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| 东方红睿元混合(000970) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1530456 | ||||||||
| 基金代码 | 000970 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2019年4月22日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至2019年3月31日止。 基金产品概况 基金简称 东方红睿元混合 基金主代码 000970 前端交易代码 000970 基金运作方式 契约型，本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式 基金合同生效日 2015年1月21日 报告期末基金份额总额 378,725,546.79份 投资目标 本基金以追求绝对收益为目标，在有效控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的长期稳健增值。 投资策略 本基金在中国经济增长模式转型的大背景下，寻找符合经济发展趋势的行业，积极把握由新型城镇化、人口结构调整、资源环境约束、产业升级、商业模式创新等大趋势带来的投资机会，挖掘重点行业中的优势个股，自下而上精选具有核心竞争优势的企业，分享转型期中国经济增长的成果，在控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增值。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为三年期银行定期存款利率（税后）。每个封闭期的业绩比较基准为该封闭期起始日前最近一个开放期最后一个开放日的三年期银行定期存款利率，第一个封闭期的业绩比较基准为认购期间最后一个认购日的三年期银行定期存款利率，封闭期内业绩比较基准不因央行基准利率的调整做调整；每个开放期的业绩比较基准同前一个封闭期的业绩比较基准，开放期内业绩比较基准不因央行基准利率的调整做调整。 风险收益特征 本基金是一只特殊的开放式基金，以定期开放方式运作，每个封闭期的期限为三年，在封闭期内不办理申购与赎回业务，相对于一般的开放式基金其流动性较差。 本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年1月1日 - 2019年3月31日) 1.本期已实现收益 40,389,970.34 2.本期利润 213,736,963.84 3.加权平均基金份额本期利润 0.5644 4.期末基金资产净值 895,494,953.24 5.期末基金份额净值 2.364 注:（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 31.33% 1.44% 0.61% 0.01% 30.72% 1.43% 注:过去三个月指2019年1月1日-2019年3月31日。 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：截止日期为2019年3月31日。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 韩冬 东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2017年1月10日 - 10年 硕士，曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部研究员，上海东方证券资产管理有限公司研究部高级研究员、权益研究部高级研究员；现任东方红睿元混合、东方红中国优势混合基金经理。具有基金从业资格，中国国籍。 注:1、上述表格内基金首任基金经理“任职日期”指基金合同生效日，“离任日期”指根据公司决定确定的解聘日期；对此后非首任基金经理，基金经理的“任职日期”和“离任日期”均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，上海东方证券资产管理有限公司作为本基金管理人，严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、基金合同以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《上海东方证券资产管理有限公司公平交易制度》等规定。 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年一季度，宏观经济仍然未有明显起色，但也在政策刺激和调控下步入寻底区间，证券市场早于经济见底，在悲观预期充分释放后，呈现出风险偏好的上升。虽然经历动荡和反复，但我们的投资理念和思路没有变化，仍然会坚守能力圈，做自己擅长的事情。注重自下而上，持有优质资产，与优秀的企业家在一起，做时间的朋友，是我们恪守的投资理念；均衡配置，看重风险与回报的匹配，是我们构建组合的思路。我们希望投资组合能够兼顾幸运的行业、优秀的公司和合理的估值，着眼长期的竞争壁垒和安全边际。 虽然中国的经济发展面临着整体增速下台阶和结构转型的挑战，但我们相信中国市场的具有较大容错性的土壤能够孕育伟大的企业，我们看好未来消费升级、制造业产业集群的协同、工程师红利、环保等催生的供给侧改革等投资主线，并相信优秀公司穿越周期的能力。 报告期内基金的业绩表现 截至2019年3月31日，本基金份额净值为2.364元，份额累计净值为2.364元；报告期内，基金份额净值增长率为31.33%，同期业绩比较基准收益率为0.61%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 778,350,971.18 86.35 其中：股票 778,350,971.18 86.35 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,834,214.00 0.20 其中：债券 1,834,214.00 0.20 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 120,073,752.18 13.32 8 其他资产 1,130,383.97 0.13 9 合计 901,389,321.33 100.00 注:本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 598,935,744.62 66.88 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 31,973,664.00 3.57 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 20,199,849.30 2.26 K 房地产业 58,323,180.70 6.51 L 租赁和商务服务业 52,016,869.60 5.81 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 16,901,662.96 1.89 S 综合 - - 合计 778,350,971.18 86.92 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 002475 立讯精密 3,829,924 92,519,715.20 10.33 2 002415 海康威视 2,379,545 83,450,643.15 9.32 3 000333 美的集团 1,522,934 74,212,573.82 8.29 4 600887 伊利股份 2,379,259 69,260,229.49 7.73 5 002027 分众传媒 8,318,480 52,016,869.60 5.81 6 000002 万 科Ａ 1,254,510 38,538,547.20 4.30 7 601111 中国国航 2,949,600 31,973,664.00 3.57 8 600660 福耀玻璃 1,189,361 28,937,153.13 3.23 9 603228 景旺电子 417,504 27,179,510.40 3.04 10 600132 重庆啤酒 763,080 26,936,724.00 3.01 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,834,214.00 0.20 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,834,214.00 0.20 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 113512 景旺转债 14,200 1,834,214.00 0.20 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金报告期未进行股指期货投资。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。管理人通过动态管理股指期货合约数量，以萃取相应股票组合的超额收益。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金报告期未进行国债期货投资。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未进行国债期货投资。 投资组合报告附注 本基金持有的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 83,322.10 2 应收证券清算款 1,016,551.09 3 应收股利 - 4 应收利息 30,510.78 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,130,383.97 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 113512 景旺转债 1,834,214.00 0.20 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 002475 立讯精密 33,249,600.00 3.71 大宗交易取得并带有限售期 2 002027 分众传媒 2,368,000.00 0.26 大宗交易取得并带有限售期 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 378,725,546.79 报告期期间基金总申购份额 - 减:报告期期间基金总赎回份额 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 378,725,546.79 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 9,854,466.75 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 9,854,466.75 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 2.60 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期，本基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基金总份额比例(%) 发起份额总数 发起份额占基金总份额比例(%) 发起份额承诺持有期限 基金管理人固有资金 9,854,466.75 2.60 9,854,466.75 2.60 3年 基金管理人高级管理人员 985,491.67 0.26 985,491.67 0.26 3年 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 49,261.08 0.01 49,261.08 0.01 3年 合计 10,889,219.50 2.88 10,889,219.50 2.88 3年 注：1、上述表格内“占基金总份额比例”计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，故分项之和与合计项之间存在尾差。 2、截止本报告期末，本基金发起式份额持有期限已满3年（承诺持有期限为2015年1月21日至2018年1月20日）。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会批准设立东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金的文件； 2、《东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金合同》； 3、《东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》； 4、东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金财务报表及报表附注； 5、报告期内在指定报刊上披露的各项公告； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、中国证监会要求的其他文件。 存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公场所：上海市中山南路318号2号楼31层。 查阅方式 投资者可到基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，亦可通过公司网站查阅，公司网址为：www.dfham.com。 上海东方证券资产管理有限公司 2019年4月22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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