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前海开源中国稀缺资产混合C(002079)  基金公开信息
流水号 1532424
基金代码 002079
公告日期 2019-04-23
编号 1
标题 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)
信息全文   基金管理人:前海开源基金管理有限公司
  基金托管人:中国农业银行股份有限公司
  截止日:2019年3月10日
  重要提示
  本基金经2015年7月7日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]1541号文注册募集,基金合同已于2015年9月10日正式生效。
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年03月10日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(未经审计)。
  一、基金管理人
  (一)基金管理人概况
  1、名称:前海开源基金管理有限公司
  2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
  3、设立日期:2013年1月23日
  4、法定代表人:王兆华
  5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751号
  6、组织形式:有限责任公司
  7、办公地址:深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
  8、电话:0755-88601888传真:0755-83181169
  9、联系人:傅成斌
  10、注册资本:人民币2亿元
  11、存续期限:持续经营
  12、股权结构:开源证券股份有限公司出资25%,北京市中盛金期投资管理有限公司出资25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)出资25%。
  (二)主要人员情况
  1、基金管理人董事会成员
  王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长。
  龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司(企业)投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
  王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕士,国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理有限公司联席董事长。
  朱永强先生,执行董事长,硕士研究生,国籍:中国。历任华泰证券股份有限公司电脑工程部总经理、技术总监,网上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁;华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事总经理;中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理,现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
  蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理有限公司董事长。
  周芊先生,董事,北京大学DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。
  范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
  向松祚先生,独立董事,教授,高级经济师,国籍:中国。著名经济学家、国际金融战略专家,中国人民大学博士,美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士,英国剑桥大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛(OMFIF)顾问委员会副主席、世界经济论坛(WorldEconomicForum)国际货币体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。
  申嫦娥女士,独立董事,博士,教授,博士生导师,中国注册会计师(非执业会员),国家税务总局特邀监察员(2003-2010),国籍:中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教授,北京师范大学副教授、教授。
  MrShujieYao(姚树洁先生),独立董事,教授,国籍:英国。英国诺丁汉大学当代中国学学院院长、教授,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长;英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会员;全英专业团体联合会副主席;《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》(英文)等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授,英国牛津大学研究员,英国朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。
  周新生先生,独立董事,管理学博士学位,经济学教授。国籍:中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007年7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员,中国工业经济学会副会长,中共陕西省委政策研究室特聘研究员。
  2、基金管理人监事会成员
  骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金管理有限公司监事会主席。
  孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校MBA,国籍:中国。曾任职深圳市公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部,现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。
  任福利先生,监事,大学本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部,现任前海开源基金管理有限公司基金事务部总监。
  刘彤女士,监事,硕士研究生,国籍:中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理,现任前海开源基金管理有限公司人力资源部。
  3、高级管理人员情况
  王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长。
  蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理有限公司董事长。
  傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
  4、本基金基金经理
  曲扬先生,中国国籍,清华大学计算机科学与技术系博士。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、南方全球精选基金经理;南方基金香港子公司投资经理助理、投资经理,具有香港对冲基金和卢森堡公募基金管理经验。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、投资部行政负责人,前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源鼎裕债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新硬件主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深强国产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曲扬先生具备基金从业资格。
  5、投资决策委员会成员情况
  投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼,投资决策委员会联席主席曲扬,联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙,执行投资总监王霞、谢屹,投资决策委员会秘书肖立强。
  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
  二、基金托管人
  (一)基金托管人情况
  1、基本情况
  名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
  住所:北京市东城区建国门内大街69号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
  法定代表人:周慕冰
  成立日期:2009年1月15日
  批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
  注册资本:32,479,411.7万元人民币
  存续期间:持续经营
  联系电话:010-66060069
  传真:010-68121816
  联系人:贺倩
  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。
  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
  2、主要人员情况
  中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
  3、基金托管业务经营情况
  截止到2018年12月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共422只。
  (二)基金托管人的内部风险控制制度说明
  1、内部控制目标
  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
  2、内部控制组织结构
  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
  3、内部控制制度及措施
  具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
  (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
  当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
  1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
  2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;
  3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
  三、相关服务机构
  (一)基金份额销售机构
  1、直销机构
  (1)前海开源基金管理有限公司直销柜台
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层
  法定代表人:王兆华
  联系人:谢燕婷
  电话:(0755)83181190
  传真:(0755)83180622
  (2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易
  客服电话:4001-666-998
  网址:www.qhkyfund.com
  微信公众号:qhkyfund
  2、代销机构:
?序号 代销机构 销售机构信息
1 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室法定代表人:陈柏青客服电话: 4000-766-123网址:www.fund123.cn
2 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路 1508号法定代表人:薛峰客服电话: 95525网址:www.ebscn.com
3 深圳富济基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元法定代表人:刘鹏宇
? 客服电话: 0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
4 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
法定代表人:杨德红
客服电话: 95521
网址:www.gtja.com
5 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人:王常青
客服电话: 4008-888-108
网址:www.csc108.com
6 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人:李梅
客服电话: 95523,4008-895-523网址:www.swhysc.com
7 一路财富(北京)信息科技有限公司 一路财富(北京)信息科技有限公司注册地址:北京市西城区车公庄大街 9号五
栋大楼 C座 702室
法定代表人:吴雪秀
客服电话: 400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
8 北京加和基金销售有限公司 北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 11号 7层
703室
法定代表人:曲阳
客服电话: 400-803-1188
网址:www.bzfunds.com
9 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京朝外大街 22号泛利大厦 10

法定代表人:王莉
客服电话: 4009-200-022
网址:www.hexun.com
10 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2号
厦门第一广场西座 1501-1504室
法定代表人:陈洪生
客服电话: 400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
11 诺亚正行基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司
? 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号
3724室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508号北美
广场 B座 12F
法定代表人:汪静波
客服电话: 400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
12 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
地大厦 8楼
法定代表人:薛峰
客服电话: 4006-788-887
网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
13 深圳市小牛投资咨询有限公司 深圳市小牛投资咨询有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区彩田路瀚森
大厦 17楼
法定代表人:李俊
客服电话: 400-669-5666
网址:www.xiaoniuxcf.com
14 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人:吴坚
客服电话: 95355、4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
15 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路
110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
法定代表人:王荻
客服电话: 0851-88235678
网址:www.urainf.com
16 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 8号
中粮广场 B座 501
法定代表人:李雪松
联系人:王玲玲
客服电话: 400-818-5585
网址:www.kunyuanfund.com
17 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5

法定代表人:刘汉青
客服电话: 95177
网址:www.snjijin.com
? 18 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司
法定代表人:苗宏升
联系人:胡碧萱
客服电话: 4007-903-688
网址:www.fundying.com
19 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人:申健
客服电话: 021-20292031
网址:8.gw.com.cn
20 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司
注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13

法定代表人:何春梅
客服电话: 95563
网址:www.ghzq.com.cn
21 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路 183号大都会广
场 43楼
法定代表人:孙树明
客服电话: 95575
网址:www.gf.com.cn
22 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 18号 1
号楼 11层 B-1108
法定代表人:赵荣春
客服电话: 400-893-6885
网址:www.qianjing.com
23 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区
关东园路 2号高科大厦 4楼
法定代表人:余磊
客服电话: 400-800-5000
网址:www.tfzq.com
24 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号
上海环球金融中心 57层
法定代表人:陈林
客服电话: 4008-209-898
网址:www.cnhbstock.com
25 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2号 4 ? 层 401-15
法定代表人:陈超
客服电话: 95118;400-088-8816网址:fund.jd.com
26 深圳腾元基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028号卓越
世纪中心 1号楼 1806-1808单元
法定代表人:曾革
客服电话: 400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
27 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏
大厦 A座 38-45层
法定代表人:宫少林
客服电话: 95565
网址:www.newone.com.cn
28 北京广源达信基金销售有限公司 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号
C座六层 605室
法定代表人:齐剑辉
客服电话: 400-623-6060
网址:网站: www.niuniufund.com
29 中民财富基金销售(上海)有限公司 中民财富基金销售(上海)有限公司注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 07

法定代表人:弭洪军
联系人:黄鹏
传真:021-63353736
客服电话: 400-876-5716
网址:www.cmiwm.com
30 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 19号
A座 1505室
法定代表人:张冠宇
传真:9,01059200800客服电话: 400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
31 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投
行大厦 20楼
法定代表人:刘学民
客服电话: 95358
网址:www.firstcapital.com.cn
? 32 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033号平安
金融中心 61-64层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号
荣超大厦 16-20层
法定代表人:谢永林
联系人:何之江
客服电话: 95511-8
网址:www.stock.pingan.com
33 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66号 1号
楼 12层 1208号
法定代表人:罗细安
客服电话: 400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
34 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商
务区泛海国际 SOHO城(一期)第 7栋 23层 1号、4号
法定代表人:陶捷
客服电话: 027-87006003
网址:www.buyfunds.cn
35 深圳前海凯恩斯基金销售有限公 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A栋 201室(入驻前海商务秘书有限公司)法定代表人:高锋
客服电话: 4008-048-688
网址:www.keynesasset.com
36 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228号
法定代表人:周易
客服电话: 95597
网址:www.htsc.com.cn
37 深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
鲤鱼门街 1号前海深港合作区管理局综合办
公楼 A栋 201室
法定代表人:李学东
客服电话: 400-071-9888
网址:www.ananjj.cn
38 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638号财
富大厦
? 法定代表人:李晓安
客服电话: 400-689-8888
网址:www.hlzq.com
39 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人:许建平
客服电话: 400-800-0562
网址:www.hysec.com
40 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 泰诚财富基金销售(大连)有限公司注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙
园 3号
法定代表人:林卓
客服电话: 400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
41 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1号 1号
楼 16层 1603
法定代表人:董浩
客服电话: 400-068-1176
网址:www.jimufund.com
42 深圳市华融金融服务有限公司 深圳市华融金融服务有限公司
注册地址:深圳市福田区滨河路 5022号联合
广场 A座裙楼 A302
法定代表人:喻天柱
客服电话: 400-600-0583
网址:www.hrjijin.com
43 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心) 1号楼 36层 3603室
法定代表人:程刚
客服电话: 400-100-3391
网址:www.dianyingfund.com
44 北京格上富信基金销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼
710内 09室
法定代表人:李悦章
客服电话: 400-066-8586
网址:www.igesafe.com
45 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11号高德
置地广场 F座 18、19楼
法定代表人:张建军
? 客服电话: 95322
网址:www.wlzq.cn
46 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室
联系人:刘惠
客服电话: 400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
47 和耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603
房间
法定代表人:王璇
客服电话: 4000-555-671
网址:www.hgccpb.com
48 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
客服电话: 95584
网址:www.hx168.com.cn
49 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
号诺德大厦 2层 202室
联系人:樊怀东
客服电话: 4000-899-100
网址:www.yibaijin.com
50 中信证券(山东)有限责任公司 中信证券(山东)有限责任公司注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号
楼 2001
法定代表人:杨宝林
客服电话: 95548
网址:www.zxwt.com.cn
51 北京中期时代基金销售有限公司 北京中期时代基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14
号 1幢 11层 1103号
法定代表人:田宏莉
客服电话: (010)65807609网址:www.cifcofund.com
52 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国
信证券大厦 16-26层
法定代表人:何如
? 客服电话: 95536
网址:www.guosen.com.cn
53 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689号
法定代表人:王开国
客服电话: 95553
网址:www.htsec.com
54 上海联泰基金销售有限公司 上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
法定代表人:燕斌
客服电话: 4000-466-788
网址:www.66zichan.com
55 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8号
法定代表人:祝献忠
客服电话: 400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
56 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1号都市之
门 B座 5层
法定代表人:李刚
客服电话: 400-860-8866
网址:www.kysec.cn
57 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大
厦 2座 27、28层
法定代表人:丁学东
客服电话: 400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
58 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联
大厦 28层 A01、B01(b)单元法定代表人:俞洋
客服电话:4001-099-918,(021)32109999, (029)68918888网址:www.cfsc.com.cn
59 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人:冉云
客服电话: 95310
网址:www.gjzq.com.cn
60 深圳前海京西票号基金销售有限公司 深圳前海京西票号基金销售有限公司
? 公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A栋 201室
法定代表人:吴永宏
客服电话: 400-800-8668
网址:www.ph6.com
61 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上
海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
法定代表人:赵学军
客服电话: 400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
62 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A栋 201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)法定代表人: TAN YIK KUAN
客服电话: 400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
63 阳光人寿保险股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12
号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人:李科
传真:9,01059053700
64 北京展恒基金销售股份有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6

法定代表人:闫振杰
客服电话: 400-818-8000
网址:www.myfund.com
65 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15号桐城中央
21层
法定代表人:董祥
客服电话: 4007-121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
66 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
10号五层 5122室
法定代表人:周斌
客服电话: 4008-980-618
网址:www.chtfund.com
67 中信期货有限公司 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越?时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人:张磊
客服电话: 400-990-8826
网址:www.citicsf.com
?68 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大

法定代表人:杨泽柱
客服电话: 95579
网址:www.95579.com
69 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联
大厦 35楼、28层 A02单元
法定代表人:牛冠兴
客服电话: 4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
70 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
法定代表人:祝健
联系人:姚盛盛
客服电话: 4001-962-502
网址:www.ajzq.com
71 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86号
法定代表人:李玮
客服电话: 95538
网址:www.zts.com.cn
72 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 宜信普泽(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区建国路 88号楼 soho
现代城 C座 18层 1809
法定代表人:戎兵
客服电话: 400-609-9200
网址:www.yixinfund.com
73 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市昆明路 518 号北美广场
A1002室
法定代表人:王翔
客服电话: 021-65370077
网址:www.fofund.com.cn
? 74 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 凤凰金信(银川)基金销售有限公司注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商
务区万寿路 142号 14层 1402办公用房
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院朝
来高科技产业园 18号楼
法定代表人:张旭
客服电话: 4008105919
网址:www.fengfd.com
75 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:上海浦东新区杨高南路 799号陆
家嘴世纪金融广场 3号楼 5楼
法定代表人:冷飞
客服电话: 021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
76 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10号
法定代表人:于龙
网址:www.zhixin-inv.com
77 济安财富(北京)基金销售有限公司 济安财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号北
京财富中心 A座 46层
法定代表人:杨健
客服电话: 400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
78 扬州国信嘉利基金销售有限公司 扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:广陵产业园创业路 7号
法定代表人:王浩
客服电话: 4000216088
79 万家财富基金销售(天津)有限公司 万家财富基金销售(天津)有限公司注册地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平
洋保险大厦 A座五层
客服电话: 010-59013825
网址:www.wanjiawealth.com
80 西藏东方财富证券股份有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座
东方财富大厦
法定代表人:陈宏
客服电话: 95357
网址:www.18.cn
81 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦
903室
法定代表人:凌顺平
? 客服电话: 4008-773-772
网址:www.5ifund.com
82 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州
国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人:邱三发
客服电话: 95396
网址:www.gzs.com.cn
83 众升财富(北京)基金销售有限公司 众升财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号
楼 A座 9层 908室
法定代表人:聂婉君
客服电话: 400-059-8888
网址:www.zscffund.com
84 上海陆金所基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14楼 09单元
法定代表人:王之光
客服电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
85 深圳市金斧子基金销售有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中
区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层
1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中
区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层
1108
法定代表人:赖任军
客服电话: 400-930-0660
网址:www.jfzinv.com
86 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际
企业大厦 C座
法定代表人:陈共炎
客服电话: 4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
87 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69号山西国
际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客服电话: 400-666-1618、95573
网址:www.i618.com.cn
88 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司
? 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人:牛锡明
客服电话: 95559
网址:www.bankcomm.com
89 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方
财富大厦
法定代表人:其实
客服电话: 4001-818-188
网址:www.1234567.com.cn
90 北京创金启富投资管理有限公司 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号
楼 215A
法定代表人:梁蓉
客服电话: 400-6262-818
网址:www.5irich.com
91 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6
号楼 2单元 21层 222507
法定代表人:钟斐斐
客服电话: 400-0618-518
网址:danjuanapp.com
92 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司注册地址:北京市西城区德胜门外大街合生
财富广场 1302室
法定代表人:董云巍
客服电话: 400-088-8080
网址:www.qiandaojr.com
93 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万
得大厦 11楼
法定代表人:王廷富
客服电话: 400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
94 深圳市前海排排网基金销售有限 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址:深圳市福田区福强路 4001号深圳
市世纪工艺品文化市场 313栋 E-403
法定代表人:李春瑜
? 客服电话: 400-680-3928
网址:www.simuwang.com
95 喜鹊财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
1513室
法定代表人:陈皓
客服电话: 0891-6177483
网址:www.xiquefund.com
96 上海有鱼基金销售有限公司 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道
2123号 3层 3E-2655室
法定代表人:林琼
客服电话: 4007676298
网址:www.youyufund.com
97 北京富国大通基金销售有限公司 北京富国大通基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区安定路 5号院 3号
楼中建财富国际中心 25层
法定代表人:宋宝峰
客服电话: 400-088-0088
网址:www.fuguowealth.com
98 江苏汇林保大基金销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大
道 47号
办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105
号中环国际 1413室
法定代表人:吴言林
联系人:黄子珈
传真:9,02556663409客服电话: 025-56663409
网址:www.huilinbd.com
99 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石
大厦 4楼
法定代表人:陈继武
联系人:高皓辉
客服电话: 4006-433-389
网址:www.vstonewealth.com
100 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一
号金源中心
法定代表人:张运勇
客服电话: (0769)961130网址:www.dgzq.com.cn
? 101 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
42号写字楼 101室
法定代表人:王春峰
客服电话: 400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
102 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路 58号理
想国际大厦 906
法定代表人:张琪
客服电话: 010-62675369
网址:www.xincai.com
103 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场(二期)北座法定代表人:王东明
客服电话: 95548
网址:www.cs.ecitic.com
104 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号
楼 2楼 41号
办公地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号
楼 2楼 41号
法定代表人:杨文斌
客服电话: 400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
105 北京晟视天下基金销售有限公司 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735
号 03室
法定代表人:蒋煜
客服电话: 400-818-8866
网址:www.shengshiview.com
106 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣
廷苑酒店 B座 26楼
法定代表人:沙常明
客服电话: 400-620-6868
网址:www.lczq.com
107 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广
场 18层
法定代表人:赵俊
客服电话: 95531;400-8888-588
? 网址:www.longone.com.cn
108 民商基金销售(上海)有限公司 民商基金销售(上海)有限公司注册地址:上海市浦东新区张杨路 707号生
命人寿大厦 32层
法定代表人:贲惠琴
传真:9,02150206001客服电话: 021-50206003
网址:www.msftec.com
109 北京懒猫金融信息服务有限公司 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715
法定代表人:许现良
客服电话: 400-6677098
网址:www.lanmao.com
110 北京百度百盈基金销售有限公司 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢
1层 101
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9号
奎科科技大厦
联系人:张旭阳
传真:9,01061951009客服电话: 95055-4
网址:www.baiyingfund.com
111 上海长量基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1267 号
11层
法定代表人:张跃伟
客服电话: 400-820-2899
网址:www.erichfund.com
112 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1
号楼
法定代表人:张志刚
客服电话: 95321
网址:www.cindasc.com
113 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198

法定代表人:李工
客服电话: 95318
网址:www.hazq.com
114 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033

? 法定代表人:李兴春
客服电话: 400-921-7755
网址:www.leadbank.com.cn
115 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号
11层 1108室
法定代表人:王伟刚
客服电话: 400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
116 大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 102号 708

办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东
方纯一大厦 15楼
法定代表人:姚杨
联系人:孟召社
客服电话: 400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
117 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105
室-3491
法定代表人:肖雯
客服电话: 020-89629066
网址:www.yingmi.cn
118 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼 7层、8层
法定代表人:黄扬录
客服电话: 95329
网址:www.zszq.com
119 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
客服电话: 95564
网址:www.lxsec.com
120 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
法定代表人:吴骏
客服电话: 400-018-8688
网址:www.ydsc.com.cn
121 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司
? 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人:周慕冰
客服电话: 95599
网址:www.abchina.com
122 深圳市新兰德证券投资咨询有限 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技
园 4栋 10层 1006#
法定代表人:杨懿
客服电话: 400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
123 北京微动利基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113号
景山财富中心 341
法定代表人:梁洪军
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  (二)登记机构
  名称:前海开源基金管理有限公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
  法定代表人:王兆华
  联系人:任福利
  电话:(0755)83180910
  传真:(0755)83181121
  (三)律师事务所和经办律师
  名称:广东信达律师事务所
  注册地址:深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼
  负责人:麻云燕
  经办律师:杨扬、胡云云
  电话:(0755)88265288
  传真:(0755)88265537
  (四)会计师事务所和经办注册会计师
  名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
  注册地址:北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层
  办公地址:北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层
  法定代表人:杨剑涛
  联系人:郭红霞
  经办会计师:张富根、郭红霞
  电话:(010)88095588
  传真:(010)88091199
  四、基金名称
  前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金
  五、基金的类型
  混合型
  六、基金的运作
  开放式
  七、基金的投资
  (一)投资目标
  本基金主要通过精选投资于中国稀缺资产主题相关证券,在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。
  本基金主要投资于在中国或在世界上具有独特性或稀缺性的A股上市公司,例如具有难以复制的产品、服务、工艺或模式,拥有难以颠覆的垄断地位,具有长久持续的核心竞争力,拥有稀缺宝贵的资产或资源。在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。
  (二)投资范围
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为0-95%,投资于中国稀缺资产主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
  如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
  本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
  (三)投资策略
  本基金的投资策略主要有以下六方面内容:
  1、大类资产配置
  在大类资产配置中,本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充分研究的基础上,判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。
  本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控,根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整。在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动,调整各类资产在基金投资组合中的比例。
  2、股票投资策略
  本基金采取自上而下宏观分析和自下而上精选个股相结合的投资策略,在遵循本基金资产配置比例限制的前提下,确定各类资产的投资比例。
  本基金将精选中国独有、稀有的,具有巨大增长潜力的上市公司股票构建股票投资组合。个股选择从定性和定量两方面入手。定性方面主要研究上市公司在产品服务、商业模式、研发创新、竞争优势、行业地位、市场空间、治理结构、资产资源等方面的独特性或稀缺性。定量方面主要分析上市公司的盈利能力、运营效率、资产质量、财务状况、估值水平等。
  3、债券投资策略
  在债券投资策略方面,本基金在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定不同类属资产的最优权重。
  在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。
  4、权证投资策略
  在权证投资方面,本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的。
  5、资产支持证券投资策略
  本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,借用必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
  本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
  6、股指期货投资策略
  本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。
  本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。
  基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
  基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负责股指期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。
  若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理遵从其最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。
  (四)投资决策依据及程序
  1、决策依据
  以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。
  2、决策程序
  (1)投资决策委员会制定整体投资战略。
  (2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库,对拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。
  (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合,交由交易部执行。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。
  (4)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。
  (5)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
  (6)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其重点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。
  (五)业绩比较基准
  本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%。
  业绩比较基准选择理由:
  沪深300指数是由中证指数公司编制发布、表征A股市场走势的权威指数。该指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩效。
  中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。
  根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的基准为沪深300指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%,该基准能客观衡量本基金的投资绩效。
  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,与基金托管人协商一致并按监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额持有人大会。
  (六)风险收益特征
  本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。
  (七)投资限制
  1、组合限制
  基金的投资组合应遵循以下限制:
  (1)本基金股票投资占基金资产的比例为0-95%,投资于中国稀缺资产主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%;
  (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
  (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
  (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;
  (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;
  (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;
  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;
  (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
  (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
  (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;
  (15)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险;
  (16)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
  (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
  (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
  (19)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的10%,并且不得超过基金净值的10%;
  (20)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%;
  (21)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
  (22)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等;
  (23)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
  (24)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;
  (25)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;
  (26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例,应当符合中国证监会的有关规定。在投资证券衍生品种前,应与基金托管人协商一致,并履行适当程序。
  本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商。
  除上述第(2)、(12)、(17)、(18)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
  2、禁止行为
  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
  (1)承销证券;
  (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
  (3)从事承担无限责任的投资;
  (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
  (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
  (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
  (八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
  1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
  2、有利于基金资产的安全与增值;
  3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利益;
  4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人的利益。
  (九)基金的融资融券
  本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
  (十)基金的投资组合报告
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日(未经审计)。
  1.报告期末基金资产组合情况
 ?序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例( %)
1 权益投资 47,474,180.00 89.12
- 其中:股票 47,474,180.00 89.12
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
- 其中:债券 - -
- 资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
- 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 5,765,771.25 10.82
?8 其他资产 28,951.61 0.05
9 合计 53,268,902.86 100.00
  2.报告期末按行业分类的股票投资组合
  2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
  ?代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 12,889,213.00 24.54
C 制造业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,550,140.00 6.76
J 金融业 31,034,827.00 59.09
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
- 合计 47,474,180.00 90.39
  2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
  本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
  3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  ?序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)
1 600547 山东黄金 142,400 4,307,600.00 8.20
2 600489 中金黄金 501,100 4,299,438.00 8.19
3 002155 湖南黄金 545,500 4,282,175.00 8.15
4 600109 国金证券 563,700 4,036,092.00 7.68
5 601211 国泰君安 261,900 4,012,308.00 7.64
6 000776 广发证券 315,600 4,001,808.00 7.62
?7 600999 招商证券 294,300 3,943,620.00 7.51
8 000783 长江证券 753,700 3,881,555.00 7.39
9 601688 华泰证券 232,900 3,772,980.00 7.18
10 600837 海通证券 420,200 3,697,760.00 7.04
  4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  本基金本报告期末未持有债券。
  5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  本基金本报告期末未持有债券。
  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  本基金本报告期末未持有权证。
  9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
  9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
  本基金本报告期末未投资股指期货。
  9.2本基金投资股指期货的投资政策
  本基金本报告期末未投资股指期货。
  10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  10.1本期国债期货投资政策
  本基金本报告期末未投资国债期货。
  10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
  本基金本报告期末未投资国债期货。
  10.3本期国债期货投资评价
  本基金本报告期末未投资国债期货。
  11.投资组合报告附注
  11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
  11.3其他资产构成
  ?序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 18,381.48
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,427.05
5 应收申购款 9,143.08
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 28,951.61
  11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  本基金本报告期末未持有可转换债券。
  11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
  11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
  由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
  八、基金的业绩
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  前海开源中国稀缺资产混合A
  ?阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差 ④ ①-③ ②-④
2015.9.10-2015.12.31 1.00% 0.08% 8.94% 1.24% -7.94% -1.16%
2016.1.1-2016.12.31 -1.49% 0.65% -7.02% 0.98% 5.53% -0.33%
2017.1.1-2017.12.31 -18.89% 1.21% 14.79% 0.45% -33.68% 0.76%
2018.1.1-2018.12.31 -2.85% 1.12% -15.97% 0.93% 13.12% 0.19%
2015.9.10-2018.12.31 -21.60% 0.98% -2.30% 0.87% -19.30% 0.11%
  前海开源中国稀缺资产混合C
  ?阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差 ④ ①-③ ②-④
2015.11.19-2015.12.31 -0.20% 0.05% -0.15% 1.18% -0.05% -1.13%
2016.1.1-2016.12.31 -4.91% 0.66% -7.02% 0.98% 2.11% -0.32%
2017.1.1-2017.12.31 -10.64% 1.22% 14.79% 0.45% -25.43% 0.77%
2018.1.1-2018.12.31 -3.07% 1.12% -15.97% 0.93% 12.90% 0.19%
2015.11.19-2018.12.31 -17.80% 1.01% -10.45% 0.84% -7.35% 0.17%
  注:本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%。
  九、基金的费用与税收
  (一)基金费用的种类
  1、基金管理人的管理费;
  2、基金托管人的托管费;
  3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
  6、基金份额持有人大会费用;
  7、基金的证券交易费用;
  8、基金的银行汇划费用;
  9、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  1、基金管理人的管理费
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:
  H=E×1.50%÷当年天数
  H为每日应计提的基金管理费
  E为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
  2、基金托管人的托管费
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
  H=E×0.25%÷当年天数
  H为每日应计提的基金托管费
  E为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
  本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。
  本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.1%年费率计提。
  销售服务费的计算方法如下:
  H=E×0.1%÷当年天数
  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
  E为C类基金份额前一日基金资产净值
  销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性划出,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  上述“(一)、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
  (三)不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用:
  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
  3、《基金合同》生效前的相关费用;
  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
  (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。
  (五)基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
  十、其他应披露事项
  (一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪情况如下:
  本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长;
  本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事;
  本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;
  上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开源资管公司兼任职务的情况。
  (二)2018年09月10日至2019年03月10日披露的公告:
  ?2019-03-05前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券申购及定投费率优惠的公告
2019-03-04前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的销售机构并开通相关业务的公告
2019-03-04前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安证券认购、申购及定投费率优惠的公告
2019-02-19前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告
2019-01-31前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告
2019-01-22前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告
2019-01-21关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务起点金额的公告
2019-01-08前海开源基金管理有限公司关于增加第一创业证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-01-02前海开源基金管理有限公司旗下基金 2018年 12月 31日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值公告(一)
2018-12-10前海开源基金管理有限公司关于增加凯石财富为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2018-11-26前海开源基金管理有限公司关于增加华融证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2018-11-05前海开源基金管理有限公司关于增加阳光人寿保险为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2018-10-24前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要( 2018年第 2号)
? 2018-10-24前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 3季度报告
2018-10-16关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过奕丰金融办理定投业务起点金额的公告
2018-09-29活动的公告 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠
2018-09-13前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在中国国际金融股份有限公司开通定投业务并参与其费率优惠活动的公告
  十一、备查文件
  (一)备查文件包括:
  1、中国证监会准予注册前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
  2、《前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
  3、《前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
  4、法律意见书
  5、基金管理人业务资格批件、营业执照
  6、基金托管人业务资格批件、营业执照
  (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
  1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查文件存放在基金管理人处。
  2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。
  十二、对招募说明书更新部分的说明
  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
  1、对“重要提示”相关信息进行了更新。
  2、对“基金管理人”相关信息进行了更新。
  3、对“基金托管人”相关信息进行了更新。
  4、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。
  5、对“基金的投资”相关信息进行了更新。
  6、在“其他应披露事项”部分相关信息进行了更新,披露了期间涉及本基金的公告。
  7、对部分表述进行了更新。
  前海开源基金管理有限公司
  2019年04月23日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券报
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