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| 金鹰元禧混合A(210006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1531514 | ||||||||
| 基金代码 | 210006 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金鹰元禧混合型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年四月二十日 金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 金鹰元禧混合 基金主代码 210006 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 6月 27日 报告期末基金份额总额 28,203,292.54份 投资目标 本基金在有效控制风险的前提下，力争使基金份额 持有人获得超额收益与长期资本增值。 投资策略 本基金在投资组合管理过程中采取主动投资方法， 通过数量化方法严格控制风险，并通过有效的资产 配置策略，动态调整安全资产和风险资产的投资比 例, 注重风险与收益的平衡，力争实现基金资产长 期稳健增值。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×20%＋中债总财富(总值)指数 金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 3 收益率×80% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险 水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场 基金。 基金管理人 金鹰基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 称 金鹰元禧混合 A 金鹰元禧混合 C 下属分级基金的交易代 码 210006 002425 报告期末下属分级基金 的份额总额 21,204,009.69份 6,999,282.85份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年 1月 1日-2019年 3月 31日) 金鹰元禧混合 A 金鹰元禧混合 C 1.本期已实现收益 394,089.71 145,268.88 2.本期利润 435,372.06 180,887.28 3.加权平均基金份额本期利润 0.0199 0.0203 4.期末基金资产净值 23,560,093.42 7,790,029.90 5.期末基金份额净值 1.1111 1.1130 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允 价值变动收益）扣除相关费用后的余额； 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 3、期末可供分配利润，指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现 金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 4 部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、金鹰元禧混合 A： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 1.81% 0.09% 6.22% 0.29% -4.41% -0.20% 2、金鹰元禧混合 C： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 1.79% 0.09% 6.22% 0.29% -4.43% -0.20% 3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 金鹰元禧混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2017年 6月 27日至 2019年 3月 31日) 1．金鹰元禧混合 A： 金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 5 注：1、本基金由原金鹰保本混合型证券投资基金于 2017年 6月 27日转型而来； 2、截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同规定的各项比例； 3、本基金的业绩比较基准是：沪深 300 指数收益率×20%＋中债总财富(总值)指 数收益率×80%。 2．金鹰元禧混合 C： 注：1、本基金由原金鹰保本混合型证券投资基金于 2017年 6月 27日转型而来； 金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 6 2、截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同规定的各项比例； 3、本基金的业绩比较基准是：沪深 300 指数收益率×20%＋中债总财富(总值)指 数收益率×80%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 戴骏 本基 金的 基金 经理， 公司 固定 收益 部副 总监 2016-10- 22 - 8 戴骏先生，美国密歇根大学金 融工程硕士研究生，历任国泰 基金管理有限公司基金经理 助理、东兴证券股份有限公司 债券交易员等职务，2016年 7 月加入金鹰基金管理有限公 司，现任固定收益部基金经 理。 吴德瑄 本基 金的 基金 经理 2017-09- 30 - 7 吴德瑄先生，曾任广州证券股 份有限公司研究员。2015年 1 月加入金鹰基金管理有限公 司，任研究部研究员、基金经 理助理、基金经理职务。现任 权益投资部基金经理。 注：1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规及 其各项实施准则、本基金《基金合同》等法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大 利益。本报告期内，基金运作基本合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 7 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投 资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 公司通过规范的投资交易流程、完善的权限管理机制、有效的交易控制制度，确 保公平交易的实施。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易，不断强化事 后监控分析，以尽可能确保公平对待各投资组合。 报告期，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内） 公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的 异常行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现同日 反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2019年一季度，宏观经济受到金融去杠杆缓和、中美贸易战向好等因素影响，出 现了边际的好转。政策表态和流动性放松的组合发力，提升了市场整体的风险偏好。 但是，工业企业盈利下行的趋势仍然还没有逆转，部分行业在单季度盈利萎缩较为明 显。流动性在金融去杠杆缓和的大背景下，整体紧中向松。叠加政策表态的转向和全 球金融市场的回暖，整体市场的风险偏好大幅回升。A股市场整体呈现较大幅度上涨， 整体市场普涨，蓝筹白马、题材、成长整体轮动上行。从市场整体的估值水平来看， 市场整体估值从相对较低的位置，上行到历史均值附近。一季度上证综指上涨 23.93%， 创业板指数上涨 35.43%。 一季度我们仍然坚持以业绩为导向、估值为核心的策略。重点关注业绩环比同比 增长显著，估值与增速匹配良好的行业及公司，并且重点考量未来的行业政策及市场 空间。重点配置有通信、医药、金融、计算机等行业。整体仓位保持一定弹性。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，报告期内 A 类份额净值为 1.1111 元，本报告期份额净值增长 金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 8 率为 1.81%，同期业绩比较基准增长率为 6.22%。C类基金份额净值为 1.1130元，本 报告份额期净值增长率 1.79%，同期业绩比较基准增长率为 6.22%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 对于 2019年二季度度认为宏观情况主要可以概括为以下几点：1、从宏观数据来 看，整体经济数据变现来看，边际变化是重点关注的内容，风险偏好上行如果同宏观 数据相互匹配则市场上行空间仍然较大；2、从流动性角度来看，流动性边际改善信 号已经看到，后续看流动性实际放松情况，从目前政策情况来看，流动性进一步放松 的空间是有的；3、从全球情况来看，全球主要经济体宏观情况出现走弱的迹象，时 刻关注美国的经济情况；4、政策层面来看，监管政策以及宏观政策整体或相对友好， 外部约束和金融收缩有所改善，有利于风险偏好维持较高位置。 因此，综上所述，我们认为 2019 年二季度随着经济数据的公布，流动性的宽松 环境持续，市场整体的表现会相对更倾向于从风险偏好推升的板块和行业转到业绩切 实提升的行业和板块。重点配置政策友好，盈利快速释放的行业。另外，更加注重主 题方面的阶段性机会。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金资产净值已发生连续超过 60 个工作日低于 5000 万元的情形， 本基金管理人已按法规要求向证监会报送解决方案。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 21,829,861.80 67.71 其中：债券 21,829,861.80 67.71 金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 9 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 4,737,681.63 14.69 7 其他各项资产 5,674,379.10 17.60 8 合计 32,241,922.53 100.00 注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应 收申购款。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期内未通过港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 国家债券 2,063,600.00 6.58 2 央行票据 - - 3 金融债券 13,234,300.00 42.21 其中：政策性金融债 13,234,300.00 42.21 4 企业债券 4,557,209.80 14.54 5 企业短期融资券 - - 金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 10 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,974,752.00 6.30 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 21,829,861.80 69.63 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 018006 国开 1702 100,000.00 10,234,000.0 0 32.64 2 018005 国开 1701 30,000.00 3,000,300.00 9.57 3 124251 13鲁信投 25,000.00 2,558,000.00 8.16 4 010107 21国债⑺ 20,000.00 2,063,600.00 6.58 5 136452 16南航 02 20,000.00 1,998,800.00 6.38 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期内未投资贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未投资权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 11 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,800.82 2 应收证券清算款 5,001,777.40 3 应收股利 - 4 应收利息 668,681.29 5 应收申购款 1,119.59 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,674,379.10 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 127004 模塑转债 464,352.00 1.48 2 132004 15国盛 EB 489,700.00 1.56 3 132013 17宝武 EB 1,020,700.00 3.26 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 12 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 金鹰元禧混合A 金鹰元禧混合C 本报告期期初基金份额总额 22,157,784.70 9,920,619.47 报告期基金总申购份额 170,120.73 162,152.98 减：报告期基金总赎回份额 1,123,895.74 3,083,489.60 报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 21,204,009.69 6,999,282.85 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 影响投资者决策的其他重要信息 经广东省工商行政管理局核准，本基金管理人法定代表人已于 2019年 3月 27日 变更为刘志刚先生。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 13 1、中国证监会批准发行及募集的文件。 2、《金鹰元禧混合型证券投资基金基金合同》。 3、《金鹰元禧混合型证券投资基金托管协议》。 4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。 5、基金托管人业务资格批件和营业执照。 9.2存放地点 广东省广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30层 9.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件，也可登录本基金管理人网 站查阅，本基金管理人网址：http://www.gefund.com.cn。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心，客户服务中心 电话：4006-135-888或 020-83936180。 金鹰基金管理有限公司 二〇一九年四月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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