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| 广发成长优选混合(000214) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1531015 | ||||||||
| 基金代码 | 000214 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年四月二十二日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 广发成长优选混合 基金主代码 000214 交易代码 000214 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年12月11日 报告期末基金份额总额 51,986,617.43份 投资目标 在深入研究的基础上，自下而上精选具有良好持续成长潜力的上市公司，在严格控制投资风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。 投资策略 本基金将根据宏观经济分析和整体市场估值水平的变化自上而下的进行资产配置，对股票、债券和货币市场工具等大类资产配置比例进行动态调整，在降低市场风险的同时追求更高收益。 业绩比较基准 50%×沪深300指数＋50%×中证全债指数。 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，而低于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年1月1日-2019年3月31日) 上期金额 1.本期已实现收益 4,392,119.29 - 2.本期利润 4,882,678.95 - 3.加权平均基金份额本期利润 0.0926 - 4.期末基金资产净值 74,283,011.82 - 5.期末基金份额净值 1.429 - 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 6.68% 0.38% 15.02% 0.77% -8.34% -0.39% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2013年12月11日至2019年3月31日) / §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 王小松 本基金的基金经理；广发策略优选混合型证券投资基金的基金经理；广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 2015-02-17 - 12年 王小松先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任联合证券有限责任公司投资银行总部投行项目经理，华泰联合证券有限责任公司研究员，国联安基金管理有限公司研究员，广发基金管理有限公司研究发展部研究员、权益投资一部研究员、广发新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年12月5日至2018年1月11日）、广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2017年4月21日至2019年3月29日）。 代宇 本基金的基金经理；广发聚利债券型证券投资基金(LOF)的基金经理；广发聚财信用债券型证券投资基金的基金经理；广发集利一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理；广发双债添利债券型证券投资基金的基金经理；广发集丰债券型证券投资基金的基金经理；广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理；广发汇富一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理；广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理；广发上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；广发汇誉3个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理；广发景秀纯债债券型证券投资基金的基金经理；债券投资部副总经理 2015-02-17 - 14年 代宇女士，金融学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司固定收益部研究员、投资经理、固定收益部副总经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理（自2013年6月5日至2015年7月23日）、广发新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年12月13日至2018年1月11日）、广发安心回报混合型证券投资基金基金经理（自2015年5月14日至2018年1月12日）、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2015年4月15日至2018年3月14日）、广发汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2016年11月28日至2018年6月12日）、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金经理（自2017年2月8日至2018年10月30日）、广发量化稳健混合型证券投资基金基金经理（自2017年8月4日至2018年11月30日）、广发安瑞回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年7月26日至2019年1月18日）、广发汇祥一年定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2017年6月27日至2019年1月18日）、广发安泰回报混合型证券投资基金基金经理（自2015年5月14日至2019年1月22日）、广发安祥回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年8月19日至2019年1月22日）。 注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。 在投资决策的内部控制方面，公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票库，重点投资的股票必须来源于核心股票库，投资的债券必须来自公司债券库。公司建立了严格的投资授权制度，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生任何不公平的交易事项。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本公司原则上禁止不同投资组合之间（完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合除外）或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的，则需经公司领导严格审批并留痕备查。 本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内，本投资组合与本公司管理的其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况；与本公司管理的被动型投资组合发生过同日反向交易的情况，但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成交量的5%。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 2019年一季度，股市触底上涨，各个指数均有较好的表现，上证指数上涨23.93%，深证成指上涨36.84%，沪深300指数上涨28.62%，创业板指数上涨35.43%。 2019年第一季度，债券收益率震荡上行，全季共出现三波冲高回落行情，其中社融的天量数据和结构的改善，以及全球风险资产的上涨是影响债市波动的主要因素，总体来看十年国开的首尾收益率几乎相当，只是利率债期限利差走阔，信用利差窄幅震荡小幅压缩。 1-3月的宏观数据处于真空期，其中一个重要原因是部分数据在春节错位的影响下明显波动，即便这样，也能看出来基本面总体情况仍在下行，但亦存在超预期的因素。具体来看： 外贸数据错位最为剧烈，合并来看目前出口仍然在底部，但国内政策逆周期调控刺激需求带动进口小幅回暖。3月数据预计正向修复，但结合部分出口领先指标来看，出口数据对经济的负向拖累仍将持续；生产指标方面，1~2月依旧偏弱，不过有春节错位、高基数等原因，3月预计反弹。投资数据主要是地产投资超预期上行，高位的地产投资以何种方式着陆以及对基本面的冲击是目前宏观领域的主要分歧点，制造业投资的明显下滑也需要关注。国内消费方面，保持稳定的主要原因是汽车消费拖累明显下降，本身还面临顺周期回落的压力；通胀方面，食品项以及高基数的拖累下CPI同比小幅下行，3月翘尾因素抬升，且农产品价格春节后未季节性回落，预计CPI中枢会回到2.5%左右，冲击市场的通胀预期。 金融数据是本轮焦点，平滑1~2月数据来看包括总量和结构都有改善。这是使得股强债弱比较关键的因素。 可转债市场方面，随着股市上行，各个转债表现优异。 截至3月29日，中债综合净价指数上涨0.22%。分品种看，中债国债总净价指数上涨0.41%，中证金融债净价指数上涨0.24%；中证企业债净价指数上涨0.38%。 我们在本季度增加了股票仓位，获取权益市场上涨的收益，纯债操作为密切跟踪市场动向，灵活调整持仓券种结构、组合杠杆和久期分布。 4.5报告期内基金的业绩表现 本报告期内,广发成长优选混合净值增长率为6.68%,同期业绩比较基准收益率为15.02%。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 14,622,487.20 18.87 其中：股票 14,622,487.20 18.87 2 固定收益投资 59,330,856.40 76.57 其中：债券 59,330,856.40 76.57 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 1,615,030.50 2.08 7 其他各项资产 1,918,956.29 2.48 8 合计 77,487,330.39 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 686,006.80 0.92 B 采矿业 41,741.00 0.06 C 制造业 9,390,516.68 12.64 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 25,920.00 0.03 E 建筑业 142,330.00 0.19 F 批发和零售业 280,116.00 0.38 G 交通运输、仓储和邮政业 108,862.00 0.15 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 938,523.72 1.26 J 金融业 1,310,931.00 1.76 K 房地产业 1,044,367.00 1.41 L 租赁和商务服务业 200,640.00 0.27 M 科学研究和技术服务业 52,801.00 0.07 N 水利、环境和公共设施管理业 63,784.00 0.09 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 267,084.00 0.36 R 文化、体育和娱乐业 68,864.00 0.09 S 综合 - - 合计 14,622,487.20 19.68 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 000333 美的集团 19,700 959,981.00 1.29 2 000651 格力电器 20,200 953,642.00 1.28 3 000858 五粮液 6,700 636,500.00 0.86 4 000002 万科A 18,800 577,536.00 0.78 5 300498 温氏股份 13,778 559,386.80 0.75 6 002415 海康威视 15,000 526,050.00 0.71 7 000725 京东方A 118,700 462,930.00 0.62 8 000001 平安银行 35,700 457,674.00 0.62 9 300059 东方财富 16,900 327,522.00 0.44 10 000063 中兴通讯 10,800 315,360.00 0.42 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 3,610,950.00 4.86 2 央行票据 - - 3 金融债券 35,382,702.00 47.63 其中：政策性金融债 35,382,702.00 47.63 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 848,204.40 1.14 8 同业存单 19,489,000.00 26.24 9 其他 - - 10 合计 59,330,856.40 79.87 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 180208 18国开08 300,000 30,642,000.00 41.25 2 111914037 19江苏银行CD037 100,000 9,784,000.00 13.17 3 111991654 19杭州银行CD024 100,000 9,705,000.00 13.06 4 010107 21国债(7) 35,000 3,610,950.00 4.86 5 108901 农发1801 26,160 2,621,232.00 3.53 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.11投资组合报告附注 5.11.119江苏银行CD037 (代码：111914037) 为本基金的前十大持仓证券之一。2019年2月3日，因江苏银行股份有限公司存在未按业务实质准确计量风险资产；理财产品之间未能实现相分离；理财投资非标资产未严格比照自营贷款管理，对授信资金未按约定用途使用监督不力的行为，被中国银行保险监督管理委员会江苏监管局处罚款人民币90万元。 除上述证券外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 6,550.95 2 应收证券清算款 569,185.49 3 应收股利 - 4 应收利息 1,326,930.25 5 应收申购款 16,289.60 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,918,956.29 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 53,065,240.90 本报告期基金总申购份额 2,284,514.34 减：本报告期基金总赎回份额 3,363,137.81 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 51,986,617.43 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 20190101-20190331 25,017,155.11 0.00 0.00 25,017,155.11 48.12% 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。本基金管理人将对基金的大额申赎进行审慎评估并合理应对，完善流动性风险管控机制，切实保护持有人利益。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1.中国证监会批准广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 2.《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 4.《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 5.法律意见书 6.基金管理人业务资格批件、营业执照 7.基金托管人业务资格批件、营业执照 9.2存放地点 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼 9.3查阅方式 1.书面查阅：查阅时间为每工作日8:30-11:30，13:30-17:00。投资者可免费查阅，也可按工本费购买复印件； 2.网站查阅：基金管理人网址：http://www.gffunds.com.cn。 广发基金管理有限公司 二〇一九年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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