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| 工银添颐债券B(485014) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1531715 | ||||||||
| 基金代码 | 485014 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信添颐债券型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年四月二十二日 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 2 页 共 15 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 18日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 工银添颐债券 交易代码 485114 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年 8月 10日 报告期末基金份额总额 324,973,442.52份 投资目标 在保持基金资产流动性与控制基金风险的前提 下，力争实现超越业绩比较基准的长期投资回 报，为投资者提供养老投资的工具。 投资策略 本基金将在资产配置策略的基础上，通过固定 收益类品种投资策略构筑债券组合的平稳收 益，通过积极的权益类资产投资策略追求基金 资产的增强型回报。 业绩比较基准 五年期定期存款利率+1.5%。 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和风险水平高 于货币市场基金，低于混合型基金与股票型基 金；因为本基金可以配置二级市场股票，所以 预期收益和风险水平高于投资范围不含二级市 场股票的债券型基金。 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 工银添颐债券 A 工银添颐债券 B 下属分级基金的交易代码 485114 485014 报告期末下属分级基金的份额总额 110,938,464.42份 214,034,978.10份 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 3 页 共 15 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 1月 1日 － 2019年 3月 31日 ） 工银添颐债券 A 工银添颐债券 B 1．本期已实现收益 2,468,354.81 3,379,111.10 2．本期利润 14,580,185.50 21,836,887.07 3．加权平均基金份额本期利润 0.1273 0.1167 4．期末基金资产净值 232,968,442.38 427,573,080.92 5．期末基金份额净值 2.100 1.998 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 工银添颐债券 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 6.44% 0.39% 1.54% 0.02% 4.90% 0.37% 工银添颐债券 B 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 6.33% 0.39% 1.54% 0.02% 4.79% 0.37% 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 4 页 共 15 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 5 页 共 15 页 注：1、本基金基金合同于 2011年 8月 10日生效。 2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。截至本报告期末，本基金的投资符合基金合同 的相关规定：本基金投资债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80％；股票等权益类 资产占基金资产的比例不超过 20％，现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比 例不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 杜海涛 副总经 理，本 2011年 8 月 10日 - 22 先后在宝盈基金管理有限 公司担任基金经理助理， 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 6 页 共 15 页 基金的 基金经 理 招商基金管理有限公司担 任招商现金增值基金基金 经理；2006年加入工银瑞 信，现任公司副总经理， 兼任子公司-工银瑞信资产 管理（国际）有限公司董 事；2006年 9月 21日至 2011年 4月 21日，担任工 银货币市场基金基金经 理；2010年 8月 16日至 2012年 1月 10日，担任工 银双利债券型基金基金经 理；2012年 6月 21日至 2017年 7月 19日，担任工 银纯债定期开放基金基金 经理；2013年 8月 14日至 2015年 11月 11日，担任 工银月月薪定期支付债券 型基金基金经理；2007年 5月 11日至今，担任工银 增强收益债券型基金基金 经理；2011年 8月 10日至 今，担任工银瑞信添颐债 券型证券投资基金基金经 理；2013年 1月 7日至 今，担任工银货币市场基 金基金经理；2013年 10 月 31日至 2018年 8月 28 日，担任工银瑞信添福债 券基金基金经理；2014年 1月 27日至 2018年 6月 5 日，担任工银薪金货币市 场基金基金经理；2015年 4月 17日至 2018年 6月 5 日，担任工银总回报灵活 配置混合型基金基金经 理；2018年 2月 27日至 今，担任工银瑞信信用添 利债券型证券投资基金基 金经理。 宋炳珅 权益投 资总 监，本 基金的 基金经 2012年 2 月 14日 - 15 曾任中信建投证券有限公 司研究员；2007年加入工 银瑞信，现任权益投资总 监。2012年 2月 14日至 今，担任工银瑞信添颐债 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 7 页 共 15 页 理 券型证券投资基金基金经 理；2013年 1月 18日至 今，担任工银双利债券基 金基金经理；2013年 1月 28日至 2014年 12月 5 日，担任工银瑞信 60天理 财债券型基金基金经理； 2014年 1月 20日至 2018 年 8月 28日，担任工银瑞 信红利混合型证券投资基 金基金经理；2014年 1月 20日至 2017年 5月 27 日，担任工银瑞信核心价 值混合型证券投资基金基 金经理；2014年 10月 23 日至今，担任工银瑞信研 究精选股票型基金基金经 理；2014年 11月 18日至 2018年 8月 28日，担任工 银医疗保健行业股票型基 金基金经理；2015年 2月 16日至 2017年 12月 22 日，担任工银战略转型主 题股票基金基金经理； 2017年 4月 12日至 2018 年 12月 28日，担任工银 瑞信中国制造 2025股票型 证券投资基金基金经理。 景晓达 养老金 投资中 心投资 部副总 监，本 基金的 基金经 理 2018年 10月 23 日 - 11 先后在上海绿地集团担任 战略部职员，在安信证券 股份有限公司担任固定收 益分析师；2013年加入工 银瑞信，现任养老金投资 中心投资部副总监、基金 经理。2018年 10月 23日 至今，担任工银瑞信添颐 债券型证券投资基金基金 经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 8 页 共 15 页 制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违 法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办 法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交 易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理 办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候 的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告 期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基 金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位 的情况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向 交易及交叉交易。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 2次。投资 组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 一季度，国内经济相对稳定，全球主要经济体工业活动下滑明显。与此相适应，全球央行开 始逐渐转向宽松的货币政策。债券方面，收益率维持稳定。整体收益率曲线的绝对水平处在历史 偏低的分位数，但低等级信用债仍然受到市场风险偏好影响，定价偏高。此外，转债资产出现明 显上涨。股票方面，整体市场估值得以明显修复，从去年四季度非常低的估值水平修复至接近历 史中位数的位置。并且，估值修复的范围是非常广泛的。 报告期内本基金根据宏观经济和资产价格的状态，权益资产保持较高仓位，同时债券资产久 期相对谨慎。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 9 页 共 15 页 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内，工银添颐债券 A份额净值增长率为 6.44%，工银添颐债券 B份额净值增长率为 6.33%，业绩比较基准收益率为 1.54%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金在报告期内没有触及 2014年 8月 8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办 法》第四十一条规定的条件。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 125,691,205.75 17.75 其中：股票 125,691,205.75 17.75 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 561,662,798.48 79.34 其中：债券 529,396,898.48 74.78 资产支持证券 32,265,900.00 4.56 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 13,660,753.98 1.93 8 其他资产 6,906,781.51 0.98 9 合计 707,921,539.72 100.00 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 4,641,687.00 0.70 C 制造业 58,686,808.70 8.88 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 10 页 共 15 页 E 建筑业 - - F 批发和零售业 8,359,871.26 1.27 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 - - J 金融业 35,922,730.63 5.44 K 房地产业 15,865,544.16 2.40 L 租赁和商务服务业 2,214,564.00 0.34 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 125,691,205.75 19.03 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 601318 中国平安 251,422 19,384,636.20 2.93 2 600019 宝钢股份 1,871,700 13,532,391.00 2.05 3 600104 上汽集团 475,360 12,392,635.20 1.88 4 000002 万科 A 300,978 9,246,044.16 1.40 5 000963 华东医药 256,202 8,359,871.26 1.27 6 600585 海螺水泥 204,175 7,795,401.50 1.18 7 601009 南京银行 968,681 7,662,266.71 1.16 8 002146 荣盛发展 588,400 6,619,500.00 1.00 9 600519 贵州茅台 7,094 6,058,205.06 0.92 10 600309 万华化学 112,900 5,140,337.00 0.78 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 11 页 共 15 页 1 国家债券 61,860,537.20 9.37 2 央行票据 - - 3 金融债券 40,036,000.00 6.06 其中：政策性金融债 40,036,000.00 6.06 4 企业债券 51,262,452.20 7.76 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 111,095,000.00 16.82 7 可转债（可交换债） 215,030,909.08 32.55 8 同业存单 - - 9 地方政府债 50,112,000.00 7.59 10 其他 - - 11 合计 529,396,898.48 80.15 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 010107 21国债⑺ 599,540 61,860,537.20 9.37 2 132013 17宝武 EB 420,840 42,955,138.80 6.50 3 160215 16国开 15 400,000 40,036,000.00 6.06 4 130361 15云南 Z2 300,000 30,126,000.00 4.56 5 132008 17山高 EB 299,100 29,939,910.00 4.53 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 139254 万科 28A1 70,000 7,059,500.00 1.07 2 139261 万科 29A1 70,000 7,053,200.00 1.07 3 139217 链融 7A1 50,000 5,045,000.00 0.76 4 139248 万科 26A1 50,000 5,044,500.00 0.76 5 139227 龙腾优 10 50,000 5,042,000.00 0.76 6 139302 链融 01A1 20,000 2,014,400.00 0.30 7 139318 万科 31A1 10,000 1,007,300.00 0.15 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 12 页 共 15 页 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 5.9.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 92,939.70 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,774,373.61 5 应收申购款 39,468.20 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,906,781.51 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 13 页 共 15 页 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 132013 17宝武 EB 42,955,138.80 6.50 2 132008 17山高 EB 29,939,910.00 4.53 3 132007 16凤凰 EB 28,161,615.50 4.26 4 132006 16皖新 EB 26,168,486.40 3.96 5 110031 航信转债 17,368,010.90 2.63 6 132005 15国资 EB 11,570,355.00 1.75 7 132015 18中油 EB 11,476,688.10 1.74 8 132012 17巨化 EB 10,557,434.40 1.60 9 113014 林洋转债 2,449,764.10 0.37 10 120001 16以岭 EB 685,708.80 0.10 11 113017 吉视转债 447,773.30 0.07 注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 工银添颐债券 A 工银添颐债券 B 报告期期初基金份额总额 118,152,910.73 195,464,933.16 报告期期间基金总申购份额 3,677,184.33 55,340,257.75 减:报告期期间基金总赎回份额 10,891,630.64 36,770,212.81 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 110,938,464.42 214,034,978.10 注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额； 2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 14 页 共 15 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,416,962.43 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,416,962.43 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例（%） 3.21 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准工银瑞信添颐债券型证券投资基金设立的文件； 2、《工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金合同》； 3、《工银瑞信添颐债券型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件和营业执照； 5、基金托管人业务资格批件和营业执照； 6、报告期内基金管理人在指定媒介上披露的各项公告。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 15 页 共 15 页 9.2 存放地点 基金管理人或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印 件。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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