金在任何交 易日内（不包括平仓的国债期货合约成）本基金在任何交 易日内（不包括平仓的国债期货合约成）本基金在任何交 易日内（不包括平仓的国债期货合约成）本基金在任何交 易日内（不包括平仓的国债期货合约成金额不得超过上一交易日基资产净值的 30% ； （22.4 ）本基金在任何交易日终，持有的 债券（不含到期一年以内）本基金在任何交易日终，持有的 债券（不含到期一年以内）本基金在任何交易日终，持有的 债券（不含到期一年以内）本基金在任何交易日终，持有的 债券（不含到期一年以内政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基 政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基 政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基 政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基 政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基 政府债券）市值和买入、卖出国期货合约价，计（轧差算应当符基 金合同关于债券投资比例的有规定； （22.5 ）本基金在封闭期 的每个交易日终，持有买入国债货和股指）本基金在封闭期 的每个交易日终，持有买入国债货和股指）本基金在封闭期 的每个交易日终，持有买入国债货和股指货合约价值与有证券市之和，不得超过基金资产净的 货合约价值与有证券市之和，不得超过基金资产净的 100% ；本基金在开 ；本基金在开 放期的每个交易日终，持有买入国债货和股指合约价值与证券市 放期的每个交易日终，持有买入国债货和股指合约价值与证券市 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 104 值之和，不得超过基金资产净的 值之和，不得超过基金资产净的 95% 。其中，有价证券指股票、债（不含到 。其中，有价证券指股票、债（不含到 。其中，有价证券指股票、债（不含到 。其中，有价证券指股票、债（不含到 。其中，有价证券指股票、债（不含到 。其中，有价证券指股票、债（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买 期日在一年以内的政府债券）、权证资产支持买 入返售金融资产（不含 入返售金融资产（不含 入返售金融资产（不含 质押式回购）等； （23 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 除上述第（ 除上述第（ 2）、（ ）、（ ）、（ 14 ）、（ 18 ）、（ ）、（ ）、（ 19 ）项外，因证券、期货市场波动发 ）项外，因证券、期货市场波动发 ）项外，因证券、期货市场波动发 ）项外，因证券、期货市场波动发 ）项外，因证券、期货市场波动发 ）项外，因证券、期货市场波动发 行人合并、基金规模变动等管理之外的因素致使投资比例不符上述 行人合并、基金规模变动等管理之外的因素致使投资比例不符上述 规定投资比例的，基金管理人应当在 规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定 个交易日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形或基金合同另有约定除外。 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 合基 金同的有关约定。在上述期间内，投资范围、策略应当符合基 金同的有关约定。在上述期间内，投资范围、策略应当符合基 金同的有关约定。在上述期间内，投资范围、策略应当符合基 金同的有关约定。在上述期间内，投资范围、策略应当符金合同的约定。 基金托管人对的投资监督与检查自本合同生效之日起 开始。 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的 ，以后如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的 ，以后规定为准。法律或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在 规定为准。法律或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在 规定为准。法律或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在 规定为准。法律或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、托出资； （6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动； （7）法律、行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实际 控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内控制人或者与其有他重大利害关系的公司发行证 券承销期内券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金投资目标和策略遵循 基金份额持有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估 基金份额持有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估 基金份额持有人利益优先的原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估 机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 105 并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理 并按法律规予以披露。重大关联交易应提基金管理 人董事会审议，并经过三 人董事会审议，并经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进 分之二以上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进 行审查。 法律规或监管部门变更取消上述禁止性定， 如适用于本基金法律规或监管部门变更取消上述禁止性定， 如适用于本基金基金管 理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 或以变更后的规定为准 或以变更后的规定为准 或以变更后的规定为准 。 （五）业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 *50%+ *50%+中国债券综合全价指数收益率 中国债券综合全价指数收益率 *50% 沪深 300 指数是由上海证券交易所和深授权，中有限 指数是由上海证券交易所和深授权，中有限 公司开发的中国 A股市场指数，其成分票为中国 A股市场中代表性强、流动 性高、流通市值大的主股票，能够反映 性高、流通市值大的主股票，能够反映 性高、流通市值大的主股票，能够反映 A股市场总体 价格走势。中国债券综合 价格走势。中国债券综合 全 价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本券涵盖的范围更加全 价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本券涵盖的范围更加面，具有广泛的市场代表性涵盖主要交易（银行间、 所等）面，具有广泛的市场代表性涵盖主要交易（银行间、 所等）面，具有广泛的市场代表性涵盖主要交易（银行间、 所等）面，具有广泛的市场代表性涵盖主要交易（银行间、 所等）面，具有广泛的市场代表性涵盖主要交易（银行间、 所等）面，具有广泛的市场代表性涵盖主要交易（银行间、 所等）面，具有广泛的市场代表性涵盖主要交易（银行间、 所等）不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 不同发行主体（政府、企业等）和期限长中短），能够很好地反 映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。 若未来市场发生变化导致此业绩比 较基准不再适用或有更加合的较基准，金管理人有权根 较基准，金管理人有权根 据市场发展状况及本基金的投资范围和策略，调 据市场发展状况及本基金的投资范围和策略，调 整本基金的业绩比较准。变更须经管理人和托协 整本基金的业绩比较准。变更须经管理人和托协 商一致后，本基金可以在报中国证监会 商一致后，本基金可以在报中国证监会 备案后变更业绩比较基准并在新的招募 说明书中列示，而无需召开基金份额持有人大会。 （六）风险收益特征 本基金是混合型证券投资，预期风险和收益高于债货币 本基金是混合型证券投资，预期风险和收益高于债货币 市场基金，但低于股票型属证券投资中的风险和等预期收益产 市场基金，但低于股票型属证券投资中的风险和等预期收益产 市场基金，但低于股票型属证券投资中的风险和等预期收益产 品。 （七）基金管理人代表行使相关权利的处原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使相权利，保护份 额持有人的利益； 2、有利于基金财产的安全与增值； 3、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三 人牟取任何不当利益； 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 106 4、不 谋求对上市公司的控股，不参与所投资经营管理。 六、基金资产估值 六、基金资产估值 六、基金资产估值 六、基金资产估值 （一）估值日 本基金的估值日为相关证券交易场所以及国家法律规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 （二）估值对象 基金所拥有的股票、 权证债券和银行存款本息应收项资产支持基金所拥有的股票、 权证债券和银行存款本息应收项资产支持基金所拥有的股票、 权证债券和银行存款本息应收项资产支持基金所拥有的股票、 权证债券和银行存款本息应收项资产支持基金所拥有的股票、 权证债券和银行存款本息应收项资产支持股指期货、国债其它投资等产及负。 （三）估值方法 1、证券交易所上市的权益类估值 交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在挂 交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在挂 交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在挂 交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在挂 交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在挂 交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在挂 交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在挂 交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在挂 交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在挂 交易所上市的有价证券（包括股票、权等），以其估值日在挂 牌的市价 （收盘）估值；日无交易，且最近后未发生影响公允牌的市价 （收盘）估值；日无交易，且最近后未发生影响公允牌的市价 （收盘）估值；日无交易，且最近后未发生影响公允牌的市价 （收盘）估值；日无交易，且最近后未发生影响公允牌的市价 （收盘）估值；日无交易，且最近后未发生影响公允值计量的重大事件，以最近交易日市价（收盘）估；如后发 值计量的重大事件，以最近交易日市价（收盘）估；如后发 值计量的重大事件，以最近交易日市价（收盘）估；如后发 值计量的重大事件，以最近交易日市价（收盘）估；如后发 值计量的重大事件，以最近交易日市价（收盘）估；如后发 生了影响公允价值计量的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变 生了影响公允价值计量的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变 化因素，调整最近交易市价确定公允格。 2、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况理 （1）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 ）送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）的同一股票估值方法； 该日无交易，以最近市价（收盘）（2）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定允价在 估值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本； （3）在发行时明确一定期限售的股票，包括但不于非公开、 ）在发行时明确一定期限售的股票，包括但不于非公开、 ）在发行时明确一定期限售的股票，包括但不于非公开、 首次公开发行股 票时司东售份、通过大宗交易取得的带限期首次公开发行股 票时司东售份、通过大宗交易取得的带限期票等，不包括停牌、新发行未上市回购交易中的质押券流通受限股按监 票等，不包括停牌、新发行未上市回购交易中的质押券流通受限股按监 票等，不包括停牌、新发行未上市回购交易中的质押券流通受限股按监 票等，不包括停牌、新发行未上市回购交易中的质押券流通受限股按监 票等，不包括停牌、新发行未上市回购交易中的质押券流通受限股按监 管机构或行业协会有关规定确公允价值。 3、交易所市场的固定收益品种估值 （1）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 ）对在交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（另有规除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日净价进行； 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日净价进行； （2）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去）对在交易所市场上的可转换 债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所含应利息后得到的净进行估值；且最近交易日未发生 债券收盘价中所含应利息后得到的净进行估值；且最近交易日未发生 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 107 影响公允价 值计量的重大事件，以最近交易日收盘减去可转换债券影响公允价 值计量的重大事件，以最近交易日收盘减去可转换债券中所含债券应收利息后得到的净价 进行估值；如最近交易日发生了影响公允中所含债券应收利息后得到的净价 进行估值；如最近交易日发生了影响公允值计量的重大事件，可参考类似投资品种现行市价及变化因素调整最 值计量的重大事件，可参考类似投资品种现行市价及变化因素调整最 值计量的重大事件，可参考类似投资品种现行市价及变化因素调整最 近交易市价，确定公允格； （3）对在交 ）对在交 易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估值技术 确定公允价值，在估技术难以可靠计量的情况下按成本； （4）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 ）对在交易所市场发行未上或挂牌转让的债券，采用估值技术确定 其公允价值，在估技术难以可靠计量的情况下按成本。 4、对全国银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供相 、对全国银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供相 、对全国银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供相 、对全国银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供相 、对全国银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供相 、对全国银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供相 、对全国银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供相 、对全国银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供相 、对全国银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供相 、对全国银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供相 应品种当日的估值净价。银行间市场发未上，且第三方机构提供 应品种当日的估值净价。银行间市场发未上，且第三方机构提供 应品种当日的估值净价。银行间市场发未上，且第三方机构提供 估值价格的债券，按成本。 5、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价，在难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本 估值。 6、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 、同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估 值。 7、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日 结算价进行无结算价的，且最近 交易日后未发生影响公允值计量重大事件采用无结算价的，且最近 交易日后未发生影响公允值计量重大事件采用无结算价的，且最近 交易日后未发生影响公允值计量重大事件采用交易日结算价估值。 8、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日 结算价进行、本基金投资国债期货合约，一般以估值当日 结算价进行无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化采用无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化采用无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化采用价估值。 如法律规今后另有定的，从其9、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以 采用摆动定价机制、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以 采用摆动定价机制、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以 采用摆动定价机制、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以 采用摆动定价机制、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以 采用摆动定价机制、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以 采用摆动定价机制、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以 采用摆动定价机制、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以 采用摆动定价机制、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以 采用摆动定价机制、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以 采用摆动定价机制确保基金估值的公平性。 具体处 理原则与操作规范遵循相关法律以及监管部 门、自律规则的定。 10 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的方法估。 金管理人可根据具体情况与基托商定后，按最能反映公允价值的方法估。 11 、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项、相关法律规以及监管部门有强制定的， 从其。如新增事项按国家最新规定估值。 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、程 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、程 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 108 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因双协商解决。 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人 根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人 承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会 计责任方由管理人，因此就与有关计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照 基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布。 （四）估值程序 1、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当、基金份 额净值是按照每个工作日闭市后，资产除以当额的余数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5位四舍五入。国家另有规 定的，从其规。 基金管理人每个工作日计算资产净值及份额，并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算资产净值及份额，并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算资产净值及份额，并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算资产净值及份额，并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算资产净值及份额，并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算资产净值及份额，并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算资产净值及份额，并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算资产净值及份额，并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算资产净值及份额，并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算资产净值及份额，并按规定公告。 2、基金管理人 、基金管理人 应每个工作日对基金资产估值。但管理人根据法律规 应每个工作日对基金资产估值。但管理人根据法律规 应每个工作日对基金资产估值。但管理人根据法律规 应每个工作日对基金资产估值。但管理人根据法律规 应每个工作日对基金资产估值。但管理人根据法律规 应每个工作日对基金资产估值。但管理人根据法律规 应每个工作日对基金资产估值。但管理人根据法律规 应每个工作日对基金资产估值。但管理人根据法律规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个工作日对资产后， 或本基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个工作日对资产后， 将基金份额净值结果发送托管人 ，经复核无误后由理将基金份额净值结果发送托管人 ，经复核无误后由理将基金份额净值结果发送托管人 ，经复核无误后由理对外公布。 （五）估值错误的处理 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值 基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值 的准确性、及时。当基金份额净值小数点后 的准确性、及时。当基金份额净值小数点后 的准确性、及时。当基金份额净值小数点后 4位以内 (含第 4位)发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构销 售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失售机构、或投资人自身的过错 造成估值误，导致其他当事遭受损失的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失事(“ 受损方 ”) 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，承担责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数 据传输据计算差错、系统故障下达指令等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 109 时协调各方，及进行更正因估值错误 发生的费用由时协调各方，及进行更正因估值错误 发生的费用由时协调各方，及进行更正因估值错误 发生的费用由责任方承担； 由于估 值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失由于估 值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失由于估 值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且 值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且 值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且 有协助义务的当事人足够时间进行更正而未，则其应承担相赔偿责 有协助义务的当事人足够时间进行更正而未，则其应承担相赔偿责 任。估值错误责方应对更正的情况向有关当事人进行确认，保已得 任。估值错误责方应对更正的情况向有关当事人进行确认，保已得 任。估值错误责方应对更正的情况向有关当事人进行确认，保已得 到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负， 不间）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负， 不间）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负， 不间并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不第三方。 （3）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 ）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。 但估值错误责任方仍应 对估值错误负责。如果由于获得不当利的事人返还 对估值错误负责。如果由于获得不当利的事人返还 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 (“ 受损方 受损方 ”) ，则估值错误责任 ，则估值错误责任 方应赔偿受损的失，并在其支付金额范围内对获得不当利事 方应赔偿受损的失，并在其支付金额范围内对获得不当利事 人享有要求交付不当 得利的权；如果获事已经将此部分人享有要求交付不当 得利的权；如果获事已经将此部分得 利返还给受损方，则应当将其已经获的赔偿额加上不得 利返还给受损方，则应当将其已经获的赔偿额加上不利返还的总和超过其实际损失差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当 事人应当及时进行处理，的程序如下： （1）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生 的原因，列所有当事人并根据的原因确定估值错误责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基 金登记机构交易数由金登记机构进行更正，并就估值错误的向有关当事人确认。 4、基金份额净值估错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 ）基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 110 （2）错误偏差达到或超过基金份额净值的 ）错误偏差达到或超过基金份额净值的 0.25%0.25% 时，基金管理人应当通报 时，基金管理人应当通报 基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到或超过份额净值的 基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到或超过份额净值的 0.5% 时， 基金管理人应当公告。 （3）当 基金份额净值计算 基金份额净值计算 基金份额净值计算 差错 给基金 和基金份额持有人造成损失 基金份额持有人造成损失 基金份额持有人造成损失 基金份额持有人造成损失 需要进行 需要进行 赔偿时，基金管理人 和托赔偿时，基金管理人 和托应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认 根据实际情况界定双方承担的责任，经确认 后按以下条款进行赔偿： ①本基金的会计责任方 ①本基金的会计责任方 ①本基金的会计责任方 ①本基金的会计责任方 由基金管理人 由基金管理人 由基金管理人 担任， 与本基金有关的会计问题担任， 与本基金有关的会计问题担任， 与本基金有关的会计问题担任， 与本基金有关的会计问题担任， 与本基金有关的会计问题如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执 如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执 如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执 行，由此给基金份额持有人和财产造成的损失管理负责 赔付 。 ②若基金管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此 ②若基金管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告，此 给基金份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或支付赔偿 给基金份额持有人造成损失的，应根据法律规定对投资者或支付赔偿 金，就实际向投资者或基支付的赔偿额管理人与托按照过错 金，就实际向投资者或基支付的赔偿额管理人与托按照过错 金，就实际向投资者或基支付的赔偿额管理人与托按照过错 程度各自承担相应的责任。 ③如基金管理人和托对份额净值的计 算结果，虽然多次重新③如基金管理人和托对份额净值的计 算结果，虽然多次重新算和核对，尚不能达成一致时为避免按公 算和核对，尚不能达成一致时为避免按公 算和核对，尚不能达成一致时为避免按公 布基金份额净值的 情形， 以基 金管理人的计算结果对外公布，由此给基 份额持有和造成损失金管理人的计算结果对外公布，由此给基 份额持有和造成损失金管理人的计算结果对外公布，由此给基 份额持有和造成损失金管理人负责赔付 。 ④由于 基金管理 人提供 的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回额等）， 信息错误（包括但不限于基金申购或赎回额等）， 信息错误（包括但不限于基金申购或赎回额等）， 进而导致基金份额 净值计算 错误而引起的基金份额持有人和财产损失，由 错误而引起的基金份额持有人和财产损失，由 基金管理人 负责赔付。 （4）前述内容如法律规或者监管部门另有定的，从其。果行业 ）前述内容如法律规或者监管部门另有定的，从其。果行业 ）前述内容如法律规或者监管部门另有定的，从其。果行业 ）前述内容如法律规或者监管部门另有定的，从其。果行业 ）前述内容如法律规或者监管部门另有定的，从其。果行业 ）前述内容如法律规或者监管部门另有定的，从其。果行业 ）前述内容如法律规或者监管部门另有定的，从其。果行业 ）前述内容如法律规或者监管部门另有定的，从其。果行业 ）前述内容如法律规或者监管部门另有定的，从其。果行业 ）前述内容如法律规或者监管部门另有定的，从其。果行业 另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持利益的原则进协 另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持利益的原则进协 商。 （六）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 、基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停 营业 时； 2、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时； 3、当前一估值 日基金资产净50% 以上的资产出现无可参考活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确 定性时，经与基金托管人协商格且采用估值技术仍导致公允价存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 111 认后，基金管理人应当暂停估值；； 认后，基金管理人应当暂停估值；； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （七）基金净值的确认 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 用于基金信息披露的资产净值和份额由管理人负责计算， 基 金托管人负责进行复核。理应于每个开放日交易结束后计算当的基 金托管人负责进行复核。理应于每个开放日交易结束后计算当的金资产净值 和基份额并发送给托管人。对金资产净值 和基份额并发送给托管人。对计算结果复 核确认后发送给基金管理人，由对净值予以公布。 （八）特殊情况的处理 1、基金管理人或托按估值方法的第 、基金管理人或托按估值方法的第 10 项进行估值时，所造成的误 项进行估值时，所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力，或证券交易所期货登记结算机构及存款银行 、由于不可抗力，或证券交易所期货登记结算机构及存款银行 、由于不可抗力，或证券交易所期货登记结算机构及存款银行 、由于不可抗力，或证券交易所期货登记结算机构及存款银行 、由于不可抗力，或证券交易所期货登记结算机构及存款银行 、由于不可抗力，或证券交易所期货登记结算机构及存款银行 、由于不可抗力，或证券交易所期货登记结算机构及存款银行 、由于不可抗力，或证券交易所期货登记结算机构及存款银行 、由于不可抗力，或证券交易所期货登记结算机构及存款银行 、由于不可抗力，或证券交易所期货登记结算机构及存款银行 等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则非基金管 等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则非基金管 等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则非基金管 理人与基金托管原因，和虽然已经采取必要、适当合 理人与基金托管原因，和虽然已经采取必要、适当合 理人与基金托管原因，和虽然已经采取必要、适当合 理人与基金托管原因，和虽然已经采取必要、适当合 理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成基金资产估值管 理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成基金资产估值管 理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成基金资产估值管 理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成基金资产估值管 理人和基金托管免除赔偿责任。但、 理人和基金托管免除赔偿责任。但、 基金托管人应当积极采取必要 的措施消除或减轻由此造成影响。 七、基金合同的变更终止与财产清算 七、基金合同的变更终止与财产清算 七、基金合同的变更终止与财产清算 七、基金合同的变更终止与财产清算 七、基金合同的变更终止与财产清算 七、基金合同的变更终止与财产清算 七、基金合同的变更终止与财产清算 七、基金合同的变更终止与财产清算 七、基金合同的变更终止与财产清算 （一）基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律规定或本约应经份额持有人大会 决议通过的事项，应召开基金份额持有人大会。对于 法律规定 和基金合同约定 可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由管理和 基金托管人同意后变更并公告，报中国证监会备案。 2、关于基金合同变更的份额持有人大会决议 生效后方可执行，自、关于基金合同变更的份额持有人大会决议 生效后方可执行，自、关于基金合同变更的份额持有人大会决议 生效后方可执行，自、关于基金合同变更的份额持有人大会决议 生效后方可执行，自、关于基金合同变更的份额持有人大会决议 生效后方可执行，自、关于基金合同变更的份额持有人大会决议 生效后方可执行，自、关于基金合同变更的份额持有人大会决议 生效后方可执行，自、关于基金合同变更的份额持有人大会决议 生效后方可执行，自、关于基金合同变更的份额持有人大会决议 生效后方可执行，自、关于基金合同变更的份额持有人大会决议 生效后方可执行，自生效后两日内在指定媒介公告。 （二）基金转换运作方式或者与其他合并 基金转换运作方式或者与其他合并，应当按照法律规及同定 基金转换运作方式或者与其他合并，应当按照法律规及同定 的程序进行。实施方案若未在基金合同中明确约定，应当经份额持有人大会 的程序进行。实施方案若未在基金合同中明确约定，应当经份额持有人大会 的程序进行。实施方案若未在基金合同中明确约定，应当经份额持有人大会 审议通过。基金管理人应当提前发布示性知，明确有关实施安排说对现 审议通过。基金管理人应当提前发布示性知，明确有关实施安排说对现 审议通过。基金管理人应当提前发布示性知，明确有关实施安排说对现 审议通过。基金管理人应当提前发布示性知，明确有关实施安排说对现 有基金份额持人的影响以及享选择权，并在实施前预留至 有基金份额持人的影响以及享选择权，并在实施前预留至 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 112 少二十个开放日或者交易供基金持有人做出选择。 （三）基金合同的终止事由 有下列情形之一的，基金合同应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人托职责终止，在 6个月内没有新 基金管理人、基金托管人承接的； 3、基金合同生效之日起三年后的对应自然，若资产规模低于 、基金合同生效之日起三年后的对应自然，若资产规模低于 、基金合同生效之日起三年后的对应自然，若资产规模低于 2亿元， 本基金应当按照合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开份 本基金应当按照合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开份 额持有人大会的方式延续； 4、基金合同生效三年后继续 存的，期内连、基金合同生效三年后继续 存的，期内连、基金合同生效三年后继续 存的，期内连、基金合同生效三年后继续 存的，期内连60 个工作日出现 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基 万元情形的，本基 金应当按照本基合同约定的程序进行清算并终止； 5、基金合同 约定的其他情形； 6、相关法律规和中国证监会定的其他情况。 （四）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现合同终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现合同终止事由之日起 、基金财产清算小组：自出现合同终止事由之日起 30 个工作 日内成立 清算小组，基金 管理人织财产并在中国证监会的督下进行清算小组，基金 管理人织财产并在中国证监会的督下进行清算。 2、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 、基金财产清算小组成：员由管理人托 管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人 、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。 基金财产清算小可以聘用必要的工作人3、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理、 基金财产清算小组职责：负的保管理估价、变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动4、基金财产清算程序： （1）基金合同终止情形出现时，由财产清算小组统一接管； （2）对基金财产和债 权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算 报告进行外部审，律报告出具法律意见书； （6）将清算报告中国证监会备案并公； 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 113 （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 、基金财产清算的期限为 6个月，但遇基金所持证券的流动性受到限制而不 个月，但遇基金所持证券的流动性受到限制而不 能及时变现的情形，清算期限相应顺延。 （五）清算费用 清算费 用是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理用，清算费由基金财产小组优先从剩余中支付。 （六）基金财产清算剩余资的分配 依据基金 财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金 财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金 债务后，按份额持有人的份额比例进行分配。 （七）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所 审计并由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案公告。基金财产清算 审计并由律师事务所出具法意见书后报中国证监会备案公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 公告于基金财产清算报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组 个工作日内由基金财产清算小组 个工作日内由基金财产清算小组 个工作日内由基金财产清算小组 进行公告。 （八）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 15 年以上。 八、争议解决方式 八、争议解决方式 八、争议解决方式 八、争议解决方式 各方当事人同意，因基金合而产生的或与有关一切争议如经 各方当事人同意，因基金合而产生的或与有关一切争议如经 各方当事人同意，因基金合而产生的或与有关一切争议如经 友好协商未能解决的，应提交 友好协商未能解决的，应提交 上海国际经济贸易仲裁委员会 ，根据提交 ，根据提交 仲裁 时该 会的仲裁 规则进行仲裁， 仲裁地点 为上海市。仲裁决是终局 为上海市。仲裁决是终局 的，对仲裁 ，对仲裁 各方当 事人均具有约束力。 仲裁费用由败诉方承担争议 处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责 继续忠实、勤勉尽处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责 继续忠实、勤勉尽处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责 继续忠实、勤勉尽处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责 继续忠实、勤勉尽处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责 继续忠实、勤勉尽地履行基金合同规定的义务，维护份额持有人 的合法权益。 基金合同受中国法律管辖。 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 九、基金合同存放地和投资者取得的方式 基 金合同正本一式三份，除上报有关监管机构外理人、基 金合同正本一式三份，除上报有关监管机构外理人、基 金合同正本一式三份，除上报有关监管机构外理人、基 金合同正本一式三份，除上报有关监管机构外理人、金托管人各持有一份，每具同等的法律效力。基合可印制成册供投资 金托管人各持有一份，每具同等的法律效力。基合可印制成册供投资 金托管人各持有一份，每具同等的法律效力。基合可印制成册供投资 金托管人各持有一份，每具同等的法律效力。基合可印制成册供投资 者在基金管理人、托销售机构的办公场所和营业查阅。 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 本页无正文，为《 本页无正文，为《 本页无正文，为《 永赢 惠泽一年 定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基 金金合同》的签字盖章页。 基金管理人：永赢有限公司 基金管理人：永赢有限公司 基金管理人：永赢有限公司 基金管理人：永赢有限公司 基金管理人：永赢有限公司 基金管理人：永赢有限公司 基金管理人：永赢有限公司 法定代表人或授权理（签字 法定代表人或授权理（签字 法定代表人或授权理（签字 法定代表人或授权理（签字 法定代表人或授权理（签字 法定代表人或授权理（签字 法定代表人或授权理（签字 /章）： 章）： 章）： 基金托管人：招商银行股份有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 法定代表人或授权理（签字 法定代表人或授权理（签字 法定代表人或授权理（签字 法定代表人或授权理（签字 法定代表人或授权理（签字 法定代表人或授权理（签字 法定代表人或授权理（签字 /章）： 章）： 章）： 签署地点： 签署地点： 签署地点： 签署日期： 签署日期： 签署日期： 年 月 日 |
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| 基金信息类型 | 基金契约（修改） | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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