上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

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广发全球医疗保健现汇(QDII)(000370)  基金公开信息
流水号 1531408
基金代码 000370
公告日期 2019-04-22
编号 1
标题 广发全球医疗保健指数证券投资基金2019年第1季度报告
信息全文 基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:广发银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年四月二十二日
广发全球医疗保健指数证券投资基金 2019年第 1季度报告
2
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 4月 18
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 3月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 广发全球医疗保健(QDII)
基金主代码 000369
交易代码 000369
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年 12月 10日
报告期末基金份额总额 156,192,704.84份
投资目标
本基金采用被动式指数化投资策略,通过严格的投
资程序约束和数量化风险管理手段,力求实现对标
的指数的有效跟踪,追求跟踪误差的最小化。本基
金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间
的日均跟踪偏离度小于 0.5%,基金净值增长率与
业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过 5%,实现
对标普全球 1200医疗保健指数的有效跟踪。
广发全球医疗保健指数证券投资基金 2019年第 1季度报告
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投资策略
本基金以实现对标的指数的有效跟踪为宗旨,在降
低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下构建
指数化的投资组合。本基金力争控制基金净值增长
率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于
0.5%,基金净值增长率与业绩比较基准之间的年跟
踪误差不超过 5%。
本基金对标普全球 1200 医疗保健指数成份股、备
选成分股及以标普全球 1200 医疗保健指数为投资
标的的指数基金(包括 ETF)的投资比例不低于基
金资产的 90%,现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5%。
业绩比较基准
人民币计价的标普全球 1200 医疗保健指数收益
率。
风险收益特征
本基金为股票型基金,风险和收益高于货币市场基
金、债券型基金和混合型基金,具有较高风险、较
高预期收益的特征。本基金为指数型基金,主要采
用完全复制法跟踪标的指数,具有与标的指数、以
及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特
征。
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 广发银行股份有限公司
境外资产托管人英文名称 Citibank N.A
境外资产托管人中文名称 美国花旗银行有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期
广发全球医疗保健指数证券投资基金 2019年第 1季度报告
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(2019年 1月 1日-2019年 3月 31日)
1.本期已实现收益 1,128,508.40
2.本期利润 10,612,948.79
3.加权平均基金份额本期利润 0.0663
4.期末基金资产净值 228,718,447.03
5.期末基金份额净值 1.464
注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入
费用后实际收益水平要低于所列数字。
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公
允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期
公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率

业绩比
较基准
收益率
标准差

①-③ ②-④
过去三个

4.80% 0.76% 4.54% 0.79% 0.26% -0.03%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
广发全球医疗保健指数证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2013年 12月 10日至 2019年 3月 31日)
广发全球医疗保健指数证券投资基金 2019年第 1季度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经
理期限 证券从业
年限
说明
任职日

离任日

刘杰
本基金的基金
经理;广发沪
深 300交易型
开放式指数证
券投资基金联
接基金的基金
经理;广发中
证 500交易型
开放式指数证
券投资基金的
基金经理;广
发中证 500交
易型开放式指
数证券投资基
金联接基金
(LOF)的基金
经理;广发沪
2018-08-
06
- 15年
刘杰先生,工学学士,
持有中国证券投资基金
业从业证书。曾任广发
基金管理有限公司信息
技术部系统开发专员、
数量投资部研究员、广
发沪深 300指数证券投
资基金基金经理(自
2014年 4月 1日至 2016
年 1月 17日)、广发中
证环保产业指数型发起
式证券投资基金基金经
理(自 2016年 1月 25
日至2018年4月25日)、
广发量化稳健混合型证
券投资基金基金经理
(自 2017年 8月 4日至
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深 300交易型
开放式指数证
券投资基金的
基金经理;广
发中小板 300
交易型开放式
指数证券投资
基金的基金经
理;广发中小
板 300交易型
开放式指数证
券投资基金联
接基金的基金
经理;广发中
证环保产业交
易型开放式指
数证券投资基
金发起式联接
基金的基金经
理;广发中证
养老产业指数
型发起式证券
投资基金的基
金经理;广发
中证军工交易
型开放式指数
证券投资基金
的基金经理;
广发中证军工
交易型开放式
指数证券投资
基金发起式联
接基金的基金
经理;广发中
证环保产业交
易型开放式指
数证券投资基
金的基金经
理;广发创业
板交易型开放
式指数证券投
资基金的基金
经理;广发创
业板交易型开
2018年 11月 30日)。
广发全球医疗保健指数证券投资基金 2019年第 1季度报告
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放式指数证券
投资基金发起
式联接基金的
基金经理;广
发标普全球农
业指数证券投
资基金的基金
经理;广发道
琼斯美国石油
开发与生产指
数证券投资基
金(QDII-LOF)
的基金经理;
广发港股通恒
生综合中型股
指数证券投资
基金(LOF)的
基金经理;广
发美国房地产
指数证券投资
基金的基金经
理;广发纳斯
达克 100交易
型开放式指数
证券投资基金
的基金经理;
广发纳斯达克
100指数证券
投资基金的基
金经理;广发
纳斯达克生物
科技指数型发
起式证券投资
基金的基金经
理;指数投资
部总经理助理
注:1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规
定。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及
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其配套法规、《广发全球医疗保健指数证券投资基金基金合同》和其他有关法律
法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制
风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作合法合
规,无损害基金持有人利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的
规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,
并通过实时的行为监控与及时的分析评估,保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面,公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于
备选股票库,重点投资的股票必须来源于核心股票库,投资的债券必须来自公司
债券库。公司建立了严格的投资授权制度,投资组合经理在授权范围内可以自主
决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中,中央交易
部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,公平分配投资指令。
金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时
监控及预警,实现投资风险的事中风险控制;稽核岗通过对投资、研究及交易等
全流程的独立监察稽核,实现投资风险的事后控制。
本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了
公平对待,未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间(完全按照有关指数的构成比例进行证
券投资的投资组合除外)或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因
应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的,则需经公司领导严格审批并留痕
备查。
本投资组合为完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合。本报
告期内,本投资组合与本公司管理的其他投资组合发生过同日反向交易的情况,
但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成交量的 5%。这些交易不存在任何
利益输送的嫌疑。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
广发全球医疗保健指数证券投资基金 2019年第 1季度报告
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本基金主要采用完全复制法来跟踪标普全球 1200 医疗保健指数,按照个股
在标的指数中的基准权重构建股票组合,呈现出股票型基金特征。
2019 年 1 季度,全球股市普遍上涨。美国市场方面,道琼斯工业指数上涨
11.15%,标普 500上涨 13.07%,纳斯达克 100 上涨 16.57%,标普全球 1200 医
疗保健指数上涨 7.13%;欧洲市场方面,富时 100指数上涨 8.19%,法国 CAC40
指数上涨 13.10%,德国 DAX指数上涨 9.16%;全球其他市场方面,香港恒生指
数,H股指数,日经 225指数等都出现不同程度的上涨。
整体而言,美国经济基本面总体依然稳健,2019年美股仍然值得关注。 未
来美股市场,尤其是高科技企业和美国生物、医疗等为主的全球技术领先竞争优
势明显的医疗保健领域依然值得适当关注。
4.5报告期内基金的业绩表现
本报告期内,本基金的净值增长率为 4.80%,同期业绩比较基准收益率为
4.54%。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资
产的比例(%)
1 权益投资 199,768,326.07 86.20
其中:普通股 199,432,101.34 86.05
存托凭证 336,224.73 0.15
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 15,081,718.89 6.51
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
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其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 14,695,359.53 6.34
8 其他各项资产 2,216,536.60 0.96
9 合计 231,761,941.09 100.00
5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
美国 141,774,979.52 61.99
瑞士 19,812,233.21 8.66
英国 9,042,693.51 3.95
日本 8,804,832.88 3.85
法国 5,011,464.83 2.19
德国 4,957,479.77 2.17
丹麦 4,690,560.99 2.05
澳大利亚 3,358,939.25 1.47
荷兰 1,559,814.15 0.68
比利时 444,554.64 0.19
加拿大 310,773.32 0.14
合计 199,768,326.07 87.34
注:1、国家(地区)类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
2、上述美国比重包括注册地为西班牙在美国上市的 ADR。
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
公用事业 - -
房地产 - -
能源 - -
信息技术 - -
日常消费品 - -
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电信业务 - -
原材料 - -
通信服务 - -
工业 - -
金融 - -
医疗保健 198,878,922.82 86.95
非日常生活消费品 889,403.25 0.39
合计 199,768,326.07 87.34
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭
证投资明细


公司名称(英文)






文)
证券
代码












区)
数量
(股)
公允价值
(人民币
元)
占基
金资
产净
值比

(%)
1
JOHNSON &
JOHNSON


JNJ
US









16,208.0
0
15,256,200.
84
6.67
2 PFIZER INC




PFE
US









35,359.0
0
10,111,674.
93
4.42
3
NOVARTIS
AG-REG


NOV
N SW








15,412.0
0
9,977,647.5
8
4.36
广发全球医疗保健指数证券投资基金 2019年第 1季度报告
12

4
UNITEDHEALTH
GROUP INC




UNH
US









5,801.00
9,658,231.1
4
4.22
5
MERCK & CO.
INC.


MRK
US









16,258.0
0
9,104,889.6
2
3.98
6
ROCHE
HOLDING
AG-GENUSSCHE
IN


ROG
SW









4,240.00
7,862,581.2
8
3.44
7
ABBOTT
LABORATORIES




ABT
US









10,589.0
0
5,699,804.4
6
2.49
8 AMGEN INC -
AMG
N US











4,019.00
5,141,226.7
0
2.25
9 ELI LILLY & CO


LLY
US








5,765.00
5,037,105.1
0
2.20
广发全球医疗保健指数证券投资基金 2019年第 1季度报告
13

1
0
MEDTRONIC
PLC



MDT
US









8,179.00
5,016,075.8
5
2.19
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投
资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细


基金名称
基 金
类型
运作
方式
管理人
公允价值
(人民币元)
占基
金资
产净
值比

(%)
1
ISHARES GLOBAL
HEALTHCARE ETF
ETF
契约
型开
放式
BlackRock
Fund
Advisors
15,081,718.89 6.59
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 根据公开市场信息,本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内
没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的
情形。
5.10.2报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
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5.10.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 285,273.70
4 应收利息 713.76
5 应收申购款 1,799,819.72
6 其他应收款 -
7 待摊费用 130,729.42
8 其他 -
9 合计 2,216,536.60
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 153,429,712.20
本报告期基金总申购份额 65,615,867.69
减:本报告期基金总赎回份额 62,852,875.05
本报告期基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 156,192,704.84
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率
1 赎回 2019-01-02 -319,024.48 -439,887.23 0.30%
2 赎回 2019-01-28 -1,531,300.00 -2,161,815.84 0.30%
广发全球医疗保健指数证券投资基金 2019年第 1季度报告
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合计 -1,850,324.48 -2,601,703.07
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1.中国证监会批准广发全球医疗保健指数证券投资基金募集的文件
2.《广发全球医疗保健指数证券投资基金基金合同》
3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
4.《广发全球医疗保健指数证券投资基金托管协议》
5.法律意见书
6.基金管理人业务资格批件、营业执照
7.基金托管人业务资格批件、营业执照
8.2 存放地点
广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼
8.3 查阅方式
1.书面查阅:查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:30-17:00。投资者可免费
查阅,也可按工本费购买复印件;
2.网站查阅:基金管理人网址:http://www.gffunds.com.cn。







广发基金管理有限公司
二〇一九年四月二十二日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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