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广发大盘成长混合(270007) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 1531149 | ||||||||
基金代码 | 270007 | ||||||||
公告日期 | 2019-04-22 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 广发大盘成长混合型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:广发基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一九年四月二十二日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 广发大盘成长混合 基金主代码 270007 交易代码 270007(前端) 270017(后端) 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年6月13日 报告期末基金份额总额 2,107,197,948.03份 投资目标 依托中国快速发展的宏观经济和高速成长的资本市场,通过投资于成长性较好的大市值公司股票,追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金通过“自下而上”为主的股票分析流程,以成长性分析为重点,对大市值公司的基本面进行科学、全面的考察,挖掘投资机会,构建股票投资组合;通过利率预测、收益率曲线模拟、债券资产类别配置和债券分析进行债券投资;同时严格遵守有关权证投资的比例限制。 业绩比较基准 75%* 沪深300指数+25%*上证国债指数 风险收益特征 较高风险,较高收益 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年1月1日-2019年3月31日) 上期金额 1.本期已实现收益 5,317,800.54 - 2.本期利润 620,458,814.80 - 3.加权平均基金份额本期利润 0.2891 - 4.期末基金资产净值 2,486,045,107.63 - 5.期末基金份额净值 1.1798 - 注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 32.65% 1.50% 21.78% 1.17% 10.87% 0.33% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 广发大盘成长混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2007年6月13日至2019年3月31日) / §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李琛 本基金的基金经理;广发消费品精选混合型证券投资基金的基金经理;广发聚丰混合型证券投资基金的基金经理;广发龙头优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;广发行业领先混合型证券投资基金的基金经理;广发稳健策略混合型证券投资基金的基金经理 2016-02-23 - 19年 李琛女士,经济学学士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发证券股份有限公司交易部交易员,广发基金管理有限公司筹建人员、投资管理部中央交易室主管、广发大盘成长混合型证券投资基金基金经理(自2007年6月13日至2010年12月30日)、广发稳健增长开放式证券投资基金基金经理(自2010年12月31日至2016年3月29日)、广发聚祥保本混合型证券投资基金基金经理(自2012年10月23日至2014年3月20日)。 苗宇 本基金的基金经理;广发聚富开放式证券投资基金的基金经理;广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;广发聚丰混合型证券投资基金的基金经理;广发趋势动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 2018-11-05 - 11年 苗宇先生,理学博士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司研究发展部行业研究员、基金经理助理。 程琨 本基金的基金经理;广发逆向策略灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;广发核心精选混合型证券投资基金的基金经理 2013-02-05 - 13年 程琨先生,金融学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任第一上海证券有限公司研究员,广发基金管理有限公司国际业务部研究员、研究发展部研究员、基金经理助理、广发消费品精选混合型证券投资基金基金经理(自2014年12月8日至2016年2月23日)。 注:1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发大盘成长混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过实时的行为监控与及时的分析评估,保证公平交易原则的实现。 在投资决策的内部控制方面,公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票库,重点投资的股票必须来源于核心股票库,投资的债券必须来自公司债券库。公司建立了严格的投资授权制度,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中,中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警,实现投资风险的事中风险控制;稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核,实现投资风险的事后控制。 本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了公平对待,未发生任何不公平的交易事项。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本公司原则上禁止不同投资组合之间(完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合除外)或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的,则需经公司领导严格审批并留痕备查。 本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内,本投资组合与本公司管理的其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况;与本公司管理的被动型投资组合发生过同日反向交易的情况,但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成交量的5%。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 本报告期内,市场呈现单边上涨态势,沪深300涨幅为28.62%,创业板涨幅为35.43%。分行业来看,计算机、食品饮料、农业等行业表现较好。 本季度以来,市场交易量极具放大,市场参与者的热情高涨,各种风格的资产都有不错的表现。我们的投资策略依然延续了之前的投资风格,选择具有核心竞争力的标的进行长期投资。我们始终相信满足长期经营假设、具备良好商业模式的标的长期来看会脱颖而出,我们也会对这些企业进行长期持续的跟踪,在重要的经营指标没有发生变化之前,不会轻易放弃这部分仓位。 本报告期内,我们增持了食品饮料、医药、地产等行业,这些企业基本上都是大市值股票,企业所处的竞争格局都很好,预期收益率和估值也都比较匹配。 4.5报告期内基金的业绩表现 本报告期内,本基金净值增长率为32.65%,同期业绩比较基准收益率为21.78%。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,291,994,336.71 89.14 其中:股票 2,291,994,336.71 89.14 2 固定收益投资 3,745,012.00 0.15 其中:债券 3,745,012.00 0.15 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 238,966,617.43 9.29 7 其他各项资产 36,425,842.07 1.42 8 合计 2,571,131,808.21 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,496,224,990.59 60.18 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 71,339,857.69 2.87 G 交通运输、仓储和邮政业 24,768,176.20 1.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 32,902.94 0.00 J 金融业 175,547,559.90 7.06 K 房地产业 396,165,556.89 15.94 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 4,520,272.00 0.18 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 123,395,020.50 4.96 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,291,994,336.71 92.19 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600519 贵州茅台 277,928 237,347,732.72 9.55 2 000858 五 粮 液 2,435,738 231,395,110.00 9.31 3 000568 泸州老窖 2,692,451 179,263,387.58 7.21 4 601155 新城控股 3,909,635 176,520,020.25 7.10 5 601318 中国平安 2,275,139 175,413,216.90 7.06 6 600887 伊利股份 5,825,742 169,587,349.62 6.82 7 600763 通策医疗 1,715,269 120,926,464.50 4.86 8 000002 万 科A 3,901,837 119,864,432.64 4.82 9 002821 凯莱英 1,266,042 116,526,505.68 4.69 10 002008 大族激光 2,612,992 110,268,262.40 4.44 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 3,745,012.00 0.15 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 3,745,012.00 0.15 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113529 绝味转债 21,680 2,168,000.00 0.09 2 113015 隆基转债 5,650 692,012.00 0.03 3 128055 长青转2 2,150 215,000.00 0.01 4 128061 启明转债 1,260 126,000.00 0.01 5 113530 大丰转债 1,200 120,000.00 0.00 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本基金本报告期末未持有国债期货。 (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.11投资组合报告附注 5.11.1根据公开市场信息,本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 742,253.20 2 应收证券清算款 35,514,707.31 3 应收股利 - 4 应收利息 52,237.46 5 应收申购款 116,644.10 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 36,425,842.07 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113015 隆基转债 692,012.00 0.03 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 2,186,860,094.68 本报告期基金总申购份额 14,055,640.62 减:本报告期基金总赎回份额 93,717,787.27 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 2,107,197,948.03 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内,基金管理人不存在运用固有资金(认)申购、赎回或买卖本基金的情况。 §8备查文件目录 8.1备查文件目录 1.中国证监会批准广发大盘成长混合型证券投资基金设立的文件 2.《广发大盘成长混合型证券投资基金基金合同》 3.《广发大盘成长混合型证券投资基金托管协议》 4.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 5.法律意见书 6.基金管理人业务资格批件和营业执照 7.基金托管人业务资格批件和营业执照 8.2存放地点 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼 8.3查阅方式 1.书面查阅:查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:30-17:00。投资者可免费查阅,也可按工本费购买复印件; 2.网站查阅:基金管理人网址:http://www.gffunds.com.cn。 广发基金管理有限公司 二〇一九年四月二十二日 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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