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| 华夏消费ETF(510630) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1529183 | ||||||||
| 基金代码 | 510630 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年四月二十日 上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 18日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 3月 31日止。 上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 2 §2 基金产品概况 基金简称 华夏消费 ETF 场内简称 消费行业 基金主代码 510630 交易代码 510630 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2013年 3月 28日 报告期末基金份额总额 74,590,367份 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化， 以期获得与标的指数收益相似的回报。 投资策略 本基金主要采取完全复制法及其他合理方法构建基金的 股票投资组合，并根据标的指数成份股及权重的变动对股 票投资组合进行相应地调整。如市场流动性不足、个别成 份股被限制投资等原因导致基金无法获得足够数量的股 票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法（如买入非成 份股等）进行适当的替代。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为上证主要消费行业指数。 风险收益特征 本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基 金与货币市场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备 选成份股，在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 3 (2019年 1月 1日-2019年 3月 31日) 1.本期已实现收益 398,915.29 2.本期利润 47,462,335.64 3.加权平均基金份额本期利润 0.6100 4.期末基金资产净值 191,407,307.33 5.期末基金份额净值 2.5661 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 31.25% 1.63% 31.45% 1.64% -0.20% -0.01% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2013年 3月 28日至 2019年 3月 31日) 上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 4 §4管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 荣膺 本基金 的基金 经理、 数量投 资部高 级副总 裁 2015-11-06 - 9年 北京大学光华管理学 院会计学硕士。2010 年 7月加入华夏基金 管理有限公司，曾任 研究发展部高级产品 经理，数量投资部研 究员、投资经理、基 金经理助理，MSCI 中国A股交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金基金经理 （2016年 10月 20日 至 2018年 9月 16日 期间）、MSCI中国 A 股交易型开放式指数 证券投资基金基金经 理（2016年 10月 20 日至 2018 年 9 月 16 日期间）等。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 5 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司 开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉 尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持 有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和 流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行 了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制 度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 本基金跟踪的标的指数为上证主要消费行业指数，是上证行业指数系列的组成部分。上 证行业指数选择上海证券市场各行业中规模大、流动性好的股票组成样本股，自 2009年 1 月 9日起正式发布，以反映上海证券市场不同行业公司股票的整体表现。本基金主要采取完 全复制法及其他合理方法构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及权重的变动对 股票投资组合进行相应地调整。 1季度，国际方面，全球经济有所走弱，主要央行纷纷下调经济增长预期并放缓收紧货 币政策的步伐，美联储未再加息。国内方面，经济整体需求依然偏弱，一二月的出口数据合 并考虑，增速的累积同比与去年十二月持平，处于偏弱水平，规模以上工业企业利润同比下 降，PMI数据依然较低，经济下行压力仍然较大。两会政府工作报告将经济增长目标由去年 的“6.5%左右”，调整至“6%—6.5%”，同时上调赤字率、增发专项债、超预期扩大减税降费 规模，一方面表明政府对经济下行有更大的包容度，一方面也意味着仍会逐步发力进行逆周 期调节。通胀方面，猪瘟蔓延导致猪价大涨，引发市场关注。 上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 6 市场方面，在海外资金流入、美联储政策立场调整、中国 1月远超预期的社融数据、中 美频频接触致力于谈判解决分歧、两会超预期的降税减费等因素共振下，去年以来压制 A 股估值的因素得以修复，A股市场经历了一波较大幅度的反弹行情。上证主要消费行业指数 属于非周期性指数，且具有一定的避险性。 基金投资运作方面，报告期内，本基金在做好跟踪标的指数的基础上，认真应对投资者 日常申购、赎回等工作。 为促进本基金的市场流动性提高和平稳运行，经上海证券交易所同意，部分证券公司被 确认为本基金的流动性服务商。目前，本基金的流动性服务商为中国银河证券股份有限公司 等。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2019年3月31日，本基金份额净值为2.5661元，本报告期份额净值增长率为31.25%， 同期上证主要消费行业指数增长率为 31.45%。本基金本报告期跟踪偏离度为-0.20%，与业 绩比较基准产生偏离的主要原因为日常运作费用、指数结构调整、申购赎回、成份股分红等 产生的差异。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 190,018,602.05 99.16 其中：股票 190,018,602.05 99.16 2 固定收益投资 516,000.00 0.27 其中：债券 516,000.00 0.27 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 7 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 1,061,163.65 0.55 7 其他各项资产 38,991.20 0.02 8 合计 191,634,756.90 100.00 注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 2,475,795.00 1.29 B 采矿业 - - C 制造业 166,592,846.45 87.04 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 20,949,960.60 10.95 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 190,018,602.05 99.27 上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 8 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 600519 贵州茅台 37,041 31,632,643.59 16.53 2 600887 伊利股份 954,365 27,781,565.15 14.51 3 603288 海天味业 290,633 25,197,881.10 13.16 4 601933 永辉超市 1,374,890 11,879,049.60 6.21 5 600438 通威股份 696,100 8,464,576.00 4.42 6 600872 中炬高新 200,649 7,339,740.42 3.83 7 603589 口子窖 129,000 7,016,310.00 3.67 8 600809 山西汾酒 93,487 5,653,158.89 2.95 9 600779 水井坊 122,837 5,514,152.93 2.88 10 600600 青岛啤酒 125,086 5,399,962.62 2.82 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 516,000.00 0.27 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 516,000.00 0.27 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 110054 通威转债 3,210 321,000.00 0.17 2 110055 伊力转债 1,950 195,000.00 0.10 上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 9 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 972.23 2 应收证券清算款 37,692.30 上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 10 3 应收股利 - 4 应收利息 326.67 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 38,991.20 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 81,590,367 报告期基金总申购份额 500,000 减：报告期基金总赎回份额 7,500,000 报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 74,590,367 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 截至 2016年 3月 28日，上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金的基金合 上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 11 同生效届满三年。 §9影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初份额 申 购 份 额 赎 回 份 额 持有份额 份额占 比 机 构 1 2019-01-01至 2019-03-31 50,500,000.00 - - 50,500,000.00 67.70% 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情 形，在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法 以合理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金 的流动性风险。 在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后 本基金资产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基 金合同等情形。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2019年 2月 28日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分交易型开放式指数基金新增 申购赎回代办证券公司的公告。 2019年 3月 2日发布华夏基金管理有限公司公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州 和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首 批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只 沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投 资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管 理人、首批公募养老目标基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香 港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方 上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 12 面积累了丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏恒生 ETF、 华夏沪港通恒生ETF、华夏MSCI中国A股国际通ETF、华夏中小板ETF、华夏中证 500ETF、 华夏创业板 ETF、华夏战略新兴成指 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、 华夏消费 ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏快线货币 ETF和华夏 3-5年中高级可 质押信用债 ETF等，初步形成了覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题指数、 行业指数、A股市场指数、海外市场指数、信用债指数等较为完整的产品线。 1季度，公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁发的多项奖项。2019年 3月，在由《证 券时报》举办的第十四届中国基金业明星基金奖颁奖典礼上，华夏安康债券、华夏收益债券 （QDII）和华夏鼎茂债券分别荣获五年持续回报积极债券型明星基金、三年持续回报 QDII 明星基金和 2018年度普通债券型明星基金。 在客户服务方面，1季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利 性和服务体验：（1）直销电子交易平台开通华夏惠利货币 A的快速赎回业务，为广大投资 者的资金使用提供便利；（2）微信公众号上线基金分红通知和净值查询功能，让客户及时掌 握分红信息和净值变动情况，提升客户体验；（3）与华融湘江银行、微众银行等代销机构合 作，提供更多便捷的理财渠道；（4）开展“四人拼团瓜分红包”、“今天能破亿么？”、“你的 今年收益知否？知否？”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。 §10备查文件目录 10.1备查文件目录 10.1.1中国证监会核准基金募集的文件； 10.1.2《上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金基金合同》； 10.1.3《上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金托管协议》； 10.1.4法律意见书； 10.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照； 10.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。 10.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 10.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后， 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 13 华夏基金管理有限公司 二〇一九年四月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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