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华夏潜龙精选股票(005826)  基金公开信息
流水号 1529146
基金代码 005826
公告日期 2019-04-20
编号 1
标题 华夏潜龙精选股票型证券投资基金2019年第1季度报告
信息全文 基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年四月二十日
华夏潜龙精选股票型证券投资基金 2019年第 1季度报告
1

§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 4月 18日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 3月 31日止。
华夏潜龙精选股票型证券投资基金 2019年第 1季度报告
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§2 基金产品概况
基金简称 华夏潜龙精选股票
基金主代码 005826
交易代码 005826
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 9月 27日
报告期末基金份额总额 35,049,666.65份
投资目标
在严格控制风险的前提下,力求实现基金资产的长期稳健
增值。
投资策略
本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的
综合分析,主动判断市场时机,进行积极的资产配置,合
理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,
并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时进行动态
调整。
业绩比较基准
MSCI中国 A 股在岸指数收益率*60%+经汇率调整的恒生
指数收益率*30%+上证国债指数收益率*10%。
风险收益特征
本基金为股票基金,其预期风险和预期收益高于混合基
金、债券基金与货币市场基金,属于中高风险品种。基金
资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包
括港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制
下交易日不连贯可能带来的风险等。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
华夏潜龙精选股票型证券投资基金 2019年第 1季度报告
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主要财务指标
报告期
(2019年 1月 1日-2019年 3月 31日)
1.本期已实现收益 8,071,334.89
2.本期利润 24,689,449.08
3.加权平均基金份额本期利润 0.2249
4.期末基金资产净值 40,567,581.04
5.期末基金份额净值 1.1574
注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
过去三个月 23.57% 1.48% 20.85% 1.16% 2.72% 0.32%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
华夏潜龙精选股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2018年 9月 27日至 2019年 3月 31日)
华夏潜龙精选股票型证券投资基金 2019年第 1季度报告
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注:①本基金合同于 2018年 9月 27日生效。
②根据华夏潜龙精选股票型证券投资基金的基金合同规定,本基金自基金合同生效之日
起 6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“二、投资范围”、“四、投资
限制”的有关约定。
§4管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年

说明
任职日期 离任日期
潘中宁
本基金
的基金
经理、
董事总
经理
2018-09-27 - 21年
经济学硕士、工商管
理硕士。曾任国泰君
安证券股份有限公司
企业融资部高级经
理,联合证券有限责
任公司资产管理部总
经理助理、投资经理,
宏利资产管理(香港)
有限公司股票投资总
监,上海凯石益正资
产管理有限公司副总
经理、投资总监。2013
年 5月加入华夏基金
管理有限公司。
注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
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②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司
开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同,本着诚实信用、勤勉
尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持
有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和
流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行
了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制
度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019年一季度,上证综指上涨 23.93%,本基金上涨 23.74%,小幅跑输。其原因是一开
始持有一定现金头寸,且低配了高弹性的科技股。
本基金于 2018年 9月底开始逢低建仓,行业配置均衡,重点偏向有长期竞争力的、估
值合理的龙头公司,偏重消费。
目前 A股公司不少行业龙头,其估值水平已经处在历史均值水平。这些公司无论是资
产负债表的强健程度,还是盈利能力,都好于历史平均水平,因此我们认为其目前的估值是
很合理的。
报告期内,本基金在保持对大消费超配的前提下,有选择性地投资了科技龙头公司。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2019年3月31日,本基金份额净值为1.1574元,本报告期份额净值增长率为23.57%,
同期业绩比较基准增长率为 20.85%。
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4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
§5投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 36,563,687.06 87.96
其中:股票 36,563,687.06 87.96
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 4,557,980.92 10.97
7 其他各项资产 446,083.11 1.07
8 合计 41,567,751.09 100.00
注:本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 7,991,562.78元,占
基金资产净值比例为 19.70%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
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C 制造业 17,714,279.60 43.67
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1,187,065.00 2.93
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 6,142,748.00 15.14
K 房地产业 1,394,165.76 3.44
L 租赁和商务服务业 2,133,865.92 5.26
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 28,572,124.28 70.43
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币)
占基金资产净值比例
(%)
通信服务 3,282,419.21 8.09
金融 2,482,663.85 6.12
非必需消费品 2,226,479.72 5.49
公用事业 - -
材料 - -
工业 - -
房地产 - -
保健 - -
信息技术 - -
能源 - -
必需消费品 - -
合计 7,991,562.78 19.70
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600519 贵州茅台 4,500 3,842,955.00 9.47
2 601318 中国平安 49,800 3,839,580.00 9.46
3 000651 格力电器 80,300 3,790,963.00 9.34
4 00700 腾讯控股 10,600 3,282,419.21 8.09
5 600031 三一重工 207,600 2,653,128.00 6.54
6 600276 恒瑞医药 38,880 2,543,529.60 6.27
7 03908 中金公司 159,200 2,482,663.85 6.12
8 600036 招商银行 67,900 2,303,168.00 5.68
9 02238 广汽集团 280,000 2,226,479.72 5.49
10 601888 中国国旅 30,449 2,133,865.92 5.26
注:所用证券代码采用当地市场代码。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
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5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十
名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 71,591.47
2 应收证券清算款 257,720.10
3 应收股利 -
4 应收利息 1,157.08
5 应收申购款 115,614.46
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 446,083.11
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位:份
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本报告期期初基金份额总额 176,163,790.48
报告期基金总申购份额 7,379,326.84
减:报告期基金总赎回份额 148,493,450.67
报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 35,049,666.65
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类

报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有
基金情况


持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初份额




赎回份额




份额占


个人
1
2019-03-11至
2019-03-26
10,005,111.11 - 10,005,111.11 - 0.00%
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情
形,在市场流动性不足的情况下,如遇投资者巨额赎回或集中赎回,基金管理人可能无法
以合理的价格及时变现基金资产,有可能对基金净值产生一定的影响,甚至可能引发基金
的流动性风险。
在特定情况下,若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金,可能导致在其赎回后
本基金资产规模持续低于正常运作水平,面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基
金合同等情形。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2019年 1月 25日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增华鑫证券有
限责任公司为代销机构的公告。
2019年 3月 2日发布华夏基金管理有限公司公告。
2、其他相关信息
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华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日,是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州
和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首
批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只
沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投
资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管
理人、首批公募养老目标基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香
港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根
据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至 2019年 3月 31日数
据),华夏移动互联混合(QDII)、华夏全球科技先锋混合(QDII) 在“QDII基金-QDII混合基
金-QDII混合基金(A类)”中分别排序 2/34和 7/34;华夏稳增混合在“混合基金-股债平衡
型基金-股债平衡型基金(A类)”中排序 3/27;华夏兴华混合(H类)在“混合基金-偏股型基
金-普通偏股型基金(非 A类)”中排序 5/23;华夏可转债增强债券(A类)在“债券基金-可转
换债券型基金-可转换债券型基金(A类)”中排序 6/28;华夏鼎沛债券(A类) 在“债券基金-
普通债券型基金-普通债券型基金(二级 A类)”中排序 3/230;华夏聚利债券在“债券基金-
普通债券型基金-普通债券型基金(可投转债 A类)”中排序 3/174;华夏债券(C类) 在“债券
基金-普通债券型基金-普通债券型基金(可投转债非 A类)”中排序 7/107;华夏中小板 ETF
在“股票基金-股票 ETF基金-规模指数股票 ETF基金”中排序 7/62;华夏中小企业板 ETF联
接(A类) 在“股票基金-股票ETF联接基金-规模指数股票ETF联接基金(A类)”中排序 6/47。
1季度,公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁发的多项奖项。2019年 3月,在由《证
券时报》举办的第十四届中国基金业明星基金奖颁奖典礼上,华夏安康债券、华夏收益债券
(QDII)和华夏鼎茂债券分别荣获五年持续回报积极债券型明星基金、三年持续回报 QDII
明星基金和 2018年度普通债券型明星基金。
在客户服务方面,1季度,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利
性和服务体验:(1)直销电子交易平台开通华夏惠利货币 A的快速赎回业务,为广大投资
者的资金使用提供便利;(2)微信公众号上线基金分红通知和净值查询功能,让客户及时掌
握分红信息和净值变动情况,提升客户体验;(3)与华融湘江银行、微众银行等代销机构合
作,为投资者提供更多便捷的理财渠道;(4)开展“四人拼团瓜分红包”、“今天能破亿么?”、
“你的今年收益知否?知否?”等活动,为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。
华夏潜龙精选股票型证券投资基金 2019年第 1季度报告
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§9备查文件目录
9.1备查文件目录
9.1.1中国证监会准予基金注册的文件;
9.1.2《华夏潜龙精选股票型证券投资基金基金合同》;
9.1.3《华夏潜龙精选股票型证券投资基金托管协议》;
9.1.4法律意见书;
9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照;
9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,
投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。


华夏基金管理有限公司
二〇一九年四月二十日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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